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摘要：實施知識產權這一戰略，能夠對當地的經濟發展特別是區域經濟的持續發展起到巨大的促進作用。知識產權主要通過人才、應用、管理、保護與創造等方面的戰略來促進區域經濟的發展。知識產權與區域經濟發展之間存在耦合關系。通過分析二者耦合的指標，特別是對適度、適時與適地三方面的耦合狀況進行剖析，能夠對我國當前所處的特定的知識產權發展時期做出正確的判斷。文章在對二者耦合機理進行分析的基礎上，得出了當前知識產權正處于第三、四階段的過渡期。未來幾年內，中國將進入以技術創新為標志的發展戰略轉型期，這一時期的特點是由模仿跟蹤向自主創新轉變。

關鍵詞：知識產權；區域經濟；技術創新；自主創新

經濟的不斷增長對整個社會的福利水平必然會產生直接影響，這種影響會促進社會福利水平的不斷提升。此外，更會在相當的程度上提升或者形成知識產權方面的相對優勢。在世界經濟一體化與經濟發展全球化的今天，國際國內的市場競爭都空前激烈，對產業的拉動助推了經濟的持續增長[1]。因此，從這個意義上講，發揮與培育具有自主知識產權的相對優勢，在運營、擁有、創建與轉化知識產權的資源或者別的方面要素時，就能夠有力增強核心競爭力并產生更大收益，保證知識產權自身的優勢地位。經濟的增長水平是一個地區形成國際競爭力的顯著標志，這種增長已經不再是傳統意義上的粗放型增長，而恰恰凸顯了品牌與技術作為核心內容的競爭優勢[2]。知識產權絕不僅僅表現為某種具備戰略意義的部門或者高新技術部門，而體現在能夠自主研發且具有自主知識產權的一種處于核心地位的技術。國家經濟的振興，包括區域經濟的發展，離不開自主知識產權，更離不開以此為基石的標準體系。同時，這種體系必須體現在低端產品部門和民族產業當中。而發展民族品牌并使之產生較大的影響力，才能夠使知識產權本身所具有的優勢凸顯出來，進而為區域經濟的發展奠定堅實的基礎。制定知識產權方面的實施戰略，是在政府指導下的一種特定行為。該行為的保證方式通常是通過法律法規的保障、行政手段與經濟杠桿作用來實現的。它的實施對人們的觀念將產生巨大的影響，而且對投資、區域創新等都會產生一定的風險。實際上，在區域創新能力的三個層面上最能體現出知識產權戰略的是實施效率，即：企業的創新實際成效、知識本身的流動能力和知識的創造能力。同樣，市場的環境變化與區域創新效果都會對知識產權戰略實施予以反饋。因而，知識產權戰略在實施過程必須進行適度、適時調整[3]。

一、區域經濟發展與知識產權相契合的基本理論

在一百多年前，阿爾弗•馬歇爾作為現代經濟的理論先驅者就曾經提出了一個著名的論斷：區域經濟增長的最主要動力就是知識。他把知識比喻為經濟獲得長足發展的一臺發動機。有學者基于對技術的關注，分析技術對經濟發展的重要影響，并收到較大反響。該觀點認為，技術是外生的，其經濟的增長亦是由技術的進步推動的，而且在推動經濟的發展與進步的過程中，經濟的發展表現出種種差異。該理論的主要代表人物系著名學者索洛，他的重要發現則是關于技術的進步與發展的函數間的關系問題。他對經濟增長之中技術所起的作用和發揮的功能進行了量化分析，分析的過程比較嚴謹，說服力比較強。此后，在經濟發展的過程中技術創新所具有的重要地位才得以確立。一些歐洲學者的研究表明，經濟在發展過程中一直是基于技術的支撐，其發展始終是和技術的發展水平相呼應的。同時，它也是適應意識形態、體制和結構的轉變而進行不斷調整的。也有人以實證的方式對知識與技術的功能進行研究，認為在影響經濟發展，特別是區域經濟發展的過程中，技術的作用比較大。單位產量的持續增長離不開技術的有效支撐，或者說技術和知識的支撐是經濟發展的基礎和前提。西方當代學者也認為，知識是促進經濟發展的本質因素。他們提出因為知識在促進經濟增長方面所起的作用是巨大的。經濟發展與人們事物的客觀認識有著密切的關聯，當然同時也與人們之間的關系等主觀方面的知識相關聯。持這一觀點的人們認為，當今經濟在不斷發展的情況下，衛生、教育等人力資源投入是其主要動力來源。由此可知，人力資源要素得到了學者的高度首肯。一些研究者又把知識進行了詳盡的分解，將其區分為專業知識與一般性的知識。持此種觀點的人認為經濟效益，特別是規模經濟的發展都是由一般性的知識所導致的必然結果。但是重要要素本身的報酬持續增長，卻是由專業知識所引起的。就某一特定的企業來講，知識會引起企業效益的持續遞增，或者說因壟斷而導致利潤的不斷遞增。在這一過程中，知識產權可以用于創新，進而促進收益的提升。這是一種較為良性的循環，其對于經濟發展的推動作用不可小覷。因此不難發現，傳統的外生技術這種假定在這里已經得到了突破。這種新的理論認為區域經濟的發展是由內生因素所決定的。這是因為，發展的核心是知識，知識的核心是創新性的知識產權。在這種情況下，與自然資源、人力資源相比肩的則是知識產權，知識產權作為一種極重要的要素資源，對區域經濟發展的促進作用相當大。對現在的經濟發展形成制約的基本矛盾表現在經濟的發展方式上，具體而言則是缺乏內生動力以及核心競爭力，也就是說創造水平不高與創新意識不足，特別是知識產權方面的綜合能力相對弱化。轉變經濟發展方式，其中最關鍵的就是促進自主創新能力的有效提升，同時加快創新型國家的建設進程。該舉措的主要內涵在于充分利用與開發各種知識資源，尤其是知識產權。在驅動類型上實現由資源要素型向知識驅動型的轉變，這是一種發展方式的根本性轉變。然而，對知識資源進行利用與開發最基本的制度即是知識產權制度。此種制度在建設創新型國家中凸顯出一種最為基礎的功能：它能夠促進資源利用、配置，同時為保護產權與鼓勵創新保駕護航。總而言之，由過去那種單純地向資源的過度消耗要效益，轉向憑借著人力資源和科技進行管理創新，實現經濟增長方式的轉變，才是發展的最核心內容。在這一階段，起決定性作用的非知識產權莫屬。著眼于微觀主體，進行技術創新的主要動力或者說第一要素即是知識產權。知識產權不僅是最關鍵的、最核心的效益之源，而且是競爭力的綜合體現。如果考察宏觀層面就會發現，對區域經濟進行衡量，甚至對一個國家進行衡量的最重要的資源戰略指標已經日趨讓位給知識產權。知識產權在一定意義上支撐著某一特定的區域經濟，乃至整個國家的創新能力，這對于未來的發展非常關鍵[4]。

二、知識產權與區域經濟發展耦合協調的機理

1.知識產權和經濟發展耦合協調的適地屬性

決定這一屬性的是知識產權本身所具有的基本特征，對知識產權的保護首先就體現為地域的性質。對知識產權加以保護的力度與經濟的發展程度密切相關，即便處于同一的經濟體當中，但是因為地域經濟發展的不同，知識產權的執法力度也是不相同的。這表明，知識產權影響經濟發展表現出明顯的地域屬性。國際上有很多項研究已經表明，如果某一區域經濟發展相對落后時，其知識產權的能力亦相對要低許多，這種能力自然也包括創新能力在內。但是在經濟實力與經濟活力獲得不斷提升的情況下，區域經濟體自身的創新能力與知識產權能力也會相應提升，這種提升最終會抵達一個臨界值。在此臨界值，在不斷完善區域經濟知識產權政策的情況下，在對經濟發展的貢獻方面，創新能力的貢獻率會不斷降低。經濟體在實施創新的過程中出現不斷下滑的傾向，政府即會使知識產權的保護力度有所降低。這就導致整體經濟的創新會重新煥發出活力和生機，同時也會促進經濟的新一輪發展。如此循環往復，對知識產權保護力度的加大，對創新能力的不斷加大，其發展的路徑呈現出一種S型的耦合方式，其耦合之點即為二者交匯之處。經濟發展的轉型節點正是中國經濟當前發展的關鍵節點，經濟體系的綜合創新力與經濟發達國家尚無法相比，對知識產權實施的保護也還有著更大的區域間的差別。這表明著眼于經濟的發展和知識產權的發展耦合點正在不斷地接近。這也說明，我們所發揮作為的空間還比較大。這便要求各個不同地區政府充分了解當地的經濟發展與知識產權發展的耦合程度與關系的協調度，并在此基礎上，依據當地的具體情況促進二者間更好地發展。

2.知識產權和經濟發展耦合協調的適時屬性

知識產權與經濟發展耦合協調的適時屬性主要受制于經濟的不同發展階段的情況，二者的耦合表現在某一特定的經濟區域內，其經濟的發展對經濟的保護力度所起的推動作用。在不同的經濟發展時期，其保護的力度自然也不盡相同。在其初始階段，因為處于經濟發展的最初階段，其發展的動力明顯不足。不但處于較低的經濟發展水平階段，而且保護知識產權的力度也要弱化許多。在經濟發展這一周期性過程的中間階段和最后階段，因經濟發展的水平呈現出不斷提升的狀態，其發展的實力亦不斷增強。同時，其知識產權方面的保護也會得到相應的增強。在這種周期不斷更迭的情況下，經濟的發展與知識產權間呈現出正相關關系，即表現為同步耦合的狀態[5]。也正是基于對經濟發展和知識產權此種關系的認識，在經濟發展的不同階段，其經濟的具體發展方式不是固定不變的，其內涵亦同樣不是固定的，而各個不同的時期其所選擇的經濟增長的最優方式依然也是不一致的。只有把經濟發展的這種動態的方式置于某一具體的環境中加以分析研究，才能體現出其實際意義，所以，對其發展方式的轉變一般情況下體現出兩個方面的內容：一是在相同的經濟發展周期中，當本地經濟高速發展時，選擇的是最優的增長方式；二是當經濟發展的周期發生轉變時，選擇適合本地的而且是最優的增長方式，據此實施轉變。經濟發展到各個階段時，其人力資源與自然稟賦及技術條件和其他要素的稀缺程度、經濟體顯現出的能力，以及產業發展過程的技術水平和市場化程度，都將使產業結構、科技創新與人力資源和自然資源對經濟發展所發揮的實際作用產生較大的影響，進而對不同階段的經濟發展方式構成了一定的影響。當某一經濟體的經濟發展處于較低水平時，因為技術能力也相對較低，在其經營活動過程中，投入的大多為自然資源與人力資源等初級資源，而且其所投入的技術與資本及其他高級要素相對稀缺。在這種情況下，就必須降低對知識產權的保護。在經濟實力不斷增強的背景下，技術的創新能力、生產力與經濟的發展水平將大幅提升。較多的資金、大量的人力等高級要素亦得到投入和增加，以低水平為標志的勞動密集型的勞動力投入和以土地及其他自然資源進行投入，都呈現出一種下降的趨勢。同時，保護知識產權的力度亦相應增加。此種因不同的發展階段而形成的要素組合方式，直接對知識產權的發展產生一定的影響。這種情況必然會導致經濟發展貢獻程度出現適時性的變化。

3.知識產權和經濟發展耦合協調的適度屬性

耦合的適度屬性主要基于適地耦合與適時耦合，經濟發展階段的不同，必然會引起保護適應產權方面力度的區別和差異。二者的耦合關系便體現出一種適度的基本屬性，經濟的發展狀況直接與保護知識產權的舉措存在著一定的關系。與某一具體的經濟發展階段相適應，其知識產權方面的保護一來可以規定其知識產權的創造者對其知識成果所具有的獨占性。在收益上具有排他性，這是此種創造者收益方式與其他收益方式的不同之處。這種收益方式能夠促進各種創新主體對創新的熱衷度，能夠顯著提升經濟整體的創新能力。此外，還可采取法律的形式，抑或是以行政規章的方式，加大對知識產權的保護力度。特別要保護好區域經濟在創新方面的合法利益，勿使其權益受到損害。諸如此類知識產權保護制度的實施，能夠有效地促進自主創新能力的提升，能夠使知識傳播迅速覆蓋區域經濟各個領域，也會使該經濟體不斷增強創新能力，更能促進產權綜合效能的提升[6]。然而，假使過于強化對知識產權的保護，也會在一定程度上阻礙經濟體的創新，同樣也會對經濟的發展產生極其不利的影響。如果過度地保護知識產權，那么技術創新的所有者大多會采取“掠奪”的方式，使市場公平競爭的規則受到抑制。例如位于同一經濟體之內的某一特定的企業將某項核心技術牢牢地掌握在自己的手中，這個企業極有可能憑借自身所掌握的技術形成自身的優勢，然后利用這種優勢并購或者整合對手的資源，據為已有。這種情況即是一種技術的壟斷現象，使其占據優勢地位，致使其他的企業難以與其競爭，因此這種競爭很難呈現出應有的公平屬性。這種不公平的屬性必然會對區域經濟的發展帶來不利的影響。

三、中國當前在經濟發展與知識產權耦合方面的基本結論

1.中國的知識產權當前正處于一種特殊的過渡時期

著眼于投入與產出的視角，在經濟發展與經濟總量持續增加的過程中，其增長一般呈現出兩種不同的類型，通常可以采取兩條不同的路徑或者說實施兩種不同的方法來促進其實現：一為通過投入的增加與規模的拓展來促進經濟的不斷增長；二為憑借著科技進步來提升增長的數量與質量。在很長的時間里，以投入不斷獲得加大的方式來拓展經濟增長的規模，以此促進經濟總量的持續不斷增長。這種經濟增長的粗放型方式，已經很難適應當前的轉型發展。因此，如果要更好地促進中國當前經濟社會的協調與可持續發展，就必須以上述的第二種形式來推進實施。以美國的相關研究結果為例，通過對知識產權戰略進行攻關研究后總結發現，一般情況下發展與保護知識產權，基本上要歷經五大階段：第一個歷史階段，主要是主導對較低技術含量的產品的出口，在整個中際市場激烈競爭的環境中，單純地憑借廉價的勞動力和低成本的原材料來實現利潤。第二個歷史階段，以具有較高技術含量的產品出口作為主導，加大研究力度、開發力度和投資力度。第三個歷史階段，在激烈的世界范圍內的競爭背景下，不可避免地會面對來自經濟發達國家關于知識產權方面的壁壘，為此要付出知識產權方面的高額成本。第四個歷史階段，是在總結與吸取第三階段的教訓與經驗的基礎上，其自身在收購與兼并方面變得更加自覺。通過增強自身的投資能力、知識產權的自主研究開發能力與管理能力，來形成知識產權方面的綜合能力。第五個歷史階段，在各企業激烈的市場競爭中，知識產權的互利與互惠，開始在市場中有所體現。而且尤為突出的是，能夠實現對知識產權的獲取，這在一定程度上具備了無形資產方面的競爭優勢。從整個過程來看，中國目前的知識產權發展的基本處于第三階段。而且在這一階段中，又處于最末的時期。現在正在突破第三階段，向第四階段日漸過渡。在經濟發展之中，其科技的貢獻率相對較高而且與日俱增。這對于經濟發展來講，其促進作用也日益明顯。要依據科技的進步在促進經濟發展中的實際貢獻情況來對經濟的增長類別加以區分，當科技在經濟發展中的貢獻率低于30%時，即是一種較為粗放型的發展形式。而只有當這一貢獻率突破上述比率并處于60%以下時，經濟體的發展則可定性為半集約型的方式。而當這一比率超過60%時，即為集約型的發展方式。在當前的發展階段，中國在經濟發展整體水平中，其科技進步的貢獻率尚不足40%。依照我國科技發展中期與長期規劃，至2020年，在經濟發展中科技進步的實際貢獻程度宜達到60%以上。所以，在今后的幾年之內，最重要的是要擁有自主知識產權，并以此促進中國經濟發展方式實現根本性的轉變。

2.中國知識產權的自主創新期

可以肯定地講，在未來的幾年之內，中國的知識產權已經由模仿向自主創新轉變。這是個急劇的轉型過渡期，它將讓中國知識產權發展迎來新的一頁。縱觀全球范圍內各主要工業化的國家，其經濟發展的一般規律都表現在，國家經濟的不斷發展中，特別是知識產權在其中所起的作用往往是其他要素所無法替代的。如果某一特定的國家，其知識產權方面所具有的能力指標，也就是說其研究開發的強度能夠維持在1%之前，其經費的投入和強度都將會歷經相對遲緩的時期。從另一個角度來看，研究開發的強度從0~1%，是需要歷經一個較為漫長的發展過程的，在這一過程中不斷會有新的量變出現。如果研發的強度突破1%時，社會經濟的發展對科技創新具有更加強烈的依賴。這時會出現極強的創新需求，而且此時1%這個比率就變成了一個臨界點。超過這一臨界點，研發的強度上升速度較快。通常情況下，在10年之內，即可以達到翻一番的水平，直至有可能增長到2%。在這一階段之中，許多國家在技術的創新方面都是要以對技術的改進為主要內容的，這時自主創新的能力并沒有很好地體現出來。如果一個國家在其發展過程中，研發過程如果超過2%的強度時，則該國一定會迅速促進高新技術產業的快速崛起[9]。技術、資本密集型產業則變成這一國家發展的經濟支柱。可以把國家自主創造的技術時期確定下來，同時，這將表明這個國家將自此步入創新型國家隊伍之中。如果在社會發展過程中，其研發超過了2%的強度，許多經濟體的研發與發展強度，會雙雙保持一種波浪式的發展進程。因此，在經濟發展過程中，其研發的強度在2%以下和1%以上。為此，我們將其確定為一個國家實施戰略轉型的時期。這一時期的技術水平已經由應用型向創新型過渡，即實現了戰略轉型。本世紀初，在中國經濟的發展過程中，研發的強度已經超越1%。歷經多年的發展，2005年升至1.43%。基于經濟發展與知識產權相耦合的關系，對研發的強度呈現出不同的規律進行分析，可以發現中國無論是在研發的強度還是在經費方面，近十余年來都呈現出快速增長的勢頭[7]。這是一種新的巨變，當前我們在研發的強度上已經突破2%，這是一種劃時代的標志。這一標志意味著，中國已經正式步入到創造技術期。依據國家關于科技發展的宏觀戰略目標，中國將于2020年全社會范圍內的研發強度實現2.5~3%。如果是這樣，那就完全可以界定，在2020年到來之前，中國從技術的模仿跟蹤至技術的創新自主性轉變，由技術的改進向技術的創造，已經形成技術創新戰略轉型時期。

四、結論

對于知識產權戰略而言，其實施過程是一項層次多、主體多、動態化的系統性工程。這一戰略實施的要求是，系統內諸多主體必須圍繞特定的目標，讓行動保持一種契合狀態。要著眼于協調性能、整體性能和系統性能來促進知識產權戰略的實施，同時對其協同機制加以強化，并以此促進所實施的戰略在實施的效果上達到最優。著眼于當前中國區域經濟與知識產權二者間的協同特性及存在的不足，必須進行統籌協調，提升知識產權對區域經濟發展的巨大促進作用。要抓住這一契機，對區域知識產權戰略實施的目標加以確立，以項目建設為總抓手，使其起到牽一發而動全身之功效，讓知識產權在區域經濟發展中的貢獻率不斷得到提升。現在，中國正在推進實施的知識產權戰略，正處于歷史上的最關鍵時期。在這一時期里，最關鍵的問題就是耦合問題。為了使知識產權與區域經濟更好地實現耦合，提升其協調度，還需要在總體上定位明確。區域經濟中的知識產權戰略，系國家知識產權大戰略中的一項重要內容。著眼于發展區域經濟而實施的知識產權戰略，是整個國家宏觀知識產權戰略的最重要的內容。這項內容是整個國家戰略的細化與延伸，它通過將國家整體戰略具體落到實處，這將為推進實施國家關于知識產權的宏偉戰略而創設具體的實施環境與空間。

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[9]韓玉雄，李懷祖.關于中國知識產權保護水平的定量分析[J].科學學研究，2005，23(3)：377-382.

作者:牛士華 單位:蘇州經貿職業技術學院