前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的內控制度建設工作總結主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：內控制度建設工作總結范文

按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，以“預警在先，防范在前”為出發點，以制約和監督權力運行為核心，針對本系統重點部位、重點環節，細致排查廉政風險點，把深化制度建設的要求貫穿于管權、管事、管人的全過程，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的廉政風險內控機制、預防腐敗信息共享機制和腐敗預警機制，增強科學分析和預防腐敗能力，不斷構建和完善本系統保廉制度體系，為房產部門又好又快發展提供堅強的政治保障。

二、工作目標

通過堅持不懈地開展廉政風險防范內控機制建設，逐步建立起以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監控為核心，以制度執行問責為手段的部門權力內控機制，使本部門由習慣于被動接受監督向主動防控轉變，使廣大黨員干部特別是領導干部增強廉政風險防范意識，使本部門權力透明、規范、高效運行，不斷完善自我發現問題、自我糾正、持續改進的廉政建設內控機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

三、工作內容和實施步驟

開展廉政風險內控機制建設工作，要按照“統一部署，上下聯動、突出重點、把握重心、求真務實、增強實效”的工作原則，分四個步驟進行。

（一）學習宣傳發動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長同志、工委書記同志負總責，局班子成員分工負責，局機關各科室、局屬單位主要負責人具體負責的內部控制領導小組。下設辦公室，紀檢干事、財務、組織人事等相關人員參加，由紀工委書記同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導、教育、評估風險、制定實施方案和實行監控等職責。局屬單位黨支部書記、局機關各科室負責人為內控檢查員，參加本單位內控機制建設工作。以“黨員干部熟悉內控、理解內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機關和局屬單位主要負責人圍繞“加強內控機制建設，防范廉政風險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學習中心組安排一次內控機制建設專題學習活動；三是以城建領域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機制建設建言獻策”活動。

（二）清理行政職權，排查廉政風險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權，優化流程。一要明確職權。通過定崗、定職、定責，梳理形成權力行使依據、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖；二要適度分權。厘清權力運行界限，推行崗位權力分權制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權力行使的廉政責任落實到人；三要優化程序。優化權力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環節，提升內控效率；四要公開亮權。公開職權清單和權力運行流程圖，利用政府門戶網、本部門房產政務網等載體，向干部職工和社會公開，接受監督。

機關各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領導點和民主測評等方式，認真排查廉政風險點。重點排查：

1、人事管理風險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優等方面，是否遵守組織人事工作相關規定，是否經過集體討論，是否經過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。

2、財務管理風險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調撥、大額非生產性開支、工程款支付、獎勵資金發放等方面，是否履行規定程序和手續，是否經集體討論和報批；有無年終財務決算時，由于帳表不符，造成財務數據不準的現象；有無財務管理制度不健全，導致管理不力的現象發生等。

3、資產管理風險。查找重大工程承包、發包項目以及其他重大項目的安排是否進行集體討論、公開招投標、委托第三方評估和公示，工程建設項目是否實行審計監督、審計后支付工程款等；在資產購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關規定采購物品，是否每年進行清產核資，登記造冊，建立資產臺帳，如實登記和反映固定資產的數量、價值及其變動情況并進行公示等。

4、執紀執法風險。根據房產部門執紀執法的工作特點，結合本行業、本系統已經發生的案件，進行類比分析，查找各類業務流程運行過程中可能出現的風險。

機關各科室、局屬各單位要認真排查各類廉政風險點，填寫《部門廉政風險點排查表》，報局辦公室統一登記，歸類匯總，動態管理，建立廉政風險“問題庫”，構建內部廉政風險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風險，還要認真分析、評估，按照風險發生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等開展風險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風險點自我評估報告》。《部門廉政風險點排查表》、《廉政風險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。

（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規范權力運行的廉政制度、監督制度執行的違規處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補償等方面權力的制約和監督，不斷完善內控制度體系。機關各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。

（四）嚴格執行制度，做好總結評估（10月全月）。機關各科室、局屬各單位要及時將優化后的職權清單、權力運行流程圖、部門風險點和防控措施以及重點內控制度等內容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監督。局內控機制領導小組辦公室將強化廉政風險內控機制落實情況的監督檢查，發現問題，及時督促整改。建立廉政風險問題整改分析制度，不斷完善內控機制。對權力運行過程中出現的嚴重違規違紀行為，將按相關規定實行問責。要積極配合區落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室對內控機制建設情況進行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內控機制建設領導小組辦公室要做好內控機制建設工作總結，于10月15日前報區落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室。

四、工作要求

（一）高度重視，精心組織。要切實加強領導，動員全員參與，加強工作督查指導。班子成員要按照分工，督促、指導分管科室（單位）做好具體工作。

第2篇：內控制度建設工作總結范文

為了貫徹落實市、區紀委關于懲治和預防腐敗體系框架形成年的工作部署，進一步加強反腐倡廉制度建設，強化房產部門行政權力運行的內部制約和監督，保障權力正確行使，促進為民、務實、清廉、高效，根據文件要求，制定本方案。

一、指導思想

按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，以“預警在先，防范在前”為出發點，以制約和監督權力運行為核心，針對本系統重點部位、重點環節，細致排查廉政風險點，把深化制度建設的要求貫穿于管權、管事、管人的全過程，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的廉政風險內控機制、預防腐敗信息共享機制和腐敗預警機制，增強科學分析和預防腐敗能力，不斷構建和完善本系統保廉制度體系，為房產部門又好又快發展提供堅強的政治保障。

二、工作目標

通過堅持不懈地開展廉政風險防范內控機制建設，逐步建立起以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監控為核心，以制度執行問責為手段的部門權力內控機制，使本部門由習慣于被動接受監督向主動防控轉變，使廣大黨員干部特別是領導干部增強廉政風險防范意識，使本部門權力透明、規范、高效運行，不斷完善自我發現問題、自我糾正、持續改進的廉政建設內控機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

三、工作內容和實施步驟

開展廉政風險內控機制建設工作，要按照“統一部署，上下聯動、突出重點、把握重心、求真務實、增強實效”的工作原則，分四個步驟進行。

（一）學習宣傳發動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長張虎同志、工委書記陳傳文同志負總責，局班子成員分工負責，局機關各科室、局屬單位主要負責人具體負責的內部控制領導小組。下設辦公室，紀檢干事、財務、組織人事等相關人員參加，由紀工委書記任伯亭同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導、教育、評估風險、制定實施方案和實行監控等職責。局屬單位黨支部書記、局機關各科室負責人為內控檢查員，參加本單位內控機制建設工作。以“黨員干部熟悉內控、理解內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機關和局屬單位主要負責人圍繞“加強內控機制建設，防范廉政風險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學習中心組安排一次內控機制建設專題學習活動；三是以城建領域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機制建設建言獻策”活動。

（二）清理行政職權，排查廉政風險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權，優化流程。一要明確職權。通過定崗、定職、定責，梳理形成權力行使依據、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖；二要適度分權。厘清權力運行界限，推行崗位權力分權制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權力行使的廉政責任落實到人；三要優化程序。優化權力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環節，提升內控效率；四要公開亮權。公開職權清單和權力運行流程圖，利用政府門戶網、本部門房產政務網等載體，向干部職工和社會公開，接受監督。

機關各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領導點和民主測評等方式，認真排查廉政風險點。重點排查：

1、人事管理風險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優等方面，是否遵守組織人事工作相關規定，是否經過集體討論，是否經過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。

2、財務管理風險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調撥、大額非生產性開支、工程款支付、獎勵資金發放等方面，是否履行規定程序和手續，是否經集體討論和報批；有無年終財務決算時，由于帳表不符，造成財務數據不準的現象；有無財務管理制度不健全，導致管理不力的現象發生等。

3、資產管理風險。查找重大工程承包、發包項目以及其他重大項目的安排是否進行集體討論、公開招投標、委托第三方評估和公示，工程建設項目是否實行審計監督、審計后支付工程款等；在資產購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關規定采購物品，是否每年進行清產核資，登記造冊，建立資產臺帳，如實登記和反映固定資產的數量、價值及其變動情況并進行公示等。

4、執紀執法風險。根據房產部門執紀執法的工作特點，結合本行業、本系統已經發生的案件，進行類比分析，查找各類業務流程運行過程中可能出現的風險。

機關各科室、局屬各單位要認真排查各類廉政風險點，填寫《部門廉政風險點排查表》，報局辦公室統一登記，歸類匯總，動態管理，建立廉政風險“問題庫”，構建內部廉政風險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風險，還要認真分析、評估，按照風險發生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等開展風險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風險點自我評估報告》。《部門廉政風險點排查表》、《廉政風險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。

（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規范權力運行的廉政制度、監督制度執行的違規處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補償等方面權力的制約和監督，不斷完善內控制度體系。機關各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。

（四）嚴格執行制度，做好總結評估（10月全月）。機關各科室、局屬各單位要及時將優化后的職權清單、權力運行流程圖、部門風險點和防控措施以及重點內控制度等內容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監督。局內控機制領導小組辦公室將強化廉政風險內控機制落實情況的監督檢查，發現問題，及時督促整改。建立廉政風險問題整改分析制度，不斷完善內控機制。對權力運行過程中出現的嚴重違規違紀行為，將按相關規定實行問責。要積極配合區落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室對內控機制建設情況進行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內控機制建設領導小組辦公室要做好內控機制建設工作總結，于10月15日前報區落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室。

四、工作要求

（一）高度重視，精心組織。要切實加強領導，動員全員參與，加強工作督查指導。班子成員要按照分工，督促、指導分管科室（單位）做好具體工作。

第3篇：內控制度建設工作總結范文

[關鍵詞]醫院　成本　分析　內審

隨著我國社會主義市場經濟體制和醫藥衛生體制改革的逐步深化和完善，醫院財務管理顯示出越來越重要的作用。醫院財務管理是基于醫院日常經營過程中客觀存在的財務活動和財務關系而產生的，其工作涉及面廣，牽涉到各部門的利益分配，是醫院管理的核心，是領導關注的重點。就如何加強醫院財務管理，筆者結合多年工作經驗，認為主要應做好以下幾個方面的工作。

一、要完善醫院內部財務控制制度

為了加強醫院財務內部控制制度，必須規范會計行為。根據《中華人民共和國會計法》、《事業單位會計準則》、《醫院財務制度》、《醫院會計制度》以及其他相關財經法規的規定，結合本單位的實際情況，醫院應建立完善的內部財務控制制度，如財務組織管理、預算管理、會計基礎管理、收人與支出的管理控制等，充分發揮會計職能，形成完善的財務內控制度。

(一)加強和完善收入的內控制度。醫院的收入項目種類較多，包括醫療收入、藥品收入、檢查收入、治療收入、手術收入、理療康復收入等等，必須做好收入的內部控制。

(1)嚴格按照國家規定的標準，保證收入的合理性合法性。收費項目要有專人負責核對、明碼標價，讓患者明明白白地消費；

(2)要保證收費的安全。現在醫療收入現金占有很大的比重，這就需要保證現金的絕對安全。

(3)保證收入能夠全部入帳。院內各科室不得自行收費、任何個人不得私自收費。財會部門要嚴格加強收費票據的領用、保管和注銷工作。

(二)加強和完善支出的內控制度。節省1分錢就等于增加1分錢收入，所以醫院要嚴格加強經費支出的審批制度。每發生一筆經濟業務的支出都要進行嚴格的審核，必須按審批權限逐級簽批，形成領導和財務人員及各業務部門共同監督，聯合把關的制度。

為了控制支出，我院采取了后勤材料零庫存制度。過去基建總務設了兩個大倉庫，兩個保管員，庫存儲備很多，消耗領取的隨意性很大，現在人員減少了，支出消耗降低了。

(三)加強和完善醫院資產，工程項目的內控制度。

(1)因管理上存在失誤，物資流失相對嚴重。2009年6月24日央視焦點訪談報導，審計署通報某央企，2008年國有資產流失60億，數字觸目驚心，說到底就是管理失誤。所以要建立實物資產管理，健全財產清查制度。要對資產的驗收、入庫、領用、發出、盤點、保管及處置等環節進行控制。醫院應定期或不定期的對流動資產、固定資產進行全面或局部清查，防止資產的毀損、流失與被盜。

(2)要進一步完善醫院藥品、設備采購制度，明確相關部門及人員的職責權限，加強核算、招標、投標、質量等環節的財務會計控制、防范各個過程的舞弊行為。

二、加強基礎管理和成本核算工作

(一)制度是管理工作的基礎。財務制度的制定必須以國家的有關財經法規為依據，經院務委員會研究討論后由財務部門制定并實施，各部門制定的制度凡涉及到財務活動的內容，如成本核算、收入分配等，應符合財務制度的規定。我院先后修訂和完善了《醫院財務管理制度》、《醫院財會人員崗位職責》、《成本核算方案》、《醫院服務價格管理辦法》、等綜合財務管理方面的制度辦法，明確規定了財會人員的工作范圍、工作任務、工作權限和應負的責任，從而形成一整套適應強化管理需要，具有本院特色的財務管理制度，使醫院的經濟工作步人規范化、程序化、制度化的軌道，保證了醫院會計人員能夠有組織、有系統、有秩序、有效率的進行，避免了由于制度不健全、組織不嚴密、職責不清楚而產生漏洞和混亂現象，確保會計工作質量。

(二)做好成本管理工作。由于我國長期在醫療衛生單位實行計劃管理的管理模式，造成各醫療單位在財務管理中缺乏成本意識，重收入輕支出，重財政輕經營，要從根本上扭轉這種觀念，醫院在財務管理中應認真做好成本管理工作十分重要。

醫院根據自身管理需要，借鑒企業成本核算與成本管理的成熟經驗和做法，制定行之有效的成本核算方法，包括建立成本核算組織和成本管理網絡，規范核算單位的收入、費用項目和收支范圍，健全責任成本會計制度，建立成本考核指標體系。在醫院內部全面開展項目成本核算和單病種成本核算，現在很多小醫院都為單病種成本構建價格競爭優勢。努力擴大市場的占有率，加大市場宣傳。建立市場的強勢地位，通過規模效應來降低醫院的成本，以此達到醫院社會效益的最大化。

三、做好財務分析工作，為領導提供決策的依據

(一)醫院進行財務分析，是對已完成的財務活動的工作總結。進行財務分析是評價醫院財務狀況，衡量醫院經營業績的重要依據，實現醫院理財目標的重要手段。醫院通過財務分析，可以掌握各項財務計劃的完成情況，評價財務狀況，改善財務預測、決策、預算和控制，改善醫院管理水平，提高醫院經濟效益和社會效益。

(二)做好財務分析必須建立科學合理的財務分析體系。財務分析是以財務報表為基礎，根據不同層次領導的需要和不同部門的需要，做出相應方面的分析。一般包括預算分析、階段性分析和專項分析等。做好以上各項分析，(1)要建立一套完整的、科學的財務分析，包括成本的分析、效益的分析、資產負債比率的分析、收支結構的分析等等。分析要實事求是、客觀公正、不弄虛作假，保證數字信息的真實性、準確性、及時性和完整性。(2)要掌握正確的分析方法。如：同期對比法，橫向比較法，定量分析和定性分析，定期分析和不定期分析等。根據這些方法分析醫院在經營活動中存在的問題，再運用財務管理手段進行控制和調整，來提高資金的利用率，使有限的資金，獲取最佳的效益。(3)財務分析的主題要明確，針對性要強，分析的效果才更好。財務分析人員要根據自己所掌握的信息，結合本單位的實際，重點突出某一專項，做出進一步的詳細分析。只有分析透徹，才能為領導決策提供準確的依據。

四、加強醫院內部審計工作、處理好會計監督的各種關系

(一)加強醫院內部審計工作。

醫院的內部審計工作非常重要，它與外部審計相比具有不可替代的作用。內審人員比較熟悉單位的情況，活資料掌握的比較多，發現問題及時。

醫院的一切經濟活動都要在內部控制與外部監督下有效運行。醫院應通過內部審計部門對內部控制進行系統、規范化的檢查與再控制，幫助醫院實現經濟目標。醫院也應不斷加強內部審計的建設，保證其獨立、客觀、公正的活動。

加強醫院財務管理，實現既定的經濟目標，必須加強財務審計監督，拓寬審計范圍。除對醫院財務各個部門如掛號室、收費處、記賬處等進行內審外，對醫院基建修繕項目、醫院招投標活動、醫院物資采購等均應納入內審范圍。從事審計的工作人員應充分了解本單位財務內控制度及其運行環節，研究本單位財務在內控制度的設計上是否存在缺陷和錯誤，對財務內控制度的完整性、嚴密性、合法性做出評價，加強對門診、住院處的收入日報表與銀行存款單的復核，加強對固定資產、衛生材料出入庫賬目的復核，加強流動資金監控。加強財產清查，發現賬簿記錄與實物款項不符時，應按有關規定進行處理，保護公共財物的安全。

(二)處理好會計監督的各種關系。

(1)首先處理好監督與服務的關系，監督與服務是相輔相成的兩個方面。在服務中體現監督，才能體現出監督的價值。

(2)處理好重點與一般的關系，正確處理好重點和一般的關系十分重要，保證重點帶動全面，使監督工作做得深入、細致，并達到較好的效果。

(3)處理好原則性與靈活性的關系，會計在履行監督職責時，應把握好原則性和靈活性的關系，要在堅持原則的基礎上，具體情況具體分析，要做到既不失掉原則性，又保證了問題處理中的靈活性，使會計監督工作真正起到促進事業發展的作用。

第4篇：內控制度建設工作總結范文

一、思想政治方面

認真學習中央、省、市、縣及人社局關于黨的群眾路線教育實踐活動的文件精神，參加局支部關于黨的群眾路線教育實踐活動集中學習七次，參加“群眾路線怎么走？”、“改進作風怎么辦？”及“五好干部怎么做”的專題討論，撰寫討論稿3篇。撰寫心得體會3篇。在黨的群眾路線教育實踐活動第一環節（學習教育、聽取意見）階段多次受到局領導的表揚，做到學習與業務工作兩不誤。撰寫信息報到15篇。

二、機關經費管理方面

（一）嚴格預算執行。支出根據預算項目來執行，無預算項目的事項不納入支出范圍。

（二）嚴格審批程序。職工出差、公務用車、接待、物資采購等一律實行申報制度，分管領導及主要負責人同意后，報辦公室備案才能執行。

（三）嚴格公示監督制度。按月公示經費支出情況，接受社會監督。

（四）嚴格審查報賬依據。支出發票必須要素齊全，并實行“一單五簽”。

三、基金管理方面

在基金管理方面，嚴格遵守社會保險有關法律法規規定，嚴格執行社保基金政策和紀律，加強社會保險擴面征繳工作，強化基本社會保險基金征收，嚴格按政策規定使用基金，每季度根據財務報表的實際收支數與預算進行比較,填報預算執行情況表，檢查預算執行進度，分析預算執行中的問題，撰寫預算執行分析報告。注重加強內控制度建設，工作基本規范，做到了合規征繳、認真審核、及時支付、專款專用，無擠占、挪用等違規現象發生，基本社會保險基金保持著平穩、安全的運行狀態。

（一）基金征收578.65萬元，零星繳費352.88萬元，4387戶；銀行代扣225.77萬元，8018戶。全部已記入參保居民個人賬戶。

第5篇：內控制度建設工作總結范文

關鍵詞：經辦機構；內部控制；社會保險

中圖分類號：F842 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）22-0163-02

當今時代，隨著我國的經濟總量和社會生活的蓬勃發展，社會保障事業也有了跨越式的發展，同時也受到了全社會各方面的關心與重視，社會保障基金的安全性面臨著前所未有的挑戰。有部分經辦機構內部控制的意識不強，進而導致了內部控制制度不健全，給基金運營帶來一定風險，社保基金的安全受到前所未有的威脅。這種情況的發生，迫使我們的社保經辦機構進一步加強內部控制制度的建立和健全，以保障基金安全運行。

如何做好社會保險內部控制工作，避免和減少職務犯罪的發生，已經成為迫在眉睫的問題。

1 加強內控業務人員理論學習，不斷提高業務能力

經辦機構的工作人員要增加職業素養培訓，進一步加強職工的責任感和崗位榮譽感，同時在基金管理崗位和經辦機構開展法律法規培訓，參觀了解違法違紀案例，將其作為勤政廉政教育的內容并建立長效教育機制。

進行內部控制的目標是：第一，提高社會保障政策、法規和各項規章制度的執行力度，保證基金的安全運行，維護參保者的合法權益；第二，通過建立科學管理、規范運作、有效監控的內部控制體系，對社會保障的各項業務環節進行全過程的監督。

2 提高認識內控工作的重要性

在具體的工作中，作為社保經辦機構領導，要對內控工作的重要性有高度的認識。要將經辦機構內部控制工作當成一項重要任務長抓不懈，作為對各部門領導目標責任考核，做到內控工作層層落實，某項工作的流程形成有人制定政策、有人管理流程、分環節具體執行的層層責任體系；同時還要進一步強化經辦機構內部控制的人員隊伍建設，甄選業務能力強、政策水平高、思想道德素質高的技術人才吸納進內部控制部門；通過系統教育和強化培訓，使內部控制管理人員的業務水平、責任意識得到大幅提升。在日常工作中，經常對專職內部控制的工作人員進行理論知識及相關政策法規的培訓，以便更好地做好內控工作。

人員與隊伍構建是內部控制工作的重點，也是內部控制工作能否順利進行的首要因素。各級社會保險經辦機構要在本地區現有的內部控制機構設置和人員狀況的基礎上，切實解決機構和崗位設置問題。通過整合經辦管理資源，適時調整補充人員，建立健全內控隊伍，明確內控工作責任，加強與有關部門協調，為內控工作創造有利條件。

3 明確內部控制對象及內容

社會保險經辦機構內部控制的對象包括經辦機構主要管理者及其經辦人員、經辦機構的所有部門及崗位、經辦管理的所有業務活動、經辦管理的基金財務、經辦管理的信息系統等。

社會保險經辦機構內部控制應從組織領導方面、財務基金管理方面、業務流程方面、信息系統建設方面、管理與監督方面進行。

3.1 對于組織領導的控制

崗位設置是否體現不相容職務和分離：是否重點對財務、信息和重要審批事項人員進行定期管理、監控考核，重點崗位人員是否正在實行定期輪崗制度；是授權管理的機制是否明確、執行與監督是否相分離的制度原則；是否建立科學的人事管理制度等方面的控制。

3.2 對于基金財務管理的控制

對于基金運行的控制具體分為：是否因地制宜地建立適合本地區實際情況的基金財務管理制度；是否已經建立明確分工的崗位責任制度，是否建立健全財會負責人、記賬人員、復核人員、出納人員；基金是否以收支兩條線為管理原則，基金是否納入相關財政專戶；財務與業務是否進行定期核對，是否做到賬實相符等方面進行控制。

3.3 對于業務流程的控制

業務運行控制的內容有：是否制定以本地區現有條件為基礎業務操作流程，各環節的操作流程是否明確；是否有針對各業務環節的辦理范圍、程序、相關要求和時限等進行清楚的規定；各業務流程的制定是否科學，是否具有可持續發展和擴充的能力；業務操作是否能夠進行靈活的授權管理，是否設置進入與退出權限，操作人員能否嚴格按照規定的操作流程開展相關工作；是否按照業務操作規程規定核定繳費檔次等方面的控制。

3.4 對于信息系統建設的控制

對于信息系統的控制具體包括：社會保障信息系統的搭建框架是否科學合理，數據庫是否完整科學，是否具有可持續發展能力和擴充能力，系統的搭建設是否按照有關建設標準要求進行，業務系統建設是否規范，操作流程和管理制度是否明確等；是否使用了全省統一的信息系統，進行業務經辦同時完善數據管理；是否明確業務操作人員、系統維護人員的職責和權限；對于數據的錄入是否有完備性管理、修改是否靈活方便、訪問是否有便民性、數據維護與更新是否及時、信息安全是否有保障。按照信息系統的操作流程管理制度的規定，是否建立計算機機房的管理規范和網絡安全管理制度，業務系統是否真正與互聯網完全隔離等方面進行信息系統控制。

3.5 管理與監督的控制

內部控制的管理與監督包括是否設立內控部門并配備內控人員；是否制定內控制度及日常工作計劃，工作記錄、資料是否齊備；是否能夠對各項業務進行不定期抽查，同時是否能將有關情況第一時間反饋給業務部門，報告相關領導，提出建議并對發現的問題進一步進行監督整改；內控檢查中發現的問題是否嚴格按照程序及時處理；是否定期向參保個人披露相關法律和法規、辦事流程和相關財務信息等諸多方面進行控制。

4 內部控制的方式和程序

4.1 內部控制的方式

社會保險經辦機構內部控制的方式分為不定期日常檢查、專項檢查、年度綜合考評。

4.1.1 不定期日常檢查是對經辦機構相關部門的內部控制建設進行檢查，按照其業務流程要求、工作計劃的制定、總結匯報的內容等，針對全部業務環節和經辦流程進行抽查和檢查，督促各經辦機構加強內部制度建設。

4.1.2 專項檢查是根據工作中發現的高發性、傾向性的問題，集中人力、時間對特定的內容進行的專門檢查。

4.1.3 年度綜合考評是對本年度各部門內部控制制度建立、規范健全以及執行情況進行考核，按照各部門得分情況進行綜合排名的一種檢查方法。同時對全年各部門的年初計劃、各季度工作計劃的執行情況進行驗收，強化內部控制按時間表進行量化的工作方法。

4.2 內部控制的程序

4.2.1 確定檢點，經單位領導批準后提前三天通知被檢查部門。

4.2.2 按照相關法律規范的規定，可以查閱相關資料，對重要證據資料可以錄制、照相、復制等同時做好檢查筆記與筆錄。

4.2.3 根據檢查結果提出書面報告，報單位主要負責人審定，必要時內控檢查部門應對檢查結果進行公示。

4.2.4 各項檢查結束后，應在一定期限內將全部資料進行整理歸檔，以備日后抽檢與留存。

4.3 建立完善的考評組織機構

各級社會保險經辦機構應該著手對本轄區內保險業務統計工作的組織結構、協調和指導，各部門至少應線季度將報表送至上級經辦機構進行匯總與統計。各級別要明確分工、設有專崗、專人負責，確保數據準確、職責到人。

4.4 建立健全監督檢查與考評機制

對內部控制考評應該加強組織領導，建立考核機構，先采取本部門自我評價、再進行上級考核。考核的具體項目包括：

4.4.1 是否科學合理的制定內控規范，單位內部業務及管理機構的設置是否完全，是否設置崗位間相互制約

機制。

4.4.2 在具體的業務過程中，工作人員是否嚴格遵守業務規范與法律法規進行辦理，是否遵守自己的崗位職責，各崗位的制約機制是否得以實現。

4.4.3 各業務流程中需要留存的資料、手續、憑證是否留存完備，相關數據是否準備錄入。

4.4.4 社會保險機構的管理制度是否健全，是否存在漏洞，社保基金收入與支出是否符合標準和規范。

4.5 建立要情報告機制

對發現涉及一定數量的基金違規情況，本級社保經辦機構應在一定時間內向上級進行要情報告，并對各部門、崗位和業務環節的責任人進行差錯追究，進一步排查內部隱患，強化內部監督制約。

4.6 建立獎懲制度

在一定時期內對本機構內控工作做的好的部門和個人進行表揚和獎勵。對社保經辦機構工作人員出現不遵守法律法規、工作規范的情況，應對其追究行政責任，并進行處罰，嚴重的要追究刑事責任。

4.7 建立內部控制制度運行情況報告制度

在具體工作中，社會保險經辦機構應及時向上級社會保險部門上報本地區內控工作情況，并于每年底結合具體實際情況進行匯報總結，將本地區全年內控工作總結報送經上級相關部門。

參考文獻

[1] 沈陽市社會養老和工傷保險管理局轉發《關于加強新農保和城鎮居民養老保險稽核內控工作的指導意見》的通知[S].

[2] 勞動保障部關于印發《社會保險經辦機構內部控制暫行辦法》的通知[S].

第6篇：內控制度建設工作總結范文

一、鄉鎮黨政主要領導經責審計存在的問題和困惑

1.經濟責任審計工作存在的問題。

(1)“先審后離”的原則難以貫徹執行。中辦、國辦《兩個暫行規定》都明確指出“領導干部任期屆滿或者任期內辦理調任、轉任、輪崗、免職、辭職、退休等事項前,應當接受任期經濟責任審計”。但在實際工作中,干部職務的變動,尤其是領導干部的職務變動,是非常敏感的問題,一般人不可能先知道,由于種種原因使“先審后離”的原則得不到有效貫徹執行。

(2)法規不健全審計評價難度大。盡管我國加快了法制建設步伐,但勿庸置疑的是與市場經濟的發展變化速度比較,法制建設相對滯后,致使審計過程中遇到的一些新情況、新問題難以用現行法律來評價認定。

(3)審計臨時性和計劃性的矛盾難以克服。目前領導干部的提拔調任,大多是經組織部門考核,黨政班子研究,公示通過后任命,一種情況是,呈批量進行,形成了經濟責任審計任務集中的局面。另一種情況是,由于審計對象的不確定性,絕大部分是在審計對象已經離任,才通知審計部門進行審計,造成了任務安排上的臨時性,影響了審計部門審計工作的計劃性。

(4)審計力量不足與審計任務繁重的問題突出。一是審計人員配備不足。審計隊伍力量薄弱,審計人員自己備與所應承擔的審計任務不適應。二是審計人員的業務水平與所承擔的審計任務存在相對矛盾的地方。

2.經濟責任審計對象存在的主要問題。

(1)決算不實違規現象比較突出;(2)財政收支缺口大財力匱乏;(3)主項資金管理不嚴被擠占挪用;(4)計劃生育經費管理混亂;(5)費用控制不嚴超支現象普遍;(6)財政預算管理措施執行不到位。

二、鄉鎮黨政主要領導經責審計的思路和方法

(一)搞好審前調查

1.機構設置和職責分工情況。通過調查機構和職責情況,弄清被審單位機構和工作職責范圍,被審單位特別是鄉鎮的特點,黨政主要負責人各自所承擔的直接經濟責任以及履行經濟責任所涉及的部門、單位和事項。

2.主要經濟和社會發展指標情況。從統計部門了解的所屬行政村、人口狀況,工業、農業和第三產業發展情況,國內生產總值、財政收入、農民人均純收入等指標及在本市內各項指標所占位次。根據調查情況,進行分析性復核,通過分析弄清鄉鎮的經濟工作著重點。

3.被審單位管理體制和會計核算體制情況。縣市對鄉鎮實行的財政體制,鄉鎮財政預算編制程序和執行管理辦法,鄉鎮對所屬機構、事業單位是否實行了“收支兩條線”、“集中支付”、“集中采購”和“集中核算”管理辦法。

4.任期內重大經濟決策及其落實情況。通過查閱被審單位辦公會議紀要、年度工作總結等有關文件資料,對鄉鎮出臺的重要經濟決策事項列出清單并了解決策執行情況。調查的重點放在興建公益設施、國有和集體土地轉讓、企業改制、小城鎮建設、農業綜合開發項目等涉及經濟責任較大的方面。

5.有關部門對被審單位經濟工作的考核和檢查情況。市委、政府和市直機構對鄉鎮從不同的方面進行定期或不定期考核檢查,其檢查考核結果對開展對鄉鎮黨政領導任期經濟責任審計具有重要的參考價值。要通過走訪紀檢、監察、、財政、經貿委飛統計等重點部門收集這方面的情況資料。對這些情況進行綜合分析研究,從中把握鄉鎮的基本情況,主要業績和經濟工作中存在的主要問題,找準審計工作震點,提高工作效率。

6.被審單位內部審計工作開展情況。許多鄉鎮設立了專職或兼職的審計機構,對所屬機構、企業和行政村的財務收支進行審計,對這些單位的負責入開展經濟責任審計。了解內部審計結果并進行評價,盡可能地利用和借鑒其審計成果,縮小審計延伸面,減少重復審計。

7.審計機關以往對鄉鎮財政、財務審計或任中審計情況。

(二)以財政財務收支審計為基礎

1.摸清鄉鎮財政家底,包括資產家底、政府債務和財政赤字情況。核實家底,不能只是停留在賬面核對上,更要注意未在賬長上反映的問題,如:賬外資產;以政府名義擔保的借款或對外借款未納入預算管理;未決訴訟、外欠會議費、招待費等。核實家底的工作量較大,一般在進點審計前部署被審計單位先進行清產核資,清理往來賬,盤點資產,審計組再根據自查結果進行抽查。

2.地方制定的“土政策”是否與國家財經法規相抵觸。查閱會議紀要、地方發文和領導批示,年度工作總結等文件資料和召開座談會等,可以直接發現這方面的問題線索,再通過核查加以落實。

3.財政收入和支出增長和構成分析。是否按照“保工資、保穩定、保法定支出”的順序,把職工工資發放放在財政支出的首位。教育、科技、農業等法定支出的實際增長幅度是否達到教育法、科技進步法、農業法的要求。

4.把握需要延伸審計或核實的重點。一是從賬面資金流入和流出入手,分析認為屬于非正常和有疑點的資金,管理上有明顯漏洞的資金作為重點。二是從票據入手,對財稅部門管理發放的票據進行突擊盤點、核對。財稅部門和有關部門領用的票據反映的資金收支與賬面反映是否一致,有無資金“體外循環”、虛列挪用資金和偷漏稅金等問題。三是從銀行賬戶入手。清理銀行賬戶,審閱收支事項。四是調閱有關文件資料載體反映的財政收支數字與賬面數字銜接核對,尋找需要延伸或核實的問題線索。五是從群眾和社會關心的熱點問題入手,如:農民負擔、職工工資發放、挪用扶貧等專項資金、重大資金損失浪費問題。

(三)依法據實正確評價經責審計對象

正確評價經責審計對象,是經責審計重要內容,也是組織部門全面了解任免干部的依據之一。

一要科學合理確定領導干部經責審計評價指標。筆者認為,這些評價指標要包括:1.單位財政財務收支指標。期內收入完成率、支出增減率;2.國有資產保值增值指標。期內資產增長率、不良資產率、保值增值率、資產負債率;3.內控制度指標。內控制度健全率和執行率;4.重大經濟決策指標。期內重大投資決策違規率、投資損失率、環境治理設施投資比率;5.個人違規資金比率。

二要依法準確評價領導干部履責事項。審計機關在對經責審計對象評價時,要依規、謹慎、準確、有據。具體來說,應把握五個原則。一是超越審計法和行政法的職責范圍事項不評價;二是超越審計職權的事項不評價;三是沒有依據證據的事項不評價;四是沒有審計調查清楚的事項不評價;五是審計拿不準的事項不評價。

三、完善鄉鎮黨政主要領導經責審計的對策和建議

1.完善經濟責任審計工作的對策。

(1)加快制度建設,改革管理體制。在審計目的上,要明確領導干部在履行受托公共經濟責任的效果;在審計范圍上,應明確規定各類黨政干部在調任、轉任、輪換、退休、辭職解聘或機構裁撤合并時,都要進行任期內經濟責任審計;在審計內容和方法上,應把握重點項目的審計,切實提高審計效率、降低審計成本。在審計程序上,從立項至審計報告的完成,應嚴格按照《審計法》的規定辦理,同時把握與財務收支審計或經濟效益審計的不同之處。

(2)強化計劃管理,科學組織實施。每年年底前,按程序,由組織部門提出下一年度經濟責任審計的建議計劃,與審計部門協商,確定下一年度經濟責任審計的項目計劃,報主管領導審定后,由審計部門將經濟責任審計納入計劃管理,并按計劃組織實施。組織部門應率先似定離任審計計劃,由于特殊原因,不能列入年度審計計劃的,應提前通知審計部門,以便及早組織審計力量,做好審計準備。審計部門應主動與組織部門取得聯系,共同協商制定年度離任審計計劃。

(3)嚴格審計程序,確保審計質量。堅持“先審后離”,可以增強工作的主動性,科學確定年度經濟責任審計計劃,明確審計內容與審計重點,提高審計效率;堅持“先審后離”,可以及時發現問題并進行整改。“先離后審”是一種“馬后炮”,查出問題往往難以糾正,而“先審后離”則正好可以彌補這種不足,及時采取措施,把問題消滅在萌芽狀態,防忠于未然;堅持“先審后離”,可以減輕離任審計的工作量,達到事半功倍的效果,因為事中就對領導在任時的情況進行審計,對其經濟責任情況已經有了了解,干部離任后,離任審計可以直接利用任中審計的結果,只對部分未審計內容進行補充審計,這樣審計人員更能全面、充分對干部的經濟責任進行客觀公正評價,使經濟責任審計結果得到有效利用。

(4)加強人員培訓,提高綜合素質。經濟責任審計工作是一項政策性強、實務性強、責任大的工作,如果沒有一支過硬的審計隊伍,是難以勝任這項工作的,這要求我們的審計人員必須具有較強的政治覺悟、較高的政策水平和嫻熟的業務技能,要大力加強培訓工作,提高審計人員的綜合素質。要鼓勵干部參加學歷教育,考取專業資格,學習新技能新知識;要引進入才,留住入才,造就一定數量的高層次、高技能的審計專門人才。建立和完善激勵與約束機制,把考核評估與干部獎懲任用結合起來,逐步建立和完善審計準入準則,考核晉升機制等,以保證經濟責任審計的效果。

2.解決經濟責任審計對象存在問題的建議。

第7篇：內控制度建設工作總結范文

   一年來，我部認真貫徹和落實黨和國家的“三農”方針、政策，嚴格執行金融法律、法規相關規定，依法合規經營，制定和完善了內控制度建設，強化成本意識，積極拓寬經營渠道，壓縮費用開支，提高了會計核算水平和經營效益。在聯社黨委的領導下，努力完成聯社主任室下達的工作任務，密切配合其他部門的各項工作，把主要工作放在服務于基層上，較好地完成了本年度的各項工作，現將本年工作總結匯報如下：

   一、合理制定經營目標，確保全年各項指標的完成

   年初，本著“效益優先”的原則，根據省聯社給我社制定的各項經營目標任務，結合我社上年度經營目標完成情況的基礎上，科學、合理制定了各網點組織資金目標和任務，并于元月一日召開首季組織資金工作動員大會，進一步提高全員的思想認識，明確組織資金工作的目標和任務。二月份對各營業網點反復進行算帳，合理設定各項財務指標，與各網點主任簽訂經營目標責任制，修改和完善了經營管理綜合考核辦法，為各網點明確了經營方向和責任目標。十一月份，根據各網點經營目標實際完成情況，結合本地市場經濟變化特點，及時調整各網點經營目標，為今年利潤計劃的順利實現進一步奠定基礎。截止11月末，各項存款余額為*******萬元，比年初增加******萬元；各項貸款余額為******萬元（含貼現****萬元），比年初增加****萬元；不良貸款余額為****萬元（不含抵債資產），比本資料權屬文秘資源網嚴禁復制剽竊年初下降****萬元，不良貸款占各項貸款的比例為*%（含貼現），比年初的*％下降了*個百分點；全轄盈虧軋差合計賬面盈余****萬元，比去年同期增盈****萬元。預計至12月末，各項存款余額達到******萬元，比年初增加******萬元；各項貸款余額為*****萬元，比年初增加*****萬元；不良貸款余額為****萬元，比年初下降****萬元，不良貸款占比為*，比年初下降*%；全轄實現各項收入為****元，各項支出****萬元，賬面盈余****萬元。

   二、加強財務管理，規范財務行為，努力增收節支

   1、根據上年財務管理經驗，結合今年改革實際情況，以“總量控制，效益優先，以收定支，超額審批，超限停支，財務公開，民主理財”為原則，控制水電費、公雜費、郵電費等費用全年限額，業務招待費嚴格按照利息收入的5‰序時列支，其他費用開支必須報經聯社審批，并下批復作為年終考核認賬因素。同時綜合考慮各方面情況，又給每個網點額外增加了****元費用，從而保證了各網點經營和管理所需各項費用的開支。

   2、規范財務行為，合理控制財務開支。繼續執行《**市農村信用合作社財務管理辦法》和《費用結報制度》，在聯社費用管理委員會管理下，詳細規范了財務開支的范圍、標準、審批權限、程序等，不斷完善了費管會的管理制度，對于核定費用以外的費用開支，一律提前上報費管費研究、審批。截止11月末，經費管會研究審批通過的各項費用為******元，其中：各項墊支費用*****，購買的低值易耗品費用為*****元，各種修理費用為******元，營業外支出為****元，其他各項費用為*****元。

   3、減少非生息資金的占比，加強應收利息的管理。截止11月末，我社應收利息帳面余額為***萬元，已超過銀監部門的風險控制警戒線，我部根據實際情況，在主任室的要求下，堅持“誰分片地區，誰負責清理”的原則，對各網點進行跟蹤督促，限期清理。截止11月末，應收利息余額為***萬元，預計年末將全面完成應收利息的清理工作。

   三、及時清收違規投資，規范投資行為

   根據銀監部門和省聯社清理違規投資的要求，加大了對違規債券和保險投資的清收力度，通過采取上門催收洽談、電話追問和網上查詢、委托出售等方式，及時清收了申銀萬國****萬元國債和保險投資****萬元。目前仍有保險投資**萬元未收回，正繼續與太平洋保險公司洽談給付；密切關注南方證券托管工作，債權一經確定，及時清收南方證券****萬元國債投資。為規范投資行為，確保資金安全、高效運營，我部于今年十月制定了《**市農村信用合作聯社投資業務管理辦法》，規定了在銀行間債券市場進行資金拆借、債券買賣、債券回購等投資業務行為。十月份以來，委托省聯社在銀行間債券市場購買債券*****萬元，同時與省聯社進行短期資金拆放業務，提高了資金使用效益。

   四、申請發行專項中央銀行票據**萬元

   為進一步深化農村信用社改革，切實用好國家資金支持政策，根據國庫院《農村信用社改革試點方案的通知》（國發[XX]15號）和中國人民銀行《農村信用社改革試點專項中央銀行票據操作辦法》（銀發[XX]181號）、《農村信用社改革試點資金支持方案實施與考核指引》（銀發[##]4號）文件精神，一季度制定了《**市農村信用社增資擴股及降低不良貸款計劃書》，在報經**銀監分局批準后，一邊請**會計師事務所清產核資，同時進行增資擴股充實資本，采取措施清收和降低不良貸款，在二季度成功申請發行了中央銀行專項票據**萬元，并在二季度末達到了提前申請贖回的條件。共2頁,當前第1頁1

   五、充實資本金，增強自身的經營實力和抗風險能力。

   根據農村信用社“資本自聚、資金自籌、經營自主、盈虧自負、風險自擔”的要求，通過宣傳發動，募集股金，完善法人治理結構等必備程序，共增擴股金****萬元，有力地支持了地方經濟的發展，加強了對“三農”的服務，同時自身的經營實力和抗風險能力也得到了加強。

   六、加強內控建設，堵塞經濟案件的發生

   1、為了進一步規范農村信用社的業務操作，嚴格執行各項內控制度，強化內部管理，促進各營業網點依法合規經營，防止各類案件的發生，我們修改和補充了《**市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，把內控制度考核分為財務會計部分、信息科技部分、資金營運部分、監察審計部分、安全保衛部分、人力資源部分、資產保全部分共七個部分，詳細、完整地制定了各項業務操作規程的處罰辦法，以處罰為手段，有效地規范了各項業務操作規范，提高了全體員工的業務素質，加強了風險防范，防止違章違法行為的發生。

   2、10月21日至25日，開展了“會計互審大檢查”活動，我部會同監察審計部選擇了*****等五個營業網點，組織全轄**個網點的主辦會計，分五組對這五個營業網點以會計互審的形式對會計出納業務核算質量進行了全面檢查。互審組全面調閱了被檢查營業網點的傳票、賬冊、報表、登記簿等會計檔案，結合日

常業務，對會計出納業務過程中好的做法和不是之處進行了總結，并形成會計互審工作底稿，就互審情況進行了交流。活動結束后，我部同監察審計部對一些操作業務進行明確的規定，并制定了以后會計輔導、檢查的重點和方法，此次活動不僅適應了新的業務系統操作要求，規范會計出納業務的操作行為，而且進一步完善了內控制度，杜絕了安全隱患。

   七、加強賬戶管理、現金管理及人民幣管理，防范金融風險

   今年以來，為加強我社賬戶管理和現金管理，配合銀監部門和人民銀行業務監管的需要，分別進行了賬戶管理檢查、大額現金檢查。檢查分為三個階段進行：第一階段，對照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》和《現金管理辦法》等相關規定，各基層網點首先展開自查，形成自查報告上報我部；第二階段，我部對各網點自查報告進行匯總分析，形成報告報銀監部門和人民銀行；第三階段，配合銀監部門和人民銀行對各網點進行抽查。對檢查所發現的問題如違規支取現金、違規開設基本賬戶等進行通報，結合處罰辦法對相關人員進行處罰，并要求限期本資料權屬文秘資源網嚴禁復制剽竊整改。檢查通過現場指導、問題討論等方式，促進了基層網點內勤員工相關業務理論水平和操作能力，規范了我社賬戶開立、變更、撤銷和人民幣現金存、取等業務操作行為，進一步確保了我社依法合規經營。7月份，結合全市開展“反假宣傳周”活動，積極開展了反假幣宣傳活動，在真州農貿市場、新城鎮街道等地進行宣傳，反假活動的開展不僅增強了內勤員工防假、反假的能力，而且也提高市民防假意識和對假幣的識別能力，有效地預防了金融犯罪，防范了金融風險。

   八、加強培訓，強化輔導，提高會計工作水平

   1、利用會計例會之機，組織各網點主辦會計學習了《代收行政罰沒款操作說明》、《**市農村信用合作聯社銀行承兌匯票業務管理辦法》、《**市農村信用合作聯社銀行承兌匯票業務操作規程》等文件。在綜合業務上線后，對全轄各網點主辦會計、記賬員、儲蓄員分別進行了操作業務培訓，并進行理論和操作實踐考試，對考試合格者方允許上崗。今年以來，我部下發了三期會計業務培訓資料，分別是《出納業務培訓資料》、《會計憑證編制及裝訂規范標準》和《**市農村信用社報表填制說明及相關要求》，并根據《出納業務培訓資料》的內容，單獨對出納員進行了一期培訓。通過多次學習和培訓，不斷提高了內勤人員的理論知識水平和實際操作能力，確保了內勤人員適應上線后新的業務系統操作要求。

   2、會計檢查與輔導。每個季度對全轄各營業網點的會計出納基本制度的落實、工作質量、財務制度執行情況及重要空白憑證管理等進行了現場檢查，對檢查中存在的問題，及時進行了現場糾正，并針對存在的違規違紀行為對有關責任人進行罰款和通報，促進各網點認真落實各項規章制度。

   九、下一年度工作目標

   1、加強柜面人員業務培訓與考核，組織技術練兵、技能評級等，努力提高業務人員素質。

   2、開展柜員制調研，爭取盡早實行柜員制。

   3、健全內部管理制度，做到依法核算、合規經營。

   4、強化會計輔導與檢查的力度，杜絕安全隱患。

第8篇：內控制度建設工作總結范文

績效審計是對被審計單位管理的經濟性（Economy）、效率性（Efficiency）和效果性(Effectiveness)進行綜合考核和評價的審計方法。績效審計的重點是發現體制、制度性缺陷和重大管理漏洞，督促各項業務工作更加順暢高效，促進資金得到安全有序的使用。目前，美國和英國等西方發達國家大都采用績效審計，并逐漸成為世界其他國家審計工作的發展方向。本文擬結合外匯管理工作特點對外匯管理績效審計指標體系問題作一探析。

一、外匯管理開展績效審計的必要性

（一）開展績效審計是外匯管理部門落實科學發展觀的需要

開展績效審計是對外匯管理部門工作的經濟性、效率性和效果性進行評價，從完善體制和規范管理的角度剖析審計中發現的問題，促進外匯管理部門完善制度建設，進而提高外匯管理和服務水平，促進經濟和社會和諧發展。

（二）開展績效審計是外匯管理部門高效履職的需要

外匯管理部門承擔著制定和執行外匯管理政策、優化外匯環境、提供外匯服務的重要職能，其行使職能的有效性取決于管理行為的科學性和效率。開展績效審計是從績效角度分析外匯管理部門管理和服務的經濟性、效率性和效果性，有利于督促其高效履職，確保資源充分利用。

（三）開展績效審計是外匯管理部門完善內部管理的需要

隨著外匯管理部門內部管理工作的加強，對內部審計的職能、作用和重點提出了更高要求，績效審計順應趨勢，對管理和服務的經濟性、效率性和效果性做出評估更能滿足外匯管理部門對內部管理的要求。

二、外匯管理績效審計指標體系

（一）外匯管理績效審計的主要內容

1、綜合管理的科學性

主要包括是否按照國家金融法律法規、方針政策和上級局要求制定工作計劃和工作措施；是否及時召開了年度工作會議；是否及時承辦上級局來文；是否按照上級局要求，根據外匯政策變化情況制定具體的貫徹落實措施；是否及時上報轄區內發生的重大事項；是否開拓創新，擴大業務工作成果；是否采取積極措施提升服務水平，據以判斷審計對象基本績效狀況。

2、履行職責的效率和效果

一是參照上級局的年度考核意見、工作計劃和工作總結，判斷國際收支申報是否達標、經常項下貿易是否落實便利化、資本流動是否做到均衡管理、外匯政策宣傳是否充分等。二是參考外匯管理部門在上級局的專業考評名次和業務比賽名次等，判斷外匯管理部門的工作業績。三是調查了解商務、海關和外匯指定銀行等機構對外匯管理部門的滿意度，判斷外匯管理部門能否最大限度地服務地方經濟發展，得出外匯管理部門提供金融服務的總體評價。

3、內部控制的有效性

一是外匯部門內部控制環境。是否建立健全了工作制度、崗位職責和業務流程等制度；內控制度是否與上級局要求相悖；是否開展對下級局的內控檢查。二是業務系統是否按照不同級別的管理層次分級授權；印章保管、使用、交接是否合規；審核業務的留存材料是否齊全；罰沒款是否按規定全額繳庫；業務系統的安裝、升級、病毒防護等維護是否及時合規；檔案管理是否規范。三是是否制定應急預案并定期開展演練，是否根據情況變化或業務發展及時調整應急預案。

4、資源利用的經濟性

一是資金財產使用是否合規節約。包括專業經費的支出是否符合規定，有無挪作他用的現象。二是人員配置是否合理。人員配備是否能滿足崗位分工和業務量的需求。

（二）績效審計的評價指標

外匯管理績效審計離不開設置科學合理的評價指標。目前外匯管理績效審計評價指標還沒有可參考的模式，審計人員可以參照國際通用的績效審計3E標準，參考平衡記分卡指標評價方法確定評價指標。

評價指標的設置應該涵蓋被審計單位或部門各項工作的方方面面，采取問題分析法，從單位或部門職責目標開始分析，自上向下逐層分解，一直分解到可以直接實施評價的指標為止。具體可以劃分為一級指標、二級指標……N 級指標。

一級指標是反映被審計單位或部門整體狀況的綜合指標，包括綜合管理指標、工作質量指標、內部控制指標、資源利用指標等。

二級指標是對一級指標的細化分類指標，如：綜合管理指標可以劃分為工作目標和計劃完成率、創新工作占比等；工作質量指標可以劃分為考核名次、差額變動、貿易偏離度、國際收支申報準確率、結案率、調研成果采用率、社會公眾滿意度、培訓宣傳人次等；內部控制指標可以劃分為內控檢查頻率、風險測評情況等；資源利用指標可以劃分為人力資源結構、有效工時、人均完成工作量、公用經費支出比率等。

三級指標是對二級指標的再細化，如：二級指標中的工作目標計劃還可以細化為全局工作計劃、部門工作計劃等；社會公眾滿意度細化為地方政府滿意度、金融機構滿意度和企業及個人滿意度等。

三、外匯管理績效審計的結果

第9篇：內控制度建設工作總結范文

關于反洗錢工作報告【一】

根據穗商銀發字[XX]27號文件，關于《中國人民銀行關于金融機構嚴格執行反洗錢規定、防范洗錢風險》的通知，我支行經常利用晨課時間向全體體員工灌輸反洗錢思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領會反洗錢的精神和意義，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規經營的思想，因此我們制定“一個規定、兩個辦法”來規范和加強對大額和可疑支付交易的監測，以構建更加完善的金融機構管體系，從而更好地發揮人民銀行的監管職能，維護金融機構的合法、穩健運作。

在本季度我支行能堅持做到：

一、在單位開立結算賬戶時，嚴格把關，認真審查六證(營業執照、法人身份證、企業代碼證、國稅、地稅、開戶許可證)及經辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關情況，根據其經營范圍開立相對應的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結算等業務，均按中國人民銀行有關規定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。

二、對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續。

三、對現有的賬戶進行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶(如營業執照過期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營業執照或辦理銷戶手續。

四、提取現金方面，嚴格執行逐級審批的制度，對明顯套現的賬戶不給予現金支付。我支行堅持每天對每筆超過20萬元(含)的現金收付業務進行查詢和實時監控，并要求個人或單位需提前一天預約提現金額;單位結算賬戶100萬元以上的單筆轉賬交易和個人結算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結算賬戶發生與個人結算賬戶之間(含他代本)單筆20萬元以上的大額轉賬交易都設立了手工登記本，并把數據轉換成e*cel格式保存。

五、嚴格監管和控制公款私存現象。我支行成立專項小組專門對有意要套現或公款私存的帳戶實施嚴格監控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發生，以確保我行結算帳戶帳戶都能合規性地運各單位結算賬戶和個人結算賬戶的大額現金收支和大額轉賬收付等現象，經過我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結算業務范圍，沒有違反反洗錢相關規定。

在本季，我支行沒有出現短期內資金分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業經營規模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業經營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業日常收付與企業經營特點明顯不符的賬戶;沒有出現存取現金的數額、頻率及用途與其正常現金收付明顯不符的現象等可疑支付交易。

今后我支行將繼續把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。

關于反洗錢工作報告【二】

根據*商銀發字[20xx]27號文件，關于《中國人民銀行關于金融機構嚴格執行反洗錢規定、防范洗錢風險》的通知，我支行經常利用晨課時間向全體體員工灌輸反洗錢思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領會反洗錢的精神和意義，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規經營的思想，因此我們制定一個規定、兩個辦法來規范和加強對大額和可疑支付交易的監測，以構建更加完善的金融機構管體系，從而更好地發揮人民銀行的監管職能，維護金融機構的合法、穩健運作。

在本季度我支行能堅持做到：

一、在單位開立結算賬戶時，嚴格把關，認真審查六證(營業執照、法人身份證、企業代碼證、國稅、地稅、開戶許可證)及經辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關情況，根據其經營范圍開立相對應的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結算等業務，均按中國人民銀行有關規定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。

二、對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續。

三、對現有的賬戶進行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶(如營業執照過期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營業執照或辦理銷戶手續。

四、提取現金方面，嚴格執行逐級審批的制度，對明顯套現的賬戶不給予現金支付。我支行堅持每天對每筆超過20萬元(含)的現金收付業務進行查詢和實時監控，并要求個人或單位需提前一天預約提現金額;單位結算賬戶100萬元以上的單筆轉賬交易和個人結算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結算賬戶發生與個人結算賬戶之間(含他代本)單筆20萬元以上的大額轉賬交易都設立了手工登記本，并把數據轉換成e*cel格式保存。

五、嚴格監管和控制公款私存現象。我支行成立專項小組專門對有意要套現或公款私存的帳戶實施嚴格監控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發生，以確保我行結算帳戶帳戶都能合規性地運各單位結算賬戶和個人結算賬戶的大額現金收支和大額轉賬收付等現象，經過我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結算業務范圍，沒有違反反洗錢相關規定。

在本季，我支行沒有出現短期內資金分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業經營規模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業經營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業日常收付與企業經營特點明顯不符的賬戶;沒有出現存取現金的數額、頻率及用途與其正常現金收付明顯不符的現象等可疑支付交易。

今后我支行將繼續把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。

關于反洗錢工作報告【三】

在20xx年一季度中，我社反洗錢工作緊緊圍繞人行反洗錢工作要求及工作重心，認真學習、貫徹執行《反洗錢法》，充分認識到反洗錢工作的重要性，根據“一法四令”等相關法律法規和行的各項規章制度，在宣傳與培訓相結合的同時，繼續提升員工對反洗錢工作的認識，日常工作中，切實履行反洗錢義務，進一步完善工作機制，強化對各項業務的監管，努力提高反洗錢識別水平。現將xx年一季度反洗錢工作情況總結如下：

一、注重領導，完善組織領導體系。

在社主任領導的高度重視下，結合我行實際，成立了反洗錢領導工作小組，由主任許正為組長，趙龍龍、代定軍為成員，對反洗錢工作進行了系統安排，做到了行動有安排，安排有落實，將反洗錢工作落到了 實處。

二、注重培訓學習，提高反洗錢工作認識。

我社仍將反洗錢“一法四令”等法律法規作為反洗錢業務培訓的一項重要內容，并納入全員業務培訓計劃中，由反洗錢工作領導小組開展集中培訓等形式的反洗錢業務培訓，力圖使每位員工都能夠深刻地領會反洗錢的精神意義和宗旨。

三、搭建有風險等級劃分平臺,建立人工分析識別機制。

客戶風險等級劃分是金融機構履行客戶身份識別義務的重要內容，它對有效防范洗錢和恐怖融資風險具有非常重要的作用。隨著我行CBUS系統的上線，反洗錢系統進行升級和完善，不僅增加了風險等級劃分模塊，而且建立可疑交易主動分析識別報送機制，加強人工判別，對人工判定為可疑交易但系統未能識別的，使用反洗錢系統進行新增上報，這不僅提高了反洗錢可疑交易上報的準確率，更為做好反洗錢系統建設打下堅實的基礎。

反洗錢工作是一項長期而艱巨的工作，為保證此項工作正常有序開展，我社將繼續強化組織領導，明確工作職責，確保我行反洗錢工作的順利開展。

關于反洗錢工作報告【四】

今年，我行的反洗錢工作，根據省分行、人民銀行漳州市中心支行反洗錢工作部署，在抓反洗錢組織機構建設、反洗錢內控制度建設、客戶身份識別及客戶盡職調查報告、規范大額和可疑交易報告情況、宣傳培訓等方面做了一定的工作，現工作總結匯報如下：

一、今年反洗錢工作開展情況

(一)組織機構建設方面

1、及時調整反洗錢工作領導小組。今年2月，調整分行反洗錢工作領導小組成員，增加法律事務部經理為反洗錢領導小組辦公室副主任。今年12月，機構整合，反洗錢工作領導小組辦公室設在法律合規部，分行重新調整反洗錢工作領導小組，確實加強對反洗錢工作的領導。

今年以來共有9個支行因人動，相應調整了反洗錢工作領導小組。

2、召開專題會議，研究布置反洗錢工作。今年，分行按季召開反洗錢領導小組成員會議，及時通報季度反洗錢工作開展情況，協調解決反洗錢工作中存在的困難和問題，形文下發專題會議紀要，跟蹤督辦會議精神的落實。各支行結合本行實際，定期召開反洗錢工作會議，落實市分行反洗錢專題會議精神。

(二)內控制度建設方面

1、及時落實上級行精神。反洗錢是一項長期的任務，在收到總行、省行及人行、監管部門反洗錢相關文件、規定后，我們都及時把反洗錢工作精神傳達到各部門、支行、網點員工，并結合我行實際，提出具體工作要求，落實上級行、當地人行反洗錢工作布置。2、建章立制，加強內控管理。根據人行反洗錢檢查要求及我行實際，今年5月份，對反洗錢內控制度進行梳理、細化，制定了《中國建設銀行漳州分行反洗錢工作管理實施細則》等十三項制度，對分行各職能部門反洗錢工作的主要職責進行了細分，明確要求各職能部門設立反洗錢崗位、專人負責反洗錢工作;明確要求各級營業機構要根據“了解客戶”的原則，建立和完善客戶身份審查和登記制度;落實反洗錢大額和可疑交易報送歸口管理部門;明確反洗錢司法配合和移送以及反洗錢保密制度等。

各支行也根據省分行《實施辦法》及分行《實施細則》，結合支行具體情況，制定相應的反洗錢內部管理辦法、考核制度、檢查機制等。

(三)履行反洗錢義務方面

1、做好反洗錢可疑交易的報送。今年度，我行上報人民幣可疑交易筆數65312筆，859.94億元，其中：對公報送5671筆，251.31億元;對私報送59641筆，608.63億元。外幣可疑交易筆數890筆，23634.91萬美元，其中：對公報送808筆，23266.44萬美元;對私82筆，368.47萬美元。

今年10月份，東城支行在業務運行過程中，發現2戶POS個體經營戶，資金往來與其經營規模明顯不符，及時上報人行。今年12月份，分行營業部在業務運行過程中，發現漳州市薌城區三英貿易有限公司交易往來與其經營規模明顯不符，及時上報人行。

2、確實履行客戶盡職調查義務。我行各級機構認真執行客戶盡職調查制度，嚴格執行福銀20xx253號《關于加強大額現金存取管理，預防和遏制洗錢犯罪及相關犯罪的通知》，在與客戶建立業務關系時，對個人客戶要求出示身份證件或有效的足以證明個人身份的其他法定證件，必要時，要求出具多個證件進行對比;對單位客戶，則要求其出具法人代碼證、營業執照或有關批件、稅務登記證等，以提供完整的客戶信息，對身份不明確、證件不合規、提供資料不完整的，不予受理。同時，做好大額現金存取臺帳的登記，按月上報前十名存取交易明細，對大額現金交易對象重點監控和分析。

3、做好反洗錢非現場監管報表報告。我行根據非現場監管報表填報要求，認真做好報表的填報工作，未出現填報內容失真和錯報現象。

4、認真落實總行反洗錢數據監測系統運行工作總行反洗錢可疑交易監測系統正式上線后，因數據處理比以前多，有些網點處理不及時，造成確認率較低，分行牽頭部門及時通報各單位的確認進度，督促各單位及時登錄，對系統中的大額交易數據進行補錄，對可疑交易數據進行補錄、分析、確認、報送，提高確認率。同時做好網點運行過程中出現的操作員變更、數據錄入、確認等問題向上級行反映并反饋網點。

5、配合人行、省行開展反洗錢相關業務核查。今年3月，根據人民銀行福州中心支行《反洗錢調查通知》(福銀調(20xx)第45號)要求，東山支行積極組織人員對調查所涉及8個賬戶自開戶以來交易情況進行了調查和分析，及時上報當地人行。今年9月，省人行對現金存取較大客戶進一步了解其身份及大額現金交易的背景、目的等信息，以判斷其交易是否與身份相符，是否存在洗錢的可能，我行涉及角美、華安、東城、平和、薌城支行及步文分理處1戶對公客戶、10戶個人客戶的核查，我們布置支行核查，并將核查情況上報省分行。

(四)反洗錢宣傳、培訓、檢查方面

1、開展反洗錢宣傳。今年5月31日上午，分別在鬧市區和漳州師院舉辦兩場反洗錢宣傳活動分行財務會計部、營業部和東城支行均派員參加。本次宣傳活動，以打擊洗錢犯罪，維護經濟穩定，增強社會各界反洗錢意識為宣傳目的，體現了反洗錢宣傳“進鬧市”和“進高校”特色。宣傳采取張貼宣傳海報、分發宣傳手冊、現場員工講解等方式進行。由于準備充分，吸引了過往群眾和學生駐足咨詢。本次活動共接受咨詢200多人次，分發反洗錢知識宣傳材料1600多份，取得了良好的宣傳效果。

8月份，與人民銀行聯合在我行住宅小區銀菀花園設置“反洗錢工作站宣傳欄”，進一步推進了我行反洗錢宣傳工作的深入開展。10月份，根據省分行《關于統一開展反洗錢宣傳活動的通知》要求，我行下發文件，要求在宣傳周活動期間，支行每個營業網點懸掛反洗錢宣傳活動標語一條、開展上街咨詢活動一次、營業大廳滾動播放反洗錢視頻錄像。(省分行將以電子郵件方式發送)同時，分行還印制反洗錢宣傳折頁2.6萬份，發至各支行營業網點及直屬網點，要求網點上架擺放。印制明年反洗錢賀卡，發至各行，由各行郵寄給客戶，進一步普及反洗錢基本知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預防和監控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍

各支行也因地制宜，結合當地實際，開展形式多樣的宣傳活動。東城支行在辦公樓門口開展反洗錢宣傳活動，分發反洗錢知識折頁500多份;東山支行于6月、16月組織開展了兩次反洗錢專題宣傳活動;龍海支行下載反洗錢知識26問，裝載至各網點電視平臺，通過屏幕不間斷滾動播放，營造宣傳氛圍和擴大宣傳范圍;云霄支行安排反洗錢業務骨干在建行儲蓄專柜門口開展反洗錢上街設點宣傳。

2、加強反洗錢業務學習培訓。今年9月3日，分行組織全轄相關人員參加省分行反洗錢工作視頻會議。

9月20日，舉辦反洗錢業務知識培訓，主要內容一是對《反洗錢法》實施一年多以來支行在實際操作過程中存在問題進行答疑解惑;二是對反洗錢可疑交易監測系統上線后存在問題進行規范指導。全市共有64位反洗錢崗位人員及網點業務操作人員參加了培訓。各支行也根據業務發展情況及支行實際，開展多形式的學習培訓。如組織人員參加當地人行視頻培訓，利用班前講評時間學習反洗錢業務知識，舉辦反洗錢業務培訓，專題業務考核。東山支行還邀請東山縣人行營業室主任，就反洗錢法律法規以及金融機構如何盡職履行反洗錢職責和有效防范反洗錢法律風險等方面，對全體員工進行培訓同時進行反洗錢業務知識測試，以鞏固培訓學習效果。

3、履行反洗錢法定義務，開展反洗錢檢查。

(1)根據省分行要求，5月份，布置全轄開展反洗錢自查。同時，針對省行反洗錢檢查存在問題，及時落實整改。

(2)10月13日至10月17日，由分行紀檢監察部牽頭，組織對全轄16個綜合型支行進行檢查，檢查發現在內控及制度建設方面、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面、賬戶管理方面、人民幣現金管理方面、大額和可疑交易報告方面方面45個問題，對相關責任人45人次進行經濟處罰2350元。各支行也根據分行反洗錢領導小組工作安排，組織反洗錢檢查、互查。

(3)積極配合人行反洗錢檢查。今年16月19日至21日，人行漳州分行對我行云霄支行開展反洗錢檢查，我們及時布置支行做好檢查各項準備工作，并與人行溝通檢查情況。根據人行提出的監管意見，進一步督促支行落實整改。

二、明年反洗錢工作計劃

1、加強反洗錢的學習教育。一是要求以網點為單位，建立反洗錢學習制度。各網點要指定專人負責定期從OA、郵箱下載并收集上級行下發的反洗錢規章制度及相關業務通知，建立反洗錢規章制度電子文件夾，利用晨會時間以及每周四學習時間組織學習，并做好學習記錄。二是開展反洗錢知識學習活動。分行將對反洗錢相關法律法規及規章制度進行梳理，打包下發各單位組織學習，同時擬為檢驗學習效果，3月份，在全行范圍內開展一次反洗錢知識學習測試活動。

三是開展反洗錢警示教育，擬2月上旬，傳達省人行吳成居副行長在打擊洗錢犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話會議的講話精神，組織全轄反洗錢人員觀看人行反洗錢警示教育片。

2、開展反洗錢業務培訓。擬4月份，舉辦一期反洗錢專(兼)職人員業務培訓，邀請人行相關人員進行授課或座談。7月份，舉辦一期由企業單位經理、財務人員參加培訓班，學習相關反洗錢規定。

3、加大反洗錢宣傳。宣傳工作做的越好，就越能取得客戶的理解和支持。擬于6月份、10月份，舉辦兩次大型的反洗錢宣傳活動，繼續沿著反洗錢宣傳進鬧市、進高校、進社區的特點進行。活動期間，要求每個營業網點懸掛反洗錢宣傳活動標語、開展上街咨詢活動、營業大廳滾動播放反洗錢視頻錄像等。