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《巖石力學與工程學報》(以下簡稱《學報》)自1982年創刊以來，一直以建設成巖土工程領域國內領先、國際知名的權威學術期刊為目標［1］，學術質量建設是《學報》工作內容的核心，因此，審稿質量顯得尤為重要．作為“三審”審稿制的“第一道關口”［2］，初審既是從源頭上遏制稿件失范的關鍵，也是為后續工作順利開展的把關．《學報》近3年每年的發稿量約占總來稿量的28%，為了減少審稿專家的工作量，提高審稿效率，要求編輯在初審工作中不僅要對文章涉密性、學術不端和研究方向進行審查，還要從學科專業性的角度有針對性地判別學術質量［3］．同時，稿件類型的區分和研究內容的細化有利于減少因審稿專家對研究領域不熟悉而需要重新提交外審的現象，加快整體審稿速度，縮短作者的等待時間．

1初審基本職責

作為“三審制”中重要的一個環節，初審工作關系著科技期刊的整體質量［4］，受到了各期刊的高度重視．一篇完整的科技期刊學術論文的組成部分有很多，其中，中英文標題、摘要、關鍵詞、作者簡介、參考文獻都不是判斷稿件是否具有學術價值的必要條件，因此也不是影響初審是否退稿的決定性因素．初審工作內容主要包括學術誠信審查和稿件內容審查兩個方面［5］．其中，學術誠信是科技期刊立基之石，近年來，各行業對出版物真實性越來越重視，對一稿多投、重復發表、剽竊、抄襲等學術不端行為的審查越來越嚴格．盡管《學報》要求每篇稿件的作者在投稿時簽訂“論文著作權轉讓授權書”，承諾“稿件是作者獨立取得的原創性研究成果，論文內容無一稿多投，不涉及國家保密及其他與知識產權有關的侵權行為，未曾以任何形式用任何文種在國內外公開發表過，不侵犯任何第三方的著作權或任何其他權利”，但從檢索的情況來看，因重復過多而被退掉的稿件不在少數．在中國知網科技期刊學術不端文獻檢測系統(AMLC)檢測結果中，《學報》對重復率超過10%的稿件進行仔細甄別，判斷重復內容是否為文章主體研究部分，是否存在整段重復現象，并重點對檢測系統無法判斷的圖和公式進行比對，爭取做到“不誤判，無遺漏”．有了學術真實性作為保障，可以開展對稿件內容初步審查工作．首先，瀏覽題目和摘要，結合章節小標題及結論部分，判斷稿件研究方向是否符合期刊辦刊宗旨，剔除研究方向與本刊辦刊宗旨不符合的文章，及時通知作者改投其他期刊，以免耽誤稿件的投稿時機;其次，從稿件類型角度進行初審．根據不同類型稿件的特點，考察稿件內容是否完整、研究內容是否有新意、寫作形式是否符合學術論文的要求;最后，從寫作內容角度進行初審．仔細審查文章的各個組成部分，特別是體現文章核心研究內容的部分，如圖表和公式，判斷是否在表現形式、學科專業常識、甚至政治上出現重大錯誤，既是編輯的專業本分，也是減少外審專家負擔的有效舉措［6］．因此，對稿件內容初步審查是由粗略的宏觀把控到細致的微觀考察的工作，對初審工作者的學科專業素質提出越來越高的要求．

2從稿件類型角度進行初審

盡管《學報》來稿量大，但作為巖土工程類學術期刊，稿件具有本學科的風格與特點，總體來說可以分為五大類．

2．1理論分析類

作為科技期刊論文常見的類型，此類稿件以大量現有理論研究作為基礎，通過各種分析手段，獲得新理論或新方法以完善已有理論的不足．面對此類文章，審查思路為:①審查是否有大量的理論基礎作為研究背景，了解作者對該領域的熟悉程度．最簡單的方法就是查看研究背景內容的參考文獻數量，一般不少于8篇，說明該研究有足夠的理論基礎作為支撐．②審查是否在已有理論基礎上提出自己的觀點或模型等結論．例如一篇關于對深埋圓形隧道彈塑性分析強度理論效應的研究，歸納總結了現有8種準則的平面應變表達式，卻沒有在此基礎上提出改進或新的表達式，僅僅為現有研究的總結，在本質上缺乏新意．③對于文章提出的理論分析結果應注意要進行充分的論證，不能僅用一根試驗曲線驗證;基于同一試驗曲線提出不同力學模型，最好說明相互之間的區別．

2．2試驗研究類

近年來，試驗研究是巖土工程類學術稿件的主力軍，單從題目中可以看出，“試驗研究”的出現次數不在少數，題目中包含“試驗研究”的稿件篇數及所占比例如表1所示．該類文章有理論基礎，有試驗作為研究手段，有試驗結果作為驗證和說明，且易成文，受到了大部分作者的青睞．但是如果試驗為常規試驗，且在試驗方法和結論方面沒有突破現有研究，則認為缺乏新意．在初審中，面對試驗研究類稿件，還應在內容上注意以下幾點:稿件應提供一定數量的原始測試數據或曲線;說明一些關鍵參數如楊氏模量的測試、計算方法;對一些特殊現象要予以說明、解釋，最好進行重復試驗進行確認;常規試驗要按照規范要求進行檢查(如試驗數量等)，例如，如果只進行三級圍壓(含單軸)的試驗，那么就不能確定Coulomb準則中的內摩擦角和黏聚力．

2．3數值計算類

由于巖土工程的復雜性和試驗規模的局限性，使得巖體工程難以從定量的角度描述問題［7］，隨著計算機技術的發展，數值計算通過數據處理手段定量刻畫巖體結構和相關工程特征，是一種快捷有效的研究方法．在相關學術論文中，若簡單地利用數值模擬軟件如ANSYS軟件對巖體結構或工程進行模擬，文章的分析工作與得到的結論均基于數值模擬結果，無任何理論推導作為補充或無任何工程實踐試驗數據作為驗證，則為純數值模擬研究文章，缺乏新意，且其適用性和可靠性無法得到驗證．另外，巖體參數取值是數值計算中重要的技術環節［8］，稿件中計算參數的來源要說明，參數之間要相互協調，初審時要重點審核參數取值是否在該類巖土介質的取值范圍內，如不在范圍，則應說明原因．只有基于合理且正確的計算參數，分析研究工作才有意義．對待計算結果應保持謹慎的態度，方便審稿專家對其真實性和普適性進行審閱．

2．4勘察監測類

勘察和監測是巖土工程中非常常見且重要的技術手段，是每個工程中必不可少的環節．勘察監測類文章應結合實際工程，提供該工程的典型地質剖面及監測點的布置圖等，并附有相關數據的表格或說明．另一方面，在文章內容中，若僅僅對工程進行常規監測，或是采用現有的比較成熟的測試方法，缺乏技術上的創新或者僅對監測數據進行常規分析，則認為在理論上缺乏新意．在撰寫稿件的寫作方法上，若全文是對勘察監測工作過程的介紹或勘察監測結果的描述，很容易寫成報告的格式，缺乏學術性論文研究的深入性和理論性的特點，寫作形式不規范．

2．5綜合交叉類

通常情況下，一篇優秀的稿件不僅僅為上述類型中的某一種，一般為綜合交叉類型，例如以理論分析為基礎，開展試驗研究或數值計算來驗證理論分析結果;將不同方法的數值計算結果與勘察監測結果進行對比，驗證計算方法的可靠性．在初審中，編輯應判斷稿件研究內容的重點，以便有針對性地進行分類初審．

3從寫作內容角度進行初審

在文章結構完整的基礎上，由于圖表和公式是巖土工程類科技期刊文章中核心研究內容的重要表現形式，因此在初審中，應從學科專業審查的角度，對圖表和公式的審查給予足夠的重視．

3．1圖表部分

審稿專家在審閱稿件時，需要通過表格來獲取主要數據、通過圖片來把握研究思路和研究結果等重要內容［9］．圖表在表現形式上的錯誤會影響審稿專家的判斷，因而有可能導致文章被否定．為了保證圖表的含義能得到正確的表達，在初審中應注意的問題有:①是否存在缺相內容，如缺變量單位、線條注釋等;②物理量與單位是否匹配;③插圖示意性是否恰當，標識是否清楚(如是否缺少參照物、線段比例尺等)．例如，數值計算類稿件中計算結果經常以云圖形式給出，若缺少圖例或單位，則完全不能說明其代表的含義，缺乏自明性;試驗研究類稿件經常以曲線圖給出試驗研究結果，且往往將不同試驗條件下得到的曲線放在同一幅曲線圖中用以對比分析，應特別注意線條是否缺少注釋，并且應與文章中的描述保持一致．另外，部分工程地質類文章在介紹研究背景時，經常附有地圖，為了避免政治性的差錯，初審時應特別謹慎，例如中國地圖應保持完整，不能缺少我國臺灣島、釣魚島和南海諸島等地區標識［10］．

3．2公式部分

在初審中，面對大量公式，首先考察公式是否交代出處，對其適用范圍有無說明、討論;其次，核實公式中主要變量的含義是否在第一次出現時加以注釋．只有滿足以上兩條，才能構成一個公式的完整表現形式．另外，考察公式書寫是否規范，如公式中變量上下標、正斜體、大小寫及黑白體等．判斷公式是否存在錯誤的方法有:①按照量綱進行判斷，等號左右兩邊的量綱應相同;②利用括號的正確使用來判斷，一個完整的公式中的括號應該也是完整的;③利用運算符號進行判斷，特別是公式轉行處，是否存在遺漏;④利用對稱性來判斷．對于公式書寫錯誤判斷舉例如下:Cψ=14π2∫∫|ψ(ω1，ω2)|2|ω21，ω22|(1)很明顯，該公式為微分式，卻缺少了微分項，經修改后正確公式應為Cψ=14π2∫∫|ψ(ω1，ω2)|2|ω21，ω22|dω1dω2(2)此類稿件對編輯的學科專業素質提出了較高的要求，并考驗編輯的耐心與細心程度．細節決定成敗，盡管上述公式中的錯誤不足以成為立刻退稿的理由，但作為研究內容的重要組成部分，公式的錯誤反應了作者不嚴謹的態度，并且會給后續外審專家審稿和編輯校對工作帶來麻煩，理應引起重視．

4結語

不同學科有自身行業特點，不同類型的文章也有自己的風格，編輯在初審工作中面對不同稿件應具體情況具體分析，不能一概而論．初審工作越細致，后續工作越好開展．《學報》在面對大量來稿時，從學科專業角度將來稿進行分類劃分，有條不紊地審查每一篇稿件，不僅提高了初審工作效率，更確保初審工作質量，可為同類科學期刊提供借鑒．學科專業素質在初審工作中具有非常重要的作用，編輯應注重提升自身學科專業素質，為科技期刊發展提供更好的助力．