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摘要:已有的研究表明：混合所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力最強(qiáng)，同時(shí)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也要求企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。中國(guó)聯(lián)通是第一家央企中的進(jìn)行混合所有制改革的企業(yè)，本文以中國(guó)聯(lián)通為例，研究聯(lián)通公司的混合所有制改革和技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)系，對(duì)于其他國(guó)有企業(yè)混合所有制改革以及技術(shù)創(chuàng)新具有積極意義。

關(guān)鍵詞:混合所有制；混合所有制改革；技術(shù)創(chuàng)新；中國(guó)聯(lián)通

一、引言

管理層應(yīng)該熟悉所有權(quán)類型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，成功的技術(shù)創(chuàng)新不僅需要政策層面的支持，還需要建立一個(gè)有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的所有權(quán)結(jié)構(gòu)(SukBongChoi,ByungIlPark,PaulHong,2012)。企業(yè)股權(quán)混合程度越高，對(duì)決策控制權(quán)與制定權(quán)的分離有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)就越發(fā)明顯，這得益于混合股權(quán)的治理作用(王京，羅福凱，2017)。2015年中共中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求形成鼓勵(lì)改革創(chuàng)新的氛圍。國(guó)有企業(yè)改革為混合所有制后如何技術(shù)創(chuàng)新？這是國(guó)企正面臨的“新時(shí)代難題”。2017年，中國(guó)聯(lián)通以引入非國(guó)有資本、轉(zhuǎn)讓老股、員工持股等試點(diǎn)，率先開(kāi)啟了國(guó)企混改進(jìn)程。目前聯(lián)通公司嶄新的技術(shù)創(chuàng)新能力(5G技術(shù))，得益于該公司穩(wěn)步推進(jìn)的“混改”帶來(lái)的紅利。再者，聯(lián)通公司混合所有制改革對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新影響的是非成敗，很大程度上將是未來(lái)國(guó)企改革的風(fēng)向標(biāo)。從聯(lián)通公司“混改”紅利幫助其技術(shù)創(chuàng)新中，我們應(yīng)該進(jìn)行一些思考。2019年政府工作報(bào)告中，總理提出加快國(guó)資國(guó)企改革。要求國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)新、強(qiáng)身健體，增強(qiáng)活力和競(jìng)爭(zhēng)。這充分說(shuō)明混合所有制形式和技術(shù)創(chuàng)新的緊迫性和重要性。因此，本文對(duì)混合所有制形式和技術(shù)創(chuàng)新相互關(guān)系展開(kāi)研究，并以中國(guó)聯(lián)通為例，增強(qiáng)可信力。

二、文獻(xiàn)綜述

專家學(xué)者對(duì)所有制形式如何影響技術(shù)創(chuàng)新方面進(jìn)行了諸多努力：所有制結(jié)構(gòu)跟公司治理關(guān)系匪淺，而公司治理與技術(shù)創(chuàng)新之間必然存在聯(lián)系。混合所有制是深化國(guó)企改革攻堅(jiān)環(huán)節(jié)，完善公司治理機(jī)制、提高公司治理效率以提升國(guó)企技術(shù)創(chuàng)新能力形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，并留下混合所有制改革將如何推動(dòng)企業(yè)公司治理機(jī)制設(shè)計(jì)，進(jìn)而對(duì)管理層技術(shù)創(chuàng)新的行為決策產(chǎn)生怎樣影響的疑問(wèn)留待后面的學(xué)者解答(王江寒，2018)。非國(guó)有成分能夠提高我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)，在技術(shù)效率范疇上，國(guó)外三資企業(yè)比國(guó)營(yíng)企業(yè)高39%，港澳臺(tái)三資企業(yè)比之高33%(姚洋，1998)。不同所有制類型的企業(yè)影響了企業(yè)不同的創(chuàng)新績(jī)效(Lee，2003)。企業(yè)股權(quán)的性質(zhì)影響股權(quán)激勵(lì)和創(chuàng)新的聯(lián)系(徐向藝，2010)。不同所有制形式的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不盡相同。混合所有制企業(yè)具備最強(qiáng)勢(shì)的技術(shù)創(chuàng)新能力；國(guó)企技術(shù)創(chuàng)新能力最為孱弱；然而私營(yíng)企業(yè)具有專利創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)但創(chuàng)新能力匱乏；外資企業(yè)創(chuàng)新投入少但在產(chǎn)品創(chuàng)新上有強(qiáng)勢(shì)。并得出結(jié)論產(chǎn)權(quán)性質(zhì)差異是導(dǎo)致不同所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異的主要原因(吳延兵，2014)。有專家學(xué)者從法治層面提出建議：應(yīng)依法開(kāi)展國(guó)企改革。國(guó)企的混改應(yīng)當(dāng)先增量性改革,后存量性改革。但是，不應(yīng)“為改而改”，混合所有制是近期目標(biāo)而非終極目標(biāo)。以金股制、優(yōu)先股、加權(quán)股等股權(quán)制度創(chuàng)新展現(xiàn)國(guó)有資本的領(lǐng)導(dǎo)地位,同時(shí)推行員工持股機(jī)制。國(guó)企的改革應(yīng)當(dāng)依法推進(jìn)(吳越，2015)。

三、混合所有制改革必要性分析

十八屆三中全會(huì)要求發(fā)展混合所有制。自2013年年底以來(lái)，“混改”已進(jìn)行了五年多時(shí)間。國(guó)企“混改”成績(jī)?cè)鯓樱炕旌纤兄迫绾巫饔糜诩夹g(shù)創(chuàng)新？改革進(jìn)程中是否存在問(wèn)題？又有怎樣的借鑒和啟示？五年是一個(gè)分水嶺，應(yīng)當(dāng)對(duì)這些問(wèn)題作出回答。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的“造血干細(xì)胞”，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的“核動(dòng)力”。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)相對(duì)而言復(fù)雜繁瑣的一個(gè)的過(guò)程，在企業(yè)價(jià)值鏈中處核心戰(zhàn)略地位。技術(shù)創(chuàng)新其內(nèi)涵較為豐富，包含技術(shù)創(chuàng)新能力、效率、人員、體系等多個(gè)范疇。

四、混合所有制對(duì)中國(guó)聯(lián)通技術(shù)創(chuàng)新影響現(xiàn)狀與現(xiàn)有問(wèn)題分析

(一)中國(guó)聯(lián)通公司混合所有制改革現(xiàn)狀“混改”的“過(guò)去時(shí)”已經(jīng)嶄露頭角，而當(dāng)前“混改”有且僅有“進(jìn)行時(shí)”。2018年2月，聯(lián)通公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆。之后，聯(lián)通公司擁有嶄新的非國(guó)有股東，更加多元的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層。中國(guó)聯(lián)通公司吸收了近“800億元”的資金后，國(guó)有股份比重大幅下降，不再擁有絕對(duì)控股權(quán)。而通過(guò)增資轉(zhuǎn)讓發(fā)行的方式引進(jìn)了“BATJ”互聯(lián)網(wǎng)四大巨頭等為代表的戰(zhàn)略投資者們，其共同持股達(dá)三成左右。一方面，聯(lián)通公司“混改”引入的相當(dāng)數(shù)量的大額資金(近800億)，基本解決了企業(yè)創(chuàng)新的成本難題。另一方面，混合所有制改革更新?lián)Q代了企業(yè)管理模式、經(jīng)營(yíng)機(jī)制，帶來(lái)了戰(zhàn)略投資者們嶄新的經(jīng)營(yíng)管理理念、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)、卓越的管理人員(如經(jīng)理等管理層)。最后，聯(lián)通公司也積極推動(dòng)形成員工持股機(jī)制，增強(qiáng)了員工歷史使命感，積極調(diào)動(dòng)、激發(fā)了經(jīng)營(yíng)者和生產(chǎn)者。“混改”的另一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)在于員工股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的實(shí)踐。向核心員工授一半市價(jià)限制性股票，以此來(lái)激發(fā)中國(guó)聯(lián)通公司經(jīng)理層和基層員工們的活力和效率。一言以蔽之，混合所有制提高了中國(guó)聯(lián)通公司技術(shù)創(chuàng)新能力和效率，促使更多的經(jīng)營(yíng)者和更多的員工共同成為聯(lián)通公司創(chuàng)新的“地基”，聯(lián)通公司更是逐漸形成獨(dú)具一格的創(chuàng)新體系。

(二)中國(guó)聯(lián)通公司技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀2018年3月，聯(lián)通公司在滬、津、廣、深等城市正式運(yùn)營(yíng)“eSIM一號(hào)雙終端”業(yè)務(wù)，此舉突破了傳統(tǒng)移動(dòng)通信載體的約束，有利于實(shí)現(xiàn)多場(chǎng)景通話和智能應(yīng)用。2018年9月，聯(lián)通公司與寶馬集團(tuán)簽署協(xié)議。聯(lián)通公司依據(jù)該協(xié)議將為寶馬車主提供基于網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的互聯(lián)駕駛服務(wù)。“5G”未至，通訊業(yè)者與汽車集團(tuán)之間的網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃已經(jīng)推進(jìn)。根據(jù)規(guī)劃，聯(lián)通公司與寶馬集團(tuán)將在5G通信技術(shù)、eUICC、V2X等領(lǐng)域展開(kāi)合作。與此同時(shí)，聯(lián)通公司將利用“大數(shù)據(jù)技術(shù)”創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式。2018年11月，聯(lián)通公司試點(diǎn)“云南聯(lián)通”。聯(lián)通公司公告：民企將實(shí)施承包云南聯(lián)通。以此積極探索下屬子企業(yè)的體制機(jī)制創(chuàng)新改革，激發(fā)企業(yè)和員工創(chuàng)新活力。2018年3月，聯(lián)通公司與聯(lián)想集團(tuán)將在5G技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用方面開(kāi)展戰(zhàn)略合作。根據(jù)合作協(xié)議，聯(lián)通公司與聯(lián)想集團(tuán)將成立“中國(guó)聯(lián)通-聯(lián)想5G聯(lián)合創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室”，創(chuàng)新“5G”和邊緣計(jì)算。同樣在2018年3月期間，聯(lián)通公司與京東中國(guó)聯(lián)通eSIM可穿戴獨(dú)立號(hào)碼業(yè)務(wù)。可以預(yù)料到的是，全國(guó)范圍內(nèi)的用戶都將體驗(yàn)到eSIM可穿戴設(shè)備獨(dú)立號(hào)碼業(yè)務(wù)。2019年2月，聯(lián)通公司實(shí)現(xiàn)了5G全方位服務(wù)。在此之前，聯(lián)通公司已經(jīng)在智慧醫(yī)療、智慧交通等領(lǐng)域展開(kāi)了5G創(chuàng)新應(yīng)用實(shí)踐。2019年6月，工信部正式向中國(guó)電信、移動(dòng)、聯(lián)通、廣電發(fā)放5G商用牌照。2019年，聯(lián)通公司推動(dòng)建立“云+網(wǎng)+X”政企新融合模式，不僅提高了產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域自主研發(fā)能力，創(chuàng)新業(yè)務(wù)也高速增長(zhǎng)。聯(lián)通公司大力建設(shè)新一代信息通信基礎(chǔ)設(shè)施，IT支撐能力和核心系統(tǒng)集約化水平逐步提升。聯(lián)通公司了5G計(jì)劃。以《中國(guó)聯(lián)通CUBE-CDN白皮書》為代表的六本白皮書，戟指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這六本白皮書覆蓋上下游企業(yè)價(jià)值鏈，聯(lián)通公司致力于營(yíng)造5G新生態(tài)產(chǎn)業(yè)。可以想見(jiàn)，未來(lái)十年，中國(guó)聯(lián)通將與“5G時(shí)代”緊緊聯(lián)系在一起。2019年10月31日，中國(guó)聯(lián)通宣布5G正式商用。站在這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，回望5G行業(yè)應(yīng)用的發(fā)展歷程，從2018年開(kāi)始，中國(guó)聯(lián)通就已經(jīng)聚焦新媒體、工業(yè)、交通、醫(yī)療等十余個(gè)行業(yè)，開(kāi)展了在5G領(lǐng)域的探索，到今天已經(jīng)取得了不小的成績(jī)。中國(guó)聯(lián)通公司此次混合所有制改革以“融通資本”的方式擴(kuò)大了自己的“朋友圈”，而這些好朋友、好伙伴具備成為中國(guó)聯(lián)通公司騰飛的“新助燃劑”的潛質(zhì)。2017年僅上半年，“互聯(lián)網(wǎng)好伙伴”帶來(lái)近2000萬(wàn)戶的新用戶，引入技術(shù)和資源，創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，你我互利共贏。“5G”將是“混改”紅利下中國(guó)聯(lián)通公司技術(shù)創(chuàng)新的重頭戲。聯(lián)通公司此次“混改”資金已應(yīng)用“5G”相關(guān)業(yè)務(wù)創(chuàng)新建設(shè)。中國(guó)聯(lián)通公司“混改”將推動(dòng)“5G時(shí)代”更早一天到來(lái)。以“5G”為代表的技術(shù)創(chuàng)新是否可以繼續(xù)推動(dòng)聯(lián)通公司的“混改”？答案應(yīng)當(dāng)是肯定的。中國(guó)聯(lián)通公司技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新用戶將使聯(lián)通公司經(jīng)濟(jì)效益大幅度上漲。吸引戰(zhàn)略投資者的進(jìn)一步投資。一言以蔽之，混合所有制和技術(shù)創(chuàng)新兩者之間是“魚水”般交織不可分離的勾稽關(guān)系。國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)照、研發(fā)投入更是日益加強(qiáng)。截止到2018年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入已達(dá)19677.9億元，比2017年增長(zhǎng)了11.8%。根據(jù)SWOT分析，國(guó)家政策在研發(fā)經(jīng)費(fèi)上面的大力投入是千載難逢的“機(jī)會(huì)”，而且是千載難遇的良機(jī)。“聯(lián)通公司”自身較為合理的混合所有制持股股權(quán)架構(gòu)是優(yōu)勢(shì)。以“聯(lián)通公司”為代表的混合所有制企業(yè)正恰逢最好的時(shí)代。2019年11月3日，科技部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、中科院、自然科學(xué)基金委在北京組織召開(kāi)6G技術(shù)研發(fā)工作啟動(dòng)會(huì)。這標(biāo)志著我國(guó)6G技術(shù)研發(fā)工作正式啟動(dòng)。中國(guó)聯(lián)通必須要在6G中走在前列。

(三)中國(guó)聯(lián)通公司技術(shù)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題“混改”后，聯(lián)通公司已是“財(cái)大氣粗”。但聯(lián)通公司如何追移動(dòng)、超電信？聯(lián)通、移動(dòng)、電信取消了漫游、長(zhǎng)途費(fèi)。即便總額相對(duì)而言不大，但提速降費(fèi)的進(jìn)一步落實(shí)還是遲滯了聯(lián)通公司的發(fā)展。在國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商市場(chǎng)上，市場(chǎng)周期性波動(dòng)加劇，聯(lián)通公司財(cái)務(wù)也將面對(duì)較大壓力。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、視頻業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展。持續(xù)提高的4G用戶的規(guī)模、日益增長(zhǎng)的移動(dòng)數(shù)據(jù)流量的需求量和消費(fèi)量帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。要求聯(lián)通公司持續(xù)擴(kuò)容4G網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)創(chuàng)新能力要求可想而知。聯(lián)通公司不僅需要修復(fù)4G短板，對(duì)于聯(lián)通公司而言，更令人期待的是“4G”創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及“5G時(shí)代”。3G時(shí)代，聯(lián)通公司擁有最先進(jìn)的WCDMA制式牌照。但4G時(shí)代，中國(guó)聯(lián)通“落伍”了，寄希望于依靠3G來(lái)抗衡移動(dòng)4G。但最后結(jié)局是，移動(dòng)4G打下了江山。聯(lián)通的輝煌一去不復(fù)返也在預(yù)料之中。“以史為鑒，可以知興替”。聯(lián)通公司曾在“3G時(shí)代”吃過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的虧了。可以預(yù)料的是，現(xiàn)在是“4G時(shí)代”的中后期“5G時(shí)代”的前夜，必然要求聯(lián)通公司需要持續(xù)投入大量資金在“4G”新業(yè)務(wù)和“5G時(shí)代”上。但是，如何在縮短“4G”業(yè)務(wù)差距和“5G時(shí)代”做好戰(zhàn)略規(guī)劃。那是真正的檢驗(yàn)“混改”一場(chǎng)“趕考”。工信部同時(shí)向中國(guó)電信、移動(dòng)、聯(lián)通發(fā)放5G商用牌照。中國(guó)聯(lián)通公司如何在“5G時(shí)代”中奮勇?tīng)?zhēng)先？最后，應(yīng)當(dāng)考慮到混合所有制“改制”后技術(shù)創(chuàng)新專利問(wèn)題。這些專利屬國(guó)有資產(chǎn)，是否應(yīng)當(dāng)建立專利保護(hù)機(jī)制？種種問(wèn)題需要考慮。以“矛盾”的觀點(diǎn)看聯(lián)通“混改”，“混改”紅利釋放是使聯(lián)通公司上升了一個(gè)臺(tái)階，但是聯(lián)通公司的財(cái)務(wù)壓力、“4G”和“5G”的平衡、提升技術(shù)創(chuàng)新能力的困難也要重視起來(lái)。尤其是聯(lián)通公司技術(shù)創(chuàng)新能力、效率的艱巨性。技術(shù)創(chuàng)新資金基本解決。但創(chuàng)新人員、氛圍、體系還猶未可知。

五、研究結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論比較國(guó)有、私營(yíng)、外資、混合所有制企業(yè)的創(chuàng)新水平。混合所有制擁有絕佳的股權(quán)架構(gòu)。吳延兵(2014)：混合所有制企業(yè)擁有最強(qiáng)的創(chuàng)新能力。“混改”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)越性無(wú)可復(fù)加。“混改”屬于“摸著石頭過(guò)河”。目前我國(guó)的“混改”還屬于起步期，廣度、深度評(píng)價(jià)均不高，而“混改”引發(fā)了不少法律問(wèn)題值得深思，“混改”能否百分百的促進(jìn)創(chuàng)新也不能輕下結(jié)論。“混改”必行已成定局，利用“混改”紅利技術(shù)創(chuàng)新要有逢山開(kāi)路、破釜沉舟的氣魄。我國(guó)未抓住第一、第二次工業(yè)革命，當(dāng)前又恰逢第三次科技革命這一千載難逢的良機(jī)，我國(guó)企業(yè)應(yīng)堅(jiān)定走“混改”這一關(guān)鍵路徑，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也需緊緊抓住作為生命線不能放手。同理，聯(lián)通公司應(yīng)緊緊抓住“5G”機(jī)會(huì)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，更新技術(shù)體系，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，能夠走出去才是“真本事”。聯(lián)通公司是“混改”試驗(yàn)田，其他國(guó)有企業(yè)也應(yīng)有樣學(xué)樣。一方面，深化“混改”，鞏固已有的“混改”果實(shí)。另一方面，加大創(chuàng)新的人力物力投入。

(二)啟示在處理混合所有制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)：1.從公司治理層面出發(fā)，進(jìn)一步完善股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立更加合理的激勵(lì)約束機(jī)制公司治理結(jié)構(gòu)治理機(jī)制影響治理能力。而公司治理能力越高，技術(shù)創(chuàng)新水平越高。企業(yè)合理化的組織結(jié)構(gòu)幫助完善公司治理機(jī)制。2.從公司戰(zhàn)略角度出發(fā)，創(chuàng)新企業(yè)機(jī)制。從中國(guó)聯(lián)通公司的公司層戰(zhàn)略來(lái)看，“5G時(shí)代”戰(zhàn)略，“互聯(lián)網(wǎng)伙伴合作創(chuàng)新”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，優(yōu)先發(fā)展。同理，對(duì)于其他“混改企業(yè)”，創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)放在公司戰(zhàn)略前列。而創(chuàng)新企業(yè)機(jī)制是“創(chuàng)新戰(zhàn)略”的重中之重。3.完善技術(shù)創(chuàng)新體系。應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)好技術(shù)創(chuàng)新人才，優(yōu)先轉(zhuǎn)化技術(shù)創(chuàng)新成果，形成良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)公司技術(shù)創(chuàng)新體系進(jìn)一步形成。還應(yīng)做好的一項(xiàng)工作是及時(shí)評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。

作者：王佳晨 劉西國(guó) 趙瑩 單位：濟(jì)南大學(xué)