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摘要傳統學術期刊出版長期受限于由誠信問題、壟斷、版權混亂等造成的學術信息交流桎梏。區塊鏈技術獨特的點對點分布式網絡結構，可以無縫整合學術期刊出版生態鏈的各協作方，從而削弱學術期刊出版商的壟斷地位。研究團隊能夠在區塊鏈上處理、驗證、傳播、出版和永久儲存研究成果。區塊鏈的四個技術特征——僅添加不可篡改、分布式結構、兼備匿名性和透明度、可內置智能合約可能——是解決傳統學術期刊出版行業科研誠信困境和協作效率低下這兩大痛點的鑰匙。區塊鏈技術通過智能合約、代幣經濟和去中心化存儲解決方案可以為傳統的學術期刊出版產業注入新活力，為學術交流開啟透明、高效和無縫對接的新時代。

關鍵詞學術期刊出版區塊鏈版權保護

1學術期刊轉型升級中的發展瓶頸

作為知識傳播的關鍵環節，在信息技術革命的沖擊下，學術期出版面臨著升級轉型。學術出版包括學術期刊出版和學術圖書出版，雖然學術期刊出版在學術出版領域比重有限，但學術期刊的文化傳遞功能和社會思潮影響力是其他輿論介質無法替代的[3]。從目前來看，制約傳統學術期刊出版發展的主要瓶頸是：科研誠信困難和協作效率低下。

1.1科研誠信困境

近年來無論是國內還是國外，由學術不端行為特別是剽竊、造假等引起的科研誠信問題層出不窮,并屢屢引起各界激烈討論和反響,成為社會和學界關注的熱門話題。從在國內引發巨大爭議的某電影學院博士學術不端事件到席卷國際學術界的小保方晴子造假事件，都在一定程度上反映出傳統學術出版模式在科研誠信上的短板。傳統學術期刊出版業一直以來都充斥著關于版權、內容及其來源的真實性和可信度的爭議，并且經常要和剽竊科研成果進行斗爭。基于傳統出版模式的學術不端行為具有長期隱蔽性，剽竊來的文章很難被立即發現。這不僅會減緩科學進步，還會破壞科學的核心價值。

1.2協作效率低下

傳統的學術期刊出版生態鏈是不透明的，內容的創造者、同行評審人員、出版商、研究機構、資助機構、內容的使用者之間充滿了壁壘，這其實違背了科學研究在協作和交流中前進的特性。學術期刊出版對質量把控的高要求、層層壁壘的協作模式和寡頭壟斷的市場結構都造成了整個行業的低效率。研究人員對學術期刊出版的低效也十分了解，根據2013年開放獲取網站Rubriq的一篇報告，每年學者們需要花費共計350萬個小時在那些被拒絕接收的論文上，如果加上研究者們等待稿件被拒通知的時間，總耗時顯然還要再增加好幾倍。[4]冗長的同行評審過程被認為是延緩學術期刊出版的主要原因。目前使用的同行評審工具不僅耗費時間，而且無法檢測重復研究和學術不端行為。此外，由于評審專家的匿名性，相互之間無法交流對稿件的評審意見，無法形成一致的修改意見反饋給作者。不透明的同行評審過程還容易造成誠信問題。2017年由于同行評審造假，來自中國的多達107篇文章從德國施普林格(Springer)出版集團旗下雜志撤稿。[5]

2無縫鏈接的學術交流——基于區塊鏈的學術期刊出版創新路徑

區塊鏈技術可布局學術期刊出版的分配資金、研究合作、評審發表、傳播引用等各個環節。本文結合區塊鏈的特性，借鑒其在其他領域的應用情況，探索其與學術期刊出版產業的結合并突破發展瓶頸的路徑。

2.1區塊鏈：以技術保障誠信

區塊鏈其最核心的價值是改變了現有的信任機制。信任的建立將不再依賴于強大的第三方，而是通過計算機代碼，基于智能合約和信任協議。區塊鏈是一種分布式數據庫，對數據進行分布式記錄和存儲。區塊鏈記錄了全網、全過程、全交易的數據，并且所有數據被全網所有節點所共同擁有。區塊鏈上的每一個節點都可以訪問整個數據庫及其完整的交易記錄。交易數據或者信息不被任何一方所控制。每個參與節點均擁有數據副本，任意節點的數據損壞或者異常都不會影響整個數據系統的運行。[6]區塊鏈的每個新區塊都包含一個哈希指針。當新數據寫入區塊以后，會生成該數據塊的哈希指針，我們可以把這個指針理解成該數據塊的指紋，用于鏈接下一個數據塊和實現校驗，由系統中所有參與的節點共同認定記錄的真偽。因為加密哈希函數的特性，所有的區塊都是緊密相連的。對任一區塊鏈的哈希指數改變都會影響整個區塊鏈的數據。正因為如此，區塊鏈被認為僅添加、不可篡改，并且透明可溯源。學術期刊出版業對于誠信的高度要求成為區塊鏈技術的完美應用場景。區塊鏈技術是一項以技術保障誠信的創新。學術交流無疑會受益于將每次提交、引用、編輯、評議和出版的明確時間戳記錄在區塊鏈里。區塊鏈可對每次學術研究和行為進行確權，為成果提供不可篡改的數字化證明。當作者將自己的研究數據和文章上傳至區塊鏈平臺以后，這個學術成果的名稱、權利人和登記時間等核心信息將生成唯一對應的數字塊指紋，并將數字指紋封存于不可篡改的區塊鏈數據中，實現版權信息的永久存證。之后，不管誰抄襲或者轉載了這部作品都可以被輕易追蹤。可追溯的數字化證明，大幅度降低了學術不端的風險，也降低了因知識產權糾紛而產生的人力與時間浪費。學術期刊的同行評審過程無疑可以得益于區塊鏈兼具透明性和匿名性的技術特征。在區塊鏈環境下，任何有權限訪問系統的用戶都可以看見鏈上的所有信息和記錄。每個用戶在區塊鏈上都有一個獨特的身份認證，這個身份認證是長達30多個字符的數字地址。加密算法允許對同行評審的身份進行驗證，但仍然保持其匿名性并將評審內容永久儲存。在區塊鏈上，任何對文章的評審和對數據的檢驗都可以被加蓋時間戳，這將有效實現版權追溯，鼓勵學術分享與合作。此外，這項技術的衍生作用是可以更加高效地收集研究人員、研究團隊和學術機構的科研績效，從而使學科評估、專業排名等環節更加可信。英國技術研究公司數字科學（DigitalScience）于2017年11月在倫敦和波士頓《區塊鏈研究報告——學術交流新范式展望》（《BlockchainforResearch:PerspectivesonaNewParadigmforScholarlyCommunication》），報告把視線聚焦在區塊鏈對誠信問題的解決上，認為區塊鏈帶來的技術革新對學術實踐會有積極影響，區塊鏈的技術潛力可以延伸到解決學術交流危機和減低信任成本。[7]報告強調了區塊鏈技術怎樣觸及學術交流中的許多關鍵方面，如透明度、開放科學和重現性。國際STM出版商協會的標準和技術負責人EefkeSmith對區塊鏈技術持有肯定而謹慎的態度，他認為學術出版界目前正陷入自身的一系列信任危機中，雖然學術出版系統目前仍然很強大，也可以提供高效的基礎設施，但是區塊鏈技術在解決學術出版信任危機方面大有可為。[8]

2.2區塊鏈：無縫對接的高效平臺

區塊鏈技術不僅可以提高學術誠信，同時可以使內容創作者、同行評審專家和內容使用者打破壁壘進行直接溝通。區塊鏈的分布式結構帶來的雙向鏈接系統，讓我們有可能在不依賴第三方的情況下計量鏈接的使用情況，并通過智能合約讓使用知識內容的用戶向作者自動實時付款，對整個知識經濟產業都將造成巨大影響。智能合約（smartcontracts），本質上是運行在區塊鏈上的一段代碼，具有透明可信、自動執行、強制履約等特點，由尼克•薩博（NickSzabo）于1994年發明。[9-10]在加密貨幣或可編程支付的概念出現之前，智能合約并沒有發揮出多大的作用。在區塊鏈的背景下，當觸發合同協議的預編程條件被滿足時，智能合約可以觸發自動付款和其他相關行為，這使驗證和交易數字資產變得十分便捷。[11]區塊鏈技術的“分布式結構”“共識互信”“可內設智能合約”等特點基于公共賬本打破了各協作主體的信任不對稱，并在此基礎上通過智能合約和代幣經濟模式構建了一個去中介的利益共同體，將知識內容的創建者和使用者無縫對接，從而打破壁壘，減少中間成本，提高協作效率、優化知識傳播的過程。例如，同行評審環節可以通過區塊鏈得到極大的優化。最近的一項研究表明，約有1/3的研究成果可以復制。[12]在區塊鏈協議中納入智能合約和基于加密代幣的激勵措施，可以對包括同行評審、驗證數據有效性、檢測實驗可復性等任何形式的學術活動進行有效激勵。此外，出版業對科研人員研究方向的影響過大，反而會對科學發展產生不利影響。例如，普遍存在的出版偏見使大量帶有負面結果的論文未能發表，這可能對科學發展產生不利影響；同時出版那些進行相同假設的研究成果，也會導致不必要的資源浪費。而區塊鏈帶來的無縫對接平臺會在一定程度上改善目前為了發表而進行科研的現狀。總部設在維也納的區塊鏈項目Scienceroot致力于創建一個透明、高效的平臺，任何人都可以通過該平臺研究成果、申請資金和參與同行評審，在研究領域作出貢獻。該項目還發行“科學代幣”用于獎勵任何形式的科學貢獻。該平臺的三個要素分別是：分散的開放式訪問協作平臺、基于代幣經濟的激勵機制和基于區塊鏈的《科學根源雜志》（《SciencerootsJournal》）。無論實驗結果如何，所有科學成果都可能被公布和獎勵。這很好地改善了目前許多科學家為迎合出版商口味而進行科研的現象。在優化協作關系，提高市場效率的基礎上，區塊鏈還提供了一種解決方案，可以展現科學家的整個研究思路和所有成果。總部位于波士頓的區塊鏈項目Artifacts認為科研成果應該不僅限于最后發表在期刊上的論文。Artifacts不僅基于區塊鏈技術整合學術論文，還整合傳統學術期刊出版系統中通常不發表的、關于科學研究的所有內容，包括數據集、研究設計、手稿、同行評審內容以及文章發表后的評論。

3區塊鏈技術的重點、難點

3.1傳統學術期刊出版商對新角色的適應

雖然學術期刊出版商目前對區塊鏈持積極態度，他們發現區塊鏈可以幫助他們改進日常工作流程，特別在有多種期刊和海量論文需要管理的時候，區塊鏈可以顯著提高工作效率，明晰知識產權歸屬，便捷管理數字版權。但從理論上來說，區塊鏈學術平臺的開發，有可能消除學術期刊出版業中間商的角色。新型的學術交流平臺允許作者上傳內容、設置價格，之后分發內容，甚至無需出版商就可以完成學術期刊出版的整個流程。傳統的學術期刊出版商可能將會失去對科研成果傳播的壟斷權，如何在這個過程中重新找到自己的商業模式和價值體系將是推行區塊鏈學術期刊出版平臺的難點。傳統的學術期刊出版商可能將側重于提供編輯和同行評審等服務，作為重要的內容過濾機制為科研成果的質量把關。

3.2技術不足、成本高昂和缺乏監督體系帶來的挑戰

作為一個新興技術，區塊鏈依然面臨行業標準缺失、底層技術不成熟等問題。當我們將現有的學術期刊出版業務框架轉移到區塊鏈上的時候也涉及大量的成本。區塊鏈產業發展還面臨政策和法規空白，針對區塊鏈和智能合約的法理性仍然不能得到確認，特別是基于區塊鏈的通證經濟模式，需要特別考慮其監管和法律風險。目前，大多區塊鏈項目仍然在概念或起步階段。區塊鏈技術的許多理念和解決方案都建立在Science2.0、開放存取、開放數據、開放同行評審的倡議和想法之上。區塊鏈的分布式結構、智能合約和代幣經濟將這些想法提升到新的水平。然而，雖然學術界肯定了區塊鏈技術的潛力并表現出了熱情，但區塊鏈的落地運用是一個錯綜復雜的過程。每個學科、每個領域都有自己的特性和不同的痛點，我們不能依賴一項技術來提供一個萬能的解決方案。區塊鏈到底可以對學術期刊出版界帶來怎樣的影響和革新還有待觀察。

4結語

學術期刊出版的優化創新既要依靠技術的應用和進步，也要注重學術期刊出版體制的推動。過分地依靠技術會使我們陷入“技術至上”的陷阱，認為技術是學術期刊出版優化創新成功的唯一影響因素。然而對學術期刊而言，技術創新是產業優化的先導和基礎，也是切入點，但其真正的核心競爭力在于內容生產。技術革新最終是為了優化產業生態鏈，為內容生產提供更好的支持。

作者：郝燁 于文 單位：上海交通大學媒體與傳播學院 浙江大學人文學院