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第1篇：公司內部培訓總結范文

撰寫人：___________

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xx年建筑工程造價員的個人總結

當新年的腳步悄然而至，我在xx建筑有限公司的xx年工作也告已段落。工作這一年來，在公司領導、部門經理及同事們的悉心關心和幫助下，我認真學習領會公司企業文化精神，牢記公司宗旨和使命，以企業理念為指導，服從工作安排，加強學習鍛煉，認真履行職責，較好的完成領導安排的各項工作任務。現將這一年的思想及工作情況以及今后的努力方向作工作總結

一、xx年工作情況的匯報

懷著對理想的追求，對建筑事業的熱愛，xx年xx月份，我來到羅山縣xx建筑有限公司進入綜合管理部工作。在這一年工作期間我從事公司工程項目投標、文檔的收發、職稱申報及公司內部檔案整理工作。先后參入公司xx衛生院門診樓改造工程、xx綜合教學樓、xx維修改造工程、xx工程、xx廉租房工程、xx工程等二十多個大小工程項目投標的制作及裝訂。

與此同時，對上級主管部門下發的各類文件及時接收，報總經理、董事長簽字審批。并對審批后的有關文件精神及通知及時的下達各個項目部，同時對下發的文件都進行登記在冊。積極響應上級下發申報助理工程師文件的通知，組織公司內部人員積極申報，此次申報助理工程師人數23人。為進一步提高公司內部管理要求，針對公司內部檔案資料進行從新規范管理。組建公司檔案室，對公司內部資料按不同年份，不同工程項目分別登記歸檔并記錄在冊，為公司內部管理目標提升一個層次。

二、積極上進，端正工作態度，認真學習領會公司企業文化，認真對待每一次學習培訓。

認真學習領會公司企業文化，認真學習公司有關管理制度規程和文件，學習公司有關會議精神、領導講話。通過學習，理解了公司對做好建筑質量、安全生產、開展經營管理、進行隊伍建設等方方面面都提出了非常簡練而又精辟的要求。明確了公司今后的發展思路和現階段的重點工作及要求。把整個公司企業文化的思想和思路自覺地、主動地貫徹到實際工作中去，指導我們更好的完成每一項任務。

為進一步樹立正確的人生觀和價值觀，提高自身修養和覺悟，積極加入公司工委會，學習了解黨和國家的各種路線、方針、政策并遞交了入黨申請書。

認真對待公司組織的每一次培訓學習，公司以人為本，注重人的發展，關愛員工，我感同身受，公司花費大量的人力、物力和財力，頻繁組織各種培訓，培養員工。在這一年的時間里，我有幸參加建筑工程造價員學習培訓，鞏固了我的理論知識，也學到了工作中的業務技能，在實際工作中也得到了檢驗，這將使我受用不盡。

三、加強多方面專業知識學習，努力提高自身各方面專業知識水平。

社會不斷地發展，公司不斷地進步，我們所學的僅有知識以遠遠滿足不了公司對我們的要求。對此我利用業務時間來學習建筑造價經濟管理、建筑法律法規、建筑施工合同管理規范等多方面專業知識，來提高自己專業知識水平和業務技術能力，為公司的發展做鋪墊。

四、正確認識自己，找出差距和不足。

在這工作時間一年里，我的思想認識和覺悟及工作能力還有待進一步提高，在某些問題的認識和理解上存在片面性，不夠客觀，導致在工作和生活上產生一些消極思想，今后我將加強學習，提高思想認識，積極樂觀面對工作和生活。

第2篇：公司內部培訓總結范文

（一）完善制度建設，建立長效機制

2020年法律合規部共《合同管理辦法》《法律事務管理辦法》《糾紛事務管理辦法》《企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《合規管理制度》共五項制度文件，進一步劃定崗位權限做到有權必有責、權責相一致。完善合同管理制度建設，初步構建合規管理制度體系，將合規管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經營逐步轉向優化流程化經營管理。

（二）加強合同管理，督促整改落實

依據合同管理辦法，應做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護公司利益、促進合作共贏；切實履行合同，提高合同的履約率；有效監控合同，保證資料的完整性；及時處理合同糾紛，維護公司的合法權益。依據以上五個要求全年分別對蕪湖項目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經完成對其二、三季度的檢查并書面通報檢查情況。

法律合規部將定期對合同管理整改情況進行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規范管理，及時整改存在問題并提交書面整改回復。

（三）依法化解糾紛，保障公司權益

截止當前，2020年共發生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務所資深律師協助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關鍵點即涉案票據的流轉過程，法律手段和財務技巧雙管齊下發現突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達成協議。追回公司損失、訴訟費、律師費、違約金的費用合計270萬。

（四）培養合規理念，構建合規制度

開展公司內部培訓提高合同管理水平和合同合規管理意識水平。協助搭建OA平臺，優化重大經營決策流程、合同評審流程，運用信息化手段，將法律審核作為關鍵節點嵌入決策流程中并成為剛性約束。

（五）對標工業標準，總結法治建設

強化組織協調和統籌安排，組織法律合規部具體推動落實，逐項對照《統計表》驗收標準，結合依法合規考核工作，堅持問題導向，深入查找公司法治建設存在的不足和短板。年中初次向工業提交法治驗收統計表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規制度》《第一責任人》制度完善，組建合規管理委員會，統籌兼顧，在法律合規建設過程中保持動態管理。

二、2020年重點工作、創新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推進合同信息化管理，實現合同管理規范化、標準化、透明化，避免違規操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復雜合同管控在機關，實現降本增效。

（二）十四五合規管理規劃

編制十四五合規管理規劃，公司將繼續開展合規建設和管理工作，建立健全合規管理體系，致力公司高質量穩定發展。立足合規管理的基本原則：全面覆蓋、強化責任、協同聯動、客觀獨立原則。將在公司內部建立覆蓋全領域、全層級、全系統的合規管理體系，結合主營業務，為公司轉型升級保駕護航。

三、面臨的行業環境、市場環境、政策環境新變化、新動態

利用《民法典》優化的公平有序的法治化營商環境，更加注重合法經營，維護市場經濟秩序，保障自身合法權益，將法治能力轉化為推進企業治理體系和治理能力現代化的持續動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉化為企業尊重契約、崇尚誠信的運營準則，構建完善的運營體系和信用體系。

“十四五”法治企業建設規劃是實現全面依法治國與全面深化改革的戰略布局的重要工作，是國有企業的使命和責任要求，是企業戰略發展和經營管理的需要。“十四五”期間，面臨新舊動能轉換、高質量發展、自主創新、轉型升級等問題。加強法治企業建設，用法律手段為企業加快發展保駕護航，確保企業依法決策、依法競爭、依法發展、合規經營，是企業提升核心競爭力、影響力與抗風險能力、持續發展能力的重要舉措。提前深入業務部門，為他們提供法律政策研究、交易架構設計、風險防范、協調糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業、高效的法律服務。

四、立足系統管理和全局角度，2021年系統工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合規管理的制度體系和搭建合規管理組織體系。完善體系建設，加強合規管理程序規范，基本方法是合規管理部門作為合規主體應當對市場經營、產品質量、安全環保、勞動用工、財務稅收等多個重點領域，依次進行合規風險識別、評估、應對，最終由法律合規部形成合規檢查報告。

同時，對標上級單位進行的法治經驗總結驗收邊查邊改自我提升工作，應當與十四五合規管理規劃以及公司法治建設總體思路和重點任務有效銜接。促進法律合規工作進一步穩定進步，提升公司依法治企的水平。

（二）具體安排及措施

（1）構建合規管理制度體系

落實《中鐵鋼結構有限公司公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《中鐵鋼結構有限公司合規管理制度》總領性制度的落實工作，推進合規管理規劃。

（2）實現合規管理部門建設

保證公司內部工作機構崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，將合規管理職責融入部門，落實崗位職責，堅持不相容職務相互分離。確保不同機構和崗位之間的權責分明、相互制約、相互監督，保證各部門職責范圍內的事項合法合規，實現合規管理部門基礎建設。

（3）搭建公司合規管理架構

“十四五”期間搭建公司內部合規管理要素間關系的組織架構，開展合規管理活動。分配合規資源、合規職權、合規責任，保證合規信息在公司內部流轉順暢，增強各部門合規管理的協作與配合。

（4）注重落實管理鏈末端的合規建設

立足公司現有組織機構資源，將合規綜合管理部門的職責納入法律合規部，建立復合交叉式的組織架構層層推進合規管理建設，落實到公司管理鏈的末端即項目部。降低成本消耗，加強合規綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協作互動，保障合規管理的動態運行。

（5）建立長效機制

完善基礎的法律合規工作，重視總結驗收，加強反思與提升。前置程序規范、高效、科學的基礎上，將實踐中的好經驗好做法固化提升為長效機制，推廣應用促進共同發展進步。

第3篇：公司內部培訓總結范文

現階段，每個公司為了長遠發展就需要對公司內部進行改革，使公司的發展符合時代的需求，改革的重點就是對公司內部的人員進行管理，只有進行科學的管理，使公司內部的人力資源得到科學的管理和分配。新時期，每個公司決勝的關鍵點就是人才，鑒于此，本文是在人力資源管理角度，對員工管理的方法進行的一個探析，為每個企業提供員工管理的方法和參考依據。

關鍵詞：

人力資源；員工管理

引言：

新時期每個企業競爭的主要因素就是人才的競爭。人才是整個企業在競爭中的主力，只有員工的整體實力得到提升，才能夠使公司的綜合實力得到提高，并在激烈的市場競爭中脫穎而出。人力資源管理就是對一個企業或公司的人員進行科學的規劃和管理。人力資源管理就是運用科學的方法，結合公司的實際情況對公司的人力資源進行合理的分配和科學的管理。這樣就能夠使公司的人力資源得到良好的分配，并且使人力資源創造的利益擴大化。在公司或企業進行人力資源管理，通過人力資源管理的角度進行員工的管理，能夠使管理人員的阻力減小，方便公司內部的管理，為公司的發展奠定堅實的基礎。

一、站在人力資源管理的角度進行人員管理的必要性

首先，為了適應競爭的市場，企業也必須隨著發展，對公司的管理做出相應的調整，并對公司的管理制度進行改革，使公司不落后于時代的發展。通過研究發現，公司管理的重點就是員工的管理，管理者要重視員工管理的工作，并且需要重視員工管理工作的重要性，任何一個企業不能忽視員工管理的作用。其次，陳舊的員工管理方式已經不再適用現行人才管理的需要，所以為了滿足員工管理的需要，就需要我們結合時代的發展對整個企業或公司員工管理的方法進行創新。最后，一個公司的發展離不開高素質的工作人員，進行與員工管理能夠使公司的資源得到合理的分配。在進行員工管理的時候，可以通過人才招聘、內部培訓等方式，為公司提供高素質的人才。

二、創新招聘策略引進人才

員工管理的源頭就是人才招聘階段，所以人才招聘就是員工管理的一個重點。我們在進行人員招聘的時候，對需要招聘崗位的要求明確提出來。還有就是必須糾正以往的人才招聘的誤區，以往在人才招聘的時候，招聘只注重應聘的學歷，這樣就會使那些工作能力強，卻因為學歷低的人沒有被錄取。學歷較高的人招進來后，存在著驕傲的心，不能夠正確的看待自己的工作崗位。還有就是公司不能夠對這些學歷高的人安排合適的工作，并不能使員工有效的發揮作用。所以，在進行人員招聘的時候，不能只考慮單方面，要結合公司內部的實際情況，充分的了解應聘人員的要求，給應聘人員安排合適的工作。還有就是需要，公司及時的糾正招聘的制度，隨著時代的發展不斷的更新人才招聘的制度，以求招聘制度符合公司發展的需要。

三、開展培訓，使員工充分滿足企業及崗位要求

進行員工的培訓包括兩種類型的員工培訓：其一，就是新員工的培訓，新員工在通過招聘之后被錄取到了新的公司，由于這些新員工對工作的環境不夠熟悉，在進行工作的時候不能夠及時的處理突發狀況，為工作帶來諸多的不便。那么我們進行新員工培訓的時候，要把培訓的重點放在新員工對公司環境熟悉和基本的工作處理上，這樣就能夠使新員工在最短時間內適應新崗位。通過對新員工的培訓，能夠使新員工加快自身的成長，對員工進行自我豐滿和自我補充提供良好的環境。其二、就是已經招進來的員工。這些員工大部分的特征就是沒有相應的工作經驗以及應該具備的職業資格證書。我們進行舊有員工的培訓是為了使他們能夠更好的為公司進行工作，培訓過后應該進行嚴格的審查，最后，按照考核的成績對這些員工進行相應的處理，對于通過考核的公司繼續留用；沒有通過考核的，嚴重的予以解聘。對于還有提升空間的，應該繼續進行培訓。最重要的是加強員工的思想道德的教育，員工對企業文化進行充分的了解，能夠更好的融入整個公司中，能夠提高員工與企業的凝聚力。

四、暢通員工晉升渠道，助推員工個人發展

現階段，每個公司的員工在公司的發展愿望是升職加薪。每個公司應該按照每個員工的職位，制定相應的職業規劃，為員工提供豐富的升職空間。還有就是做好與每個員工的交流，實時掌握每個員工的工作情況。那么另一方面就是，公司需要加強人才選拔制度的建設，對于公司內部的員工升職的選擇，不能只顧員工的學歷，應該按照員工的綜合實力進行選擇，這樣就能夠是職位的安排變得更加合理。通過制定嚴格的選拔制度，能夠激起員工的升職的欲望，從而激發員工工作的積極性。

五、制定公平合理的工資制度、結合績效考核進行員工的管理

一個公司的公平與否，在工資方面就能夠得到良好的體現。工資制度應該本著公平、“多干多得，少干少得”的方式去實行。公平、公正的公司制度有利于員工糾正自己在工作中的誤區，減少出現不勞而獲的現象。還有就是績效制度，績效制度就是對員工進行獎勵的制度，這項制度任何一個公司在管理的過程中必須堅持的。公司為了長遠發展，就需要有關員工獎勵方面下功夫，不斷地提高員工工作的積極性，我們需要結合績效制度結合計算機的應用，使員工的管理制度變得科學合理。

六、結語

綜上所述，為了適應時展的需要，企業在進行員工管理的時候，對公司的實際情況進行全面的分析，根據總結發現的問題采用相同的管理措施，在人力資源管理中借鑒一定的經驗進行員工管理。使管理的過程變得更加合理，能夠為公司的發展提供豐富的人力資源，推動公司的平穩發展。

作者：何曉峰 單位：中海油研究總院

參考文獻

第4篇：公司內部培訓總結范文

自2005年3月份，《精科報》在版面風格及版式上進行了重新定位策劃，雖然是進一步豐富、提升了《精科報》辦刊質量。但《精科報》的稿源質量卻一直沒有很大的提高。廣大員工是《精科報》的信息源、智慧源，所以《精科報》是要必須得到廣大員工的關心、支持。如何能把他們的所見所聞、寶貴經驗、點滴感悟、真知灼見，都主動地流露于筆尖，顯示于報端，聚焦于攝影，匯聚于《精科報》編者呢？又如何與員工讀者之間真情互動，及時汲取各種新的、有益的思想理念呢？

精科編輯部的是聯系《精科報》和企業文化最相宜的紐帶。通過編輯部建立起高效共享的信息渠道，成為增強企業凝聚力與向心力的基本途徑，成為提高員工忠誠度、加強團隊協作的平臺，也是提煉企業文化、總結企業發展歷程、成果、經驗的有效工具，提供企業戰略、發展方針的活躍的群體及員工自我教育，建立學習型組織的陣地。

其實精科編輯部早已存在于公司《精科報》的建設之中，只是沒有統一的組織領導，沒有重視編輯部成員的培養。隨著公司的發展壯大、企業文化的不斷成熟，急需擴大并提高《精科報》編輯人員的素質及創作水平，這是現階段公司發展的必然要求，通過組織，相信它會為公司的企業文化作出更大的貢獻，并為公司經濟效益發展奠定基礎。

1、提升企業文化氛圍，達到全員思想觀念的統一，進而為實現公司的企業文化《精科報》而共同努力，形成行為的統一。

2、通過建立通訊報道網絡、不斷激發通訊隊伍的熱情及工作激情，提供更優秀更精美的精科稿件。

1、組織全面學習公司的“企業文化”主要精髓（公司內部）

2、討論“企業文化”的提升、完善（公司內部）

3、學習觀摩各大知名企業及組織外出旅游（公司外部）

4、交流探討新形勢下《精科報》的角色定位及研討提高辦刊水平的策略（公司內部）

5、外請老師授課（基礎文學常識）（公司內部）

6、學習全國企業內刊工作的成果和經驗（公司外部）

7、探索新形勢內刊工作的新理念（公司內部）

8、學習世界暢銷優秀文章，如《超越性思維》，活躍員工思想（公司內部）

9、每年根據企業發展的需求，有針對性的開展新年度主題改善活動

10、學習參觀不同行業不同地區廠家進行比照（公司外部）

方式：文學沙龍、學習課堂、主題論壇、旅游、聚會、座談、

場所：不限（根據活動內容臨時決定）

電器分廠（110）：王玉麗

電器分廠（220）：何景艷

機械分廠：周鳳波

生產供應部、技術中心：劉忠利

銷售、財務、總經辦：朱慧

四、編輯部主要負責人的責任及義務：

1、發展成員：

成員的條件：

a、熱愛公司、熱愛本職工作；

b、關心公司發展，有公司的發展前瞻性遠見意識；

c、具有文字功底、組織力、協調力等系統性能力；

d、思維敏捷、創新意識強的活動能力；

2、組稿：區域內稿件籌集、組織；新聞稿件捕捉、記錄；人員的管理、協調。

3、寫稿：區域內典型人物、事件的報道、描寫及新聞簡訊。

本編輯部地址設在江蘇精科互感器有限公司，辦公室設在總經辦，活動室設在培訓中心。

此《精科報》編輯部的方案，請領導在百忙之中審議并提出意見和建議。

真誠希望得到您的支持與關注！

第5篇：公司內部培訓總結范文

關鍵詞：上市公司;內部審計;問題;對策

隨著我國經濟的快速發展，我國上市公司迎來收獲的季節，2009 年創業板塊印證了這一時刻的到來，其對于確保我國國民經濟持續穩定地增長、優化產業經濟結構、緩解就業壓力、保持社會穩定等方面發揮著越來越重要的作用。然而，我國上市公司魚龍混雜，大多數為中小企業發展而來，使得公司內部審計體系的設立具有很大的隨意性，內部審計制度的建立缺乏系統性。這就導致上市公司內部審計存在著諸多弊病。因此，加強與完善上市公司的內部審計工作已經成為上市公司建立現代企業制度的一個關鍵因素。

一、上市公司內部審計的重要性

內部審計在上市公司經營管理中處于極其重要又特殊的地位， 它既是內部控制系統的重要組成部分， 也是監督與評價內部控制的主要手段。在上市公司的經營活動中， 隨著外部環境不斷變化， 各種風險也相應增加， 內部審計在改進公司風險管理、完善公司治理結構及提高公司經濟效益方面起著十分重要的作用。

1. 內部審計為上市公司履行守約責任提供保障。

2. 內部審計可以協助上市公司完善風險管理， 減小上市公司風險。

3. 內部審計可以協助上市公司完善治理結構。

4. 內部審計是促進管理， 提高效益的推動力量。

二、我國上市公司內部審計中存在的問題

1、審計業務不規范。由于我國對上市公司缺乏明確的法律規范與指導，致使內部審計理論研究較少，上市公司內部審計工作開展缺少統一的行業規范和實務操作標準。導致審計工作具有很大的隨意性；審計前不下達審計通知書，只憑口頭通知；不編制審計計劃，聽證不完整，審計結束后不與被審計對象溝通等。

2、審計定位不準確。由于上市公司對內部審計的認識與定位還處于一種非理性的階段，他們認為設立內部審計機構是企業的內部行為，內部審計機構是否設立以及如何設立等均取決于公司領導的個人意愿。我國一些上市公司在設立內部審計機構時，有的是照搬國有企業，而有的是照搬西方企業，進而導致了內部審計機構在設置上五花八門。有的將審計機構與財務部門合并，或在財務部門配備審計人員，有的雖然設置了獨立的審計機構，但是與其他職能部門處于平行的地位；有的受董事會、監事會領導，有的受總經理領導，有的受財務總監領導等。

3、內部審計力量薄弱。當前我國很多中小上市公司與創業板公司大多是由最初的個體、合作企業發展而來的，發起人或其親屬往往成為企業的主要高層管理人員，導致一些上市公司的審計部門負責人都由創始人或他們的親信擔任。有的審計人員還兼任其他職務，學歷層次低，缺乏必要的審計專業知識和技巧，從而難以適應審計工作的需要。

4、審計方法手段落后。我國的上市公司內部審計還沒有從傳統審計的“陰影”中走出來，盡管形式上有“經濟效益審計”、“內部控制審計”等，但基本上都是財務審計的翻版，主要職能仍然是“監督”，還停留在“查錯防弊”的階段上。上市公司內部審計人員大多對計算機還不太熟悉，許多審計還停留在傳統手工查賬的基礎上，沒有將計算機審計技術充分應用到企業的內部審計實際工作中去，缺乏對先進電子信息技術和通訊技術的吸收和利用，致使上市公司的內部審計喪失其應有的效率，不但增加了審計難度，而且準確率差，進一步影響到內部審計的整體質量，嚴重影響了審計作用的發揮。

5、面臨的審計風險增多。目前的上市公司隨著外部環境的不斷變化，面臨的風險日益增多，如環境變化帶來的風險，企業之間競爭存在的風險，內部信息失真及財務舞弊存在的風險等。

三、完善我國上市公司內部審計的建議

1、完善上市公司相關的內審法律體系。

為提高內部審計制度的法律地位，使內部審計跟上形式的發展，有必要制定一部《內部審計法》，以此為基礎，來制定內部審計的專業法規和各項制度。另外，國家審計機關要從上市公司內審需求出發，改進業務指導和業務培訓方法，增強業務指導和業務培訓的針對性。可以采用年度審計工作會議等形式，向內部審計人員傳達審計機關的工作計劃、工作重點及工作方式，以引導內部審計工作發展的計劃和方向。并不斷總結和推廣內部審計的技術方法和先進經驗，大力表彰、宣傳內部審計先進單位和人物，通過試點，以點帶面，促進內部審計工作的深入發展。

2、明確上市公司內審職能和權利。在我國很多大型上市公司中，由于集團組織結構的特點及其尋求集團協同效應的要求，母企業必須對下屬各子企業的業務活動、管理效率及風險管理等內容有所掌握，因此我國大型上市公司必須加強母企業審計中心的地位和權威，形成集團內部統一的監督管理體系，完成對集團整體情況的客觀把握。這就要求我們建立、健全獨立的、協助董事會工作的企業審計委員會并要求各子企業高級管理人員不得阻撓或妨礙委員會的工作。上市公司內部審計部門應該是隸屬于集團董事會領導的專業監督委員會，負責研究制定內部審計工作制度和內審業務的主要范圍。母企業的內部審計部門向上對本部董事會負責，向下實行垂直型管理。內部審計委員會首席審計員由本部董事會任命，負責整個集團的審計工作。集團子企業的內部審計機構是相應區域內設立的內審特派處，直接對總部委員會負責，獨立于被審計對象，按照母企業委員會的統一的部署，負責轄區的審計監督及評價，形成“兩級或多級”的內部審計結構。

3、加強上市公司內審隊伍的自身建設。

我們知道，素質良好的內部審計人員是內部審計有效發揮作用的關鍵因素。上市企業應該吸引優秀人員加入內部審計隊伍，同時現有的內部審計人員也必須加強業務知識的學習和提高，尤其是要加強新的內部審計準則的學習和培訓，要使內部審計人員逐步實現職業化，從而為內部審計工作的有效開展奠定堅實的基礎。

4、實行上市公司內審監督電子化。在信息時代下，運用網絡技術可以使上市公司內部審計工作更及時、更高效的進行。大型上市公司可以通過在集團各企業間建立內部網絡，建立審計業務電子化平臺，使審計信息在內部審計各級部門之間、內部審計部門和被審計對象之間及時傳遞實現業務流程電子化、數據處理電子化。通過網絡加強審計部門與被審計對象的聯系和溝通，不僅可以幫助內審部門發現問題，還可以監督被審計對象對審計意見的反饋及實施情況，使內部審計的工作成果有效落實。

5、積極進行風險管理審計。

面對上市公司日益增多的風險，我們有必要加強風險管理審計。風險管理審計是對風險管理、控制過程的有效性進行評價和預警，它既是風險管理的有機組成部分，又是風險管理的最后一道防線。做好風險管理審計工作，需要設計一個合理可行的風險管理審計框架，我們提出如下建議：(1)合理界定風險級別。風險級別的界定工作應在審計前期和風險識別階段開展，通過風險產生的后果及概率將風險劃分等級，并根據風險等級安排審計抽樣。(2)制定風險管理審計的操作指南。操作指南是在日常風險管理審計過程對于依賴內部審計人員的職業判斷，對于審計對象的選擇取決于管理層的決策，對企業風險管理沒有形成系統的審查和評價。(3)加強對風險預警系統的審查。風險預警系統對企業發現風險、在風險臨界點及時作出正確的決策起著關鍵的作用，只有通過審查評價風險預警系統才能提供更加完整的審計報告，為企業提供更加有用的風險管理評價。

總之，在市場經濟下，隨著上市公司規模的不斷發展壯大，企業的管理層次日益多層化，投資主體日益多元化，經營方式日益多樣化，經營范圍持續擴大化。內部審計制度作為我國審計監督體系的重要組成部分，必將隨著上市公司的發展而共同發展。

參考文獻：

第6篇：公司內部培訓總結范文

[關鍵詞]我國 壽險公司 內部控制 體系構建

2010年4月26日,財政部、保監會、銀監會等五部委聯合下發了《企業內部控制配套指引》,標志著我國企業內部控制規范體系基本建成。如何按照企業內部控制規范體系的原則和要求,結合自身經營特點,構建完善的內部控制體系,以應對日趨復雜的風險環境,提升自身的核心競爭力,是保險公司需要深入研究的課題。

一、我國壽險公司內部控制的內涵及要素

中國保險監督管理委員會(以下簡稱“保監會”)早在1999年8月就頒布了我國第一部真正意義上的保險公司內部控制行政法規―《保險公司內部控制制度建設指導原則》,對推動當時保險行業內部控制建設奠定了較好的制度基礎。

2006年1月,保監會頒布了《壽險公司內部控制評價辦法(試行)》,對壽險公司內部控制給出了專門定義:壽險公司的內部控制是為實現壽險公司經營管理目標、確保公司依法合規經營、保證財務報告真實可靠而提供合理保證的過程和機制,由壽險公司的董事會、經理層及全體員工共同建立并實施。根據上述定義,壽險公司內部控制的內涵可以總結概括為:壽險公司內部控制是實現企業最終目標的一種手段,它的建立、執行、維護和改進不僅僅是董事會和管理層的責任,而是所有員工的共同責任,它是不斷完善的過程。它包括五方面要素:控制環境、風險識別和評估、控制活動、信息與溝通、監督。

二、我國壽險公司內部控制問題及成因

(一)我國壽險公司內部控制存在的問題

1、內部控制建設機制不健全

在我國壽險公司內部控制發展的進程中,外部的推動因素對內部控制的發展具有較為突出的影響,而我國壽險公司本身強化建設內部控制的主動性不夠。大部分壽險公司沒有專門的內部控制機構,沒有系統地研究和建設內部控制體系,內部控制體現在每個單項規章制度中,把規章制度的建設等同于內部控制體系的建設。

2、對內部控制的重要性認識不夠

我國部分壽險公司對內部控制的重要性認識不夠,組織不力。部分壽險公司對內部控制的認識還停留在比較初級的階段,認為內部控制就是內部監督,以為搞好制度建設就是建立了內部控制機制。有的把內部控制作為一項普通的管理工作來抓,沒入深入研究;有的內部控制體系沒有對分支機構的管理者進行必要的約束,監管制度“名存實亡”。違法違規行為在壽險行業仍頻繁發生。

3、內部控制效能不盡如人意

保監會早在1999年8月就頒布了《保險公司內部控制制度建設指導原則》(以下簡稱《指導原則》),旨在提高我國保險行業內部控制建設水平,推動保險公司內部控制體系建設。但由于《指導原則》偏于宏觀,落實情況很不理想。為了進一步完善我國保險行業內部控制監管制度體系,保監會在2006年又頒布了《壽險公司內部控制評價辦法(試行)》。但部分壽險公司還停留在為了應付政策的層面,沒有把內部控制真正融合到企業管理和業務活動中去。

4、內部控制建設水平參差不齊

目前階段,我國保險公司的內部控制建設水平差別較大。相對而言,大型保險公司要強于中小型保險公司很多,壽險公司內部控制整體水平好于財險公司,相互之間的差距也較為明顯。如中國人壽在實施“404項目”后,其內部控制已經實施了日常化管理,但是,一些小型的中資壽險公司目前在內部控制管理水平上與之相比就存在了較大的差距。

5、內部控制體系建設進程與業務發展速度不匹配

近幾年來,我國壽險公司業務規模迅速擴大,作為保障企業健康發展的內部控制制度應該隨之不斷調整更新,但是還有許多壽險公司片面追求保費規模,忽視內控體系的建設。很多規章制度仍是開業驗收時制定的,與公司業務發展速度和發展規模不匹配。內控體系建設工作甚至沒有真正展開,在壽險公司內部還沒有形成一個多角度、全方位、立體交叉的預防風險監控體系。

(二)我國壽險公司內部控制薄弱的原因分析

1、治理結構不完善,內控體系難以發揮作用

隨著經濟的快速發展,投資主體不斷多元化,我國壽險公司的股權結構向混合股權結構發展的趨勢日趨明顯,客觀上促進了壽險企業治理結構的完善。目前,我國大部分壽險公司已按照監管機構的要求搭建了企業治理結構的初步框架,但仍存在:董事的專業素養不高,不能夠很好地履職,董事會名不副實;獨立董事難于實現真正意義上的客觀公正;監事會獨立性差、監事或監事會履職不到位。

2、組織架構設置不科學,內控體系效能較低

目前,我國壽險公司組織結構和管理流程設置不科學,層級結構復雜,經營管理決策執行乏力。由于部門和崗位職責及權限不清,相互間的監督制約機制不健全,部門和崗位設置與業務運作程序脫節,企業難以形成有效的聯動機制,嚴重影響了壽險公司經營效率的提高。內部控制難以真正發揮作用。

3、人力資源狀況不容樂觀,內控執行效果不佳

企業全體人員是壽險公司內部控制體系的建設者和執行者,其執行效果必將受到企業人力資源狀況的影響。現階段,我國壽險公司普遍人力資源狀況欠佳,主要表現為人才供應不足和從業人員素質整體較低兩方面。從客觀上講,員工的個人素養和能力與所處崗位不匹配,造成內控執行效果差;從主觀上講,員工思想認識不到位,不重視或忽視內控執行。

4、外部監管體系不夠健全,外部監督力度需加強

一般情況下,保監會是通過行政處罰手段實施監管,對于很多違規行為是屢禁不止,保險案件頻繁發生。對于內部控制的問題沒有從根本環節上分析、研究和解決。加之我國保險監督方面的法律法規建設起步較晚,監管手段、監管方式等需要不斷的探索和研究。

5、內審監督作用缺失,難以促進內控體系的完善

從當前的情況看,壽險公司內部稽核部門的監督作用缺失。有些壽險公司還沒有真正認識到內部審計在內部控制中的作用,還沒有在總公司設置獨立的內部審計(稽核)部門;有的壽險公司雖然設置獨立的審計稽核部門,但是人員根本沒有到位。內部審計缺乏獨立性,內審人員專業素養有待提高,內部監督難以真正發揮作用,不能有效促進內控體系的不斷完善。

三、加強我國壽險公司內控體系構建的策略

(一)完善企業法人治理結構

現階段,壽險公司已按照保監會的監管要求初步搭建了企業法人治理結構框架,但還不能真正發揮作用。完善法人治理結構需要從以下五方面加以落實。一是,發揮治理結構中各方的作用。股東會、監事會、董事會及經營管理層應建立分工明確、相互制衡的工作機制,建立并保持高效的溝通。二是,明確董事會內控職能,細化董事職責。董事會有責任建立并健全內部控制體系,并使之與企業的業務體系、業務性質、業務規模及其資產規模相互適應,并制定有效的程序和方法定期對壽險公司內部控制的健全性、合理性以及有效性等方面進行評估檢查。董事會和經營管理層要責權分明,避免職權錯位。三是,建立、完善獨立董事制度。對獨立董事的專業知識、工作經驗甚至聲望等任職資格做出詳細規定。獨立董事制度的引入要避免流于形式。四是,強化經營管理層內控意識。在工作中逐步改變被動觀念,摒棄以前只有在監管部門的監督推動下,才能順利實施內部控制體系建設的做法,要將被動構建轉化為積極主動的構建。五是,促進監事會有效發揮監督作用。明確監事會的職權,建立、健全有關監事的任免和選聘機制,對于監事會(監事)履職情況,制定相應的獎懲措施。

(二)加強壽險公司內部環境建設

良好的內部環境,是保障內控體系正常運轉的基礎。壽險公司可以從以下五方面構建良好的內部環境。一是,科學謹慎經營,追求長遠發展。壽險公司的經營目標不僅應包括實現股東的利益最大化,還必須要保護投保人的利益。經營管理者必須具備實現長遠企業發展的戰略理念,兼顧眼前和長遠利益。二是,優化組織結構,提高企業效率。充分考慮各種因素,結合公司發展戰略調整和設置科學、有效的組織結構。減少管理層級,加強團隊合作,增強組織“彈性”。三是,夯實企業文化建設,樹立內控先行意識。企業文化是壽險公司內部控制的思想靈魂,是影響企業內部控制建設的決定因素之一。樹立良好的內部控制管理文化,可以實現精神上的“軟約束”。四是,加強人力資源管理,組建高素質人才隊伍。緊緊圍繞提高員工隊伍的素質,將員工招聘、分配、教育、培訓、使用、考核、獎勵、晉升、待遇和勞動保障等方面的各項具體工作系統地、有機地結合在一起,充分發揮人力資源的潛能,實現企業的戰略發展目標。五是,建立健全評價體系,持續推動內部控制體系建設。制定科學合理的內部控制評價制度,包括評價依據、評價標準、評價方法和評價程序等,并找出內部控制存在的問題和缺陷,不斷完善內部控制體系。

(三)健全風險識別和分析系統

風險管理作為企業一套系統的應對風險的管理方法包括六大步驟,即制定風險管理計劃,識別風險,衡量評價風險,選擇應對風險的方法,貫徹執行風險管理決策以及分析、檢查、修正和評估風險管理工作。由此可見,內部控制體系中的風險識別和分析是風險管理的關鍵步驟和重要內容之一。內部控制與風險管理在一定程度上有著某種共性。因此,健全風險識別和分析系統既是在為完善其風險管理機制服務,同時也是為構建壽險公司的內部控制體系服務。

壽險公司對于所識別的風險,應運用科學的技術方法對風險發生的概率、風險程度、風險最大容忍度以及其可能對公司造成的影響進行綜合評估,評定風險級別,并對各種風險進行分類,根據相關規定,對于公司可以承受的風險,需確定是否需要進一步采取相應的風險預警及管控措施。并進行持續監控和定期評估,以判斷以后期間是否還可以持續接受。當風險不能夠接受時,應通過科學的風險管理技術和方法,降低或減少或避免風險發生,并選擇相應的風險應對措施。

(四)提高信息流動和溝通效率

壽險公司在經營活動中要遇到大量的信息,怎樣從中提取并選擇有價值的信息、怎樣對有價值的信息加以利用,為企業發展服務是十分重要的問題。首先,壽險公司可以建立負責信息搜集的專業部門,除了負責搜集企業內外部信息之外,還要將收集到的信息進行甄別和初步篩選,并呈報到有關部門。其次,要對收集來的信息加以嚴格的保護,相關人員都要有嚴格的保秘意識。再次,經營管理層也要發動全體員工搜集信息,讓員工了解到,信息的搜集并不僅僅是管理層和信息搜集小組的職責,員工也有責任收集,他們和客戶接觸較多,當他們了解到最新的,比較集中的信息可上報有關部門。

借助現代科技手段,建立信息溝通的平臺。建立內部信息、外部信息溝通機制,創新工作方法,縮短信息溝通的路徑,盡可能減少信息衰減,提高信息溝通的效率。暢通信息溝通渠道,建立自上而下、自下而上、平級之間的溝通渠道,簡化溝通方式,實現信息高效傳遞。

(五)正確設置和有效運用基本控制程序

正確設置和有效運用基本控制程序的前提是建立內部崗位分離制,以及制定明確的授權批準制度。在公司內部要嚴格執行不相容崗位分離,建立內部牽制制度,每項經濟業務都要經過兩個或兩個以上的部門或人員的處理,使得單個人或部門的工作必須與其他人或部門的工作相互一致或相互聯系,并受其監督和制約。制定明確的授權批準控制制度,在職務分工控制的基礎上,由權力機構或上級管理者明確規定有關業務經辦人員的職責范圍和業務處理權限與責任,使所有的業務經辦人員在辦理每項業務時都能事先得到適當的授權,并在授權范圍內辦理有關業務,承擔相應的責任。企業可以書面文件的形式一般授權,也可以上級領導特批的形式特別授權。

在此基礎上,通過設計實施資產控制程序,保護資產安全完整。例如建立和完善業務操作流程,規范財務管理和資金管理,保護公司資產安全完整。完善文件和記錄,公司文件和相關業務記錄,是體現和說明公司內控制度和流程的書面文件,是公司制度、資產以及相關信息的重要載體。公司必須將各項內控制度滲透到業務經營的各個環節。

(六)充分發揮審計監督的作用

審計監督在內控體系中是不可或缺的要素之一,如果缺乏審計監督或者監督不力,對于內控體系建設方面,就缺少了推動作用。目前,大多數壽險公司對內部審計的作用認識不夠充分,往往忽視內部審計隊伍建設,常常是把需要照顧的關系或者不能勝任其他崗位的員工安排到內部審計部門。內部審計人員素質普遍偏低。根本不能發揮內部審計的監督作用。為保持和不斷提升內部審計人員的專業勝任能力,壽險公司應從根本上轉變觀念,充分重視內部審計的監督作用,建立健全內部審計人員甄選、聘任、培訓、考核以及晉級制度,建立內部審計人員問責機制。充分發揮審計功能,提高審計工作的主動性和預見性。利用信息技術平臺,實現審計動態分析評價;創新審計觀念,拓寬監督領域。將傳統的以財務、業務收支為重點的審計,有意識的發展到對內部控制的審計,建立內部控制審計的程序和重點內容,充分發揮審計監督對于構建壽險公司內部控制體系的重要作用。不斷夯實基礎工作,規范審計監督流程,研究審計技術、以及審計結果的應用,把內部控制審計工作落到實處。

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[6]許謹良 周江雄:《風險管理》,中國金融出版社,2005年7月第2版,第10頁

第7篇：公司內部培訓總結范文

為發揮好與業務部門的戰略合作伙伴作用，殼牌人力資源部設立了以下四個層次的工作目標：行政管理專家、員工的良好伙伴、業務部門的戰略合作伙伴、公司內部改革的先行者和顧問。為此，殼牌人力資源部積極參與公司的重大項目發展討論和業務部門的重要決策。并隨時收集并反饋員工提出的意見和建議，以使公司內部的交流達到暢通、準確的目的。隨時了解公司的發展方向，根據行業動態及市場變化，領導公司在各個層次、各個方面的變革。

招聘是為了“發現未來的老板”殼牌是本著“發現未來的老板”的態度來實施招聘的。主要是著眼于未來的需要，希望在較短時間內把員工培養成為公司的管理者。殼牌在招聘時不限專業、不限學歷，主要看應聘者是不是有能力工作，并且能夠完成工作。所以，殼牌選才只看重人的內在潛能，把應聘者的發展潛質放在第一位，在公司內部殼牌把發展潛質定義為“CAR”，即“成就欲”以及成就能力、人際關系能力、分析問題能力。

殼牌招聘員工的特質還包括：待人真誠，善于運用有效資源去達到目標。具有團隊合作精神，能與各種人相互合作，不輕易放棄目標，善于總結失敗的教訓并能在日后的工作中加以避免。另外，殼牌招聘人才所關注的不僅僅是某一個工作，因為殼牌希望他在公司確實是有發展前途的，并且能夠實現這個事業目標。殼牌希望他有能力從現在的位置做起，一步一步地向更高更寬的方向發展，做到經理或董事的位置。殼牌的員工發展計劃公司有一整套員工的發展體系：員工的培訓、員工的指導幫助體系、員工評估發展中心、員工職業生涯設計等。

(1)員工的培訓

殼牌公司十分重視員工的培訓，并有一套結構完善的培訓機制，每年公司人力資源部門會制定一個培訓計劃，將公司安排的培訓工作詳細地在計劃中體現。年初，在員工完成年終總結后，部門經理需要根據所討論的結果，匯總下屬員工的當年培訓計劃并上報人力資源部。人力資源部則根據各業務經理同員工簽訂的年終總結中有關培訓的內容分門別類，作出每一個員工的培訓計劃，并在每一個季度進行調整。培訓部按年初制定的培訓大綱設計培訓科目和課程，并定期同各個部門經理探討有關培訓方面的回饋意見及建議，然后加以實施。在制訂培訓計劃的過程中，充分運用素質架構表格與分析方法，首先確立素質差距，然后確定培訓方向與方法。

殼牌公司強調和鼓勵員工在工作中邊干邊學，注重動手能力和實際操作能力。除了安排員工參與各種項目組外，還在130多個國家和地區進行人才的交換流動使用。殼牌的員工有各種各樣的機會和在世界各地的同事交流，在殼牌遍布全球的網絡中大展身手。殼牌雖然沒有自己的商學院，但擁有網上的“SOU殼牌大學”。殼牌開放大學里面的課程多種多樣，涉及商業、技術、管理、交往、心理等多個方面。不僅有在線的課程，還有來自全世界各地專門的在線遠程培訓。殼牌員工可以通過注冊申請賬號進行相應課程的學習。殼牌還為120個國家開發了一個“全球競爭力框架”，使員工可以看到他們在目前的職位上需要具備哪些技能；開發了全球工作描述和職業發展路徑，使員工可以了解自己的職業發展目標是什么；建立正式和非正式的反饋系統，并進行全球意見調查，每隔一年衡量一次員工滿意度和貢獻度。另外，在有大型生產基地的地方，殼牌就會有培訓中心。殼牌中國設有油品零售業務學院等培訓中心，還有全職負責培訓的經理，來確保所有員工以合理的頻率接受培訓。同時，還會根據業務發展需要，進行“面向未來”的培訓。

(2)員工指導幫助體系

員工的指導幫助體系是運用公司中有經驗的人力資源，幫助指導選定的年輕員工達到共同發展的目的。員工與導師的溝通方式由員工和導師共同來決定，導師并不會給員工做業績評定。殼牌公司希望導師與員工雙方溝通是自由的，希望他們暢所欲言、充分溝通和分享。同時，在和員工溝通的過程中，對導師來說也是一個學習的機會，對他們來說，這個過程可以提升自己的領導力，提高培養員工的能力。導師會很有成就感，這是一個互相學習的過程。除了一對一的指導，在一些很有經驗的海外高層主管訪問中國的時候，人力資源部門還會安排這些高層主管與員工見面，分享他們個人在管理和職業發展上的心得和經驗，以幫助年輕員工發展。

(3)評估發展中心

對那些非常有潛力成為高層管理者的員工，殼牌將給予特別的關心和培養，并提出了一個相應的“發展計劃”。在這個“發展計劃”里，老板會制定技能提高的目標，并進行督促指導。當個人發展需要公司幫助時，可向公司申請費用或時間。公司鼓勵個人發展，并結合公司的需要，給員工提供更多的職位鍛煉。同時，公司組織了一個評估發展中心，這些員工在這里會受到業務方面的強化培訓。比如說，給你一個實戰的例子讓你分析，或一起討論，而在旁邊觀察和輔導的公司最有經驗的經理們，會為你提出有價值的建議：你哪些方面做得好，在哪些方面還有提高的余地，從而幫助員工得到最好的發展。

第8篇：公司內部培訓總結范文

關鍵詞：跨國集團公司；境外子公司；內部審計；內部控制

從目前我國大多數集團公司內部審計現狀來看，很多集團公司的內部審計建設存在內部控制流程標準有待完善、內部審計環境建設滯后、內部審計人員綜合素質有待提升等幾方面不足，不僅會影響到集團公司的內部審計工作效率，同時對集團公司的可持續發展也將造成直接的影響，面對這樣的發展現狀，要想促進集團公司的發展，特別是針對于一些大型跨國集團公司來說，必須要加強內部審計的建設，采取有效的措施規避以往內部審計的問題，努力提升內審工作質量。

一、集團公司加強內部審計建設的重要性

內部審計作為集團公司重要工作內容之一，應根據集團公司的實際發展趨勢對其進行改進和完善。在全球化經濟不斷發展的過程中，一些跨國集團的經營風險也隨之增加，而通過內部審計的建設，可以有效的提高對風險的應對能力，為集團公司的健康發展打下夯實的基礎[1]。另外，在現代化企業管理制度不斷完善的情況下，內部審計工作已逐漸成為跨國性集團企業維護財產安全、提高經濟管理水平、推進戰略目標實現的有效手段，在集團公司提升內部管理水平，防范與化解各種可能風險方面發揮著不可替代的作用。

二、當前集團公司內部審計建設存在的問題分析

（一）內部審計工作缺乏有效內部控制流程的支持

眾所周知，內部控制是保證各個集團公司有序運行的關鍵，尤其是對于一些跨國集團公司來說，內部控制是集團公司運行的核心，需要根據集團公司自身的實際發展情況以及市場發展情況來完善集團企業自身的內部控制流程，及時有效的規避各類風險因素，以此來保證集團公司的順利發展[2]。在內部控制流程規范不完善的情況下，也會對集團公司各項業務流程梳理、風險評估分析等工作造成極大的影響，不利于集團公司的穩定發展。然而，就當前的一些集團公司發展情況來看，內部控制流程標準不夠完善，而內部控制與內部審計有著直接的聯系，在內部控制流程不完善的情況下，也將會對集團公司的內部審計工作質量造成極大的影響，無法為內部審計工作提供有效的支持。特別是在跨國集團公司內部審計流程標準不規范的情況下，往往會導致對集團內部規章制度、文件等內部控制制度多頭制定甚至相互矛盾。一些跨國性集團公司內部審計人員習慣性將審計的重點放在集團公司經營管理方面，當內部控制制度沒能有效地實施風險評估時，這種只關注經營管理的內部審計工作并不能有效地防范內部控制缺陷及舞弊問題。因此，這種缺乏有效內部控制流程支持的內部審計不僅會影響到集團企業的正常發展，甚至會出現一些工作人員為了個人利益而出現舞弊的現象，無法及時的規避一些風險因素。

（二）集團公司內部審計環境建設滯后

內部審計工作應有著一個良好的審計環境，內部審計部門應獨立，不能與其他部門牽連，這樣才能有效地避免其他職能部門及子公司（公司）對集團公司內部審計工作造成影響[3]。然而，受到傳統管理理念的影響，很多集團公司在內部審計建設的過程中，沒有重視內部審計部門的獨立性問題，審計部門與其他部門的關聯過密，導致審計部門的工作經常會受到其他職能部門、子公司（分公司）的影響。從集團公司內部控制整體視角上看，集團公司的整體內控框架設計如果缺乏合理性，內部審計環境建設過于滯后，對內審工作效率將會造成極大的影響。從實際情況來看，我國大多數集團公司在內部審計環境建設方面都存在著一些不足之處，尤其是一些跨國性集團公司，對內部審計工作的重點把握不準，誤認為內部審計工作的重點只是履行內部監督職能，這種理理念往往會導致內部審計部門及工作人員站到了其他部門及工作人員的對應面，容易在內部審計部門與其他部門之間成形一種工作上的對立局面，加深了各個部門及境內外子公司（分公司）與內部審計部門之間的矛盾，繼而影響到整個集團公司的內部團結與可持續發展。

（三）集團公司內部審計人員綜合素質有待提升

內審人員作為集團公司內部審計工作的重要人力資源，其綜合素質的高低與業務水平情況將直接影響到集團公司內部審計的工作質量。如果審計人員業務知識體系不全面、綜合素質水平不高，不僅會影響到內審工作的效率，甚至會制約集團公司的長遠發展。隨著市場經濟的快速發展，內審工作質量要求也在不斷提高，相應地對內審人員的綜合素質要求也不斷的提高。只有高素質高水準的內部審計人員才能確保跨國性集團公司在未來競爭激烈、變幻莫測的市場中立足[4]。目前一些集團公司內部審計人員的綜合素質與水平沒能做到與時俱進，提升水平幅度極小，內審人員以往所掌握的單一審計技能與審計方法已無法滿足當今集團公司內部審計工作需求。特別是境內外都有子公司或分公司的跨國性集團公司，與傳統集團公司相比，其財務管理、組織管理、經營管理等各個業務流程在“互聯網+”時代下都發生了巨大的變化，而這些領域與內審人員的業務都有著一定的聯系，也都是集團公司內部審計人員需要涉及的業務領域。因此，內部審計人員只有不斷提高自身水平與綜合素質才能有效的提升集團公司內部審計工作效率與效果。

三、加強集團公司內部審計建設的對策建議

（一）完善內部控制流程標準，確保內部審計工作的有序進行

當前一些集團公司的內部控制標準不夠完善，對集團公司的發展造成極大的影響，尤其是一些跨國集團公司，由于涉及到的流程業務比較繁雜，內部控制流程標準的不足不僅會影響到各個流程業務的順利進行，甚至會給集團企業的發展帶來各種不可預見的風險。因此，在集團公司內部審計的建設過程中，應不斷完善內部控制流程與控制標準，確保內部控制工作的有序進行[5]。為此，集團公司應做好以下幾個方面的工作：①尋找內部控制的關鍵控制點。每個集團公司的規模不同、業務數量以及業務類型的不同，也使得集團公司內部控制的關鍵控制點有著一定的差異性。因此，在尋找關鍵控制點時，應根據集團公司的自身情況確定；②在內部審計工作實施的過程中，除了要找到關鍵控制點之外，相關的審計工作人員還應確保其他審計工作的全面性。關鍵控制點只是針對一些容易出現問題、薄弱的環節進行，而要保證集團公司的健康發展，還需要保證內部審計工作的全面性。內部審計工作人員在進行內控審計過程中，要避免的將精力刻意全部集中在關鍵控制點上，以免其他內審環節出現誤差。內部審計人員在從事具體的內審工作過程中，應認真對待審計調查工作，積極做好各個審計環節的風險控制、業務流程再造等工作，為集團公司的長遠發展打下夯實的基礎；③由于跨國性集團公司所面臨的國內外經營環境差異較大，其所要面對的是多個國家的市場及國際市場行情。因此，內審工作人員也要及時關注國內外市場變化情況，特別要關注境外子公司（分公司）所面臨的市場行情，努力結合國內外市場環境的變化密切關注境外子公司（分公司）業務流程規范以及各項規章制度和管理方法的完善與改進，進一步建立健全境外子公司（分公司）內部控制體系，確保內部審計以及內部控制工作有章可循、協同發展。

（二）提升內審獨立性，營造良好的內部審計環境

正如以上所提到，每個集團公司的經營發展、業務管理都有著自身的特點，內審工作也存在很大的差異性，而其中也不乏有一些集團公司受到傳統管理觀念的影響，使得內部審計工作受到一定的制約，缺乏內審的獨立性，不利于審計工作的順利進行[6]。對此，跨國性集團公司應全面提升內部審計的獨立性，這樣才能為集團公司營造一個良好的內審環境：①在市場經濟環境下，集團公司應努力提升內部審計工作部門及人員的獨立性，將內部審計工作放到集團公司戰略管理的高度上，確保內部審計建設工作的規范、有序，全面提升內部審計建設工作的有效性運行，為內部審計工作建設一個良好的內審環境；②為了降低其他部門與內部審計部門之間的對立程度，應加強集團公司的文化建設，特別要重視跨國性集團公司境外子公司或分公司的企業文化建設，努力通過企業文化來保證集團公司自上而下都能充分了解內部審計工作的重要性。內部審計工作人員自身也要有使命感與責任感，努力通過客觀公正公平的專業形象和高效的內部審計工作，來樹立內部審計工作的權威性、獨立性等。在這方面，作為跨國公司的海爾集團就取得了一定的成效，其經過多年的發展，已經將自己的產品推廣到很多國家，徹底打開了國際化市場。海爾集團在經營發展的過程中，其管理層將內部審計納入到了集團的整體管理流程中，海爾集團嚴格將職能部門、業務部門與內部審計部門的運行分開，內部審計報告最終會向海爾集團總裁遞交，對內審報告的審核極為嚴格，一旦發現某個部門在經營管理或是業務運作的過程中出現問題，將會及時有效的實時改進措施，及時解決問題，避免小問題的存在給集團的發展帶來大的風險，這也是推動海爾集團可持續發展的關鍵。

（三）提升內審人員綜合素質水平，夯實內審工作的人才基礎

通過以上對當前集團公司內部審計建設中存在問題的分析，可以認為：從事內部審計工作的內審人員作為集團公司內部審計工作的人才基礎對跨國性集團公司的戰略管理起著非常關鍵的作用。很多集團公司就是因內審人員綜合素質水平不高導致內部審計工作效率不高。因此，跨國性集團公司應重視內審人員綜合素質水平的提升，為集團公司內審工作打下堅實的人才基礎：①完善與改進內審工作人員的知識架構，打破傳統掌握審計技能的單一理念，不斷的更新更多與審計工作有關的諸如信息技術、經營管理、“互聯網+”等新知識。雖然內部審計人員并不是內部控制體系的設計專家，但為了集團公司內控體系的建設和完善，也要求從事內部審計工作的人員應對集團公司本部及境外子公司（分公司）的管理方法、業務流程以及常規的制度等方面進行全面的了解與熟悉。因此，提升內審人員綜合素質水平除需要不斷完善內審工作人員的知識架構外，還應加強對內審人員職業洞察力、境外風險的敏感性培養。這樣內審人員才能及時有效的發現集團公司本部及境外公司內部控制體系中存在的各類問題，并提出問題改進的建議，確保集團公司的長遠發展。另外，內部審計人員也不能滿與現狀，應積極梳理與改進內部審計工作所涉及的各種流程，充分運用成本審計、經營審計、效益審計等多種先進審計手段，切實有效的提升集團公司內部審計的水平；②集團公司應培養內審人員終身學習的觀念。內部審計人員應善于結合國內外市場的變化，及時掌握現代化審計技術，不斷的提升自身的專業能力以及綜合素質水平，確保自身的綜合能力達到內部審計的崗位要求。面對紛繁復雜的國內外市場環境，跨國性集團公司的內部審計范圍與職能工也在不斷演變，內審工作的內涵以及外延也得到了極大的拓展與變化，更重要的是跨國性集團公司的審計工作也突破了傳統的專業限制，它不僅需要內審人員具備較強的專業知識結構，同時還需要內審人員具備一定的法律、管理等知識，并有著良好的語言表達能力、人際溝通能力等。這些都要求內部審計人員要通過終身學習方式來不斷地提升與更新自已的知識結構，從而更好地適應跨國性集團公司內部審計工作的需要；③集團公司應為內審人員創造更多的學習機會、培訓機會，及時更新內審人員的知識體系，并加強最前沿的內部控制知識以及內部審計知識的了解和學習，為實現集團公司內部審計高素質人員配置打下夯實的基礎。另外，在計算機網絡技術的飛速發展下，計算機輔助審計工具也被廣泛的應用到內審工作中。內審工作人員應加強計算機知識的學習，尤其是在新計算機審計軟件投入下，相關工作人員應組織好內審人員的培訓，幫助集團公司內審人員更好的運用計算機審計軟件，從而有效的提升集團公司內部審計的工作效率。

（四）結合跨國集團公司特性，提升內部審計建設工作的針對性

跨國性集團公司由于境內外都有分支機構，所涉及的內部審計建設工作一定有別于純境內的集團公司。正如筆者所在公司是一家集大、中、輕型客車整車研發、制造和銷售為一體的大型現代化企業，公司設有銷售公司、海外銷售公司、技術中心、輕型車技術中心、售后服務中心、信息中心等20多個職能部門以及海外分、子公司。筆者自到內控與審計部門工作后接觸對境外的俄羅斯子公司內部審計事宜，深刻體會到跨國性集團公司的內部審計工作建設工作一定要針對性：①機構設置方面要以集團公司總部的內部審計部為主形成一個內部審計網絡體系，根據需要分設若干個審計小組或獨立審計科（室）從而負責起集團公司全球的內部審計業務。跨國性集團公司應在各個地區性市場中設置相應的內部審計部門，負責當地審計和控制等業務。為了滿足集團公司監管的需要，要針對內部審計部單獨成立一個管理培訓基地，為境內外內部審計相關人員提供一個學習與交流的平臺和機會，對提升內部審計部門人員的整體素質水平有著極大的幫助；②明確跨國集團公司內部審計部門的使命和職能。跨國集團公司的內部審計部主要負責評價財務和經營內部控制系統的有效性和充分性，主要包括集團的所有資產、程序、信息系統的適應性，以及對政策、計劃、程序的遵循性等。因此它的職能主要如下：對資產保護情況的檢查；對資產存在性的證實；對運營和計劃情況的檢查；對財務和運營信息的可靠性和準確性的檢查；對內部核算和運營控制系統的有效性和充分性的確定；向集團董事會、董事長、審計委員會等提交年度審計計劃等；③提升跨國集團公司內部審計流程的靈活性，努力使得內部審計流程不僅適應國內機構的內部審計需要，更能自動外延到境外分支機構。為此，跨國集團內部審計流程主要以一個循環的形式進行：風險評估初步調查審計方案外勤工作審計發現審計報告審計評分后續跟蹤風險評估。在實際的工作中，需要嚴格按照循環的內部流程形式進行相關的審計工作，提高境內外內部審計工作的效率，確保審計工作的順利開展和高質量的完成。

四、總結

綜上所述，在當前集團公司發展的過程中，內部審計工作起到了關鍵性作用。通過內部審計工作及時發現并有效地規避集團公司經營管理過程中的風險，確保集團公司的穩步發展。對于跨國性集團公司應結合跨國集團公司的業務特性，有針對性地加強內部審計建設工作，為幫助集團公司境內外分支機構適應紛繁復雜的國內外市場環境保駕護航。

參考文獻：

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[2] 姚清云，黃業德.加強理論研討服務內部審計實踐――易仁萍在全國內部審計與內部控制體系建設理論研討暨經驗交流會上的講話[J]. 中國內部審計， 2009，10（11）：334-335.

[3] 李章，張承軍，魏賢達，孫昊D.發揮免疫系統功能增加內部審計價值創造――首創集團內部審計工作的發展之道[J]. 中國內部審計，2015，01（06）：225-226.

[4] 謝志華，陶玉俠.內部審計質量及其特征因素對外部審計費用的影響――來自深市主板的經驗證據[J]. 東南大學學報（哲學社會科學版）， 2015，14（03）：118-119.

[5] 歐陽朔.內部審計對會計信息證據效力的影響[J].中南大學學報，201412（05）：139-140.

第9篇：公司內部培訓總結范文

相信大家在試用期間的工作里都收獲了許多，和以前在課本上學到的知識比較而言，試用期的實踐經驗更加直觀。今天小編給大家為您整理了試用期工作個人自我總結，希望對大家有所幫助。

試用期工作個人自我總結范文一在試用期中，我得到了各位領導的精心教導和同事們的熱情幫助，在此表示衷心感謝。下面，將接近兩個月的工作情況以個人工作總結的形式匯報如下：

一、專業知識、工作能力和具體工作。

公司行政專員的主要是協助行政主管做好行政工作。我認為行政工作比較瑣碎，每天都面臨著大量的、瑣碎的、不起眼的事務，而這些事務又是必不可少的。在短時間內熟悉了本職的工作，明確了工作的程序、方向，提高了工作能力，在具體的工作中形成了一個清晰的工作思路，能夠順利的開展和完成本職工作。

在接近兩個月中，我本著“把工作做的更好”的目標，積極的完成了以下本職工作：

1、集團內部網絡軟硬件及網絡環境的維護：

(1)、公司網絡設備的正常運行、維護和保養工作;

(2)、公司辦公網絡環境和計算機等硬件設備(辦公電腦、復印機、打印機、掃描儀、電話、投影儀等)的日常維護、管理;

(3)、網絡和服務器管理，備份和問題解決;

(4)、設備和軟件的安裝及維護工作;

(5)、網絡交換機，防火墻，文件和電話交換機服務器等的管理，維護網絡系統安全;

(6)、負責公司各部門辦公設備的管理及維修工作，設備耗材的計劃、采購、保管和使用。

2、集團內部配件零星采購及零星修繕：

(1)、公司辦公用品的采購與管理工作;

(2)、零星物品供應商信息收集、詢價與管理;

(3)、采購過程中的詢樣、詢價、議價、談判工作;

(4)、收集所采購物資的市場供應情況，尋找合適備用供應商，不斷降低采購成本;

(5)、所采購產品的品質問題的反饋、溝通、解決;

(6)、公司內部零星修繕，保證公司內部環境的整體美觀。

3、涉及對外業務的聯系：

(1)、行政業務涉及部門電信、設備售后服務商、辦公用品供應商、印刷品制造商等;

(2)、辦理電信相關業務(話費詳單月份對照、清單套餐核對、發票對比等)確定無任何違規扣除現象出現;

(3)、公司內部固定資產的維護，在保修期內解決設備故障，降低公司成本;

(4)、辦公用品的采購聯系;

(5)、公司內部印刷品制作跟蹤解決;

二、在今后的工作中，我將努力提高專業水平，克服不足，朝著以下幾個方向努力：

1、在以后的工作中不斷學習專業技術知識，通過多看、多學、多練來不斷的提高自己的各項專業技能;

2、加強與各部門同事的溝通，了解及聽取各部門的建議及需求，發覺問題，改進方法;

3、對工作積極、認真、負責的態度，認真遵守各項規章制度，虛心向領導和同事請教，努力學習各項專業知識，通過不斷學習，不斷積累，使工作效率和工作質量得到較大提高，更好的去完成各項工作任務。

試用期工作個人自我總結范文二畢業后的第一份正式工作，__公司為我這個懵懂青年打開了走進社會的第一扇門。帶著憧憬、忐忑又盡量平和的心進來，卻還是因為環境和專業的差異，讓我一開始亂了心智和步伐。性格倔強的我是否曾讓同事們看見滿身的棱角和叛逆，是否也讓領導們有過疑惑和無奈。但在我最迷茫無助的時候，是領導的關懷和理解給了我新的力量和信心，讓我有機會重新調整自己，去更適合自己的崗位上作為。從__公司到__公司的這幾個月，我想我已經完成了自身的角色轉變，投入工作、融入公司的氛圍里，和同事們友好和諧地相處更讓我在__這個陌生的城市收獲了一份小小但特別的滿足和快樂。

在黨政辦的崗位上，政治敏銳度不高、思想不夠嚴謹的我，工作中似乎還不能盡善盡美，但我相信自己能勇敢地接受組織上的考核，因為我在用心、認真的完成自己的職責，并熱切地希望能更大發揮自己的能量為公司做出貢獻。

我曾為自己的第一次加班而暗自高興，很多人也許會不解，其實對于我自己來說，意味著真正融入工作的開始。因為可以在新崗位上忙碌起來，因為可以進步和充實，也因為能為公司做有效的事情。

感謝公司和組織上對我的培養，讓我參加了檔案管理培訓，雖然處在試用期，但領導的關心和同事們的親切讓我早早地感覺到了公司給我的歸屬感。

現在在黨政辦公室的崗位上，我的職責逐漸明確起來，主要負責人事、對外宣傳還有后勤保障方面的工作，工作狀態較為穩定，進入一個循序漸進的階段。平時還協助、參與團支部、工會的一些事務和活動，而此類活動恰與我的愛好特長頗為貼近，所以表現得較為積極。

其實，我知道我仍不能掩飾自己的不成熟和不足，但我相信自己真誠而善良，豁達而上進，是一個對生活充滿熱情和期盼的有志青年。我有夢，它會一直鞭策著我踏踏實實的工作，勤勤懇懇的為公司服務，為著更美好的明天去奮斗。

如果能通過考核，熱切期望在將來的工作中，能有領導和同事們的不斷提點和指導，通過自身的成熟和進步，更好的為公司效力!

試用期工作個人自我總結范文三回顧這半年來的工作，我在公司領導及各位同事的支持與幫助下，嚴格要求自己，按照公司的要求，較好地完成了自己的本職工作。通過半年來的學習與工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了較大的改變，現將半年來的工作情況總結

一、辦公室的日常管理工作。

辦公室對我來說是一個全新的工作領域。作為辦公室的負責人，自己清醒地認識到，辦公室是總經理室直接領導下的綜合管理機構，是承上啟下、溝通內外、協調左右、聯系四面八方的樞紐，推動各項工作朝著既定目標前進的中心。辦公室的工作千頭萬緒，在文件起草、提供調研資料、數量都要為決策提供一些有益的資料，數據。有文書處理、檔案管理、文件批轉、會議安排、迎來送往及用車管理等。面對繁雜瑣碎的大量事務性工作，自我強化工作意識，注意加快工作節奏，提高工作效率，冷靜辦理各項事務，力求周全、準確、適度，避免疏漏和差錯，至今基本做到了事事有著落。

1、理順關系，辦理公司有關證件。

公司成立伊始，各項工作幾乎都是從頭開始，需要辦理相關的手續及證件。我利用自己在__部門工作多年，部門熟、人際關系較融洽的優勢，積極為公司辦理各類證件。通過多方努力，我只用了月余時間，辦好了___證書、項目立項手續\____產權證產等。充分發揮綜合部門的協調作用。

2、及時了解_____情況，為領導決策提供依據。

作為_____企業，土地交付是重中之重。由于___的拆遷和我公司開發進度有密切關聯，為了早日取得土地，公司成立土地交付工作小組。我作小組成員之一，利用一切有利資源，采取有效措施，到__、__拆遷辦等單位，積極和有關人員交流、溝通，及時將所了解的拆遷信息、工作進度、問題反饋到總經理室，公司領導在最短時間內掌握了______及拆遷工作的進展，并在此基礎上進一步安排交付工作。

3、積極響應公司號召，深入開展市場調研工作。

根據公司(0_號辦公會議精神要求，我針對目前__房地產的發展情況及房屋租售價格、市場需求、發展趨勢等做了詳細的市場調查。先后到土地、建設、房管部門詳細了解近年房地產開發各項數據指標，走訪了一些商業部門如__，\__又到__花園、__花園、__小區調查這些物業的租售情況。就_號地塊區位優勢提出 “商業為主、住宅為輔、凸現區位、統籌兼顧” 開發個人設想。

4、認真做好公司的文字工作。

草擬綜合性文件和報告等文字工作，負責辦公會議的記錄、整理和會議紀要提煉，并負責對會議有關決議的實施。認真做好公司有關文件的收發、登記、分遞、文印和督辦工作;公司所有的文件、審批表、協議書整理歸檔入冊，做好資料歸檔工作。配合領導在制訂的各項規章制度基礎上進一步補充、完善各項規章制度。及時傳達貫徹公司有關會議、文件、批示精神。

5、落實公司人事、勞資管理工作。

組織落實公司的勞動、人事、工資管理和員工的考勤控制監督工作，根據人事管理制度與聘用員工簽訂了勞動合同，按照有關規定，到勞動管理部門辦好繳納社保(養老保險、失業保險、醫療保險)的各項手續。體現公司的規范性，解決員工的后顧之憂;

6、切實抓好公司的福利、企業管理的日常工作。

按照預算審批制度，組織落實公司辦公設施、宿舍用品、勞保福利等商品的采購、調配和實物管理工作。辦公室裝修完畢后，在_月份按照審批權限完成了購置辦公用品、通訊、復印機、電腦等設備的配置工作。切實做好公司司通訊費、招待費、水電費、車輛使用及饋贈品登記手續，嚴格按照程序核定使用標準。

我于____年_月_日成為公司的試用員工，目前從事我司燃煤采制化工作。在這期間，公司組織各相關專業專工對我進行了一系列的培訓工作，中間包括對公司企業文化的學習和安規培訓，之后，便是緊張的崗位培訓。...

試用期轉正工作總結范文我被分配在第二車間，跟隨師傅工作。剛進入公司時，由于對公司還不是很了解，工作經驗也不足，很多工作一時還不能上手，幸好有黃主任、胡師傅以及好心的同事的耐心指點和教導，我的工作才開始有起色，慢慢能夠做一...

我于__年8月9日成為公司的試用員工，到今天3個月試用期已滿，根據公司的規章制度，現申請轉為公司正式員工。時光飛逝，轉眼間我在公司工作已經三個多月了，回想起當初面試的場景還歷歷在目，從進公司的第一天起我就告訴自己要好好工作，在...

行政部前臺試用期工作總結在行政部從事前臺三個多月以來，工作主要可以歸納總結1 認真做好來電的接聽、訪客的接待工作，做好訂水工作;2 做好每月的考勤工作;3 做好倉庫的管理工作;4 做好公司的檔案管理工作;5 做好公司網站上傳...

考試吧精心整理了《__年5月辦公室文員試用期工作總結》，望給大家帶來幫助!畢業后的第一份正式工作，__公司為我這個懵懂青年打開了走進社會的第一扇門。

尊敬的公司領導：加入__公司已經三個多月了，在公司和財務處的領導及同事們的熱心幫助和指導下，我已初步了解了公司的財務方面的一些基本知識與基本操作，經過這一段時間的學習使我更一步加深了對理論知識的認識，更使我感受到了實踐的重...

作為一個新來的員工，對這里的人，這里的環境，這里的工作，總有一種似曾相識的感覺。也許是一直以來都做并摯愛著語文編輯這份工作的緣故，所以來這里工作雖然只有一月有余，卻感覺我從來都是在這里的。

經歷了一個月的實習生活，讓我初嘗了身為一名教師的酸甜苦辣。回顧和學生們一起走過的日子，不禁想起自己的中學時代，也深感如今的學生比我們過去多了一份頑皮，一份靈活，一份大膽。學生的能力一代比一代強，要求也越來越高。