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第1篇：對制度創新的認識范文

論文關鍵詞：商品林業；投融資制度；制度創新

商品林業投融資制度創新是打破原有低效率的制度均衡，實現新制度均衡的帕累托改進過程。商品林業投融資制度創新，不僅取決于新的制度安排是否會給相關利益集團帶來潛在收益，更重要的成本收益的比較和力量的對比。當前商品林業投融資制度創新中的利益集團主要有中央政府、地方政府、林業部門及關聯部¨、林業企業、林農、合作組織、潛在的投資者、其他社會團體等。根據他們的特點．可將利益集團分為林業集團和政府部門兩大類。林業集團，即經營林業的利益主體，主要包括林業企業、林農、潛在的投資者和其他社會團體。政府部¨，即管理林業的利益主體，包括中央政府、地方政府、林業部門及關聯部門。在商品林業投融資制度創新過程中，分析制度創新的主導力量，直接炎系列商品林業投融資制度的創新類型。

1林業集團在商品林業投融資制度創新中的角色分析

在現行商品林業投融資制度安排下，商品林業投資效益低下已是一個眾所共認的事實。而投資效益低下的狀強必然會使人們產生獲取較大收益的合理預期，對更高收益預期的產生又會導致對現存以及新的商品林業投融資制度安排的成本和收益的評價發生改變，從而強化對投融資制度創新的期望。因此，林業集團自然是新制度的最大受益者。因為，對林業經營者而言，新制度的實施，將增強他們對從事林業經營的預期和偏好，激發了他們的投資熱情。對潛在投資者而言，新制度為他們提供了直接投資于商品林業的渠道和方式，使林業投資的長期性和穩定性成為可能，從而成為投資組合多元化、風險分散化的有效途徑之一。

林業集團是商品林業投融資制度創新的最大受益者，由他們發起的需求誘致性商品林業投融資制度創新必然能夠較好地滿足制度的需求。但是，由于林業集團的大集團化、組織化程度低等特點，導致制度供給的速度太慢，組織、協調與談判的成本太高。

首先，誘致性制度變遷必須有一個新制度安排的“發明者”或“創新者”自發組織實施。這個發明者類似于制度創新的熊彼得式的“企業家”(能發現制度不均衡及其潛在的獲得機會)，他們是整個制度創新的“初級行動團體”和“發明創造者”。但是，由于林業企業規模普遍較小，生產組織化程度低，加之林農的意識形態落后，難以產生制度創新的發明者與創新者。一方面，較小的私人收益不足以激勵林主參與集體行動。林業集團成員規模龐大，即使制度創新的收益可預期，但單個林主荻得的份額可能很小，該利益甚至難以彌補他們參與集體行動的個人成本，于是林業經營參與集體行動的激勵自然也不足。另一方面，林農在社會意識形態與文化傳統中的序位靠后，在社會潛意識和人們思想深處，農民總是與貧窮和愚昧聯系在一起，林農自然更不例外，如此深刻的社會文化背景使林業成為一個弱勢壓力集團。而林農自身的意識形態障礙，也使他們難以認識到集體行動的利益所在，認識不到自身對制度變遷可能施加的影響，他們只是受制度的影響，而非積極地去影響制度，這也弱化了林業集團在制度創新中的作用。

第二，林業集團主導的需求誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到全局的制度變遷過程，制度變遷的成本較高。而林業集團的組織化程度偏低又進一步增加了制度變遷的成本。首先，林業集團規模龐大，制約了其組織化程度的提升。當許多人組織起來一起行動和捍衛自身利益時，其組織成本遠高于少數人做同樣事的成本。林業人力資源龐大，僅林農就數以億計，將林主有效組織起來一致行動的組織協調成本人高。其次，林業經營特點制約了其較低的組織化程度。林業生產受自然條件影響，林農生產地點分散，林主生產的地理集中度偏低，從地理位置上講，林主聯合須跨越更大的障礙。再次，林主之間在地區、職業等方面具有共同利益，但是林主之間缺乏有效的社會聯系，他們對集體行動必要性的認識不足，這使林主聚合起來，建立有效聯盟，以強化其共同利益的難度驟增。總之，松散的林業集團高度組織化并非易事，其組織、監督、運行的成本太高，難以形成強有力的利益共同體，無法在制度變遷中表達自己的看法，難以直接影響制度變遷的過程。

第三，由林業集團主導的誘致性制度變遷，不僅其組織成本和實施成本較高，而且面臨著普遍的外部效果和“搭便車”問題。由于商品林業投融資制度創新屬于公共產品，具有強外部性，收益將為集體所有成員分享。每個林主的個人行動都具有較大的外部性，理性的林主更愿意保持沉默，讓他人去奮斗，由別人去承擔創立成本，自己“搭便車”分享制度創新的利益。越是大集團越是會受到“搭便車”問題的困擾。林業是名副其實的大集團，集團成員規模龐大。2000年末，僅我國林農人力資源總量就達104萬人，2002年退耕還林在全國鋪開后，林農人數數以億計。如此之大的集團規模，又缺乏類似的強大約束以對林主的“搭便車”行為實施有效監督，故“搭便車”行為在林業集團內很容易發生，這極大地降低了林業集團集體行動的效率。

第四，誘致性制度變遷依據的只是共同利益和經濟原則，它要受制于制度環境(如憲法秩序和法律制度)和其他外部條件(如知識、意識形態)，給新制度所留下了空間和邊界的制約。如果新的制度安排超出了制度環境所允許的邊界，即使是預期收益大于預期成本，制度變遷也不大可能發生，新的制度安排也難以出現。

2政府部門在商品林業投融資制度創新中的角色分析

制度供給是國家的基本功能之一。根據新制度經濟學的分析，國家在使用強制力時有很大的規模經濟。作為壟斷者(國家在提供制度產品上具有自然壟斷優勢)，國家可以比林業集團以低得多的費用提供一定的制度。國家在制度供給上除了規模經濟的優勢外，在制度實施和組織成本方面也極具優勢，可以對商品林業投融資制度的合法性問題加以保護，這是其他經濟和社會主體所不具備的，也是政府提供制度安排的重要原因。因此，制度的確立和保障需要強制性的力量。正如諾思所指出的，“雖然我們可以沒想資源的組織可以在有限范圍內保護所有權，但是很難想象沒有政府權威而可以推廣這種所有權的實施”。

在政府供給主導型制度變遷方式下，商品林業投融資制度完全是由政府提供的。政府發動和組織的制度變遷所遇到的阻力，一方面來自其他主體和利益集團，取決于支持變革的主體：陽利益集團與反對變革的主體和利益集團的力量對比關系及其變化；另一方面來自政府自身，取決于政府的偏好和政府機構的官僚化程度。這些都可能會對制度創新產生負面影響。

首先，政府通過制度創新所要實現的目標是雙重的，一是經濟目標，即通過降低交易費用使社會總產出最大化；二是政治目標，即通過為不同利益集團設定不同的產權，使其自身代表的利益集團的收益最大化，以贏得最大化的政治支持。具體到商品林業投融資制度創新而言，政府要實現的經濟目標就是要努力提高商品林業的投資效益，提高林農經營林業的收益。而政治目標則是實施對林業的控制，實現國家生態安全的保障。經濟目標同社會目標常常是會發生沖突的，當經濟日標與政治目標沖突時，政府的政治目標通常支配著經濟目標，即預期政治收益大于政治成本，是政府實施制度創新，包括商品林業投融資制度創新的先決條件。事實上在現行的商品林業投融資制度下，導致商品林業投資交易成本高的多個要素：如林地非流轉性、采伐限額限制等，均是由于政府在資產所有制屬性的規定和為保障國家生態安全所造成的，這也正好驗證了經濟目標與政治目標發生沖突時優先滿足政治目標的結論。

其次，盡管供給主導型商品林業制度創新可以降低組織成本和實施成本，節約制度選擇和推廣的時間，但由于它可能違背一致性同意原則。地方政府為其自身利益會“修正”“曲解”上級意愿的制度供給，或者以機會主義和實用主義的態度實施新規則，容易出現“改頭換面”“上有政策．下有對策”，增大制度變遷的“阻滯成本”。這樣不僅不能保證法治的統一和政令的暢通，而且會使制度變遷扭曲變形。如改革開放后，南方集體林區木材市場放開后導致的濫砍濫伐就是一個例證。

第三，在政府供給主導型制度變遷中，政府可能會因為自己的特殊利益和權威顯示偏好而實行過度的行政管制性制度供給，導致政府行為的越位和制度供給的“過剩”。例如為了生態安全我國政府覘定了嚴格的森林采伐管理制度，卻沒有給予林業經營者應有的經濟補償，使林主蒙受了經濟損失。政府運用行政手段對森林采伐進行約束和限制是必要的，但是政府對于林業經營者財產權的約束是應有一定限制的，要依照法律規定并按照法定程序進行，不能無所限制地行使公權而侵犯私權。

第四，由于國家總是通過政府來行政的，而政府則是由人組成的，政府官員本身也是“經濟人”，他們的私人凈收益并不等于國家凈收益(或社會凈收益)，因此社會凈收益的存在不一定能導致制度的有效供給，或者他們供給的制度只是為了獲得壟斷租金的最大化(尋租空間的最大化)，從而導致低效制度供給。例如在森林采伐限額的分配上，政府的操作缺乏某種程度的透明度，這給地方和部門行政權力“尋租”提供了極好的土壤和機會。采伐指標的發放依據的往往不是林木生長、成熟的狀況，而是權力大小、人情關系遠近等因素。因此，采伐限額制度的實施常常以犧牲山林產權者的利益，特別是當地農民的利益為代價，從而最大程度地遏制了市場主體投資于林業的積極性。

第2篇：對制度創新的認識范文

[中圖分類號] G258.2 [文獻標識碼] A 文章編號：1671-0037（2015）09-85-3

Research on the Behaviors of Public Library Institutional Innovation

Guo Yang

（Chongqing Library，Chongqing 400030）

Abstract：Under the new normality of China’s political and economic society， libraries should reconsider their mission and need to get stronger vitality through function and service innovation. This paper mainly focuses on the behavior study of public library’s institutional innovation， analyses its power source， and clarifies the principles to be followed in system construction. It concludes with ways and methods for the institutional innovation of public library， with a view to propel the development of our country’s public library sector.

Keywords：Public library; Institutional innovation; Library Consortium

公共圖書館承擔著實現和保障公民基本文化權利，縮小社會信息鴻溝的基本使命。圖書館學對公共圖書館的認識也經歷了從機構到制度的變化，整理資料（見圖1），我國圖書館界對公共圖書館制度的認識有一個較長的過程，直至2008年我國公共圖書館的社會制度意義終于得到更加清晰的顯現[1]。公共圖書館就是用于保障社會成員免費、自由、平等地獲取知識、信息的權利的制度。對于公共圖書館來說，創新制度體系，制定出一套能有效刺激圖書館事業發展的制度是一個非常重要的話題。然而，制度創新過程從本質上講就是復雜的，但創新又在很大程度上決定了圖書館未來的發展與成就。所以，在一定制度理念的支配下，改變固有的思維方式、行為方式，創新公共圖書館制度建設迫在眉睫。

1 公共圖書館制度創新的動力源泉

公共圖書館的社會性、實踐性就決定了它并不是一個孤立地從事文獻信息服務的機構，其制度體系也不可能一成不變。如圖1所示，伴隨著信息通信技術的發展、原有的制度模式在不斷發展中日漸缺乏活力、圖書館員的實踐與探索、領導者的管理與決策變化以及讀者需求的日益增長等多重因素的發展影響，固有的公共圖書館制度已不能較好地適應日益復雜的新形勢、新挑戰。

圖1 公共圖書館制度創新的動力源泉

因此，在新的信息環境下，理性地創新公共圖書館制度提上日程。也只有不斷創新，不斷進步，才能使圖書館適應現代信息社會的發展需求。

2 制度創新應遵循的原則

Miksa指出，應對現代圖書館面臨的現實挑戰，第一個需要認識的問題就是“如何認識圖書館作為一種社會制度的理念”。2005年蔣永福提出了制度圖書館學理論，指出圖書館制度就是民主社會為了維護和保障公民的知識權利而選擇的一種制度安排[2]。作為維護知識平等的一項制度安排，公共圖書館要實現可持續發展，就需要制定出一套能有效刺激圖書館事業發展的制度。

在創新圖書館制度過程中，制度的制訂、實施、發展、完善等一系列環節都有自己內在的客觀規律和基本原則。尊重客觀規律和基本原則才能使制度契合當前社會發展的需求，也才能更好地履行公共圖書館的社會職能。

2.1 客觀性原則

創新是當今時代的發展趨勢。從歷史意義上說，“圖書館制度”是一種長期自然自發演化而形成一定規則的必然產物[4]，公共圖書館的發展就是一個動態的、不斷發展創新的過程。制度創新是公共圖書館自身發展的本質要求：既是深化圖書館改革的內在需求，又是適應知識經濟時展的外在需要。

公共圖書館制度的核心內容是建設公共圖書館的責任如何分擔、管理圖書館的權力如何分配，責任和權利始終貫穿制度體系。這就要求公共圖書館制度創新必須做到理論與客觀實踐相結合，責任分擔以及管理權力分配的確定都要有具體的、科學的規定，同時也要求客觀準確，根據圖書館自身發展的客觀規律和信息時代對圖書館發展的需求，科學反映公共圖書館內部的真實情況，從而才能制定出正確的制度模式。

2.2 競爭性原則

現代經濟增長理論的奠基人――約瑟夫?熊彼特論證了可持續經濟增長產生于競爭。公共圖書館的可持續發展也離不開良好的競爭。目前的制度確實能夠維持圖書館的穩定運轉，但時代在發展，圖書館也需要新的制度幫助圖書館在未來競爭中繼續保持基業長青。

作為行政附屬的公共圖書館，主動性有限，缺乏創新的活力。在進行公共圖書館制度創新時，必須考慮競爭因素。在各級公共圖書館之間，甚至與在公共圖書館與其他文化服務機構之間營造良好的競爭格局，讓讀者來選擇、評價公共圖書館服務的優劣，從而打破公共圖書館的非營利性――非競爭性的格局。

2.3 效益性原則

公共圖書館服務的效益性體現為廣泛的社會效益和一定的經濟效益。作為公益組織的公共圖書館，其公益性質主要依靠財政預算支撐，自然地承擔著社會所賦予的一大使命：取之于民，用之于民，以社會效益為主，同時帶動經濟效益，最大限度地滿足每一位讀者對信息和知識的需求。

構建公共圖書館制度的最終的和歸屬的意義就是服務讀者，回饋社會。在大數據時代背景下，公共圖書館憑借著豐富的館藏信息資源，擔負著建設社會主義精神文明和現代化建設的重要社會責任。公共圖書館在全國圖書館系統中占有非常重要的地位，它服務全社會廣大人民群眾，深入基層，遍布各階層。圖書館為讀者提供信息服務，擴大讀者知識面，提高讀者文化素質，讀者再有效地利用這些信息知識去創造經濟價值。

因此，在公共圖書館制度創新構建中，在發揮公共圖書館服務社會、服務民眾的公益職能的同時，必須注重效益性，以實現公共圖書館的核心價值。

3 公共圖書館制度創新的途徑與方法

公共圖書館制度創新是提高公共圖書館管理水平的重要途徑，而制度創新就需要運用新思想、新技術和新方法對圖書館現有的制度進行更新換代。需要注意的是，創新公共圖書館制度既要全面，但又要有重點。公共圖書館與政府、讀者聯系緊密，如圖2所示，在公共圖書館制度創新的過程中，公共圖書館、政府、讀者就是制度所要考慮的重點。構建的制度體系必須調節和優化政府、公共圖書館、讀者的關系，通過規范來約束政府、公共圖書館、讀者的行為，才能最終實現圖書館資源的最優配置，滿足讀者需求。

圖2 公共圖書館與政府、讀者的關系

3.1 建立健全政府責任機制

我國各級公共圖書館均是由各級政府所興辦、支持和管理的，政府在公共圖書館制度創新中也必然處于主導地位。創新公共圖書館制度建設，必須明確政府的責任目標。

一定的經濟基礎是公共圖書館良好發展的物質保證。1994年，聯合國教科文組織和國際圖書館聯盟共同制訂的《公共圖書館宣言》明確指出：開辦和管理公共圖書館是國家及地方當局的責任，必須有具體的法規，并得到國家及地方政府的資助。公共圖書館在教育、文化傳播等方面的職能決定了其依靠政府投入來維持發展是理所應當的。然而由于公共圖書館所能產生的直接經濟效益不夠明顯，在目前公共圖書館制度不夠完善的情況下，公共圖書館發展緩慢。

因此，公共圖書館制度創新建設，需要政府從宏觀層面以國家法律法規的形式，保障公共圖書館經費來源，資金上的支持與推動才是推動公共圖書館制度創新的根基。

3.2 培育圖書館員的制度意識，自覺維護制度權威

制度創新需要以新的理念、措施和方法，使制度體系不斷優化，保持圖書館總體功能達到最佳狀態。作為制度創新實踐主體的圖書館員，其個人的綜合素質是圖書館制度創新的關鍵所在。

不可否認，公共圖書館制度制定者與一線圖書館員之間的圖書館意識有差距，圖書館員對圖書館國家政策和法規建設的重視度不夠，流于形式，這種缺失對公共圖書館制度創新的建設有很大的影響，同時對圖書館的快速發展也有一定的副作用。由此導致的結果就是先進的制度理念與具體制度地實施維護存在相當大的差距。

公共圖書館員必須培育正確的制度意識，尊重圖書館制度的內在規律，自覺維護制度的權威，方能彰顯圖書館制度的價值。

3.3 充分考慮讀者需求

公共圖書館是面向讀者服務的，讀者的需求在很大程度上決定了圖書館的發展方向。然而，讀者需求具有多樣性的特點，同時，讀者也很難理解和準確地表達他們的真實需求，這就是“黏性信息”，也就是說信息難以傳遞。在制度創新中，可以通過健全制度、嚴格管理，從內部服務質量的各個維度實現服務質量的系統提升[5]，從而提高制度的活力度。

另一方面，作為接受公共圖書館服務的讀者，他們是公共圖書館服務最主要、最直接的參與者，因而在服務評價方面最具發言權，也最有可能做出客觀的評價。在目前的制度體系中，恰恰缺乏相應的讀者對公共圖書館評價制度化的途徑。

因此，準確把握讀者需求，規范讀者對公共圖書館評價途徑，是公共圖書館制度創新的重點和難點。

3.4 公共圖書館跨組織聯盟

各個圖書館并不是孤立存在的，相互之間也會建立聯系，競爭和合作共存。合作是必需的，它是發展進步的力量。在公共圖書館制度創新體系的建設中引入圖書館跨組織聯盟，就是將各組織的資源優勢綜合起來，優化整個公共圖書館組織的價值鏈，最終達到使整個聯盟中的成員都受益的一種合作形式。作為應對傳統體制的理想手段，圖書館跨組織聯盟是圖書館界適應網絡環境、實現資源共享的新型合作模式[5]。

明確公共圖書館主體在聯盟環境中所處的位置，打破各組織條塊分割局面，來實現聯盟協同強度與信息服務強度的相互協同合作的最優化程度，這是構建圖書館制度創新的一種有效手段。

4 結語

制度在圖書館建設中具有更為基礎性的作用，它是決定圖書館長期發展的根本因素。與歐美國家相比我國公共圖書館在制度上還有很大的差距，公共圖書館需要在不斷的學習和借鑒的基礎上進行自身制度的創新。然而，在制度建設中常常會出現制度在理論上趨于完美、理性，但在實踐層面上呈現出無效率狀態。所以說，理論上的完備僅僅是根基，把精力專注于服務和創新上，實踐上的不斷完善修正才能真正實現公共圖書館的核心價值。

參考文獻：

[1] 范并思.公共圖書館的制度研究：十年回顧與述評[J].圖書館雜志，2013（7）：9-15.

[2] 蔣永福.知識權利與圖書館制度[J].中國圖書館學報，2005（1）：10-14.

[3] 王杉，王梅.論圖書館的“制度創新”[J].圖書館建設，2013（3）：15-16.

第3篇：對制度創新的認識范文

關鍵詞：國企改革道路選擇管理創新制度創新

長期以來，國企改革一直是我國經濟改革中的一項重要任務，國企問題成為困擾黨和政府多年的一道難題。可以這么說，多年的國企改革并未使國企面貌從根本上改觀，相反，國企的處境卻日漸維艱。對此，理論界進行了長期的研究和探索，對國企改革道路的取向也作了認真而激烈的爭論，形成了兩種影響頗大的論點：部分學者認為我國國企改革之所以成效甚微原因在于理論上尚未取得根本性突破，舊的計劃經濟體制影響在國企中根深蒂固，改革只停留于表層的政策性調整而未觸及深層次的體制的弊端，因而制度的缺陷導致了國企改革的不成功，并最終影響了改革的進程。因此，制度創新是國企改革的根本途徑。也有部分學者認為制度創新并非“萬能”，能解決國企存在的一切問題。他們運用實證分析法和歸納法通過對一些效益良好的國有企業的論證表明，管理的作用在企業的發展中比制度更重要。由此推出我國國企改革關鍵在于管理，并指出我國目前國企效益全面滑坡的原因在很大程度上是由于管理上的問題所造成的，因而管理創新是國企改革的主要途徑。

從理論上說，無論是堅持制度創新還是主張管理創新都包含其合理的成份，我們并不能簡單的加以評判。其實，長期阻礙國企改革的正是這種改革思想的混亂，對改革認識上的模糊不清使得人們在改革面前無所適從。因此，在國企改革處于攻堅階段的今天，重新審視國企改革的道路取向，澄清對國企認識上的一些誤解，從而找到國企改革的突破口和改革的重點，對我國國企改革的順利進行具有十分現實的意義。

一、管理創新與制度創新：一對并不矛盾的命題

近年來，對于國企改革的道路究竟應靠加強企業內部經營管理，進行管理創新，還是要進行制度創新爭論頗多，目前似乎提倡制度創新的觀點略占上風。然而，透過這兩種觀點深入分析，我們發現這兩個命題其實并無爭論的必要，因為它們之間并無排斥性，相反，它們是一個問題的兩種表述,只不過側重點不同而已。

眾所周知，企業的發展離不開高質、高效的管理方法、手段和策略，而市場經濟的發展對企業管理又提出了更高的要求，不僅要求管理者具有較高的素質，高超的管理藝術，還要求管理者具備創新的能力，即通常所說的“企業家才能”，從而使得管理創新成為企業在市場競爭中取勝的“法寶”。同樣，企業的發展也離不開企業制度的創新，正如魚離不開水一樣，離開了制度創新的企業在管理創新的空間上將受到制約，導致企業缺乏生氣并最終走向衰亡。因此，管理創新與制度創新共同構成了企業永續延存之根本。而在二者中，管理創新是企業發展的內在根本，制度創新則是企業賴以維持活力的外在條件，兩者相輔相成，缺一不可，離開了任何一方，另一方都將變得無效率。因而，簡單的把國企改革的道路歸結為只需進行管理創新或制度創新即可無疑具有極大的片面性，也使國企改革很難成功。二十多年的國企改革已證明純粹以加強企業管理的國企改革道路行不通，如果我們現在再強調進行單[1]一的制度創新還將走向同一結局。因此，國企改革不應是管理創新與制度創新相分離的過程,而應是管理創新與制度創新有機結合的過程。

而且，從根本意義上說，管理創新與制度創新并無矛盾，它們之間存在一種內在的聯系。一方面，管理創新本身便蘊含著制度創新的萌芽，另一方面，制度創新中也殘留著管理創新的影子，甚至在很大程度上制度創新根源于人們在管理上的不斷推陳出新，因而，它們之間又有一種“交互遞推”的關系。每一種管理方式、方法的改進都伴隨著相應的制度上的改進甚至變更，因而純粹的管理創新是不存在的。在國企改革中拘泥于是進行管理創新還是制度創新的爭論并無意義，關鍵在于如何實現二者的有機結合，以達到“整合效應”的最大化。

正確認識國企改革中管理創新與制度創新的辯證關系是國企改革的前提，也是國企改革進展順利的關鍵。

二、制度創新應成為國企改革的突破口

從前面的分析中我們得出，管理創新與制度創新在理論上并不排斥，因而在國企改革中決不能偏廢任何一方。多年來，我國國企改革進展遲緩的根本原因在于只注重于政府政策性調整而沒有著眼于企業制度上的創新，而停留于表層的政策性調整已不能從根本上解決國企所存在的問題。目前，我國國企所面臨的嚴峻形式已預示著國企改革到了攻堅的階段。因此，制度創新應成為我國國企改革的突破口。

制度創新從其內容構成上包含國家宏觀經濟體制的創新和企業自身的制度創新。我國宏觀經濟體制的創新已初步完成，實現了計劃經濟體制向市場經濟體制的轉軌，宏觀經濟基本上實現了“軟著陸”。但是，企業制度的創新卻嚴重滯后，而制度作為“個人與資本存量之間，資本存量、物品與勞務產出及收入分配之間的過濾器”,它“提供了人類相互影響的框架，建立了構成一個社會或更確切的說一種經濟秩序的合作與競爭關系”。‚制度的滯后導致了國企與市場經濟的極不適應，制度缺陷的長期存在使得“國企病”日趨惡化。因此，尋求制度上的突破是當前國企改革的主要任務。

我國經濟體制改革的主要任務是建立現代企業制度，而國企改革與現代企業制度的建立息息相關，在某種意義上，建立現代企業制度也是國企改革的方向。由于現代企業制度不僅涉及到企業自身的制度問題，而且涉及整個經濟體系的改革與重整，從而決定了它的難度性與復雜性。我國到目前為止，尚未建立起真正意義上的現代企業制度，因此建立“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現代企業制度是國企從制度上尋求創新的主要途徑。

從我國國企的現狀及考慮到我國的公有制性質，建立有限責任制度和有效的兼并破產制度在我國國企改革中具有一定的理論與現實可行性。有限責任制度是構筑國有企業與政府藩籬，實現政企分開，使國企成為市場經濟中真正具有獨立利益競爭主體的有效機制。而兼并破產制度則是通過優勝劣汰方式在淘汰劣質企業的同時改善企業群體的素質，實現國企生產要素重組優化、促使國企存量資產由“呆滯”走向“流動”的主要途徑，有利于資源的合理配置和資本結構的優化，也有利于國有資產的保值增值。對于有限責任制度的建立，股份制是一種切實可行的方法，這是實現政企分開、政資分離、明晰企業的責權利的有效方法。但在股份制改造過程中應做好國有資產的評估工作和相關政策、法律、法規的建立和健全工作，以防止國有資產的流失。而理論的指導在股份制過程中也是必不可少的，一套較為完善的理論是保證國企在股份制過程中減少交易成本的必要條件。同時，在股份制改造中我們還應看到股份制并非“萬能”，如果過分夸大股份制的作用，很容易導致一哄而起，使得各種違規、違紀甚至違法的現象滋生，造成大量國有資產的流失。實際上，我國目前很多地方已經出現了這種現象，各種翻牌公司、假股份公司比比皆是，甚至有人把股份制看成是集資的一種手段，這是極不正確的。對于兼并破產制度的建立則有賴于投資銀行的存在和相關配套措施的完善，我國目前尚未建立起有效的兼并破產機制，其原因在于相關條件的不成熟，如投資銀行尚處萌芽狀態、社會保障體系的不健全、財政承受能力弱化，特別是金融體制改革尚未完全到位，阻礙了兼并破產機制的建立。因此，加快建立和完善相關配套措施是建立有效兼并破產機制的前提。無論是有限責任制還是兼并破產機制，作為一種制度創新，其實并不“新”，在國外早已思空見慣，但對于我國卻仍具有其創新性，因為我國國企具有與國外企業不近相同的情況，國企改革被深深的打上了中國特色的烙印，在某種意義上具有“經濟性”與“政治性”的雙重屬性。因此尋求符合中國特色的有限責任制度和兼并破產制度仍是國企改革的主要任務。

三、加強企業內部經營管理，進行管理創新是國企改革的一項長期任務

技術知識越是密集的企業，對管理水平的要求越高；企業面臨的市場環境越復雜，管理就越重要；企業的規模越大，對管理的依賴性也就越強。長期以來，我國企業實行的是行政命令性的管理型戰略，在計劃經濟體制下，這種戰略具有阻力小、見效快、成本低的特點。但是隨著市場經濟體制的建立，我國經濟開始實現由粗放型經營轉向集約型經營，這種管理體制已能適應市場經濟中的激烈競爭，因此管理創新已十分必要。在國企改革的十六字方針中，“管理科學”是其中之一，表明國企改革并不是要放棄管理，相反，是要加強管理，而這種管理已根本有別于以前的管理，是一種經過創新的新型管理方式、方法及策略。據1993年對我國2000家虧損的國有企業的調查發現，由于宏觀政策和外部客觀因素而虧損的不到20%，而由于自身經營管理不善而虧損的卻占80%以上，這表明國企問題在很大的程度上與懈于管理分不開。因此，加強管理不應是企業在某一時期的任務，而應是企業一項長抓不懈的任務，管理創新應始終貫穿于國企改革中。

其實，我國國企管理上存在的問題在很大程度上與缺乏三種有效的機制分不開，即激勵機制、監督機制和約束機制，而這三種機制直接影響著國企的活力。首先，激勵機制作為激發企業經營者(管理者）和職工積極性的重要手段，在我國只流于形式，功能十分淡化。而“從最一般的意義來說，企業制度設計主要是解決兩個方面的基本問題：一個是職工的積極性問題，一個是經營者的選擇和激勵問題。”（張維迎，1996）激勵機制的明存實亡往往導致企業經營者行為的短期化，不利于實現企業的長遠、可持續發展戰略。其次，監督機制的低效率造成監督質量的低下，因而很難防止企業經營者的違規行為的發生，一定程度上也造成了國企中普遍存在的“內部人控制”現象，這是極不正常的。而缺乏有效的約束機制則是直接導致國企經營管理不善，巨額國有資產流失的原因。由于現行的國企管理者的選拔、任命基本上仍按舊的行政辦法產生，而非從經理人市場的激烈競爭中產生，企業的利益與管理者利益相分離，企業的好壞不會影響管理者的地位、收入及聲譽，導致管理者自身利益的“剛性”，而對企業利益的淡漠，這是造成“國企病”的主要原因之一。

因此，要加強企業的管理，須首先建立起企業的“三制”，合理、有效、完善的“三制”是促使國有企業管理者進行管理創新的根本保證。而這三種機制的建立在很大程度上又與我國企業制度的創新分不開，這再次證明了管理創新與制度創新在邏輯關系上的緊密性，也表明了我國國企改革的道路是管理創新與制度創新的一個不斷融合的過程。

參考文獻：

1.韓志國.《國有企業改革必須著眼于制度創新》.《中國證券報》.1997年8月2日

第4篇：對制度創新的認識范文

企業的正常運轉要以管理制度作為保障，有效的管理制度能保證企業各項經濟活動的積極運轉，但是當前部分中小企業管理制度并不完善，存在著較多問題，嚴重影響了企業的經濟效益。

（一）管理制度存在認識錯誤當前中小企業管理制度中存在著兩種缺陷：（1）一些企業仍然采用傳統管理方式，對于管理中存在的弊端認識不足，甚至不愿意進行管理制度的改革，只想保持原有的管理方式不變；（2）部分企業管理者雖然認識到管理工作的重要性，但是在創新過程中工作片面，使企業制度創新和改革創新不能同時進行，嚴重制約了管理制度創新的成效。

（二）管理制度的制定并不完善部分中小企業的管理制度并不完善，造成制度不完善的原因有：（1）企業內部的管理制度的制定存在著偏差，過分強調“以人為本”的工作思維，造成了管理工作權威性不足；（2）企業管理制度執行力度不足，并且缺乏靈活性和針對性，在產品的安全生產中，對于質量管理的重視程度不足，容易使企業陷入經營危機。

（三）管理制度的執行缺乏力度部分中小企業已經認識到管理制度創新的重要性，也制定了相對完備的操作流程，但是在真正的執行中，并不能充分發揮先進管理制度的優越性。其主要的原因是，在一些企業中，依然存在著較為嚴重的人情關系，很多企業在執行管理制度時，往往需要衡量人情關系，人情大于制度的現象在中小企業中普遍存在，這也嚴重影響了企業的健康發展，對企業制度創新帶了嚴重的阻礙。

二、現代中小企業管理制度的創新措施

復雜的市場形勢需要中小企業及時改變自身的經營策略，才能保證企業的穩定發展。對于企業而言，盲目地堅持傳統的管理思維，不能和現代化的管理制度接軌，遲早會被淘汰。因此，企業要重視內部管理制度的創新，改變傳統的管理方式，解決管理中存在的不良問題，保證企業在激烈的競爭中保有自己的一席之地。

（一）管理思維的創新研究調查顯示，部分中小企業對于我國的市場經濟體制理解不足，依然擺脫不了傳統的經營思維，思維的落后造成了工作的落后，在管理工作中出現了一系列的經營問題，同時又缺乏相應的市場經濟知識，使企業徹底陷入了經營的泥潭中。通過詳細的市場調查，并針對企業自身制定完備的管理流程，對于企業生產、銷售、員工培訓等方面進行重新的規定，提高企業的整體經營水平。

（二）管理模式的創新管理模式的創新是中小企業管理制度創新的關鍵，在企業的管理制度革新中，要把握住工作的重點，一方面是對于企業中人才的管理，對于企業內部的管理制度改革要采用優秀的人才執行，并給予其充分的支持；另一方面對于企業事務的管理，要根據事情的重要性，進行等級分割，并把管理工作安排到位。

（三）管理人員的創新能力中小企業的管理者引導著企業向正確的方向發展，管理者的素質直接決定了企業管理制度的質量。因此，企業要任用優秀的管理人才，對于企業的管理制度改革進行權利信任，以確保企業在正常的軌跡上發展。

三、結論

第5篇：對制度創新的認識范文

文化創新在社會發展中的作用

文化哲學的維度上看，文化是表現人類生存和發展的基本內涵，社會發展過程就是文化創造的過程。在馬克思哲學形成過程中，一個歷史唯物主義的觀點在不斷地凸顯：社會存在決定社會意識。馬克思在不同時間、不同文本的論述，顯現出一個在邏輯上一致的重要思想是：社會發展的根本在于變革社會存在，尤其是變革現實的物質基礎；包括文化在內的社會意識在社會發展中不起決定性作用。縱觀人類社會發展的歷史，文化是推動社會發展的一種不可輕視的巨大力量。古今中外，幾乎一切進步和發展，都源于新文化、新知識、新觀念和新需要的發現和傳播，通過文化選擇與文化創新促進思想文化的解放和發展，從而使文化傳遞躍入新的層次，成為社會發展的動力、政治變革的先導。因而，從社會發展的深層基因看，文化是最能反映社會經濟發展的綜合性尺度，經濟發展的整個過程始終反映并體現著特定文化的基本特性。

1.知識創新是推動社會發展的重要力量。知識創新并不是一般意義上的知識參與的創新，而是由知識進步和創造性地運用知識所引發的創新。近代以來，知識創新主要表現為理性精神在社會生活領域中的廣泛滲透和擴張。科學知識，尤其是自然科學知識的發現和進步，成為推動生產力發展的重要力量。知識創新借助于工業化和市場化實現了人類社會的全方位變革。知識創新促進了人的自我解放。知識創新標志著理性精神的高揚，人以理性的眼光審視外部世界、以理性的態度把握事物的本質和規律。知識創新是社會可持續發展的基礎。社會發展正在經歷一個由自然資源依托型向知識資源依托型的轉變過程，這一轉變具有劃時代的意義。自然資源是有限的，這就決定了依賴自然資源實現社會的可持續發展從總體上是困難的。只有當社會發展由對自然資源的依賴轉向對知識資源的依賴時，可持續發展才真正成為可能。因為知識源于人類的智力創造，而人的創造力是無限的，所以知識的增長就其可能性而言也是無限的。

2.技術創新是社會發展的關鍵。先進的科技文化會推動生產力的發展和社會的進步，而落后的科技文化則會阻礙生產力的發展和社會的進步。先進文化的中國科技期刊文化應以它先進的文化理念和文化傳播優勢主動擔當起引導者的角色。技術創新是在知識創新的基礎上產生的，是知識創新的延伸。技術創新使經濟增長由數量型向質量型轉變。經濟增長取決于勞動、資本和技術的結合，但是在農業社會，勞動是經濟增長的主導性因素；在工業社會，資本是經濟增長的主要變量；在信息社會，技術成為經濟增長的決定性參量。在當代，技術對經濟增長的作用突出表現為：通過對生產力諸要素的滲透，生產力日益智能化，通過對產業結構的影響引起產業結構的升級換代，通過對現實生產過程的直接作用創造良好的經濟效益。技術創新引起制度創新。從某種意義上說，技術創新對制度創新存在著路徑依賴，使得技術創新能夠順利地整合到制度框架之中，成為制度的內生變量而發揮作用。

3.制度創新是社會發展的基礎。制度文化不僅包括社會成員有關制度的知識、理念、認知和態度等，更重要的是把有關制度的知識、理解、認識和態度等內化為人的精神和靈魂，形成對制度的認知和遵從。制度文化的核心，是“民主”和“法治”。民主和法治是社會交往規則，制度創新的意旨在于對交往規則的改變。制度創新為主體積極性、主動性和創造性的發揮提供開放的自由空間，并使各種社會力量得以整合。通過確立廣泛的社會聯系和解決社會矛盾，將分散的、相對獨立的個人力量整合在一起，形成一種社會整合力，從而推動社會的發展。制度創新使社會發展日臻理性化、規范化。制度創新實質上就是用合理的制度取代不合理的制度，而衡量制度合理與否的標準有兩個，即價值創造標準和價值分配標準。一種合理的制度必須擁有強大的價值創造力，即發展力，并使這種創造力具有可持續性。同時，一種合理的社會制度必須為所有的社會成員創造全面發展的條件，使創造的價值得以公平合理的分配，從而最大限度地實現社會公平。

第6篇：對制度創新的認識范文

企業發展管理制度創新

0引言

創新一個民族的靈魂，也是企業發展的核心，管理制度同樣如此。一個成功的企業，一個遠見卓識的企業家，必然重視企業管理制度的創新問題。

1管理制度及創新對于企業發展的重要性

企業一切規章管理制度的科學、完備、規范與否是檢驗一個企業管理水平與文明程度的重要尺度。值得注意的是，不少企業的管理中存在著“重教育啟發而輕管理制度約束”的現象。這種現象的實質就是在“精神力量如何轉化為物質力量”這一決定性問題上，弱化了轉化中介的作用，起這種中介作用的正是企業的管理制度文化。在企業領導體制、組織結構相對穩定的情況下，要實現生產經營目標或者某一活動目標，最能發揮固定、傳遞這種中介功能作用的是企業的管理制度。忽視或弱化這一中介環節的作用，更多的是可能出現知與行的脫節甚至是知與行都無法達到預期的要求，突出的是表現就是“形式主義”。做任何工作，“思想先行，管理制度保證”不失為一條成功的思路。當然，任何管理制度都不是一成不變的，隨著社會的進步、企業的發展，管理制度環境隨之而改變，因此，促進企業管理制度創新，不僅僅是企業發展的要求，也是管理制度本身科學、規范、實用的客觀要求。

2關于管理制度設計環節的創新問題

管理制度設計是體現管理者眼光和智慧的一項工作。任何管理制度，目的在于制約，制約的內容都是人應該或不應該做什么，這是設計管理制度的一個基本立足點。在實際工作中，設計一套好的管理制度應具備三部分，即“針對無賴之人”——防范管理制度；針對執行力或不執行的人——管理制度；針對管理制度落實不力或不落實——監督管理制度。要符合“做（不做）什么——怎么做（抓）——不做（抓）怎么處理”的公式，這才稱得上完整。作為完整的管理制度，這三個環節實際上是環環相扣。按照以上對管理制度構成的新認識制定出來的管理制度才能稱得上完整，才能更加有針對性，才能更加務實有效。

3推動管理制度創新的幾點對策

管理制度創新是根據每個企業的特點，要從實際出發，著眼于現代企業管理制度的大框架，落腳于現行管理制度的發展完善，要善于在現行管理制度上進行創新，不能眼高手低。要學會運用創造性思維的方法如聯想、逆向思維、側向思維、發散性思維與集中思維等非邏輯性、非習慣性思維方式進行實際的管理制度創新工作。

3.1從定性到定量的轉換

很多東西特別是一些管理制度往往都是從定性角度進行設置的，操作起來主觀性強、衡量尺度比較難把握。在此情況下，我們不妨以定性思考為基礎，轉而從定量角度進行考核操作，問題就比較容易解決。

3.2從上而下，從下而上的互動

管理制度作用的主體是人，因而要注意自上而下的督導和自下而上的民主。只要求別人不要求自己，只要求下面，不要求上面的管理制度是失敗的。比如工作中，我們常講“一級抓一級，一級對一級負責”。它強調的是上級對下級的指令性，如果這里的“負責”解釋為“上級對下級負責，下級對上級負責”，把思維“從下而下”轉為“從下而上”，就可能涌現不少創新性的東西。

3.3從權到責到利的制衡

三角結構最穩定，人人熟知，在管理制度建設中要注意責權利三者的明確和制衡。有一些管理制度往往是只見責、不見權，更不見利。要讓人看到前景，這是一種不可忽視的動力。與此相關的，還有決策權、經營權、監督權制衡問題，如果將三者各作為一極，在現行管理制度中，將決策、經營、監督處理成三權公立的穩固對稱的正三角形治理結構，就是一個較大的創新改革課題。

3.4從外到內的嫁接

植物嫁接能產生新品種，管理制度“嫁接”當然也能產生更好的管理制度。這里有兩個層面的創新：一是吸收國際國內先進智慧，洋為中用；二是借鑒其他系統的管理辦法，橫向位移，推陣出新。

3.5從無到有的健全

“哪個地方出了問題如果無章可循，哪里就需建立管理制度”。當然，這只是“亡羊補牢”式的思路，更重要的是要未雨綢繆，我們要善于謀劃預測，發揮管理制度“減少未來不確定性”的作用。現行不少管理制度是粗線條的，需要進一步細化。為什么有些人能鉆管理制度的空子，就是因為管理制度不周不細。我們制定的管理制度應該能覆蓋到的一定要覆蓋到，就象電訊不能出現“盲區”。

3.6從雜亂到有序的系統

要把事物之間的聯系通過管理制度規范出來形成一個閉合的系統，就如循環，它之所以能夠有效循環，首先因為其內在的系統構成。比如，講成本全程控制，它不僅包括要隨著生產經營全過程進行控制這樣一個概念，它還包括成本控制本身工作的一個過程，包括要因分析、管理制度對策、對策實施、總結診斷、實施補救等環節構成一個閉合的循環系統，循環本身也要經營螺旋式上升這樣一個過程。

3.7從虛到實的真實

尤其是監督管理制度，不但要健全，還要真訂真做，不能當擺設。如要求各單位實行“政務公開”管理制度，很多單位通過適度開放，公開就擴大了職工的知情權，將職工的民主監督權利在一程度上落到了實處。這就減少了職工不明不白而導致的一些主觀臆測的話題，也避免了不少情緒化行為。在做好穩定文章方面的作用也是顯而易見的。

3.8從大到小的具體

管理制度不能是籠統的概念性東西，要盡量具體，具體到人只要識字，一看有知道做什么、不讓做什么。也就是說不能僅停留在“要求”層面，要多在“如何做”層面去深入創新。

3.9從死到活的動態

管理制度文化是精神文化的基礎和載體，并對精神文明起反作用。二者要相互促進中不斷向前發展、豐富和提高。管理制度也是隨實踐變化不斷發展的。這些規律要求管理制度應該是一個活的不斷創新的動態發展過程。流動的水才不會腐臭。現在掛上在墻上的某些管理制度就是“多年一成不變”的，應該常修訂以適應生產經營變化，修訂就是一種創新活動。“對管理制度要不斷修訂”這句話本身就是一種管理制度。

第7篇：對制度創新的認識范文

[關鍵詞]林業企業；管理；創新

管理創新的含義有很多種理解。例如，熊彼特在其《經濟發展理論》中首先明確了創新的含義：創新是生產手段的新組合。這種創新是在技術和觀念創新的基礎上進行的對資源配置方式的調整和創新。筆者認為，管理創新不只是在生產手段的新組合，也不只是對企業內部資源的調整和創新。它也不一定是一種范式，只要是能結合林業企業實際，對企業有效就可以。管理創新是創造一種新的更有效的方法來整合企業內部資源，以實現既定管理目標的活動。這個概念不僅強調了管理創新的創造性，要求管理創新更在觀念和技術創新的基礎上創造出一套資源一、整合方式，而且又強調了管理系統的新穎性和有效性。只新而無效不是管理創新的目的，創新只是一種手段，其目的是更有效地實現管理目標。

一、管理創新在林業企業創新體制中的地位

創新是林業企業持續發展的秘訣和制勝的法寶。特別是在市場經濟條件下，創新可形成林業企業的核心競爭力。所以，林業企業必須創建自己的創新體系，企業創新體系是一個大的系統，其主要有技術管理、管理創新、企業文化創新、企業制度創新。要確立管理創新在林業企業創新中的地位，就必須弄清它與其他創新的關系。簡而言之，技術創新是指技術進步和采伐、營林、造林、管護的改進；制度創新是指制度的變革和規則修改；企業文化的創新應是企業文化的變遷和企業精神的重構。具體來講，首先，技術創新是管理創新的實現基礎，管理創新是技術創新的重要保障。技術反映的是林業各程序層面上人與物的關系，管理反映的是具體層面上人與人的關系。一方面，人與人關系的改善有利于人對物的認識與改造，即技術創新對管理創新有一種支撐性，而管理創新對技術創新有一種駕雙性。其次，制度創新是管理創新的宏觀基礎，管理創新是制度創新的微觀運行。制度和管理反映的都是人與人之間的關系，所不同的是前者是宏觀層次的，后者是微觀層次的。制度創新為管理創新提供操作平臺，管理創新將制度創新的成果細化并實施。制度創新與管理創新互為因果，相輔相成，共同提高，缺一不可。值得說明的是：制度并不能代替管理，制度創新并不能代替管理創新。因為制度并不是萬能的，再好的制度也需要人去操作，而操作就必須管理。那種“制度決定論”和“以改代管論”無疑都是有缺陷的。再次，企業文化創新是管理創新的內在源泉，管理創新是企業文化創新的外在表現。企業文化反映是人對人的基本態度。人與人的基礎態度的改變會直接或間接地影響到人與人的關系。同時，人與人的關系的狀況又反過來影響人對人的基本態度。企業文化創新只是通過管理創新才能表現出來。

二、林業企業管理過程中存在的問題

改革將林業企業從計劃經濟下政府的懷抱中解脫出來，進入了市場經濟的海洋，林業企業不適應市場經濟發展的要求日益顯現。盡管企業管理曾經在一定程度上借鑒國外管理模式，進行了有益的探索，但是，在“向市場經濟過度”的進程中，林業企業管理不可避免地帶有過度期色彩，計劃經濟時代的管理模式烙印依然清晰，其弊端逐步暴露出來，主要存在以下幾個突出問題。

第一，依靠權力關系進行管理。因為復雜的關系網的存在，每個人獲取的真正報酬直接取決于權力。在這種情況下，一個管理者所重視的是權力的攫取與權力的大小，很少關注企業的利益。管理方面存在的信息完全不對稱，導致管理效率極低。

第二，采取“拍板式”決策和經濟式管理。目前，企業大部分決策者是由上級直接任命，政治色彩濃厚，有個別企業只講權力和經驗，不講規則，不講科學和民主決策，一旦出現錯誤的“拍板式”決策，常常會使整個企業面臨絕境。決策者由于責任意識淡薄而忽視管理，造成“個人決策，集體負責”這種扭曲的決策行為，直接影響了管理效率。

第三，管理崗位選拔存在論資排輩及關系網影響，一些年輕有為的，具有才干的得不到提升，甚至有一部分關系網操控一些管理崗位，造成了人力資源的極大浪費，形成了升職“黑洞”。

第四，強調“物本至上”的管理理念。在有些企業中，“人本”管理觀念淡薄。有的企業對人員的管理只是生產要素式管理，通過下達指令，讓其按指令操作，從而對其生產行為進行了組織、安排。導致企業人才流失嚴重，很難吸引優秀人才加盟。

第五，“只抓一點，不及其余”的管理。目前，多數企業管理的方式更多地采取“頭疼醫頭，腳疼醫腳”的模式。管理的出發點是哪里有問題管理哪，對于管理的處理均為就事論事，就部門論部門，就環節論環節，管理體制條塊分割，很少作出通盤考慮，缺少一條有效的連接紐帶。

總之，管理創新與其他創新關系密切，不可分割，并在很大程度上決定和制約著其他創新作用的發揮，其他創新也只有通過管理創新才能表現和實施。可以說，在林業企業創新中，技術創新是基礎，制度創新是前提，企業文化創新是導向，管理創新是核心。

參考文獻：

[1]陳鳳安.信息技術時代下的林業管理策

略分析 [J]. 現代農業科技， 2015（12） ：

172-172.

[2]陳春偉.信息技術時代下的林業管理策

略分析[J]. 科技創新與應用， 2015（12）：

284-284.

第8篇：對制度創新的認識范文

關鍵詞：制度創新，保險投資，資本市場

保險制度創新是指順應現代保險金融化的發展潮流，改變傳統保險經營理念，突破保險經營僅局限保險承保范疇的制度安排，實現保險保障與保險投資并舉，構建保險市場與資本市場深度融合、保險業與金融市場協同發展的新的制度安排。高效的保險投資是保險制度創新的動因，也是保險制度創新的結果。

一、保險制度創新的背景和趨勢

目前，國際保險業保險制度創新，是在國際經濟、金融出現金融保險服務一體化趨勢背景下的一場保險制度的變革。金融和保險服務的一體化是指各自的產品及服務被相互采用，從而形成業務交叉與融合。近來年，“一站式”金融服務成為金融業的一種發展趨勢。對客戶來講，通過一個金融服務機構獲得所需的各種金融產品與服務，這的確是非常便捷。金融與保險一體化客觀上是因為市場競爭激烈、金融管制放松、客戶尋求成本更為低、更便捷的金融服務等多種原因。隨著國際金融和保險集團在不同市場的快速發展，以及各國金融管制的放松，金融與保險業呈現出全球化的發展趨勢，推動了保險業在保險制度、產品開發和增值服務方面的完善與創新。

保險制度包括保險業運作的基本原則，如最大誠信原則、可保利益原則、損害賠償原則、近因原則等；險種設計、保險合同的制定、產品定價、展業、承保、理賠、投資、準備金的提取等方面的共同做法。20世紀后期，國際保險業在經濟、金融全球一體化的進程中，進行了保險制度的重大變革，完成了保險市場與資本市場的整合，保險金融化、證券化成為基本發展趨勢。目前，國際保險業在保險市場與資本市場高度融合的新的平臺上運作，實現了保險經營的一次“質”的飛躍。

從我國目前的情況來看，我國保險業在運作中存在很多缺陷，有很多不符合國際慣例的作法。特別是在保險投資問題上，與現代國際保險業發展相比存在較大的差距。我國保險經營長期“一條腿”走路的制度安排，制約了我國保險業參與國際競爭的能力，影響了我國保險業健康和持續發展。未來的國際競爭要求我們遵循同一個游戲規則。對此我們一定要有清醒的認識。只有及早地融入世界，熟悉國際游戲規則，才能在日益嚴酷的國際競爭中立于不敗之地。因此，進行保險制度創新，構建全新的保險經營平臺，實現保險業與資本市場的協調發展，是與國際接軌，參與國際競爭的必然選擇。

二、我國保險制度創新的環境分析

國外成熟的市場經濟經驗表明，保險制度創新是建立在良好的市場環境和現代化的企業制度基礎上的。因此，進行保險制度的重大變革，需要逐步完善我國保險制度創新所需要的企業基礎和市場環境。首先，要建立現代化的保險企業制度。要解決好保險企業組織形式、保險公司經營模式及其經營狀況的基本評價指標、保險公司的信息披露制度、競爭原則、稅收政策等幾個方面的問題。其次，要完善保險經營的市場環境，尤其是保險投資環境，重點是完善保險投資所必須的政策法規環境和資本市場環境。完善的資本市場環境，是實現我國保險業持續發展的重要基礎和保險創新的平臺。

目前，我國《保險法》對保險投資的規定十分嚴格。從表面上來看，這些規定似乎可以保證資金的安全性，但問題是，在中國這樣一個體制模式和發展模式都處于轉型期、經濟增長率和經濟變量波動率相對都很高的國家中，這樣一種規定有可能將保險公司置于巨大的負。債風險之中。然而，如果只是簡單地改變或放松保險投資的監管規定，在目前中國資本市場很不成熟、投機性很強，保險公司投資人才匱乏的情況下，又有可能使保險公司面臨重大的資產風險。因此，需要積極穩妥地改革和完善政策法規環境。

要解決保險投資的兩難問題，滿足保險業的資金運用需求，必須將保險投資問題提到戰略高度來認識。具體講，就是應當大力發展和完善資本市場，同時推動保險投資的多元化。第一，政府要調整對資本市場的政策，從總體上看，要重點發展包括壽險基金在內的機構投資者；第二，逐步擴大壽險公司進入資本市場的業務范圍，放開投資業務和允許其直接經營證券業，對產險公司和壽險公司應區別對待，逐步放寬壽險公司的投資業務范圍。第三，逐步放寬投資政策，允許國內保險公司選擇海外較為成熟的資本市場進行投資。這不僅有利于加強內資保險公司的競爭能力。而且可以進一步擴大其投資組合，降低風險程度。

目前，我國各類金融機構的業務活動受到嚴格的分業經營限制，保險企業的經營模式單一，缺乏創新的基礎。鑒于此，對于全球金融業務一體化趨勢，我門要從容面對，認真研究，既不可視而不見，又不可盲目追隨，結合我國的實際情況，積極穩妥地推進金融一體化，為保險業持續發展創造良好的環境。

三、我國保險制度創新的基礎

實現保險業與金融市場尤其是資本市場的協調發展是我國現階段保險制度創新的基本目標。保險投資是保險市場與資本市場銜接的紐帶，是我國保險制度創新的基礎。國際保險業發展的趨勢表明，現代保險越來越離不開保險投資，保險投資是保險業的重要利潤來源，是保險業持續發展的基礎。

首先，保險公司是金融市場上一個正在不斷成長的重要參與者。它們承保各種不同的企業和家庭風險，從而推動其參與經濟與金融活動。在盈利性的驅動下，它們也已成為全球廣闊金融市場上日趨重要的投資者和金融媒介。它們給資本市場帶來了創新的保險方式，為金融風險提供保險保障，并在新金融工具的開發進程中搭起了銀行與保險產品間的橋梁。保險與再保險公司拓寬了金融工具的范疇，提高了市場參與者的多樣性，并為企業和金融機構的融資和規避風險創造了新的機會。與此同時，它們還促進了資本市場的流動性及其價格發現功能的發揮。

保險業參與資本市場有著深厚的經濟背景。回顧上世紀的90年代，我們可以看到，費率疲軟與低債券收益的環境刺激著創新，從而促使保險與資本市場之間出現了某種對接。保險公司在這一時期致力于將其龐大的投資組合與融資渠道進行多元化。例如，在信貸衍生市場上它們正成為日益重要的參與者，幫助銀行對其信貸風險暴露頭寸進行套期與多元配置。在融資方面，美國人壽保險公司已經發行了融資安排(FAs)與擔保投資契約(GICs)，這一發行量很快上升到大約400-500億美金的規模(J.PMorgan，2001)。對市場參與者的調查表明，這些基金一般都投向與FA／GIC有相近到期期限的高收益證券，以便得到正向的收益。在保險需求增加過程中，對新活動中風險的日益重視，對保險費率的穩定這些考慮導致許多保險公司開始重新評估他們的資本市場活動。

其次，金融市場為保險業擺脫困境提供了必要的市場環境，為保險資金在貨幣市場、資本市場有效運作提供了空間，為保險業與貨幣市場、資本市場共發展，最終達到利益共享創造了條件。保險業介入貨幣市場與資本市場，一方面表現為保險資金介入貨幣市場與資本市場。保險資金介入貨幣市場，即保險資金存入銀行可以商談利率，允許保險公司與銀行合作，使保險資金進入消費信貸領域和房地產按揭業務，允許保險資金投向有長期穩定回報的國家重點建設項目，允許保險資金涉足風險投資領域等；保險資金介入資本市場，即允許保險公司單獨或者與基金管理公司合作組建獨立的保險基金進入股市，或者支持保險資金從目前間接進入股市轉為直接進入股市。另一方面，貨幣市場、資本市場對保險市場有三大拉動作用。一是保險產品更趨向投資型；二是保險公司經營的業務范圍發生變化；三是保險公司的組織結構由互助型向股份制轉變。

四、我國保險制度創新的目標

隨著國際金融保險服務一體化的推進，保險業、銀行業、證券業的日益融合，成為當今金融業發展的趨勢。它為我國保險業擺脫困境提供了必要的宏觀環境，同時也為資本市場的完善提供了契機。資產收益率低、“利差損”問題使中國保險業將面臨償付能力不足的困境；市場結構不完善、功能存在缺陷使資本市場發展陷入泥潭。為擺脫這一困境，需營造保險市場與資本市場整合的基礎環境，制定符合國情的制度安排，使中國保險市場深度參與資本市場的運作，與資本市場共同發展，以達到利益共享，并在風險控制的基礎上最終擺脫各自的困境。

首先，中國保險業的持續、快速、健康發展也離不開資本市場的支持。保險業的競爭使得保險經營利潤空間日趨窄小，保險投資利潤成為維持保險生存發展的基礎。根據新修改的《保險法》，保險資金主要運用于資本市場中。現階段中國的資本市場還不規范，不完善，但是資本市場只有在發展中才能得到規范和完善。中國保險業不能坐等資本市場規范和完善以后再發展，必須與資本市場同步發展；覦范和完善。保險業急需的資金運用人才只有在發展中才能不斷吸收引進和培養提高。

其次，保險業是金融業的重要組成部分，是資本市場中最大、最有影響力的機構投資者之一。中國資本市場的完善、規范和發展需要一大批理性的機構投資者，需要穩定的長期資金來源，保險業就是重要的機構投資者和主要的資金來源。同時，中國金融的分業經營和分業監管并不影響保險業在資本市場上發揮作用。隨著保險業的進一步發展，其在資本市場中的作用和地位會越來越大。

五、推動我國保險制度創新的措施

實現保險業的可持續發展，需要高效的資金營運、高效的保險投資，因此，必須在完善資金運用管理體系上進行專業化資金營運管理。在現代市場經濟條件下，保險經營環境發生了根本性的變化，構建全新的保險經營平臺，探索并建立高效的保險投資運作管理體系，是當前重大的保險制度創新。保險資金運用渠道的拓寬并不一定等于資金投資收益的提高。積極探索合適的保險投資的組織管理體系，允許符合條件的保險公司設立專業資產管理公司，是保險業進入資本市場，提高投資收益率，防范風險的內部條件。

由于保險公司設立的資產管理公司所管理的都是保險公司保費收入資金，而不像一般資產管理公司那樣吸收社會各界的自由資金，這種資產管理公司應該被認定為保險相關企業。保險公司設立資產管理公司并不違反《保險法》的規定。可以認為，保險資產管理公司是現階段我國保險投資的組織管理體系的新的制度安排。

當然，在現有體制下，要充分釋放我國保險業所蘊涵的巨大創新能量，還應該注重處理好幾個關系：創新與WTO規則的關系；創新與市場的關系；創新與運作條件的關系；創新與監管的關系。因為保險創新的最終目的是通過創新擴大市場來獲取更多的新資源，而要達到這一目的必須得到保險市場的認同，因此，研究和分析市場需求是保險創新的關鍵。

保險創新的成效在很大程度上取決于是否具備相應的運行條件和制度條件；缺乏一定的客觀條件或者監管制度的保證，是難以充分發揮創新的積極性和能動性的。特別是保險創新，一般在提高效率的同時也會帶來風險，加大了監管難度。而以逃避監管為目的的保險創新與原有監管體制有著更為直接的沖突。因此，盡快建立一套符合國際標準的監管體系，既是控制保險創新風險的需要，也是推動保險創新發展的需要。

主要參考文獻：

第9篇：對制度創新的認識范文

堅持用改革的精神、創新的思路和發展的辦法，解決導致腐敗現象發生的深層次問題，把反腐敗寓于各項重要改革措施之中，不斷完善體制機制制度，是我們長期開展反腐敗斗爭實踐經驗的科學總結。那么，在新的歷史條件下，如何才能更加深入有效地推進制度創新？筆者認為，應重點把握好以下十個關鍵詞：

一、制度創新，要及時“填空”和“堵漏”。眾所周知，制度具有體系性和覆蓋性的特征。同樣，反腐倡廉制度體系也不是單一的，而是由一系列覆蓋全體掌握著公權力的領導干部及其所管的人與事相關的制度構成，是一張縝密不漏的“防護網”。這張“網”在反腐倡廉工作中發揮著根本性和基礎性的作用。我們常說，法律面前人人平等，可為什么那些凌駕于法律之上的“特殊群體”還大有人在？為什么某些腐敗問題會屢禁不止，一而再、再而三地見諸報端？原因之一，是我們的制度體系還存在漏洞，有些環節甚至還是一片空白。試想，如果我們的制度體系一環扣著一環，如果我們的制度運行圈囊括了教育性質、預防性質、規范性質、要求性質、措施性質、制裁性質、激勵性質、保障性質、監督性質等各方面的內容，在事前、事中、事后都有嚴格規范的行為安全約束，那么就會做到“沒有不受約束的權力，沒有不受監督的干部，沒有監督不到的崗位”。所以，只有不斷填補空白和堵塞漏洞，我們才能建立起一套包括讓各級人員不能腐敗的防范機制、不敢腐敗的懲治機制、不需腐敗的保障機制、不愿腐敗的自律機制等在內的橫向到邊、縱向到底，沒有死角的法律體系。唯如此，才能進一步保證反腐倡廉制度建設的根本性、系統性和長遠性。

二、制度創新，要側重“前瞻”和“預防”。從哲學意義上講，任何事物都是在不斷發展和變化的，反腐倡廉制度建設同樣如此。我們之前的很多制度，都是在客觀分析形勢特點、不斷總結反腐敗工作規律的基礎上制定出來的，經過實踐的檢驗和證明，在反腐敗領域取得了很好的成效。但應該看到，有些部門未能根據實踐的要求，及時制定新的制度；有些制度是事后懲罰類的，是在某些腐敗行為發生或成為一定氣候之后的“消防員”，還存在著前瞻性、科學性和發展性不夠等問題。制度體系如果滯后于社會發展，不可避免會誘發矛盾，引發不和諧。有句話說得好：一旦腐敗的形式跑在前面，反腐敗的制度落在后面，制度的威力就會大打折扣。因此，制度創新一定要與時俱進，密切關注和深入分析客觀形勢和反腐倡廉工作的新情況、新變化，自覺適應實踐的需要來更新工作觀念。我們建議加強制度建設的前瞻性研究，大力宣揚事前預控和事先防范，使制度建設朝著關口前移、預防為主的方向發展。再回到哲學層面，制度建設也是一個不斷“認識、實踐、再認識、再實踐”的過程，隨著經濟社會的不斷發展，某些制度已不能很好地適應反腐倡廉工作的需要，就應該及時進行梳理、修訂、完善，有些甚至是廢止，以此滿足制度建設體現時代性、把握規律性、富于創造性的要求。

三、制度創新，要善于“學習”和“借鑒”。當今社會是一個開放性的“村落”，不同地區、不同國家的反腐倡廉工作往往具有千絲萬縷的聯系和一定的共通性。我們可以結合自身實際，積極借鑒和學習先進地區和國際社會制度反腐的成功經驗，取其精華，棄其糟粕，兼容并蓄，為我所用。比如國內某些城市創建網絡防腐平臺，實現了對行政審批、公共資源交易、公共資金監管等的電子監察；新疆阿勒泰地區對所有縣處級干部的首次財產申報實施上網公布等等。再如：西方一些國家實行的金融實名制度、集中采購和招標投標制度等，對腐敗的扼制都是比較有力的。這些制度及其設計，在一定程度上反映了反腐倡廉制度建設的客觀規律，值得我們深入研究和積極借鑒。有人認為這些制度設計反映了資本主義本質屬性的經濟政治制度和思想理論體系，其實從抽絲剝繭的角度看，這恰恰是有效制約權力、防止腐敗的最一般規律的宏觀體現。我們應該立足于本國國情，通過分析、借鑒和吸收，使其成為能與我國社會主義制度有機結合而不相抵觸的有益成分。實踐證明，只有堅持以開放的胸襟、謙虛的態度和長遠的眼光向更高標準看齊，不斷學習、借鑒、掌握和運用一切科學的新思想、新知識和新經驗，才能持續推動反腐倡廉工作思路的創新、機制的變革和作風的轉變，從而不斷提升反腐敗工作科學化水平。

四、制度創新，要保證“簡明”和“實用”。很多學習法律的人都有一個感受，那就是制度中的很多條目內容繁冗，枯燥難記，可操行不強。比如：對于某一腐敗問題，有多個制度可以參照，但這多個制度又普遍籠統，出現了多個制度可適用、又多個制度不能用的矢的不明現象。目前，我們有些制度規定過于籠統和原則化，諸如《試行條例》、《暫行規定》、《實施意見》等等，看了讓人眼花繚亂、云里霧里。有的制度規定內容變化幅度大，不易操作，如：同一種錯誤可以給予小至黨內警告、大到的處分；同一項違規在經濟處罰上可以從幾百元到幾千元甚至上萬元不等。有些規范行為的規章制度，往往只規定不準怎么辦，而沒有規定違反了怎么辦，使制度本身缺乏剛性，執行起來缺乏力度。建制度、立規矩，其最終目的就在于從根本上解決問題，制度既然是讓人實施的，那么就應該直截了當，條目細化，可操行強，制度創新也應朝著簡明扼要、明確實用、變化幅度小的方向發展。比如某一制度應當對是與非、罪與非罪的界定很清楚，對某一違法犯罪行為的適用法律一目了然，既便于公民了解和舉報腐敗罪行，也便于執法機構依法進行查處，這也是制度建設更加規范、更加明確、更加有效的根本性體現。