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摘要:為了更好地防范替審行為給科技期刊帶來的隱患，通過案例分析，認為替審行為主要是因為審稿專家缺乏審稿倫理:保密原則、信任關系、公正責任，并分析其危害。從出版的角度提出應對措施:事前聯系溝通、邀請函明示并允許退審、提升選擇準確性、事后評價以及向審稿人問責。

關鍵詞:審稿專家;替審行為;審稿倫理;小同行;審稿意見

專家審稿是三審制的最重要環節，是作者修改、提升稿件學術質量的重要依據，也是科技期刊決定是否刊用的重要依據。近年來，對專家審稿的研究集中在匿名和公開［1－2］、不當行為［3－4］、偽審稿［5］等，對替審行為的研究寥寥無幾。替審行為是審稿專家缺乏倫理意識的結果，CY/T174—2019《學術出版規范期刊學術不端行為界定》［6］已經明確指出“擅自請他人代自己評審”是審稿專家的學術不端行為。替審行為擾亂正常的科技期刊出版程序，帶來的隱患不容忽視。本文通過替審行為的案例，分析替審行為原因及危害，并提出應對措施。

1替審行為的案例

1．1其他專家替審案例

筆者編輯部曾在發放審稿費時發現，審稿專家提供的是其他人的銀行賬號，問其緣由，或者說是自己3或4級學科研究方向與稿件的研究方向不一致，或者說是自己沒有時間、精力，因此將稿件直接轉給其他相關專家審稿。其他專家的替審雖然在一定程度上幫助科技期刊解決審稿問題，但是審稿專家并不知道科技期刊遴選審稿專家的要求，如學術身份、學術實力等，而這些要求在一定程度上代表審稿專家在本學科內有較高學術地位(如教授)，在本領域對學科發展有較宏觀的認識，能更快找到創新點及需要改進的內容，從而更客觀準確評價稿件。

1．2研究生替審案例

筆者編輯部曾接到作者的申訴，說審稿意見給出的稿件修改理由不具有說服力，編輯部將作者的申辯發給審稿專家看后，審稿專家說是他的一名研究生審查的，確實存在問題。通過百度查詢“研究生審稿”，發現研究生代替導師審稿并不是罕見現象，知乎上就有“怎么看待碩士研究生導師直接讓學生審稿?”然而，研究生在學習階段存在學術視野不夠寬、對問題的研究不夠深入、對知識掌握不夠全面等問題，因而無法對稿件創新性、邏輯性、科學性等方面進行有力的評論，體現在審稿意見中則是缺少針對性的評價和實質性的指導意見，這樣就失去了同行評議的意義。審稿專家讓研究生替審，可能認為研究生通過審稿，可以快捷地獲取稿件中經過篩選過后的信息，了解本領域當前的動態，從而查缺補漏，這樣不僅能幫助自己完成審稿任務(工作繁忙，對于審稿任務心有余而力不足)，還能提高研究生的學術水平，一舉兩得。

2替審行為的原因及危害

審稿專家作為同行評議的主體，要遵守一定的學術倫理，因為任何主體都需要承擔一定的責任和義務［7］。替審行為的產生則是審稿專家缺乏以下審稿倫理:保密原則、信任關系、公正責任。

2．1沒有遵守保密原則

稿件送審本身是保密的，不應以任何方式復制或與同行共享保密信［8］。在未得到科技期刊明確同意的情況下，審稿專家絕不能在評審過程中尋求他人的幫助。替審行為意味著審稿專家向其他人私自泄漏他人未發表的研究成果，這樣可能導致稿件內容被盜取。趙大良［9］認為，審稿時稿件內容被盜取現象無論是國內國外都可能發生，這是由于稿件一般都是經過作者深入思考，在總結前人研究的基礎上，有一定創新性，反映的是學術前沿動態，研究熱點;而同行之間有時研究方向相同，研究思路相近，則可能存在稿件內容被盜取的風險。尤其是替審者作為影子審者，不需要直接向科技期刊負責，因此，更有可能存在盜取稿件內容的風險。

2．2破壞信任關系

審稿專家的水平很大程度上決定著期刊的水平。編輯部邀請審稿專家的內在機制都是對審稿專家的信任，信任是同行評審過程的基礎［10］。審稿專家如果找的替審者對稿件內容研究不深入，那么替審行為可能導致無效的審稿。無效的審稿意見將無法保證科技期刊的科學性和權威性，甚至稿件發表后被撤稿，這都會影響科技期刊的學術聲譽和口碑。科技期刊的聲譽一旦受損，需要多年的努力才能夠彌補回來。

2．3沒有承擔公正責任

審稿專家通過自己的專業知識保證所選稿件的學術質量，其核心是公平公正［11］。而替審者的學術能力良莠不齊，也不需要直接對科技期刊負責任，評審結果可能存在不公正。首先，當替審者對文章內容缺乏研究時，評判的標準將傾向于文字的通順，版式的清晰，這樣容易使有創新內容、但文字表達能力稍差的“千里馬”論文被否決，而低水平重復的論文反而容易審核通過。其次，王育花等［12］認為在審查稿件學術不端時，審稿專家審查的占比低于期刊編輯，而一些替審者在學術水平及審稿經驗不足的情況下，更難發現學術不端行為，如數據造假等。這樣讓抄襲剽竊、偽造數據等學術不端論文更有可乘之機。最后，一些替審者的學術視野可能較窄，當存在個人偏見、利益沖突、學術派別等問題時，可能會導致審稿的不公正。

3防范替審行為

3．1事前聯系溝通

為了提高審稿專家審稿的積極性，防止替審行為，在送審前，可通過審稿專家數據庫中的E-mail、手機等與審稿專家進行事前聯系，確定審稿專家是否愿意為科技期刊審稿，包括是否有時間、精力審查。在聯系溝通中，大部分審稿專家認為令其欣賞的編輯能夠提高審稿意愿［13］，因此，如果責任編輯能夠向審稿專家展示自身良好的學術修養、豐富的學識，那么將會提高審稿專家的審稿積極性，從而更好地防范替審行為。這就要求編輯加強自身的學術修養，并長年累月地積累學術信息。

3．2邀請函明示并允許退審

審稿邀請函應明確指出，如果審稿人認為自己沒有能力評價文章的研究內容，則允許退審，但不允許任何人替審，包括他們的研究團隊等。最后，讓審稿專家在邀請函中簽字。目前，一些科技期刊的邀請函中還明示“或轉請貴單位其他相關專家審查”等，應當及時進行修改，審稿專家可以向編輯部推薦相關專家，而被推薦的相關專家能否對稿件進行評審，則由編輯部決定。

3．3提升選擇準確性

Publons全球審稿調查報告顯示［14］，75%的期刊編輯認為尋找審稿專家是最難的工作。找準合適的小同行，可確保審稿專家審稿時更有興趣、更有時間、更有精力，從而更好地防范替審行為。1)尋找小同行，防范由于研究方向不一致導致的替審行為。在中國期刊全文數據庫的專項檢索“關鍵詞”欄目中輸入文章的關鍵詞，會出現相關記錄，再在記錄中尋找其他含有關鍵詞有關的文章，從而尋找到3、4級學科方向一致的小同行。2)查找小同行的學術活躍度，防范由于興趣不足導致的替審行為。在中國知網等數據庫中進一步查看小同行近5年內在該領域是否有、篇數、發表期刊級別，并傾向于高等學校重點學科的審稿專家。3)傾向年輕的具有博士學歷的審稿專家，防范由于缺乏時間、精力的替審行為。根據江睿等［15］發現，學歷較高而職稱還不太高的專家學者更適合擔任審稿專家。年輕的具有高學歷的科研人員大多精力充沛，沒有太多繁重的行政職務，而且有較多可支配的時間，更能保證審稿時間及效率，審稿的主動性強。

3．4事后評價

目前，科技期刊很少對審稿意見進行評價，而是直接或間接將審稿意見返回給作者，讓作者根據審稿意見進行修改、退稿。為了有效防范替審行為，應從不同角度對審稿意見進行評價，以增強審稿專家的責任感和榮譽感，從而防范替審行為。1)責任編輯評價。隨著責任編輯不斷增長學術知識和學術判斷力，責任編輯評價審稿意見成為可能。首先，對返回審稿意見的優、缺點進行誠實和公正的評審;其次，對審者的評論、修改稿件內容的要求及額外補充研究的要求進行判斷，必要時可求助于編委會，并對各項進行評分。2)作者評價。在目前的審稿制度下，作者投稿之后，只能等待匿名的審稿專家的審稿意見，而對其中不同的觀點卻無法與審稿專家進行直接的交流。因此，應允許作者表達質疑，并對審稿意見進行評價。3)公眾評價。隨著科技期刊與新媒體融合的發展，科技期刊可通過網站、微信公眾號論文公開審稿意見，這樣使得審稿過程更加透明，讀者也可以評價審稿專家的審稿水平。

3．5向審稿專家問責

如果發現替審行為，應向審稿專家問責。當前并沒有針對審稿專家出臺具體的處罰措施，但可以參照《科技期刊的同行評議與稿件管理》，慎重處理［16］，并向審稿專家追責。1)如果替審行為在稿件發表前被發現，則要對審稿專家進行批評教育，使其認識到替審行為的嚴重后果，并要求審稿專家重新審查稿件，以后遴選此審稿專家時要慎重。2)如果替審行為導致稿件內容被盜用，則要在學術不端事實確認的基礎上，通知審稿專家所在單位的學術委員會，由其對審稿專家進行懲罰教育，并將其列入科技期刊審稿人的黑名單。3)如果替審行為導致稿件發表后被撤稿，則要求審稿人寫一份情況說明書，將其作為科技期刊的檔案，警示其他審稿人，并追回審稿費，同時，將其列入科技期刊審稿人的黑名單。

4結束語

目前審稿制度下，學術送審階段返回的僅僅是審稿意見，因此替審行為作為審稿專家的學術不端行為很難被發現。替審者是躲在審稿專家后面的影子，科技期刊并不清楚其學術能力及其審稿經歷，其給出的審稿意見可能會給科技期刊帶來很多隱患。因此，科技期刊需要慎重選擇審稿人，對審稿人進行多標簽標注，清晰人物畫像［17］，并及時向其普及學術出版倫理，從而防范替審行為，恢復正常的學術出版倫理。

作者：陳志賢 單位：華僑大學學報自然科學版編輯部