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第1篇：增資擴股協議范文

本股權轉讓合同由以下雙方在友好協商、平等、自愿、互利互惠的基礎上，于 年 月 日在______ 簽署。

合同雙方：

出讓方：_______________

注冊地址：

法定代表人：___職務：

受讓方：

注冊地址：

法定代表人：___職務：

鑒于：

1.______ 公司是一家于 年___月 日在______合法注冊成立并有效存續的有限責任公司（以下簡稱“___ ”）， 注冊號為：___

法定地址為：_________；

經營范圍為：

法定代表人：

注冊資本：

2. 出讓方在簽訂合同之日為___ 的合法股東，其出資額為___ 元，占 注冊資本總額的 %.

3. 現出讓方與受讓方經友好協商，在平等、自愿、互利互惠的基礎上，一致同意出讓方將其所擁有的 的 %的股權轉讓給受讓方，而簽署本《股權轉讓合同》。

定義：

除法律以及本合同另有規定或約定外，本合同中詞語及名稱的定義及含義以下列解釋為準：

1. 股權：出讓方因其繳付公司注冊資本的出資并具有公司股東資格而享有的中國法律和公司章程所賦予的任何和所有股東權利，包括但不限于對于公司的資產受益、重大決策和選擇管理者等權利。

2. 合同生效日：指合同發生法律效力、在合同雙方當事人之間產生法律約束力的日期。

3. 合同簽署之日：指合同雙方在本合同文本上加蓋公章、法定代表人或授權代表人簽字之日。

4. 注冊資本：為在公司登記機關登記的公司全體股東認繳的出資額。

5. 合同標的：指出讓方所持有的 公司的___%股權。

6. 法律、法規：于本合同生效日前（含合同生效日）頒布并現行有效的法律、法規和由___人民共和國政府及其各部門頒布的具有法律約束力的規章、辦法以及其他形式的規范性文件，包括但不限于《中華人民共和國 法》、《中華人民共和國___ 法》、《中華人民共和國___ 法》等。

第一章 股權的轉讓

1.1 合同標的

出讓方將其所持有的 公司___%的股權轉讓給受讓方。

1.2 轉讓基準日

本次股權轉讓基準日為___年 月 日。

1.3 轉讓價款

本合同標的轉讓總價款為___ 元（大寫： 整）

1.4 付款期限：

自本合同生效之日起___日內，受讓方應向出讓方支付全部轉讓價款。出讓方應在收到受讓方支付的全部款項后 個工作日內向受讓方開具發票，并將該發票送達受讓方。

第二章 聲明和保證

2.1 出讓方向受讓方聲明和保證：

2.1.1 出讓方為合同標的的唯一合法擁有者，其有資格行使對合同標的的完全處分權。

2.1.2本合同簽署日前之任何時候，出讓方未與任何第三方簽定任何形式的法律文件、亦未采取任何其他法律允許的方式對合同標的進行任何形式的處置，該處置包括但不限于轉讓、質押、委托管理、讓渡附屬于合同標的的全部或部分權利。

2.1.3 本合同簽署日后之任何時候，出讓方保證不會與任何第三方簽訂任何形式的法律文件，亦不會采取任何法律允許的方式對本合同標的的全部或部分進行任何方式的處置，該處置包括但不限于轉讓、質押、委托管理、讓渡附屬于合同標的的部分權利。

2.1.4 在本合同簽署日前及簽署日后之任何時候，出讓方保證本合同的標的符合法律規定的可轉讓條件，不會因出讓方原因或其他任何第三方原因而依法受到限制，以致影響股權轉讓法律程序的正常進行，該情形包括但不限于法院依法對本合同標的采取凍結措施等。

2.1.5 出讓方保證根據本合同向受讓方轉讓合同標的已征得公司其他股東的同意。

本合同生效后，積極協助受讓方辦理合同標的轉讓的一切手續，包括但不限于修改公司章程、改組董事會、向有關機關報送有關股權變更的文件。

出讓方保證其向受讓方提供的___ 的全部材料，包括但不限于財務情況、生產經營情況、公司工商登記情況、資產情況，項目開況等均為真實、合法的。

2.1.6 出讓方保證，在出讓方與受讓方正式交接___股權前，___所擁有的對其開展正常生產經營至關重要的政府許可，批準，授權的持續有效性，并應保證此前并未存在可能導致鈣等政府許可、批準、授權失效的潛在情形。

2.2 受讓方向出讓方的聲明和保證：

2.2.1 受讓方在辦理股權變更登記之前符合法律規定的受讓合同標的的條件，不會因為受讓方自身條件的限制而影響股權轉讓法律程序的正常進行。

2.2.2 受讓方有足夠的資金能力收購合同標的，受讓方保證能夠按照本合同的約定支付轉讓價款。

第三章 雙方的權利和義務

3.1 自本合同生效之日起，出讓方喪失其對___%的股權，對該部分股權，出讓方不再享有任何權利，也不再承擔任何義務；受讓方根據有關法律及___章程的規定，按照其所受讓的股權比例享有權利，并承擔相應的義務。

3.2 本合同簽署之日起___日內，出讓方應負責組織召開 股東會、董事會，保證股東會批準本次股權轉讓，并就___章程的修改簽署有關協議或制定修正案。

3.3 本合同生效之日起___日內，出讓方應與受讓方共同完成___股東會、董事會的改組，并完成股權轉讓的全部法律文件。

3.4 在按照本合同第3.3條約定完成本次股權轉讓的全部法律文件之日起 日內，出讓方應協助受讓方按照 國法律、法規及時向有關機關辦理變更

登記。

3.5___ 所負債務以______會計師事務所有限公司于___年 月 日出具的審計

報告（附件1）為準。如有或有負債，則由出讓方自行承擔償還責任。受讓方對此不承擔任何責任，出讓方亦不得以 資產承擔償還責任。3.6 出讓方應在本協議簽署之日起 日內，負責將本次股權轉讓基準日前 資產負債表（附件2）中所反映的全部應收債權收回公司。

第四章 保密條款

4.1 對本次股權轉讓合同中，出讓方與受讓方對所了解的全部資料，包括但不限于出讓方、受讓方、___的經營情況、財務情況、商業秘密、技術秘密等全部情況，出讓方與受讓方均有義務保密，除非法律有明確規定或司法機關強制要求，任何一方不得對外公開或使用。

4.2 出讓方與受讓方在對外公開或宣傳本次股權轉讓事宜時，采用經協商的統一口徑，保證各方的商譽不受侵害，未經另一方同意，任何一方不得擅自對外發表有關本次股權轉讓的言論、文字。

第五章 合同生效日

5.1 下列條件全部成就之日方為本合同的生效之日：

5.1.1 本合同經雙方簽署后，自本合同文首所載日期，本合同即成立。

5.1.2 出讓方應完成本合同所約定出讓方應當在合同生效日前完成的事項。

受讓方應完成本合同所約定受讓方應當在合同生效日前完成的事項。

股東會批準本次股權轉讓。

出讓方按本協議第3.6條約定將在本次股權轉讓基準日前___資產負債表中所反映的全部應收債權收回公司。

第六章 不可抗力

6.1 本合同中“不可抗力”，指不能預知、無法避免并不能克服的事件，并且事件的影響不能依合理努力及費用予以消除。包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰爭或國際商事慣例認可的其他事件。

6.2 本合同一方因不可抗力而無法全部或部分地履行本合同項下的義務時，該方可暫停履行上述義務。暫停期限，應與不可抗力事件的持續時間相等。待不可抗力事件的影響消除后，如另一方要求，受影響的一方應繼續履行未履行的義務。但是，遭受不可抗力影響并因此提出暫停履行義務的一方，必須在知悉不可抗力事件之后___天內，向另一方發出書面通知，告知不可抗力的性質、地點、范圍、可能延續的時間及對其履行合同義務的影響程度；發出通知的一方必須竭其最大努力，減少不可抗力事件的影響和可能造成的損失。

6.3 如果雙方對于是否發生不可抗力事件或不可抗力事件對合同履行的影響產生爭議，請求暫停履行合同義務的一方應負舉證責任。

6.4 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除責任。但當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

第七章 違約責任

7.1 任何一方因違反于本合同項下作出的聲明、保證及其他義務的，應承擔違約責任，造成對方經濟損失的，還應承擔賠償責任。此賠償責任應包括對方因此遭受的全部經濟損失（包括但不限于對方因此支付的全部訴訟費用、律師費）

7.2 如出讓方違反本合同之任何一項義務、聲明和保證，須向受讓方支付違約金，違約金為轉讓價款總額的___%.如果導致受讓方無法受讓合同標的，則出讓方應向受讓方退還已支付的所有款項，并賠償受讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于受讓方因此支付的全部訴訟費用和律師費）

7.3 如受讓方違反本合同之任何一項義務、聲明和保證，須向出讓方支付違約金，違約金為轉讓價款總額的___%.如果造成出讓方損失的，則受讓方應向出讓方賠償出讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于出讓方因此支付的全部訴訟費用和律師費）

7.4 若受讓方在合同生效日之后非依法單方解除合同，則出讓方有權要求受讓方支付違約金，違約金為轉讓價款總額的___%.若出讓方在合同已生效之后非依法單方解除合同，則受讓方有權要求出讓方支付違約金，違約金為轉讓價款總額的___%.

7.5 在本合同生效后___個月內出讓方未能協助受讓方共同完成股權轉讓的全部法律手續（包括但不限于變更登記等），受讓方有權解除本合同。合同解除后，出讓方應向受讓方退還已支付的所有款項，并賠償受讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于受讓方因此支付的全部訴訟費用和律師費）

7.6 根據本協議第3.5條規定，___ 所負債務以___ 會計師事務所有限公司于___年 月 日出具的審計報告為準。如有或有負債，則由出讓方自行承擔償還責任。若債權人要求___依法承擔償還責任且公司也已實際履行給付義務的，則出讓方應在公司履行給付義務之日起___ 日內，將全部款項支付給公司。若出讓方在本條規定期限內不能將全部款項支付給公司，則雙方同意由出讓方就未支付部分按本次轉讓___ %股權的轉讓價格標準折算己方所持有的 相應股權轉讓給受讓方，出讓方未支付部分款項由受讓方向公司支付。

7.7 根據本協議第七章各條款的約定，出讓方應向受讓方支付違約金的，出讓方應在收到受讓方發出的支付通知之日起___ 日內，按本協議第七章規定的違約金標準將全部違約金支付給受讓方。若出讓方未能在本條規定期限內將全部違約金支付給受讓方，則雙方同意由出讓方就未支付的違約金按本次轉讓___%股權的轉讓價格標準折算己方所持有的 公司的相應股權轉讓給受讓方。

7.8 根據本協議第七章各條款的約定，受讓方應向出讓方支付違約金的，受讓方應在收到出讓方發出的支付通知之日起___日內，按本協議第七章規定的違約金標準將全部違約金支付給出讓方。若受讓方未能在本條規定期限內將全部違約金支付給出讓方，則雙方同意由受讓方就未支付的違約金按本次轉讓___%股權的轉讓價格標準折算己方所持有的___公司的相應股權轉讓給出讓方。

第八章 其 他

8.1 合同修訂

本合同的任何修改必須以書面形式由雙方簽署。修改的部分及增加的內容，構成本合同的組成部分。

8.2 可分割性

如果本合同的部分條款被有管轄權的法院、仲裁機構認定無效，不影響其他條款效力的，其他條款繼續有效。

8.3 合同的完整性

本合同構成雙方之間的全部陳述和協議，并取代雙方于合同簽字日前就本合同項下的內容所作的任何口頭或者書面的陳述、保證、諒解及協議。雙方同意并確認，本合同中未訂明的任何陳述或承諾不構成本合同的基礎；因此，不能作為確定雙方權利和義務以及解釋合同條款和條件的依據。

8.4 通知

本合同規定的通知應以書面形式作出，以 書寫，并以___郵寄、圖文傳真或者其他電子通訊方式送達。通知到達收件方的聯系地址方為送達。如以 郵寄方式發送，以郵寄回執上注明的收件日期為送達日期。使用圖文傳真時，收到傳真機發出的確認信息后，視為送達。

8.5 爭議的解決

雙方應首先以協商方式解決因本合同引起或者與本合同有關的任何爭議。如雙方不能以協商方式解決爭議，則雙方同意將爭議提交有管轄權的人

民法院處理。8.6 合同附件

下列文件作為本合同之附件，與本合同具有同等的法律效力。

會計師事務所有限公司于___ 年 月 日出具的___公司的審計報告。

公司于___ 年 月 日出具的公司資產負債表。

8.7 其他

本合同一式 份，雙方各持 份，___存檔___份，交有關機關備案一份，均具有同等法律效力。

合同雙方簽字蓋章：

出讓方：______ 受讓方：

法定代表人_______________ 法定代表人

（或授權代表）____________ （或授權代表）

第2篇：增資擴股協議范文

乙方：蘇州__________________責任公司

鑒于：

1.甲、乙雙方均系依照注冊地相關法律之規定成立的企業法人，享有由股東投資形成的全部法人財產權，依法享有民事權利，承擔民事責任。

2.乙方是由深圳________集團、廣東______投資有限公司、江蘇_______股份企業等五家股東參股共同組建的有限責任公司，其高科技產業、國際貿易等方面在業內享有一定的聲譽，曾成功地承建或參與_________項目、__________軟件等重大工程設計、建設和開發，企業經濟發展迅速。因此，20XX年第二次股東大會通過了對企業增資擴股的決議，現正在招募增資擴股股東。

3.甲方已經詳細閱覽乙方的增資擴股計劃書，并進一步對乙方進行了考察和了解，愿意參與乙方的增資擴股活動。

據此，為充分發揮雙方的資源優勢，促進彼此企業的高速發展，為股東謀求最大回報，經甲、乙雙方友好協商，就甲方參與并認購乙方增資擴股股份協議如下：

第一條 認股及投資目的：甲、乙雙方同意以發揮各自的優勢資源為基礎，建立全方位、多功能長期的戰略合作伙伴關系，保證雙方在長期的戰略合作中利益共享，促進發展。

第二條 認購增資擴股股份的條件：;

1.增資擴股額度規定：乙方計劃本次增資擴股總額為5000萬股整。增資擴股后企業股本總額達到10000萬股。

3.認購價格規定：參與本次增資擴股的新股東認購的股份價格，以乙方經審計后的____年度會計報表中每股凈資產為基數進行適當溢價認購。最高認購價不得高于每股凈資產的20%。最終認購每股價格經雙方協商后以書面確認為準。

4.認購方式規定：本次增資擴股全部以現金認購，如用外幣認購則以外幣到達乙方開戶銀行帳上之日的中國人民銀行當日掛牌外匯價格進行兌換折算為人民幣。

5.認購時間規定：新老股東的認購資金必須在____年____月__日之前到位，過期不再辦理叫入股手續。)

第三條 甲、乙雙方同意，甲方以現金方式向乙方認購1000萬股整，計人民幣1000萬元(大寫壹仟萬元整人民幣)。

第四條 甲、乙雙方同意，甲方用于認購股份的全部資金于____年____月____日之前匯至乙方的開戶銀指定的開戶銀行賬上。

第五條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方匯人的認購款項后的當日，向甲方開出認購股份資金收據，并電傳給甲方。

第六條 雙方承諾：

一、甲方承諾：

1.甲方向乙方用于認購股份的資金來源正當，符合甲方企業章程和中國境內相關法律、法規規定，并向乙方出具相關的證明文件(文件清單附后)。

2.遵守乙方關于認購增資擴股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

二、乙方承諾：

1.對于甲方向乙方匯人的認購股份的資金，在沒有完成對甲方股東資格審查前，保證不動用甲方資金。

2.在本次認購股份的資金全部到位后30個工作日內，完成召開新老股東大會，修改企業章程，改選企業董事會，辦理工商注冊變更等工作程序及必辦手續。

第七條 違約責任：

1.因乙方原因致使甲方正在執行本合同計劃受到中止執行或造成重大損失時，由乙方全面承擔損失，并按項目總額的5%計算向甲方支付賠償金。

2.因甲方原因致使乙方正在執行本合同計劃受到中止執行或造成重大損失時，由甲方全面承擔損失，并按項目總額的5%計算向乙方支付賠償金。

第八條 由于非人力因素而不可抗力的原因，如戰爭、地震、自然災害等等，致使雙方合作項目中止執行或無法執行所造成的損失由雙方各自承擔。

第九條 本協議未及事宜，雙方另行協商或簽訂補充協議加以確定。經協商不能達成一致意見時，甲、乙雙方可選擇仲裁機構進行仲裁。

第十條 本協議書一式四份，甲、乙雙方各執兩份。

甲方：___________有限公司 乙方：_______有限責任公司

第3篇：增資擴股協議范文

“年內徽商銀行將敲定增資擴股事宜。”12月初，安徽省銀監局局長楊家才在電話中告訴《財經》記者。此時，距離徽商銀行的成立尚不足一年。

早在今年8月，徽商銀行就制訂了增資擴股的“跨年度計劃”。其后，徽商銀行成立了“內資增資擴股”和“引進外資戰略投資者”兩個領導小組，均由董事長戴荷娣牽頭。

在銀行股大熱之際，徽商銀行的這一計劃進展頗為順利。有關人士透露，內資增資擴股計劃在12月內結束，其中中國人壽擬入股10%，已是簽約在即；外資引資預計在明年上半年完成，眼下荷蘭銀行最有希望，入股比例將接近外資金融機構持股20％上限。

年內增資10億元

作為中國首家聯合重組成立的區域性城商行，從數據上看，徽商銀行是目前中國城商行中的佼佼者。截至今年9月末，徽商銀行資產總額為574.57億元，資本充足率為8.31%，不良貸款由年初的4.45%降至2.56%。

與其他城商行通過增資擴股來改善財務狀況、獲得生存空間不同，徽商銀行的增資計劃主要是為實現其龐大計劃――三年內將資產規模擴至1000億元，實現跨區域發展。

這需要大規模增加資本金。按照資本充足率8%的要求，實現這個目標至少需要80億元的資本金。即便將來該行采取發行金融債和次級債的方式，也仍然需要至少40億元的資本金，以滿足核心資本充足率4%的要求。

今年上半年，剛剛合并成立未久的徽商銀行，便提出了資本金大規模擴充的目標――在近一年內增資擴股20億元左右，使資本金從注冊時的25億元擴大到45億元左右，其中10億元為內資增資擴股，另外10億元至12億元則留給外資戰略投資者。

在先期增資擴股的10億元中，徽商銀行已經與多家機構進行了談判。各方對入股徽商銀行表現出了極大興趣。據稱，曾有多家江蘇、重慶、上海、浙江等地的民營企業、國有企業赴皖洽談。徽商銀行一位中層告訴《財經》記者：“有意投資的資金超過50億元，是徽商銀行目標募股數額的五倍。”

楊家才透露，談判進展順利，本月即將簽訂協議。新進入的股東中已經敲定的包括剛剛入股廣發行20%的中國人壽。是次中國人壽擬入股10%，約3.5億元――這也是徽商銀行對增資的單個股東的上限。

增資擴股完成后，隨即將引進戰略投資者。由于徽商銀行自身資質較佳，外資銀行頗有垂青，談判進展也很順利，有望于明年上半年結束。據《財經》記者了解，荷蘭銀行入股徽商銀行幾成定局。知情人稱，“前來談判的外資金融機構有數家，但主要是和荷蘭銀行接觸。”

一個有趣的現象是，徽商銀行原有的部分省內小股東則放棄了增持計劃。近日，豐原生化(持股徽商銀行2.976％)、豐原藥業(持股1.398％)、華茂股份(持股0.55％)均表示，公司將維持在徽商銀行的現有股份數量，不考慮增持。

城商行引資潮再起

“徽商銀行的定位是立足中小，突出零售，增資擴股，跨區服務，要做國際品牌和民族品牌，這些戰略都是很清楚的。”徽商銀行發展規劃部總經理邵赤平對《財經》記者說。

徽商銀行副行長李和此前亦曾對《財經》記者說：“我們不會定位于社區銀行的概念，否則我們為什么要重組起來？我們就是要做大。”

顯然，這一宏大戰略并不被所有人認可。有知情人士評論，徽商銀行在組建后，整合提高不盡如人意，業務發展仍缺乏戰略眼光，在內部治理、發展理念等問題上亦有“新瓶裝舊酒”之嫌。

時下新一輪入股銀行的熱潮已有洶涌之勢，這在某種程度上刺激了城市商業銀行的擴張戰略。

城商行有諸多受到中外資本青睞的特點：盤子小，多數商業銀行的資本金在幾億元，“1000萬美元就可以控股一家商業銀行”，一位銀行監管人士稱；擁有全業務牌照，根據監管要求，只要各項指標達標，跨區域將來也可以暢通無阻；城商行為迎接金融開放的挑戰，更愿意放低要求，與各路資本進行更深入的合作。

第4篇：增資擴股協議范文

3月3日，深圳盈信一份名為“無奈，還是自揭家丑吧”的博文不僅發表在了自己的博客上，多家媒體記者也同時接收到了此篇文章。該文“揭丑”道：春節后，在沒有任何征兆下，西鳳酒公司突然發了一份增資協議書，計劃增資擴股1.7億股，增發股份竟然占計劃擴股后總股本42.5%；3月2日，西鳳酒突然通知我們3月3日去寶雞簽署增資協議。

“隨后，我們就給寶雞市國資委和西鳳酒同時發去了律師函，如果西鳳酒一意孤行，我們將用法律捍衛自己的權利。”深圳盈信一位不愿具名的人士向記者透露，但至截稿，深圳盈信仍沒有收到寶雞市國資委以及西鳳酒的任何回復。

而在自揭家丑式的爆料之后，深圳盈信董事長林勁峰卻“銷聲匿跡”，其工作人員稱，“林總一直在外出差”，但對于出差地點，對方卻始終不愿透露。

據業內知情人士透露，深圳盈信是在2009年8月入股西鳳酒，并成為其第二大股東。據介紹，2009年8月對陜西西鳳酒集團股份有限公司第一次增資擴股時，陜西西鳳酒廠已是當時第一大股東，其將擁有的部分資產評估后注入陜西西鳳酒集團股份有限公司，陜西西鳳酒集團股份有限公司股本由1億股擴至2.3億股。其中，深圳市盈信創業投資股份有限公司持有8.86%股份，西安第一印刷廠持有0.88%股份，其余股份由陜西省西鳳酒廠及其工會持有。

分析人士稱，從表面來看，迫使深圳盈信采取自揭家丑的主要原因是西鳳酒違規操作，因為其在增資擴股之前，沒有向所有股東代表說明新股種類、數額、發行價格、發行的起止日期、向原股東發行新股的種類及數額等事項作出決議。

“顯然，西鳳酒此次所引入的戰略投資者以及新股發行，對深圳盈信構成了威脅，他們才會采取爆料行動。”上述分析人士說。

事實上，有關西鳳酒改制的消息，早在今年年初已在業界流傳，但對于新引入的戰略投資者身份，卻無一人知曉。

外界猜測紛紛，西鳳酒卻始終守口如瓶。在記者的采訪之中，西鳳酒多位高層均拒絕接受采訪，西鳳酒董事長喻德魚的手機也一直處于“暫停服務”狀態。

“之前，業界每年都有西鳳酒引入戰略投資者的傳聞，但今年不同，引入戰略投資者的消息，最早來源于西鳳酒高層。”上述業內人士說，但為何至今難以對外公布投資者身份，外界不得而知。

“有人猜測可能是中糧集團，也可能是海航集團，但我認為這兩者都不可能”，知名策劃人路勝貞向記者透露，雖然去年西鳳酒曾與中糧集團有過接觸，最終卻不了了之，目前，中糧集團正與陜西當地另外一家酒企——杜康集團洽談合作事宜。“而且從中糧官方透露的消息看，中糧更認為白水杜康有足夠的誠意和成長潛力。”

路勝貞說，海航集團更不可能。在3月初，路勝貞先生就對本報透露，繼中糧之后，海航也加大了與白水杜康的接觸力度，海航未來很可能和中糧共同博弈與白水杜康的合作。

那么，此次所引入的戰略投資者是否會將推動西鳳酒直接上市呢？“從西鳳的股權結構看，其最大股東當地主管部門——寶雞市國資委，而地方一直對控股權牢牢控制，因此早期股東多是當地企業如早期的寶光股份、長嶺集團等，從主觀上來講，西鳳應該更傾向于這種地方軍團。”路勝貞認為，借道寶雞市國資委管控的殼資源，西鳳酒或將啟動上市步伐。

與此巧合的是，自3月8日的11.13元起，寶光股份當日沖擊漲停后，截至3月11日，最高已沖擊到13.95元，四個交易日的漲幅高達25%。

一方面，西鳳酒在資本市場上攻城略地；另一方面，西鳳酒又忙于梳理資產。源于歷史原因，西鳳酒的諸多暢銷品牌，為各品牌開發商所掌控，雖為西鳳酒重振旗鼓立下汗馬功勞，但卻一直游離在西鳳酒嫡系之外。“收編”之心，西鳳酒早已有之。

第5篇：增資擴股協議范文

求證：記者致電新湖中寶證券部，工作人員表示，沒聽到有這個說法。

新湖中寶（600208）曾于2015年9月25日公告稱，公司擬與上海萬得信息技術股份有限公司及其創始股東簽署《合資合作協議》：基于萬得在金融領域積累的顯著優勢，通過獨立公司開展金融業務領域的全方位合資合作，構建機構投資者之間金融資產交易的信息服務平臺；各方共同選擇萬得旗下一境內公司為目標公司，新湖中寶向目標公司增資28億元，取得和持有目標公司20%的相應股權。在目標公司滿足上市條件的情形下，各方應全力協助目標公司盡快啟動獨立上市程序。

與此同時，為進一步加強新湖中寶和萬得的長期合作，新湖中寶擬以貨幣資金6億元，以增資擴股的方式取得萬得1%的股份。然而，自該公告之后，未見新湖中寶方面就此事有其他相應的動作。

日前大智慧（601519）公告稱，終止重組湘財證券，撤回重組相關申請文件。公告一出，市場上傳言頓起。有傳聞稱，湘財和大智慧的并購終止是為了湘財和萬得的合并，有投資者在上證E互動向新湖中寶董秘詢問了此事，并同時咨詢了公司向萬得信息增資擴股的進展情況。記者致電公司證券部，工作人員表示沒有聽說湘財和萬得合并，至于向萬得增資擴股的事，目前持股1%已經做到了，而且目標公司也建立起來了。

根據公司3月3日的公告，公司將通過上海證券交易所系統以集中競價交易方式回購公司股份，本次回購資金總額為10至20億元，回購價格不超過每股5.20元，回購股份期限自股東大會審議通過回購股份方案之日起不超過六個月。

神霧環保：港原項目已停工不屬實

傳聞：神霧環保的港原項目已停工。

求證：記者致電公司證券部，工作人員表示，該信息不屬實。

近日，網上有傳言稱神霧環保（300156）的港原項目已停工。對此，公司方面表示，該信息不屬實，該項目并沒有停工。記者了解到，網上關于神霧環保港原項目停工、失敗、出問題的傳言網絡上有很多，投資者切勿輕信謠言，更不可以依據謠言進行股票操作。

事實上，港原項目雙方已經于2016年2月29日正式出具《內蒙古港原化工密閉電爐節能技術改造項目竣工及試生產考核評定報告》，雙方一致同意本次節能技改項目工程整體竣工驗收合格，并于2016年3月1日起進入合同約定的節能效益分享期。

據悉，本次港原項目考核評定報告已包含72小時性能考核。根據《考核評定報告》，本次節能技改項目設備系統試運行正常并連續15天出合格產品，各項節能降耗指標符合合同或雙方約定，不但大幅降低了電石生產成本、能耗與污染物排放，還創造了可觀的節能減排效益與社會綜合效益。

第6篇：增資擴股協議范文

第一條為規范國有股東轉讓所持上市公司股份行為，推動國有資源優化配置，防止國有資產損失，維護證券市場穩定，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）等法律、行政法規的規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱國有股東，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業、有關機構、部門、事業單位等。

第三條國有股東將其持有的上市公司股份通過證券交易系統轉讓、以協議方式轉讓、無償劃轉或間接轉讓的，適用本辦法。

國有獨資或控股的專門從事證券業務的證券公司及基金管理公司轉讓所持上市公司股份按照相關規定辦理。

第四條國有股東轉讓所持有的上市公司股份應當權屬清晰。權屬關系不明確和存在質押、抵押、司法凍結等法律限制轉讓情況的股份不得轉讓。

第五條國有股東轉讓所持上市公司股份應堅持公開、公平、公正的原則，符合國家的有關法律、行政法規和規章制度的規定，符合國家或地區的產業政策及國有經濟布局和結構戰略性調整方向，有利于促進國有資產保值增值，有利于提高企業核心競爭力。

第六條國有股東轉讓上市公司股份的價格應根據證券市場上市公司股票的交易價格確定。

第七條國務院國有資產監督管理機構負責國有股東轉讓上市公司股份的審核工作。

中央國有及國有控股企業、有關機構、部門、事業單位轉讓上市公司股份對國民經濟關鍵行業、領域和國有經濟布局與結構有重大影響的，由國務院國有資產監督管理機構報國務院批準。

地方國有及國有控股企業、有關機構、部門、事業單位轉讓上市公司股份不再擁有上市公司

控股權的，由省級國有資產監督管理機構報省級人民政府批準后報國務院國有資產監督管理機構審核。

在條件成熟時，國務院國有資產監督管理機構應按照《企業國有資產監督管理暫行條例》的要求，將地方國有及國有控股企業、有關機構、部門、事業單位轉讓上市公司股份逐步交由省級國有資產監督管理機構審核。

第二章國有股東所持上市公司股份通過證券交易系統的轉讓

第八條國有控股股東通過證券交易系統轉讓上市公司股份，同時符合以下兩個條件的，由國有控股股東按照內部決策程序決定，并在股份轉讓完成后7個工作日內報省級或省級以上國有資產監督管理機構備案：

（一）總股本不超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續三個會計年度內累計凈轉讓股份（累計轉讓股份扣除累計增持股份后的余額，下同）的比例未達到上市公司總股本的5%；總股本超過10億股的上市公司，國有控股股東在連續三個會計年度內累計凈轉讓股份的數量未達到5000萬股或累計凈轉讓股份的比例未達到上市公司總股本的3%。

（二）國有控股股東轉讓股份不涉及上市公司控制權的轉移。

多個國有股東屬于同一控制人的，其累計凈轉讓股份的數量或比例應合并計算。

第九條國有控股股東轉讓股份不符合前條規定的兩個條件之一的，應將轉讓方案逐級報國務院國有資產監督管理機構審核批準后實施。

第十條國有參股股東通過證券交易系統在一個完整會計年度內累計凈轉讓股份比例未達到上市公司總股本5%的，由國有參股股東按照內部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉讓上市公司股份的情況報省級或省級以上國有資產監督管理機構備案；達到或超過上市公司總股本5%的，應將轉讓方案逐級報國務院國有資產監督管理機構審核批準后實施。

第十一條國有股東采取大宗交易方式轉讓上市公司股份的，轉讓價格不得低于該上市公司股票當天交易的加權平均價格。

第十二條國有股東通過證券交易系統轉讓上市公司股份需要報國有資產監督管理機構審核批準的，其報送的材料主要包括：

（一）國有股東轉讓上市公司股份的請示；

（二）國有股東轉讓上市公司股份的內部決策文件及可行性研究報告；

（三）國有股東基本情況及上一年度經審計的財務會計報告；

（四）上市公司基本情況及最近一期的年度報告和中期報告；

（五）國有資產監督管理機構認為必要的其他文件。

第十三條國有股東轉讓上市公司股份的可行性研究報告應當包括但不限于以下內容：

（一）轉讓原因；

（二）轉讓價格及確定依據；

（三）轉讓的數量及時限；

（四）轉讓收入的使用計劃；

（五）轉讓是否符合國家或本地區產業政策及國有經濟布局和結構戰略性調整方向。

第三章國有股東所持上市公司股份的協議轉讓

第十四條國有股東擬協議轉讓上市公司股份的，在內部決策后，應當及時按照規定程序逐級書面報告省級或省級以上國有資產監督管理機構，

并應當同時將擬協議轉讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會公眾進行提示性公告。公開披露文件中應當注明，本次股份擬協議轉讓事項須經相關國有資產監督管理機構同意后才能組織實施。

第十五條國有股東報告省級或省級以上國有資產監督管理機構擬協議轉讓上市公司股份事項的材料主要包括：

（一）國有股東擬協議轉讓上市公司股份的內部決策文件及可行性研究報告；

（二）擬公開的股份協議轉讓信息內容；

（三）國有資產監督管理機構認為必要的其他文件。

第十六條省級或省級以上國有資產監督管理機構收到國有股東擬協議轉讓上市公司股份的書面報告后，應在10個工作日內出具意見。

第十七條國有股東獲得國有資產監督管理機構對擬協議轉讓上市公司股份事項的意見后，應當書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露國有股東所持上市公司股份擬協議轉讓信息。

第十八條國有股東所持上市公司股份擬協議轉讓信息包括但不限于以下內容：

（一）擬轉讓股份數量及所涉及的上市公司名稱及基本情況；

（二）擬受讓方應當具備的資格條件；

（三）擬受讓方遞交受讓申請的截止日期。

第十九條存在下列特殊情形的，經省級或省級以上國有資產監督管理機構批準后，國有股東可不披露擬協議轉讓股份的信息直接簽訂轉讓協議：

（一）上市公司連續兩年虧損并存在退市風險或嚴重財務危機，受讓方提出重大資產重組計劃及具體時間表的；

（二）國民經濟關鍵行業、領域中對受讓方有特殊要求的；

（三）國有及國有控股企業為實施國有資源整合或資產重組，在其內部進行協議轉讓的；

（四）上市公司回購股份涉及國有股東所持股份的；

（五）國有股東因接受要約收購方式轉讓其所持上市公司股份的；

（六）國有股東因解散、破產、被依法責令關閉等原因轉讓其所持上市公司股份的。

第二十條國有股東收到擬受讓方提交的受讓申請及受讓方案后，應當對受讓方案進行充分的研究論證，并在綜合考慮各種因素的基礎上擇優選取受讓方。

第二十一條受讓國有股東所持上市公司股份后擁有上市公司實際控制權的，受讓方應為法人，且應當具備以下條件：

（一）受讓方或其實際控制人設立三年以上，最近兩年連續盈利且無重大違法違規行為；

（二）具有明晰的經營發展戰略；

（三）具有促進上市公司持續發展和改善上市公司法人治理結構的能力。

第二十二條國有控股股東擬采取協議轉讓方式轉讓股份并不再擁有上市公司控股權的，應當聘請在境內注冊的專業機構擔任財務顧問，財務顧問應當具有良好的信譽及近三年內無重大違法違規記錄。

第二十三條財務顧問應當勤勉盡責，遵守行業規范和職業道德，對上市公司股份的轉讓方式、轉讓價格、股份轉讓對國有股東和上市公司的影響等方面出具專業意見；并對擬受讓方進行盡職調查，出具盡職調查報告。盡職調查應當包括但不限于以下內容：

（一）擬受讓方受讓股份的目的；

（二）擬受讓方的經營情況、財務狀況、資金實力及是否有重大違法違規記錄和不良誠信記錄；

（三）擬受讓方是否具有及時足額支付轉讓價款的能力及受讓資金的來源及其合法性；

（四）擬受讓方是否具有促進上市公司持續發展和改善上市公司法人治理結構的能力。

第二十四條國有股東協議轉讓上市公司股份的價格應當以上市公司股份轉讓信息公告日（經批準不須公開股份轉讓信息的，以股份轉讓協議簽署日為準，下同）前30個交易日的每日加權平均價格算術平均值為基礎確定；確需折價的，其最低價格不得低于該算術平均值的90%。

第二十五條存在下列特殊情形的，國有股東協議轉讓上市公司股份的價格按以下原則分別確定：

（一）國有股東為實施資源整合或重組上市公司，并在其所持上市公司股份轉讓完成后全部回購上市公司主業資產的，股份轉讓價格由國有股東根據中介機構出具的該上市公司股票價格的合理估值結果確定。

（二）國有及國有控股企業為實施國有資源整合或資產重組，在其內部進行協議轉讓且其擁有的上市公司權益和上市公司中的國有權益并不因此減少的，股份轉讓價格應當根據上市公司股票的每股凈資產值、凈資產收益率、合理的市盈率等因素合理確定。

第二十六條國有股東選擇受讓方后，應當及時與受讓方簽訂轉讓協議。轉讓協議應當包括但不限于以下內容：

（一）轉讓方、上市公司、擬受讓方企業名稱、法定代表人及住所；

（二）轉讓方持股數量、擬轉讓股份數量及價格；

（三）轉讓方、受讓方的權利和義務；

（四）股份轉讓價款支付方式及期限；

（五）股份登記過戶的條件；

（六）協議變更和解除條件；

（七）協議爭議的解決方式；

（八）協議各方的違約責任；

（九）協議生效條件。

第二十七條國有股東與擬受讓方簽訂股份轉讓協議后，應及時履行信息披露等相關義務，同時應按規定程序報國務院國有資產監督管理機構審核批準。

決定或批準國有股東協議轉讓上市公司股份，應當審查下列書面材料：

（一）國有股東協議轉讓上市公司股份的請示及可行性研究報告；

（二）國有股東公開征集的受讓方案及關于選擇擬受讓方的有關論證情況；

（三）國有股東上一年度經審計的財務會計報告；

（四）擬受讓方基本情況、公司章程及最近一期經審計的財務會計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；

（六）股份轉讓協議及股份轉讓價格的定價說明；

（七）擬受讓方與國有股東、上市公司之間在最近12個月內股權轉讓、資產置換、投資等重大情況及債權債務情況；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）國有資產監督管理機構認為必要的其他文件。

第二十八條國有股東應及時收取上市公司股份轉讓價款。

擬受讓方以現金支付股份轉讓價款的，國有股東應在股份轉讓協議簽訂后5個工作日內收取不低于轉讓收入30%的保證金，其余價款應在股份過戶前全部結清。在全部轉讓價款支付完畢或交由轉讓雙方共同認可的第三方妥善保管前，不得辦理轉讓股份的過戶登記手續。

擬受讓方以股票等有價證券支付股份轉讓價款的按照有關規定辦理。

第二十九條國務院國有資產監督管理機構關于國有股東轉讓其所持上市公司股份的批復文件和全部轉讓款支付憑證是證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司辦理上市公司股份過戶手續和工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。

第四章國有股東所持上市公司股份的無償劃轉

第三十條國有股東所持上市公司股份可以依法無償劃轉給政府機構、事業單位、國有獨資企業以及國有獨資公司持有。

國有獨資公司作為劃入或劃出一方的，應當符合《中華人民共和國公司法》的有關規定。

第三十一條上市公司股份劃轉雙方應當在可行性研究的基礎上，按照內部決策程序進行審議，并形成無償劃轉股份的書面決議文件。

第三十二條國有股東無償劃轉所持上市公司股份可能影響其償債能力時，上市公司股份劃出方應當就無償劃轉事項制定相應的債務處置方案。

第三十三條上市公司股份無償劃轉由劃轉雙方按規定程序逐級報國務院國有資產監督管理機構審核批準。

第三十四條國有股東無償劃轉其所持上市公司股份，應當向國有資產監督管理機構報送以下主要材料：

（一）國有股東無償劃轉上市公司股份的請示及內部決議文件；

（二）國有股東無償劃轉所持上市公司股份的可行性研究報告；

（三）上市公司股份無償劃轉協議；

（四）劃轉雙方基本情況、上一年經審計的財務會計報告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；

（六）劃出方債務處置方案及或有負債的解決方案；

（七）劃入方未來12個月內對上市公司的重組計劃或發展規劃（適用于上市公司控股權轉移的）；

（八）律師事務所出具的法律意見書。

第五章國有股東所持上市公司股份的間接轉讓

第三十五條本辦法所稱國有股東所持上市公司股份的間接轉讓是指國有股東因產權轉讓或增資擴股等原因導致其經濟性質或實際控制人發生變化的行為。

第三十六條國有股東所持上市公司股份間接轉讓應當充分考慮對上市公司的影響，并按照本辦法有關國有股東協議轉讓上市公司股份價格的確定原則合理確定其所持上市公司股份價格，上市公司股份價格確定的基準日應與國有股東資產評估的基準日一致。國有股東資產評估的基準日與國有股東產權持有單位對該國有股東產權變動決議的日期相差不得超過一個月。

第三十七條上市公司國有控股股東所持上市公司股份發生間接轉讓的，應當聘請在境內注冊的專業機構擔任財務顧問，并對國有產權擬受讓方或國有股東引進的戰略投資者進行盡職調查，并出具盡職調查報告。

第三十八條國有股東所持上市公司股份間接轉讓的，國有股東應在產權轉讓或增資擴股方案實施前（其中，國有股東國有產權轉讓的，應在辦理產權轉讓鑒證前；國有股東增資擴股的，應在公司工商登記前），由國有股東逐級報國務院國有資產監督管理機構審核批準。

第三十九條決定或批準國有股東所持上市公司股份間接轉讓，應當審查下列書面材料：

（一）國有股東間接轉讓所持上市公司股份的請示；

（二）國有股東的產權轉讓或增資擴股批準文件、資產評估結果核準文件及可行性研究報告；

（三）經批準的國有股東產權轉讓或增資擴股方案；

（四）國有股東國有產權進場交易的有關文件或通過產權交易市場、媒體或網絡公開國有股東增資擴股的信息情況及戰略投資者的選擇依據；

（五）國有股東的國有產權轉讓協議或增資擴股協議；

（六）國有股東資產作價金額，包括國有股東所持上市公司股份的作價說明；

（七）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；

（八）國有產權擬受讓方或戰略投資者最近一期經審計的財務會計報告；

（九）財務顧問出具的財務顧問報告（適用于國有控股股東國有產權變動的）；

（十）律師事務所出具的法律意見書；

（十一）國有資產監督管理機構認為必要的其他文件。

第六章法律責任

第四十條在國有股東轉讓上市公司股份中，轉讓方、上市公司和擬受讓方有下列行為之一的，國有資產監督管理機構應要求轉讓方終止上市公司股份轉讓活動，必要時應向人民法院提訟：

（一）未按本辦法有關規定在證券交易所公開股份轉讓信息的；

（二）轉讓方、上市公司不履行相應的內部決策程序、批準程序或者超越權限、擅自轉讓上市公司股份的；

（三）轉讓方、上市公司向中介機構提供虛假會計資料，導致審計、評估結果失真，造成國有資產損失的；

（四）轉讓方與擬受讓方串通，低價轉讓上市公司股份，造成國有資產損失的；

（五）擬受讓方在上市公司股份公開轉讓信息中，與有關方惡意串通低評低估上市公司股份價格，造成國有資產損失的；擬受讓方未在其承諾的期限內對上市公司進行重大資產重組的；

（六）擬受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉讓方的選擇以及上市公司股份協議簽訂的。

對以上行為的轉讓方、上市公司負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，由國有資產監督管理機構或者相關企業按照權限給予紀律處分，造成國有資產損失的，應負賠償責任；由于擬受讓方的責任造成國有資產損失的，擬受讓方應依法賠償轉讓方的經濟損失；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第四十一條社會中介機構在上市公司股份轉讓的審計、評估、咨詢和法律服務中違規執業的，由國有資產監督管理機構將有關情況通報其行業主管部門，建議給予相應處罰；情節嚴重的，上市公司國有股東不得再委托其進行上市公司股份轉讓的相關業務。

第四十二條上市公司股份轉讓批準機構及其有關人員違反本辦法，擅自批準或者在批準中，造成國有資產損失的，由有關部門按照權限給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

國有資產監督管理機構違反有關法律、法規或本辦法的規定審核上市公司股份轉讓并造成國有資產損失的，對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第四十三條上市公司、國有股東違反有關法律、法規或本辦法的規定進行股份轉讓并造成國有資產損失的，國有資產監督管理機構可以責令國有股東采取措施限期糾正；上市公司、國有股東有關負責人及其他責任人員應負賠償責任，并對其依法給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第七章附則

第7篇：增資擴股協議范文

3月3日，公司第二大股東貴陽市國有資產投資管理公司發來股份變動通知，貴陽城發將成為中天城投第二大股東。同時，中天城投第二大股東的實際控制人將由貴陽市人民政府變更為貴州省人民政府。

加上兩周前可能成為首家地產再融資獲批企業的消息，利好頻出的中天城投得到眾多機構的一致看好，國信、廣發、國金等多家研究機構都有研報推薦。

不過，有業內人士認為，中天城投“升級”為省級融資平臺也暗藏隱憂，首先房地產行業目前處于調控緊張時期，不確定性很大；其次參與土地一級開發，尤其是貴陽城發的高速公路盈利少、資金回收慢，公司未來與政府捆綁的風險加大。

此外，公司自有資金及資產規模相對較小，房地產企業再融資重啟后，中天城投再融資計劃能否盡快獲批也至關重要，將直接影響公司。

地產融資平臺

此前貴陽市土地一級開發市場呈現四強鼎立的格局，四家公司各自開發不同區域的項目：中天城投負責貴陽市區東北部的漁安――安井片區的開發；貴陽城發負責市區最南端花溪南環線的項目建設和沿線土地一級開發；貴陽建投則負責老城區市政主干道路擴建、新建市政道路和沿線土地一級開發、白改黑等工程項目；貴陽交發則剛剛組建不久，目前還未進行大規模的項目開發。

這幾家有國資背景的從事城市基礎設施建設和土地一級開發的企業，長期以來主要融資渠道是銀行貸款，隨著銀行貸款規模的收緊和國家對各級政府融資平臺態度上的微妙變化，城投債也很難大規模增加。

作為貴州省唯一的房地產上市公司的中天城投，其前身為貴陽市城鎮建設用地綜合開發公司，成立于1980年。1994年2月，“黔中天”在深交所上市，成為首只登陸A股市場的貴州上市公司。1980年~2007年間，其多次進行了股份制改造和更名。

到2006年9月份時，金世旗國際控股股份有限公司與世紀興業簽署了股權轉讓協議，由金世旗控股受讓世紀興業所持世紀中天法人股1.099億股。而2007年5月，公司完成股權分置改革。金世旗控股及其實際控制人羅玉平入主世紀中天后，公司更名為現在的“中天城投”。

融資平臺將升級

近日，中天城投一則公告的推出預示著貴陽房地產市場格局將被改變。

2010年3月3日，公司第二大股東貴陽市國有資產投資管理公司發來股份變動通知稱，貴陽國資公司擬將其持有的3884.94萬股中天城投股份(占公司總股本的6.8%)評估作價，認購貴陽城市發展投資股份有限公司增資擴股的部分股權。貴陽城發增資擴股完成后，貴陽國資公司所持3884.94萬股中天城投股份將變更到貴陽城發名下，貴陽城發將成為中天城投第二大股東。

據悉，貴陽城發是貴州高速公路開發總公司、貴陽通源道路建設開發有限公司、貴陽南環地產有限公司三家國有股東共同發起成立的股份有限公司。定位于城市綜合運營商，通過貴陽環城高速公路資產運營及沿線土地一級開發的運作模式實現公司增長。其經營范圍為公路建設等非融性投資、高速公路經營、土地儲備開發、基礎設施建設、房地產開發經營等。

根據貴陽城發增資擴股方案，貴陽城發增資擴股的目的在于實現貴陽市環城高速公路資產一體化經營，貴陽城發增發股份完成后，公司股東將由三家變為四家，其中隸屬貴州省人民政府的省高總司持股將超過50%。

貴陽的環城一體化工程的推進，成就了城發股份壯大的契機，也成為中天城投這家已上市的公司未來發展的機遇。城發股份已經被明確為貴陽市南環線20平方公里儲備土地一級開發主體。

由于土地是國家所有，一級開發過程又涉及拆遷(或需要動用國家機器)、征地及事后與政府分成，所以國內土地一級開發不允許外資進入，一般也不允許民營企業作為開發主體，主要由國企擔綱，公司現有的一級開發項目原先也是國企華潤貴陽為主體。

一般來說，地方城投/城發公司是當地的土地一級開發主體，如青島城投、云南城投、上海城投等，貴陽城發也不例外。國信證券認為，貴陽城發入主中天城投后，中天城投將有望參與貴陽城發的土地一級開發項目，并通過一二級聯動模式獲取優質土地儲備。

不過截至目前，貴陽國資公司尚未簽訂貴陽城發股份增發協議，貴陽城發仍不是中天城投股東。

未來發展喜憂參半

2月份有消息稱，房地產上市公司再融資即將重啟，這給中天城投帶來新的利好期待。證監會資料顯示，中天城投的再融資申請是在目前已經公告且未實現融資的公司中最為靠前的，有望最先獲批受益。

公司募集資金投向的是貴陽市政府重點工程――中天會展城項目，中天會展城是在行業最低迷的2008年獲取的，拿地成本極低，公司在開發本項目過程中也獲得了一系列優惠政策，2009年還獲得了政府給予的1億元經營性補助。

第8篇：增資擴股協議范文

知識產權作價投資入股注冊公司是高校科技成果轉化的重要途徑

高校學科齊全、人才薈萃、信息暢通，具有明顯的人才、技術、信息上的優勢。近年來，通過“211工程”、“985工程”等國家專項工程的實施，科技研發、創新能力快速增強。近期，據教育部周濟部長在中外大學校長論壇上介紹：“十五”期間，高校承擔各類課題61.9萬項，累計取得科技活動經費400億元，擁有專利3.5萬項，其中擁有發明專利2萬項，可謂是碩果累累。但是，科技成果不等于現實生產力，科技成果要通過轉化，高新技術要通過產業化才能成為現實生產力，為國民經濟建設，建成創新型國家，構建社會主義和諧社會做出貢獻。從現實看，“科技成果轉化率不高，是一個關注多年但還未得到有效解決的突出問題”。高校在大量產出科技成果的同時，有責任采取有效措施推進科技成果的轉化和產業化。

筆者認為，高校方推出可產業化或接近產業化的科技成果，吸引社會投資方共同出資與之組建公司，是科技成果轉化行之有效的一種方式。基于科技成果的成熟度、成果產業化過程需要繼續技術投入等因素，社會投資方對購買科技成果或接受專利許可進行產業化往往心有余悸，即便有可產業化的好成果，在真正出錢購買時也常常會舉棋不定。而高校方用知識產權作價投資入股，與社會其他投資方共同組建公司的方式，以資本為紐帶將投資各方緊密聯結，在產業化過程中加強了技術與資本、技術與市場的結合，大大降低了科技成果產業化過程中的風險，提高科技成果產業化的成功率，可以有效消除社會投資方的顧慮。因此，高校方用知識產權直接作價入股與其他投資方共同投資組建公司的方式，普遍受到社會各界的歡迎，也是科技成果轉化和產業化的重要途徑之一。

知識產權作價投資入股注冊公司新攻略

與新《公司法》同時實施的《公司注冊資本登記管理規定》中明確規定：

公司設立登記時，股東或者發起人的首次出資是非貨幣財產的，應當提交已辦理財產轉移手續的證明文件。調整了原“公司成立后六個月內依照有關規定辦理轉移過戶手續”的相關條款。由于辦理知識產權過戶手續比較復雜，往往需要較長的時間，而許多科技成果的轉化往往講究時效性，注冊公司延續時間過長常常會坐失良機。為不失時機地做好科技成果的轉化和產業化工作，筆者通過實踐，探索出以下幾種攻略：

第一種攻略：注冊資本分二步到位

高校方根據知識產權評估價值，與其他投資方商定作價金額，在得到上級主管部門批準后確定作價出資額和公司注冊資本，各方簽訂好出資協議書（出資協議需明確其他投資方同意高校方的出資第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投資方的出資作為實收資本在公司設立時全部繳足后，向工商部門申領注冊資本與實收資本不等額的營業執照。高校方知識產權作價出資待辦理完知識產權轉移過戶手續后繳足，隨后由新公司向工商部門申辦實收資本等變更手續。

第二種攻略：申領短限期營業執照

在確定高校方作價出資額和公司注冊資本后，除簽訂好出資協議書和公司章程等法定文件外，與各投資方簽訂一份知識產權轉移協議，以此與驗資機構和工商部門協商，并承諾在規定期限內辦理好知識產權轉移過戶手續，申領短期限、注冊資本與實收資本等額的營業執照，待高校方辦理完知識產權轉移過戶手續后再換領正常期限的營業執照。

第三種攻略：公司設立后購買知識產權

在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協議書（出資協議書需明確公司注冊完成后馬上由新公司出資購買高校方的知識產權）和公司章程等法定文件，高校方用與知識產權作價金額相當的貨幣與其他投資方共同出資注冊公司，公司設立后根據出資協議的條款由新公司出資購買高校方的知識產權，最后辦理知識產權轉移過戶手續。

第四種攻略：公司設立后實施增資擴股

在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協議書（出資協議需明確公司注冊完成后馬上由高校方用知識產權作價增資），其他投資方的出資作為公司的注冊資本申領營業執照，公司設立后按出資協議書規定實施增資擴股，履行知識產權轉移過戶、辦理工商增資、修改章程等手續。

各種攻略的適用條件和注意點

各種攻略均有其不同的適用條件，應用時可根據具體情況而選定。第一、二種攻略一般適用于知識產權評估作價金額商定后不作變動的情況；第三種攻略形式上是貨幣出資而不是用知識產權直接作價投資入股，須具備貨幣墊資的條件，轉讓知識產權的收益會涉及到稅收問題；第四種攻略在注冊公司時不含高校方的出資，須得到其他投資方的理解和支持。

第9篇：增資擴股協議范文

國信證券本周晨會推薦的雙鷺藥業（002038）是不少投資者熟悉的公司，在今年以來的數次調整中也可以看到，雙鷺藥業的走勢仍然強于大盤。作為醫藥股中的優質品種，雙鷺藥業醫藥主業的經營能力有目共睹。公司過去3年中進行了多項投資行為，雖然其中小部分財務投資引發了市場對其主業專注度的疑慮，但其余主要投向醫藥行業的產業資本投資總體還是成功的。

雙鷺藥業日前披露將投資9000萬元參與福爾生物增資擴股，公司也因此拓展血制品及疫苗領域，這一業務拓展值得投資者關注。該筆投資的具體情況為，雙鷺藥業以3元/股認購福爾生物3000萬股，占福爾生物總股份的18％。在福爾生物取得GMP證書后半年內，雙鷺藥業有權再次增資1251萬元，以3元/股的價格認購福爾生物417萬股，再次增資后，雙鷺藥業在福爾生物的持股數量將達到3417萬股，占福爾生物總股份的20％。

資料顯示，福爾生物1995年2月成立，其前身為河北省醫藥生物技術有限公司，2009年4月整體改制為股份公司，主要經營范圍為疫苗（小容量注射劑）和血液制品的生產，目前主要產品為人用狂犬病疫苗，具全國性營銷網絡。

雙鷺藥業該筆投資具有很高的安全邊際，因為增資協議各方對福爾生物未來業績指標及雙鷺藥業增持及退出情形作了約定。雙鷺藥業有權根據福爾生物的未來發展業績情況做出選擇：

①若福爾生物2013、2014年兩年累計凈利潤不足2000萬元，雙鷺藥業有權在30日內書面通知股東賈寶山要求賈寶山按4.2元/股的價格收購雙鷺藥業持有的福爾生物的全部股份（雙鷺將獲投資收益3600萬元）；

②若福爾生物2013、2014年兩年累計凈利潤不足4500萬元，賈寶山將向雙鷺藥業無償轉讓福爾生物2250萬股（雙鷺將無償增持股份13.5%，合計持有31.5%，并分享相應的投資收益）；

③若福爾生物2013、2014年兩年累計凈利潤4500―9000萬元，則賈寶山將向雙鷺藥業無償轉讓福爾生物的股份數量=1500萬股×（9000萬－兩年完成的凈利潤）/4500萬（雙鷺將最多可無償增持9%，最多可持有至27%，并分享相應的投資收益）；