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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

一、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)系

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)的研究始于21世紀(jì)初的公司治理的需要。在《索耶內(nèi)部審計(jì)》第五版中提到“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的概念傳統(tǒng)上是對(duì)控制的觀察和分析開(kāi)始的，接著繼續(xù)對(duì)與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，最后，確認(rèn)審計(jì)活動(dòng)是否與組織的目標(biāo)一致。McNamee和Selim認(rèn)為這種方法是錯(cuò)誤的，因?yàn)閮?nèi)部審計(jì)首先需要為目標(biāo)服務(wù)，目標(biāo)是經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)，并且不是一成不變的，必須靈活并且是或應(yīng)當(dāng)著眼于未來(lái)的。他們提出了首先考慮建立組織目標(biāo)的方法，接著通過(guò)識(shí)別、衡量和優(yōu)先排序等方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，最后，通過(guò)控制和接受風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避或分散風(fēng)險(xiǎn)、向其他部門分配和轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理”，可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估為起點(diǎn)，以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理改善為過(guò)程，以保障組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)［1］。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)尚未發(fā)生的、潛在的和客觀的各種風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)地、連續(xù)地進(jìn)行識(shí)別和歸類，并分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故的原因的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理人員是在進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查研究之后，必須對(duì)其面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，分清哪些風(fēng)險(xiǎn)是主要風(fēng)險(xiǎn)，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)；分清哪些風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合理的行為是可以避免、分散的，并據(jù)此運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在的及存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的歸類，總結(jié)出企業(yè)面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)［2］。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容主要包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)事件有可能影響本單位等。從定義可看出，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，這個(gè)步驟非常重要，因?yàn)槲幢蛔R(shí)別的事件不會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)中得到處理，可能導(dǎo)致意外風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用方法

（一）風(fēng)險(xiǎn)清單法

制作風(fēng)險(xiǎn)清單分析風(fēng)險(xiǎn)種類是分析風(fēng)險(xiǎn)事件原因的最基本、最常用方法。采用類似于備忘錄的形式，將企業(yè)或單位所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)逐一例舉，并聯(lián)系組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合考察。風(fēng)險(xiǎn)管理人員在此基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及其可產(chǎn)生的損失做出合理的判斷，就該企業(yè)可能面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，逐一歸類列出，進(jìn)行管理，以研究對(duì)策來(lái)防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。一般的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類別如下：

風(fēng)險(xiǎn)類別

但需要指出的是，清單只能列舉和顯示各種存在的風(fēng)險(xiǎn)，卻容易使人忽視對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的研究。所以在分析風(fēng)險(xiǎn)清單時(shí)，應(yīng)密切注意其他潛在風(fēng)險(xiǎn)的威脅。

（二）流程圖法

流程圖法是一種識(shí)別公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)的常用方法，它是指根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程或管理流程來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法。該法可以用來(lái)描繪公司內(nèi)任何形式的流程。比如，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、油氣田開(kāi)發(fā)建設(shè)、油氣生產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理、科技管理、合同與糾紛管理，等等。下面就以油氣生產(chǎn)流程圖法為例說(shuō)明流程圖法的分析步驟。

第一，識(shí)別生產(chǎn)過(guò)程的各個(gè)階段。

首先通過(guò)與專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行討論，明確生產(chǎn)流程的細(xì)節(jié)，然后繪制出一幅描述生產(chǎn)過(guò)程的草圖。然后逐一對(duì)每一階段、每一環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，找出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失以及對(duì)全過(guò)程和整個(gè)企業(yè)造成的影響有多大。

第二，設(shè)計(jì)流程圖。

應(yīng)用流程圖方法時(shí)，首先應(yīng)將企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程按照各階段的順序繪制成圖。

第三，分析或解釋流程圖。

流程圖繪制完畢后，需對(duì)其進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分析。靜態(tài)分析，就是對(duì)圖中的每一個(gè)環(huán)節(jié)逐一調(diào)查，找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并分析風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失后果。動(dòng)態(tài)分析則著眼于各個(gè)環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，以找出那些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

由此可以看出，流程圖法的思路是，依據(jù)生產(chǎn)的程序，將公司的運(yùn)作分成一個(gè)一個(gè)的環(huán)節(jié)，再逐一分析這些環(huán)節(jié)和環(huán)節(jié)之間的關(guān)系。這樣更有助于識(shí)別關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并可進(jìn)行初步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。因此，流程圖法的優(yōu)點(diǎn)是：第一，流程圖法能把一個(gè)問(wèn)題分成若干個(gè)可以進(jìn)行管理的部分。雖然這是一件煩瑣的工作，但當(dāng)一個(gè)大問(wèn)題被劃分成若干個(gè)小部分，工作就容易開(kāi)展了，從而能夠清晰、形象，基本上能夠揭示出所有生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)。第二，流程圖法可以使管理人員通過(guò)一幅圖就認(rèn)識(shí)到整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程。該法的主要缺點(diǎn)就在于需要耗費(fèi)大量的時(shí)間。從了解生產(chǎn)過(guò)程到繪制圖表需要相當(dāng)多的時(shí)間，隨后還要對(duì)圖表進(jìn)行解釋。如果一幅圖過(guò)于復(fù)雜，以至于對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)狀況描述不清，那么流程圖法就不是最優(yōu)選擇。其次，流程圖可能過(guò)于籠統(tǒng)，它描述了整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，但它卻不能描述任何生產(chǎn)的細(xì)節(jié)，這就可能遺漏一些潛在風(fēng)險(xiǎn)。最后，流程圖無(wú)法對(duì)事故發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，即流程圖只強(qiáng)調(diào)事故的結(jié)果，并不關(guān)注損失的原因。對(duì)于那些不善于定量分析的人來(lái)說(shuō)，流程圖法不失為是一種有用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，但缺乏定量分析是它的一個(gè)缺點(diǎn)。因此，要想分析風(fēng)險(xiǎn)因素，就要和其他方法配合使用。

（三）財(cái)務(wù)報(bào)表法

對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位而言，財(cái)務(wù)報(bào)表是企業(yè)一定期間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)狀況及其經(jīng)濟(jì)效果的綜合反映，它記載了企業(yè)的大量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況，包括企業(yè)的建筑物、機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品種類、產(chǎn)品成本以及其他資產(chǎn)項(xiàng)目，經(jīng)濟(jì)實(shí)體存在的許多問(wèn)題均可從財(cái)務(wù)報(bào)表中反映出來(lái)。財(cái)務(wù)報(bào)表分析法就是按照企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表等資料，對(duì)企業(yè)的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，以便從財(cái)務(wù)的角度發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)損失。

應(yīng)用財(cái)務(wù)報(bào)表識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵是從損失暴露入手，先找出損失暴露，再設(shè)想可能對(duì)這些損失暴露有影響的風(fēng)險(xiǎn)源。以企業(yè)的建筑物為例，企業(yè)所擁有的建筑物通常在資產(chǎn)負(fù)債表中予以注明，融資租出的建筑物以附注的形式注明。明確了這些現(xiàn)有的和未來(lái)將有的建筑物之后，就能考慮和它們相聯(lián)系的潛在損失，包括一旦發(fā)生損毀后的修理費(fèi)用、內(nèi)置的存貨和設(shè)備的價(jià)值、建筑物無(wú)法使用時(shí)的收入損失以及雇員或客戶在建筑物內(nèi)收到傷害后導(dǎo)致的損失。如果是出租的建筑物，還要考慮它被損害時(shí)對(duì)租賃合同的處置以及替代設(shè)施的成本。按照這種思維方式，利用財(cái)務(wù)報(bào)表基本上就能夠識(shí)別出企業(yè)面臨的財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和人力資本風(fēng)險(xiǎn)。

（四）風(fēng)險(xiǎn)因素分析法

因素分析法，又稱因素替代法、或連環(huán)替代法，是一種通過(guò)對(duì)某項(xiàng)綜合指標(biāo)的變動(dòng)原因按其內(nèi)在的組成因素進(jìn)行順次逐個(gè)地?cái)?shù)量分析，從而確定各個(gè)因素對(duì)該指標(biāo)的影響程度和影響方向的分析方法。它一般是在比較分析所確定的差異的基礎(chǔ)上，先確定影響經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的諸因素及其與指標(biāo)的關(guān)系，并加以排列；再順序假定一個(gè)因素變動(dòng)，其他因素不變，依次逐個(gè)進(jìn)行因素替代，據(jù)以從數(shù)量上測(cè)定各因素對(duì)指標(biāo)的影響程度。

應(yīng)用因素分析法分析計(jì)算時(shí)通常有五個(gè)步驟：第一步根據(jù)影響某項(xiàng)綜合指標(biāo)完成輕快地因素，按其依存關(guān)系分別建立報(bào)告期和基期（計(jì)劃期、同期或上期）兩個(gè)指標(biāo)體系。第二步以基期指標(biāo)體系為計(jì)算基礎(chǔ)，用報(bào)告期指標(biāo)體系中各個(gè)因素的報(bào)告期數(shù)逐項(xiàng)順序地替代其基數(shù)，每一次替代后，報(bào)告期數(shù)就被保留下來(lái)，不再退回基數(shù)，并計(jì)算出該因素變動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)果。第三步將每次替代后得的結(jié)果與該因素被替代前的結(jié)果進(jìn)行比較，兩者的差額就是這一因素變動(dòng)對(duì)綜合指標(biāo)變動(dòng)差異的影響程度，亦可體現(xiàn)影響方向。第四步是將各個(gè)因素變動(dòng)的影響值相加，其代數(shù)和應(yīng)同該綜合指標(biāo)的報(bào)告期指標(biāo)與基期指標(biāo)之間的總差異相符。第五步對(duì)該指標(biāo)的差異及其各因素的影響程度給予評(píng)價(jià)。

因素分析法主要是利用指數(shù)體系，從數(shù)量方面研究分析現(xiàn)象總體變動(dòng)中各個(gè)因素變動(dòng)的影響程度和效果。在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，由于對(duì)該方法缺乏統(tǒng)一的規(guī)定性，致使在分析中利用該方法對(duì)同一組資料進(jìn)行分析時(shí)，由于分析指標(biāo)中各因素分析順序的不同，會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)論，因而導(dǎo)致其影響分析結(jié)論的有效性和合理性。

上述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的各種方法在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的感知階段和分析階段中都有不同程度的運(yùn)用。財(cái)務(wù)報(bào)表分析法、流程圖分析法等較多地被用于感知風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)清單法、事故樹(shù)分析法和風(fēng)險(xiǎn)因素分析法則較多地被用于分析風(fēng)險(xiǎn)。還有一些方法如現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法，與企業(yè)內(nèi)外專家磋商等在兩個(gè)階段中都能得到較好地運(yùn)用。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)用實(shí)例

2009年9月，某項(xiàng)目組依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)某公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

主要方法包括：第一，問(wèn)卷調(diào)查法。將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)列入問(wèn)卷，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析，判別風(fēng)險(xiǎn)大小和影響程度等。第二，研討會(huì)。將跨部門和不同級(jí)別的管理人員召集到一起，就風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行討論。第三，流程圖法。通過(guò)對(duì)流程的分析，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的環(huán)節(jié)或地方以及流程中各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的大小。第四，情景分析法。通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對(duì)未來(lái)的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素以及影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。該方法注重說(shuō)明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件及因素以及當(dāng)某些因素發(fā)生變化時(shí)將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)生的后果等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工作流程

主要工作流程有：第一，各部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)收集相關(guān)信息，填寫《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表》。第二，根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表》，整理分析初始信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》。第三，主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行補(bǔ)充，重點(diǎn)補(bǔ)充公司層面的主要風(fēng)險(xiǎn)事件。第四，發(fā)放問(wèn)卷，并指導(dǎo)各部門進(jìn)行填寫。第五，訪談部門領(lǐng)導(dǎo)，并做好訪談?dòng)涗洠瑢?duì)訪談進(jìn)行整理，整理出初始公司層面風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)。第六，梳理各部門業(yè)務(wù)，確定流程目錄，繪制流程圖，確定業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)。第七，回收問(wèn)卷并統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)訪談和業(yè)務(wù)流程梳理，自上而下、自下而上確定公司層面風(fēng)險(xiǎn)。第八，向主管領(lǐng)導(dǎo)提交確定了的業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)和公司層面風(fēng)險(xiǎn)，主管領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見(jiàn)。第九，通過(guò)對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)描述，形成初始風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表），并提交主管領(lǐng)導(dǎo)，主管領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見(jiàn)。第十，分析風(fēng)險(xiǎn)成因及影響結(jié)果，準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

（三）對(duì)案例的分析

該項(xiàng)目組在了解公司的基本情況的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地收集和確認(rèn)公司各個(gè)層面對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)事件，并進(jìn)行歸類，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；同時(shí)，收集各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的屬性信息，如動(dòng)因、責(zé)任崗位、涉及流程、發(fā)展趨勢(shì)等，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，工作流程清晰，方法得當(dāng)，形成的主要成果有，細(xì)分出一級(jí)流程3個(gè)、二級(jí)流程16個(gè)、三級(jí)流程46個(gè)、四級(jí)流程25個(gè)，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合職業(yè)判斷對(duì)每一個(gè)業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，初步識(shí)別出主要風(fēng)險(xiǎn)34項(xiàng)，形成公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表。

四、結(jié)論和建議

（一）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)遵循全面周詳原則

實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)，必須全面地了解各種風(fēng)險(xiǎn)事件存在和可能發(fā)生的概率以及損失的嚴(yán)重程度，風(fēng)險(xiǎn)因素以及因風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)而導(dǎo)致的其他問(wèn)題。因此，必須全面了解各種風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生及后果的詳細(xì)狀況，及時(shí)而清晰地為決策者提供比較完備的決策信息。

（二）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)遵循綜合考察原則

企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)復(fù)雜的，其中包括不同類型、不同性質(zhì)、損失程度不等的各種風(fēng)險(xiǎn)。復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的存在，使獨(dú)立的分析方法難以對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)奏效，因此必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)單位的性質(zhì)、規(guī)模以及每種方法的用途將多種方法結(jié)合使用。

（三）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)遵循量力而行原則

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的在于為風(fēng)險(xiǎn)管理提供前提，以保證企業(yè)、單位、個(gè)人以最小的支出來(lái)獲得最大的安全保障，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，在經(jīng)費(fèi)有限的條件下組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須根據(jù)實(shí)際情況和自身承受財(cái)務(wù)能力，選擇效果最佳、經(jīng)費(fèi)最少的識(shí)別和衡量方法。如果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和衡量的成本超出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的收益，這項(xiàng)工作就沒(méi)意義了。

（四）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)遵循系統(tǒng)化、制度化、經(jīng)常化原則

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)，識(shí)別是否準(zhǔn)確將決定管理效果。為保證最初分析的準(zhǔn)確度，就必須作周密系統(tǒng)的調(diào)查分析，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合歸類，解釋各種風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及后果。如果沒(méi)有科學(xué)系統(tǒng)的方法來(lái)識(shí)別和衡量風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)總體的、綜合的認(rèn)識(shí)，難以確定哪種風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的，不可能較合理地選擇控制和處置風(fēng)險(xiǎn)的方法。風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義是重大的，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的基本要素，不論在風(fēng)險(xiǎn)管理的其他方面做得多么完備，只要在識(shí)別方面失去系統(tǒng)性和準(zhǔn)確性，則無(wú)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出正確的判斷，不能有效地實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)。

（五）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)提升審計(jì)高度，從關(guān)注局部風(fēng)險(xiǎn)上升到關(guān)注戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

中圖分類號(hào)：F273.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力不斷增加。為了取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)管理者一直致力于提高供應(yīng)鏈效率，高效的供應(yīng)鏈為企業(yè)帶來(lái)利益的同時(shí)，也增加了供應(yīng)鏈的復(fù)雜性和脆弱性，潛在地增加了供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是供應(yīng)鏈管理的一個(gè)重要方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，充分考慮供應(yīng)鏈管理過(guò)程中的各種不利因素，提高供應(yīng)鏈的可靠性，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)比較新的概念，它是風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈領(lǐng)域應(yīng)用的一個(gè)特例。關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義，不同的專家、學(xué)者從不同角度出發(fā)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義。Cranfield把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義為供應(yīng)鏈的脆弱性，認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)不僅產(chǎn)生于供應(yīng)鏈內(nèi)部，而且是外部風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重混亂的表現(xiàn)[1]。Christopher將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義為從最初供應(yīng)商到最終產(chǎn)品的傳遞過(guò)程中產(chǎn)生的信息、物料和產(chǎn)品流上的任何風(fēng)險(xiǎn)[2]。國(guó)內(nèi)學(xué)者馬士華從供應(yīng)鏈外在環(huán)境和內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不確定性出發(fā)，認(rèn)為在供應(yīng)鏈企業(yè)之間的協(xié)調(diào)和合作過(guò)程中，存在著各種產(chǎn)生內(nèi)生不確定性和外生不確定性的因素，并認(rèn)為只要存在不確定性，就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)[3]。

總結(jié)眾多學(xué)者的觀點(diǎn)，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)就是指可能對(duì)供應(yīng)鏈中的節(jié)點(diǎn)或整個(gè)供應(yīng)鏈產(chǎn)生不利影響的各種不確定性，是一種潛在的損失，它存在于供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。

1.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)識(shí)別、度量供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，采用經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)綜合處理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的處理建立監(jiān)控和反饋機(jī)制的一套系統(tǒng)而科學(xué)的管理方法。

2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，首先把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別做好，才能在此基礎(chǔ)上做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理者在各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前運(yùn)用各種方法系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因。目前來(lái)看，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用的方法有以下幾種。

（1）德?tīng)柗品?/p>

德?tīng)柗品ㄓ址Q專家意見(jiàn)法，是一種簡(jiǎn)單、容易操作又實(shí)用的方法，該方法廣泛應(yīng)用到各種預(yù)測(cè)和決策過(guò)程中。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，對(duì)一些影響較大而又無(wú)法用分析的方法加以識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，德?tīng)柗品ㄊ且环N有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

（2）財(cái)務(wù)報(bào)表法

財(cái)務(wù)報(bào)表法就是根據(jù)企業(yè)的財(cái)務(wù)資料來(lái)識(shí)別和分析企業(yè)每項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能遭遇到的風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)報(bào)表法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法。企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表和各種詳細(xì)附錄就可以成為識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)的工具。

（3）故障樹(shù)法

故障樹(shù)法是利用圖解的方式將大的故障分解成若干小的故障，并且對(duì)引起故障的各種原因進(jìn)行分解。由于原因分解后的圖形呈樹(shù)枝狀，因而稱故障樹(shù)法。在對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，該方法可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因?qū)訉臃纸猓懦裏o(wú)關(guān)因素，從而找到產(chǎn)生影響較大的風(fēng)險(xiǎn)及原因。

（4）風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷法

風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷法是以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)和方法來(lái)設(shè)計(jì)問(wèn)卷，并發(fā)給供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)內(nèi)部各類員工去填寫，讓他們回答本企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素。可以為風(fēng)險(xiǎn)管理者提供更多有價(jià)值的信息，幫助風(fēng)險(xiǎn)管理者來(lái)系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

用于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有多種，但是應(yīng)該注意到每種識(shí)別方法都有其優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。任何一種方法都不可能完全識(shí)別出全部的風(fēng)險(xiǎn)，在選擇供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法時(shí)，不但要考慮供應(yīng)鏈的類型、規(guī)模的大小，還要考慮識(shí)別方法的特點(diǎn)，兩方面結(jié)合起來(lái)選擇合適的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

3 基于模糊綜合評(píng)價(jià)的供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或損失的范圍與程度進(jìn)行估計(jì)與度量。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別只是風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的第一步，還必須對(duì)可能出現(xiàn)的損失結(jié)果、損失的嚴(yán)重程度予以充分的估計(jì)和衡量。在進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)不僅要考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)上某個(gè)企業(yè)的影響，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整條供應(yīng)鏈的影響。從風(fēng)險(xiǎn)造成的損失方面來(lái)看，不僅要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的其他損失，如信任危機(jī)、客戶的流失、企業(yè)名譽(yù)下降等一些無(wú)形的損失。

一般來(lái)說(shuō)，根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的來(lái)源進(jìn)行分類，可以將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)是指由供應(yīng)鏈內(nèi)部因素造成的風(fēng)險(xiǎn)，一般表現(xiàn)為供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等。供應(yīng)鏈外生風(fēng)險(xiǎn)主要指由外界的不確定性導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，一般指自然災(zāi)害、社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。

本文主要對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)建立模型進(jìn)行量化評(píng)估，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率來(lái)說(shuō)，內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外生風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，選擇內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)中具有代表性的管理風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)作為一級(jí)指標(biāo)建立模型。

3.2 模糊綜合評(píng)估模型的建立

最后根據(jù)最大隸屬原則，可以評(píng)估供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，一般可以分為風(fēng)險(xiǎn)性高、中等和低3個(gè)級(jí)別。

3.3 算例分析

對(duì)某供應(yīng)鏈進(jìn)行內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)及專家打分，可以得到對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，以及3種內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的5個(gè)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，見(jiàn)表1。

為了評(píng)估該供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的大小，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行計(jì)算。

（1）因素集的確定：一級(jí)指標(biāo)有管理風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)和信息風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)因素，一級(jí)指標(biāo)的3個(gè)因素分別包括5個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

按照最大隸屬原則，該供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)高。并且內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的3個(gè)一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)性也可以根據(jù)最大隸屬原則得出，從數(shù)據(jù)中可以看出管理因素風(fēng)險(xiǎn)性一般，合作因素風(fēng)險(xiǎn)性高，信息因素風(fēng)險(xiǎn)性較高。如果要有效地防范該供應(yīng)鏈的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)要控制信息因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)束語(yǔ)

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，是確保供應(yīng)鏈健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，深入研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理，使企業(yè)管理者對(duì)供應(yīng)鏈可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)明確的認(rèn)識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防以及規(guī)避都有積極的意義。

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第3篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：藥品生產(chǎn)；質(zhì)量；風(fēng)險(xiǎn)管理

在醫(yī)藥生產(chǎn)領(lǐng)域，由于藥品生產(chǎn)管理的不當(dāng)所造成的藥害事件頻繁發(fā)生，它在給患者帶來(lái)極大健康危害的同時(shí)，也給藥品生產(chǎn)企業(yè)帶來(lái)了巨大的損失和影響．在藥品生產(chǎn)過(guò)程中，人員、設(shè)備、環(huán)境、物料、設(shè)施、工藝、管理等多項(xiàng)因素都對(duì)藥品質(zhì)量有著直接或間接的影響，這也是藥品生產(chǎn)過(guò)程中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)因素．對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)因素，制藥企業(yè)如何采取更好的措施，有效防范藥品質(zhì)量問(wèn)題的出現(xiàn)就顯得尤為重要．而科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系對(duì)于藥品質(zhì)量的保證具有重要意義．現(xiàn)階段，風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)科學(xué)、高效的管理手段正逐步應(yīng)用于醫(yī)藥領(lǐng)域，且發(fā)揮了重要的作用，但同時(shí)也存在很多問(wèn)題，如部分生產(chǎn)者和一線操作人員對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)較片面，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足等，已經(jīng)嚴(yán)重影響了風(fēng)險(xiǎn)管理的有效實(shí)施．基于此，本文對(duì)藥品生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面的闡釋，以提高人們對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中一些嚴(yán)重影響藥品質(zhì)量的關(guān)鍵工藝的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程度，期望能對(duì)相關(guān)工作提供一定的幫助．

1藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作概述及意義

藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)指在藥品生產(chǎn)過(guò)程中可能產(chǎn)生危害的所有因素以及其危害程度的組合．風(fēng)險(xiǎn)管理則是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有針對(duì)性的識(shí)別和處理，以最低的成本將風(fēng)險(xiǎn)所造成的危害程度降到最小，它屬于一種高效的、科學(xué)的管理辦法，其實(shí)施的最終目的是加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制，最大限度地減少和避免損失．在現(xiàn)代藥品生產(chǎn)領(lǐng)域，有效應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠?qū)赡馨l(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更好的預(yù)測(cè)，避免一系列突發(fā)事件的發(fā)生，并通過(guò)采取有效的措施將風(fēng)險(xiǎn)危害降到最低．在藥品風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，藥品監(jiān)管部門要結(jié)合實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率以及分布的基本情況，進(jìn)行所監(jiān)管資源的最優(yōu)化配置．需要指出的是，藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于整個(gè)藥品生產(chǎn)過(guò)程的熟知程度直接影響各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的準(zhǔn)確確定，因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要有一支高水平的技術(shù)專家監(jiān)督管理隊(duì)伍［1］．風(fēng)險(xiǎn)管理是目前藥品制造企業(yè)質(zhì)量控制系統(tǒng)自我完善機(jī)制的一項(xiàng)重要內(nèi)容．在生產(chǎn)過(guò)程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠明確風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，有效提高藥品生產(chǎn)的規(guī)范化程度和工作人員應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，降低藥品生產(chǎn)過(guò)程中的人員、物料、設(shè)備、環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于藥品質(zhì)量的影響．實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作能有效避免由風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等方面的損失，促使整個(gè)藥品生產(chǎn)過(guò)程高效和穩(wěn)定運(yùn)行，進(jìn)而對(duì)保證藥品的生產(chǎn)質(zhì)量提供幫助．

2藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序

2．1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是系統(tǒng)地使用所有信息（包括歷史數(shù)據(jù)、理論分析、現(xiàn)有的判斷結(jié)論）來(lái)尋找和識(shí)別整個(gè)藥品生產(chǎn)過(guò)程中的所有風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題的潛在根源．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是要確定可能會(huì)出的差錯(cuò)和其可能產(chǎn)生的后果．在藥品生產(chǎn)過(guò)程中，可能對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因子有很多，比如工作人員、物料、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施和生產(chǎn)環(huán)境等．對(duì)于藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中可采取的比較常用的識(shí)別方法有頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ā⒘鞒虉D法等，但需要明確的是，雖然風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，但每一種方法都存在一定的局限性，并且任何一種方法都無(wú)法準(zhǔn)確地將藥品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的所有風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別出來(lái)，所以，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中，需要結(jié)合藥品生產(chǎn)企業(yè)的基本情況，綜合運(yùn)用多種方法來(lái)進(jìn)行相應(yīng)的識(shí)別工作．另外，由于藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本身就是一個(gè)不可間斷的重復(fù)過(guò)程，因此并非只通過(guò)幾次簡(jiǎn)單的分析和調(diào)查就能夠完全解決問(wèn)題，其存在的許多風(fēng)險(xiǎn)因素均需要經(jīng)過(guò)反復(fù)的識(shí)別才能確定．

2．2風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作結(jié)束后，生產(chǎn)環(huán)節(jié)中所存在的一系列風(fēng)險(xiǎn)隱患就基本確定下來(lái)，此時(shí)就需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作．風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行分析判斷，并與給定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較的過(guò)程．風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)因素，綜合考慮其他因素，對(duì)危害發(fā)生的概率以及可能造成的損失程度進(jìn)行定量或定性分析，為藥品生產(chǎn)企業(yè)更好地制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案提供依據(jù)．藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的目的是，以藥品GMP（goodmanufacturingpractice）為基礎(chǔ)，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行深入全面的分析，找到關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)．對(duì)于一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估而言，數(shù)據(jù)信息的完整性和可靠性十分重要，它決定了評(píng)估結(jié)果的質(zhì)量．風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估結(jié)果可以是風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)價(jià)，也可以是定性描述．進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估時(shí)可以用概率表示，進(jìn)行定性評(píng)估時(shí)可以用“高”“中”“低”表示，也可以用“計(jì)分”的方式來(lái)進(jìn)一步限定風(fēng)險(xiǎn)排列的順序．常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具有統(tǒng)計(jì)（包括魚(yú)骨圖、檢查列表和流程圖）、事先危害分析、風(fēng)險(xiǎn)排列計(jì)分過(guò)濾、失敗模式效果分析（FMEA）、危害分析、主要控制點(diǎn)（HACCP）及基礎(chǔ)危害分析．

2．3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

［2］風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)是為了更好地防范和避免風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估的基礎(chǔ)上，進(jìn)行的一種降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的手段．現(xiàn)階段，比較常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處理手段主要有以下內(nèi)容：（1）風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行充分分析之后，得知這種風(fēng)險(xiǎn)存在極為嚴(yán)重的影響，而又不存在一種能預(yù)防和降低其危害程度的有效方法或措施的情況下，采取的一種主動(dòng)放棄的處理方式．它能從根本上解決風(fēng)險(xiǎn)所造成的嚴(yán)重后果．（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要是當(dāng)自身不愿承受風(fēng)險(xiǎn)因素所導(dǎo)致的損失和危害時(shí)，主動(dòng)將風(fēng)險(xiǎn)因素通過(guò)一定的方式轉(zhuǎn)交于第三方單位或個(gè)人的一種措施．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)主要借助于保險(xiǎn)或者合同，通過(guò)合法、合理的手段將風(fēng)險(xiǎn)損失的法律責(zé)任或財(cái)務(wù)損失轉(zhuǎn)交于第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人．（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防主要是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，通過(guò)一系列有效防范措施的應(yīng)用，而實(shí)現(xiàn)的一種降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的重要舉措．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作并不能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)完全消除，只是從一定程度上有效降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率．（4）風(fēng)險(xiǎn)抑制風(fēng)險(xiǎn)抑制是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件正在發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的情況，通過(guò)采取相應(yīng)的措施來(lái)最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事件損害程度和危害范圍的一種重要手段．風(fēng)險(xiǎn)抑制不會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生率，只是在一定程度上降低風(fēng)險(xiǎn)事件的危害程度和范圍．（5）風(fēng)險(xiǎn)自留針對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)事件，短期內(nèi)還沒(méi)有找到一種行之有效的預(yù)防措施，或所采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)費(fèi)用本身已經(jīng)嚴(yán)重超出風(fēng)險(xiǎn)事件所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，企業(yè)一般自己承擔(dān)損失，這即風(fēng)險(xiǎn)自留．

3藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題

（1）管理者的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足現(xiàn)階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，部分藥品生產(chǎn)企業(yè)管理人員還沒(méi)有清醒的認(rèn)識(shí)，其自身也存在著風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺乏以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程及重要性認(rèn)識(shí)不足的問(wèn)題，在具體管理工作中也就難免出現(xiàn)管理片面化的現(xiàn)象．如，目前多數(shù)的制藥企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，往往片面地注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，而欠缺對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，而且針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施也存在單一化特點(diǎn)，不能很好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估工作．另外，藥品生產(chǎn)企業(yè)缺少科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)體系，也在一定程度上弱化了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的可控性、系統(tǒng)性及前瞻性［3］．（2）對(duì)物料供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)管理沒(méi)有足夠的重視對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作，更多的藥品生產(chǎn)企業(yè)重視的是包括人員操作的規(guī)范性、質(zhì)量保障能力的有效性、生產(chǎn)設(shè)備的完好性等在內(nèi)的內(nèi)部管理工作，而對(duì)一系列的外部工作，如物料采購(gòu)、內(nèi)包材料等相關(guān)生產(chǎn)原輔料的風(fēng)險(xiǎn)管控嚴(yán)重不足，具體表現(xiàn)在，生產(chǎn)企業(yè)對(duì)于物料供應(yīng)商資質(zhì)缺少嚴(yán)格的認(rèn)定和評(píng)估，對(duì)于各種材料也缺乏針對(duì)性的檢查、驗(yàn)收體系等，這些因素都將對(duì)后期生產(chǎn)藥品的質(zhì)量產(chǎn)生直接影響．（3）風(fēng)險(xiǎn)管理工作缺乏靈活性雖然一些藥品生產(chǎn)企業(yè)已經(jīng)完成了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定工作，但更多地是根據(jù)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，而缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的深入調(diào)研．與此同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中所采取的方法過(guò)于單一，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一成不變，這也直接導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作缺乏靈活性，進(jìn)而可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及識(shí)別工作的正常進(jìn)行產(chǎn)生不利的影響．

4強(qiáng)化藥品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的舉措

（1）強(qiáng)化生產(chǎn)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作并非只是孤立的個(gè)體行為，而是需要全體員工參與的系統(tǒng)性工程．針對(duì)部分藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)管理者和一線操作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足的問(wèn)題，需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作，具體培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理概念、風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性、風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本流程和實(shí)踐應(yīng)用等．企業(yè)高層管理者還應(yīng)適時(shí)出國(guó)考察，參與管理層交流等，以提高其風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)［4］．（2）建立和完善一套風(fēng)險(xiǎn)管理體系在藥品生產(chǎn)過(guò)程中，要將風(fēng)險(xiǎn)管理范圍擴(kuò)大到涵蓋物料采購(gòu)、檢驗(yàn)、成品貯存以及運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)物料供應(yīng)商供應(yīng)材料的檢查和評(píng)估；同時(shí)制定相應(yīng)的管理制度，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序?qū)嵤涣硗猓€需要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子，進(jìn)行信息化管理，切實(shí)做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理［5］．（3）不斷推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)時(shí)更新要對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更新和調(diào)整，并有專門人員負(fù)責(zé)完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估工作，評(píng)估結(jié)果上交管理者，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)用性和靈活性．（4）建立完善的信息反饋機(jī)制由于風(fēng)險(xiǎn)具有可變性，藥品質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)也難以對(duì)其發(fā)展變化進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，而且風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施也不可能一勞永逸，需要不斷地進(jìn)行摸索，因此，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)化信息反饋機(jī)制建設(shè)，建立一套高效的信息反饋機(jī)制，同時(shí)設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)信息反饋表，深入到生產(chǎn)企業(yè)搜集影響藥品生產(chǎn)質(zhì)量的各類風(fēng)險(xiǎn)信息，結(jié)合相關(guān)信息對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行反思，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策方案進(jìn)行調(diào)整．另外，要加強(qiáng)對(duì)已發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件情況的有效反饋，為下一階段的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作提供必要的幫助和支持［6］．

5結(jié)語(yǔ)

在藥品生產(chǎn)領(lǐng)域，為更好地控制藥品質(zhì)量，風(fēng)險(xiǎn)管理已廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)企業(yè)中．其成功實(shí)施對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有良好的防范作用，對(duì)于藥品質(zhì)量的保證也發(fā)揮了重要的作用．

參考文獻(xiàn)：

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［2］林琳．藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制研究［D］．沈陽(yáng)：沈陽(yáng)藥科大學(xué)，2011．

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［4］梅源．注射劑質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析及監(jiān)管對(duì)策［D］．濟(jì)南：山東大學(xué)，2013．

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第4篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；石油化工工程

Abstract: risk management throughout all phases of project management and other areas, is a key and difficult in project management. Its essence is to eliminate various disastrous consequences in the most reasonable way. Risk management includes risk identification, risk assessment, risk response, a set of systematic and scientific management methods. I combine practical work, standing in the petrochemical engineering construction contractor's point of view, starting from the basic theory of project risk management, according to the characteristics of petrochemical project construction, starting from the basic theory of project risk management, source, identification, analysis, evaluation and control the project risk.

Keywords: risk; project risk management; petroleum chemical engineering

中圖分類號(hào)：TE62文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2013）

1風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述

1.1 風(fēng)險(xiǎn)概述

風(fēng)險(xiǎn)的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。第二類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)損失的不確定性。事實(shí)上，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)事件的不確定性和它可能帶來(lái)不確定結(jié)果的綜合效應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、偶然性、可變性等特征。

1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是指在工程項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，從項(xiàng)目決策開(kāi)始到竣工驗(yàn)收全過(guò)程中，造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異性及其發(fā)生的概率，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性，即因自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟(jì)的不確定性。

2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理和工程項(xiàng)目管理相結(jié)合的一門學(xué)科，它是指對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、評(píng)估、分析并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)的科學(xué)管理方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程分為四個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)過(guò)程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括分五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施以及監(jiān)督、檢查、評(píng)估。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)反復(fù)循環(huán)的系統(tǒng)的完整的過(guò)程。

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一步，也是最重要的一步。

2.2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程

(1)確認(rèn)不確定性的客觀存在。

(2)建立初步風(fēng)險(xiǎn)因素清單。

(3)確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果。

(4)制訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖。分析風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。

(5)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。

(6)建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要。

2.2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有：分解法、故障樹(shù)法、專家調(diào)查法、流程圖法、情景分析法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、敏感性分析法。

2.2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

2.2.2.1 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估就是在前期預(yù)側(cè)和識(shí)別的基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處置這種風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果將影響風(fēng)險(xiǎn)管理的決策，它的準(zhǔn)確性決定了風(fēng)險(xiǎn)管理的正確性。

2.2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法

按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評(píng)分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評(píng)審技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)等。

2.2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是對(duì)已識(shí)別并量化的風(fēng)險(xiǎn)采取各種措施和對(duì)策，盡可能的規(guī)避、消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性以及減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失而采取相應(yīng)措施，完成工程項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)，其具體工作內(nèi)容包括制訂規(guī)劃對(duì)策、執(zhí)行對(duì)策、監(jiān)督檢查等幾方面，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)注重事前控制，其主要的措施和方法有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制(降低、抵消、分離、分散)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留等。

3石油化工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

石油化工建設(shè)項(xiàng)目的安裝工程量巨大，參建人數(shù)多，風(fēng)險(xiǎn)控制難度極大。質(zhì)量、進(jìn)度、成本、HSE四大管理目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)立、統(tǒng)一的關(guān)系，必須統(tǒng)籌兼顧。

3.3.1成本風(fēng)險(xiǎn)控制

成本風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，施工圖預(yù)算是使施工階段控制目標(biāo)。它貫穿于項(xiàng)目管理的全過(guò)程。其基本原理是把計(jì)劃成本作為項(xiàng)目目標(biāo)成本，由于各種風(fēng)險(xiǎn)的存在，勢(shì)必導(dǎo)致在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)偏差，將實(shí)際支出成本與計(jì)劃成本比較，通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)偏差并找出偏差值，在分析偏差原因即風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，采取措施加以糾正，如圖1所示

圖1 成本風(fēng)險(xiǎn)控制動(dòng)態(tài)循環(huán)圖

工程策劃階段是項(xiàng)目總體成本控制的關(guān)鍵階段，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置合理、施工方案選擇科學(xué)、施工技術(shù)先進(jìn)的策劃，可以降低工程施工成本造價(jià)5％~10％。石油化工項(xiàng)目策劃階段重點(diǎn)應(yīng)把握好組織機(jī)構(gòu)模式的選擇、施工組織設(shè)計(jì)和方案的編制、施工過(guò)程控制的策劃，另外，選擇資質(zhì)能力強(qiáng)、具有相應(yīng)管理能力和施工技能高的施工隊(duì)伍也是確保避免成本控制風(fēng)險(xiǎn)的前提條件。

3.3.2進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制

石油化工建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大，施工周期長(zhǎng)，加強(qiáng)施工階段的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。

進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理就是指在項(xiàng)目的施工過(guò)程中制定、審核進(jìn)度計(jì)劃，在實(shí)施過(guò)程中采用適當(dāng)?shù)姆椒ǘㄆ诟櫋z查工程實(shí)際進(jìn)展情況，與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)照、比較找出兩者之間的偏差，對(duì)產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析與評(píng)估，及時(shí)采取有效措施調(diào)整或修改工程進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)不斷循環(huán)往復(fù)的過(guò)程，直至按合同約定的工期如期完成。

進(jìn)度目標(biāo)能否按期實(shí)現(xiàn)的前提是要有一個(gè)科學(xué)合理的進(jìn)度計(jì)劃。必須事先對(duì)影響進(jìn)度的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面調(diào)查研究，預(yù)測(cè)、評(píng)估這些因素對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生的影響，并編制可行的進(jìn)度計(jì)劃。在執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃過(guò)程中，運(yùn)用動(dòng)態(tài)控制原理，不斷進(jìn)行檢查，將實(shí)際情況與進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比，找出計(jì)劃產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，經(jīng)過(guò)分析、評(píng)價(jià)后，找出主要風(fēng)險(xiǎn)，制定措施并加以實(shí)施糾正偏差。措施的確定應(yīng)依據(jù)兩個(gè)前提：一是通過(guò)采取補(bǔ)救措施可以維持原進(jìn)度計(jì)劃，使之正常實(shí)施；二是采取補(bǔ)救措施后仍不能按原進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行，要對(duì)原進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整或修正后，再按新的進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行。

因此，進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理必須事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行調(diào)查、分析、預(yù)測(cè)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的影響，然后編制進(jìn)度計(jì)劃并實(shí)施，在實(shí)施過(guò)程中檢查實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃的差別，對(duì)出現(xiàn)的偏差原因進(jìn)行分析，找到風(fēng)險(xiǎn)源，采取補(bǔ)救措施或調(diào)整計(jì)劃，循環(huán)反復(fù)，直至項(xiàng)目竣工，如圖2所示。

圖2：進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制的動(dòng)態(tài)循環(huán)圖

3.3.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

施工階段的質(zhì)量控制是從準(zhǔn)備工作開(kāi)始直到竣工驗(yàn)收結(jié)束全過(guò)程的系統(tǒng)控制。可分為事前、事中、事后三個(gè)階段。事前控制是指對(duì)施工準(zhǔn)備階段包括技術(shù)、人員、機(jī)具等方面風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估、控制，保證消除或降低準(zhǔn)備階段可能的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。事中控制是在施工過(guò)程中，通過(guò)過(guò)程控制發(fā)現(xiàn)可能影響質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取必要的措施消除或降低質(zhì)量隱患。事后控制是指施工完成后對(duì)于已形成的成果包括資料作最后把關(guān)。

影響施工質(zhì)量的主要風(fēng)險(xiǎn)因素有五個(gè)，即：人、機(jī)、料、法、環(huán)五大因素方面考慮，如圖3所示。

圖3：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素分解圖

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按風(fēng)險(xiǎn)因素分專業(yè)、按工序結(jié)合具體工程特點(diǎn)，合理地設(shè)立“質(zhì)量控制點(diǎn)”，針對(duì)關(guān)鍵因素進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制，保證施工質(zhì)量，確保工程施工順利進(jìn)行。 3.3.4 HSE風(fēng)險(xiǎn)控制

HSE是英文Health，Safety，Eenvironment的縮寫，即健康、安全、環(huán)境。HSE體系按規(guī)劃(PLAN)實(shí)施(DO)驗(yàn)證(CHECK)改進(jìn)(ACTION)運(yùn)行模式建立，即PDCA模式，它是通過(guò)事前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定其自身活動(dòng)可能發(fā)生的危害和后果，以便采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，來(lái)減少可能引起的人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理方式。危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制是HSE管理體系的核心。

石油化工項(xiàng)目HSE風(fēng)險(xiǎn)因素多，如：火災(zāi)、爆炸、中毒、觸電、高空墜落、高空墜物、機(jī)械設(shè)備傷害、交通事故、放射性傷害、水污染、噪聲污染等。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員，會(huì)同具體實(shí)施作業(yè)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估小組，共同進(jìn)行討論，對(duì)危害程度高、發(fā)生頻繁、超出人們心理承受能力的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)，將施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的不安全因素、危害因素，一一列舉形成HSE風(fēng)險(xiǎn)檢查表。

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：如何學(xué)習(xí)；行政事業(yè)；內(nèi)部控制；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

中圖分類號(hào)：F239 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）04-0-01

2012年11月29日，財(cái)政部以財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào) 印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》。該《規(guī)范》分總則、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制方法、單位層面內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制、評(píng)價(jià)與監(jiān)督、附則6章65條，自2014年1月1日起施行。筆者結(jié)合自身的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行解析。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析影響企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素，同時(shí)采取應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程。要對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，形成風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)與可能被影響的目標(biāo)相關(guān)聯(lián)。既要對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，也要對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估要考慮到風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響。

單位應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估機(jī)制，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)和客觀評(píng)估。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估至少每年進(jìn)行一次；外部環(huán)境、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或管理要求等發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重估。單位開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，單位領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面報(bào)告并及時(shí)提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子，作為完善內(nèi)部控制的依據(jù)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)構(gòu)成。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，在單位經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，只有進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自覺(jué)地將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，才能實(shí)現(xiàn)單位的可持續(xù)發(fā)展。所以說(shuō)單位總是在應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的過(guò)程中去贏得生存和發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，而可怕的是沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不知曉風(fēng)險(xiǎn)，不能準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，不能采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。如果忽視風(fēng)險(xiǎn)盲目發(fā)展，必然導(dǎo)致單位處于不利地位。不做事不發(fā)展看似沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，然而逆水行舟不進(jìn)則退，不發(fā)展本身也是一種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿于單位經(jīng)營(yíng)過(guò)程的始終，也貫穿于內(nèi)部控制的始終。

（一）目標(biāo)設(shè)定。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面地、系統(tǒng)地、持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這里所指的設(shè)定的控制目標(biāo)主要是指總則中規(guī)定的內(nèi)部控制五目標(biāo)。如前所述，單位實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部控制的五個(gè)方面的目標(biāo)，就能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就能夠轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，所以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先要設(shè)定目標(biāo)。單位目標(biāo)設(shè)定之后，要根據(jù)既定目標(biāo)有計(jì)劃地全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部相關(guān)信息。單位可以利用信息化手段，加大信息收集量，提高信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，以便單位結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在目標(biāo)設(shè)定的基礎(chǔ)上，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素。單位內(nèi)外部各種風(fēng)險(xiǎn)因素，單位至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)是在單位內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)日常或定期的評(píng)估程序與方法加以識(shí)別。這些風(fēng)險(xiǎn)因素具體化為各項(xiàng)應(yīng)用指引中的主要風(fēng)險(xiǎn)。在單位經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)將各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類整理，形成單位的風(fēng)險(xiǎn)清單。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)當(dāng)充分吸收專業(yè)人員，組成風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開(kāi)展工作，確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，是指通過(guò)觀察與分析，借助于經(jīng)驗(yàn)和判斷對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的方法。定性分析一般不需要運(yùn)用大量的統(tǒng)計(jì)資料，使用起來(lái)簡(jiǎn)單易行。該方法主要是通過(guò)問(wèn)卷、面談及研討會(huì)等形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，依靠專業(yè)人員的經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及慣例等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)要素的大小或高低程度進(jìn)行定性分析。在不需要進(jìn)行量化時(shí)，或者進(jìn)行定量分析需要的數(shù)據(jù)無(wú)法取得，以及出于成本效益原則考慮采用定量分析方法不經(jīng)濟(jì)時(shí)，一般應(yīng)采用定性分析。

風(fēng)險(xiǎn)的定量分析，是指運(yùn)用一些數(shù)據(jù)分析模型，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及其影響予以量化，在此基礎(chǔ)上判斷風(fēng)險(xiǎn)重要性程度的方法，如敏感度分析法和盈虧平衡分析法等。定量分析需要對(duì)構(gòu)成的各個(gè)要素和潛在損失程度賦予數(shù)據(jù)或貨幣金額，使風(fēng)險(xiǎn)分析的整個(gè)過(guò)程和結(jié)果均被量化。定量分析的方法通常能夠提供更高的精確度，往往應(yīng)用在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析中，是對(duì)定性分析方法的補(bǔ)充。

（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)政策的選擇。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是單位對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的策略。風(fēng)險(xiǎn)降低指的是單位在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是單位準(zhǔn)備借助他人的力量，采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑢L(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)承受是單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。

單位應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

以目標(biāo)設(shè)定為基礎(chǔ)，單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析之后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，排除了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受，凸顯了風(fēng)險(xiǎn)降低，需要采取相應(yīng)的措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。配套指引中的系列應(yīng)用指引明確單位至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析之后，結(jié)合應(yīng)對(duì)策略，重點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)降低作出了規(guī)定，即系列應(yīng)用指導(dǎo)提出的各項(xiàng)控制措施。

三、單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，由于所面對(duì)的層面不同，因而重點(diǎn)關(guān)注的方面也不相同

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

有研究表明，臨床護(hù)理工作與患者安全相關(guān)性指標(biāo)，如：搶救成功率、并發(fā)癥發(fā)生率、臥床患者壓瘡、給藥錯(cuò)誤等有密切關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)管理程序，是指對(duì)現(xiàn)有和潛在的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)和處理，以減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生及風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)患者和醫(yī)院的危害及經(jīng)濟(jì)損失[1]。護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)是指在護(hù)理過(guò)程中不安全因素直接或間接導(dǎo)致患者死亡或傷殘后果的可能性[2]。運(yùn)用護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理程序指導(dǎo)臨床護(hù)理工作，提高了護(hù)理服務(wù)質(zhì)量，有效地降低了護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率。

1 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)

1.1 人員因素

護(hù)理人員的數(shù)量和專業(yè)技術(shù)水平豐富的專業(yè)知識(shí)直接關(guān)系到患者的安全。研究顯示，護(hù)士為患者提供的直接護(hù)理時(shí)數(shù)，與注冊(cè)護(hù)士占所有臨床護(hù)理人員的比例和醫(yī)源性泌尿系統(tǒng)感染率、呼吸道感染率、壓瘡發(fā)生率等指標(biāo)呈負(fù)相關(guān)。護(hù)士的工作經(jīng)驗(yàn)缺乏、能力水平低下以及工作疲憊、緊張，均可導(dǎo)致注意力不集中和行為過(guò)失，也直接影響患者的安全。

1.2 管理因素

管理者應(yīng)給予護(hù)士充分的關(guān)懷，管理者應(yīng)給護(hù)士深造的機(jī)會(huì)，利用多種形式培養(yǎng)她的學(xué)習(xí)興趣，激發(fā)學(xué)習(xí)熱情，不斷拓寬知識(shí)面，提高科學(xué)文化知識(shí)和操作技術(shù)水平，護(hù)理常規(guī)、規(guī)范的不健全和不完善以及工作過(guò)程、流程存在漏洞和缺陷。護(hù)理常規(guī)和護(hù)理技術(shù)規(guī)范是護(hù)理人員實(shí)施工作的依據(jù)。護(hù)理常規(guī)、規(guī)范的缺乏可以導(dǎo)致護(hù)理工作的盲目性和隨意性，從而增加風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 患者因素

患者的身體狀況、疾病情況、生活方式、與醫(yī)務(wù)人員的合作等方面存在風(fēng)險(xiǎn)。在醫(yī)院中存在不同風(fēng)險(xiǎn)的患者，如兒童和體弱的老人、昏迷的患者、使用血液或者血制品的患者、臨終患者、需要約束的患者、有墜床或者跌倒傾向的患者、有潛在深靜脈栓塞危險(xiǎn)的患者等。存在風(fēng)險(xiǎn)的患者應(yīng)當(dāng)是護(hù)理工作中關(guān)注的重點(diǎn)人群。

1.4 技術(shù)因素

技術(shù)不熟練，靜脈穿刺技術(shù)差，藥物外漏、外滲，搶救時(shí)配合能力差。

1.5 設(shè)備及環(huán)境因素

醫(yī)院的設(shè)備、設(shè)施、護(hù)理環(huán)境，活動(dòng)空間、地面是否濕滑、各種設(shè)備是否始終處于正常運(yùn)行狀態(tài)等，特別是搶救設(shè)備必須保持完好狀態(tài)，一旦有故障，就可能會(huì)使搶救失敗，導(dǎo)致患者死亡。 轉(zhuǎn)貼于

2 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理

包括護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、處理、管理效果評(píng)價(jià)[3]。

2.1 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

2.1.1 概念

護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，其主要任務(wù)是分析、識(shí)別護(hù)理服務(wù)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有3 種：①通過(guò)以往積累的臨床資料入手，分析和明確易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的關(guān)鍵部門，如：急診、手術(shù)室、ICU；關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如：輸血，輸液，應(yīng)用青霉素、氯化鉀、氨茶堿等容易出現(xiàn)問(wèn)題的藥物；關(guān)鍵人員，如：新畢業(yè)人員、新調(diào)入人員及進(jìn)修實(shí)習(xí)人員；關(guān)鍵時(shí)段，如：節(jié)假日、雙休日、中班、夜班等。②根據(jù)護(hù)理質(zhì)量控制及晚夜間護(hù)士長(zhǎng)夜查房情況，掌握可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的信息。③對(duì)各項(xiàng)護(hù)理工作的流程進(jìn)行分析，全面綜合地分析護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分布情況。

2.1.2 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類的目的

對(duì)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類的目的是為了便于理論研究，以更好地運(yùn)用于臨床，根據(jù)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。將護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分為6 類：①給藥類，指各種途徑的給藥(包括輸血和血液制品)；②技術(shù)操作類，如吸氧、口腔護(hù)理、灌腸、導(dǎo)尿等；③患者意外類，如壓瘡、跌倒、燙傷、導(dǎo)管脫落、化學(xué)藥物外滲等；④護(hù)理服務(wù)類，如護(hù)士脫崗、態(tài)度差、動(dòng)作粗暴、溝通不到位、缺乏責(zé)任心等；⑤護(hù)理記錄類，如漏記、錯(cuò)記、記錄不及時(shí)、涂改、與醫(yī)生記錄不符等；⑥護(hù)理管理類，如護(hù)理人員缺乏、規(guī)章制度不健全、物品配備不充足、搶救物品未處于備用狀態(tài)、與護(hù)理相關(guān)費(fèi)用有誤等。

2.2 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別發(fā)現(xiàn)護(hù)理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，選擇正確的處理方法。如高風(fēng)險(xiǎn)患者的跌倒評(píng)估，長(zhǎng)期臥床的病人壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，通過(guò)對(duì)評(píng)估資料和數(shù)據(jù)的分析，進(jìn)行正確的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.3 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的處理

風(fēng)險(xiǎn)處理是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容。它是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題所采取的措施，

參考文獻(xiàn)

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第7篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)控制

1風(fēng)險(xiǎn)的概述和特征

1.1風(fēng)險(xiǎn)概述

風(fēng)險(xiǎn)的定義最初出現(xiàn)于1901年美國(guó)的A.M.威利特所著的博士論文《風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)理論》：“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿意發(fā)生事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)。”這一定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和不確定性。其后許多專家學(xué)者在此基礎(chǔ)上給風(fēng)險(xiǎn)下了各種大同小異的定義。

雖然風(fēng)險(xiǎn)的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。第二類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)損失的不確定性。

事實(shí)上，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)事件的不確定性和它可能帶來(lái)不確定結(jié)果的綜合效應(yīng)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)的特征

風(fēng)險(xiǎn)的特征指風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。包括：客觀性、不確定性、可預(yù)測(cè)性、損失性、結(jié)果雙重性。

2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念和產(chǎn)生的原因

2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

一般認(rèn)為：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處環(huán)境和條件本身的不確定性和主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)或控制影響因素，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與項(xiàng)目相關(guān)利益主體的期望產(chǎn)生背離，從而給項(xiàng)目相關(guān)利益主體帶來(lái)?yè)p失的可能性。

2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因是人們對(duì)于項(xiàng)目發(fā)展與變化情況的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)決策等方面出現(xiàn)問(wèn)題，包括：

①人們的認(rèn)識(shí)能力有限。

②信息本身的滯后性特征。

③項(xiàng)目信息資源管理和溝通管理方面的問(wèn)題。

3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源是多方面的，不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會(huì)有不同的引發(fā)來(lái)源。主要包括：

(1)自然風(fēng)險(xiǎn)：指由于自然因素的不確定性對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目造成影響，從而對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商和經(jīng)營(yíng)者造成損失。

(2)政治風(fēng)險(xiǎn)：指由于政策的潛在變化給房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。包括：政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治體制改革風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保政策變化風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險(xiǎn)、土地使用制度改革風(fēng)險(xiǎn)、住房制度改革風(fēng)險(xiǎn)等。

(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：指一系列與經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的不確定因素，對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響。包括：融資、財(cái)務(wù)、地價(jià)、市場(chǎng)供求、工程招投標(biāo)、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況變化等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

(4)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：指由于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)結(jié)構(gòu)及其相關(guān)變量的變動(dòng)給房地產(chǎn)投資可能帶來(lái)的損失。包括：科技進(jìn)步，建筑施工技術(shù)和工藝革新、建筑材料改變和更新、設(shè)計(jì)變動(dòng)和計(jì)算失誤、生產(chǎn)力短缺等風(fēng)險(xiǎn)。

(5)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：指由于人文社會(huì)環(huán)境因素的變化對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的影響，從而給從事房地產(chǎn)商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)?yè)p失的可能性。包括：城市規(guī)劃、容積率變更、區(qū)域發(fā)展和文物保護(hù)、社會(huì)治安、公眾干預(yù)等風(fēng)險(xiǎn)。

(6)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)：指因國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化導(dǎo)致對(duì)地區(qū)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。包括：國(guó)際投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、貨幣匯率變化風(fēng)險(xiǎn)。

(7)內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)：指由于開(kāi)發(fā)商策劃失誤、決策錯(cuò)誤或經(jīng)營(yíng)管理不善導(dǎo)致預(yù)期的收入水平不能實(shí)現(xiàn)。包括：投資方式、地點(diǎn)、類型選擇、組織管理、時(shí)間管理、合同管理等風(fēng)險(xiǎn)。

4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容有：識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的因素有哪些，什么是主要因素，以及這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果如何。4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程

(1)確認(rèn)不確定性的客觀存在。首先要辨認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測(cè)的因素是否存在不確定性，然后確認(rèn)這種不確定性的客觀存在。

(2)建立初步風(fēng)險(xiǎn)因素清單。把客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素列出清單，應(yīng)包括各種影響環(huán)境、決策等。

(3)確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果。根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中所列的各種主要風(fēng)險(xiǎn)因素，推測(cè)與其相關(guān)聯(lián)的各種可能性，重點(diǎn)是資金的財(cái)務(wù)結(jié)果。

(4)制訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖。分析某風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。

(5)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。首先能加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，其次能辨清風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，有助于制定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

(6)建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要。這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程的最后一個(gè)步驟。通過(guò)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要，可將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急，能給人一種總體風(fēng)險(xiǎn)印象圖。

4.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要方法

(1)分解法：就是將項(xiàng)目管理過(guò)程中復(fù)雜的難于理解的事物分解成比較簡(jiǎn)單的容易被認(rèn)識(shí)的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，這也是人們?cè)诜治鰡?wèn)題時(shí)常用的方法；

(2)故障樹(shù)法：就是利用圖解的形式將大的風(fēng)險(xiǎn)分解成各種小的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分解。該法是利用樹(shù)狀圖將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由粗到細(xì)，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，關(guān)系明確。

(3)專家調(diào)查法：包括集思廣議法和德?tīng)柗品āＦ渲泻笳呤敲绹?guó)著名咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于五十年代初發(fā)明的。它主要依靠專家的直觀能力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，即通過(guò)調(diào)查意見(jiàn)逐步集中，直至在某種程度上達(dá)到一致，故又叫專家意見(jiàn)集中法。

(4)流程圖：用于給出一個(gè)項(xiàng)目的工作流程，項(xiàng)目各個(gè)不同部分之間的相互關(guān)系等信息的圖表。

(5)情景分析法：通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識(shí)別引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

(6)財(cái)務(wù)報(bào)表法：根據(jù)項(xiàng)目的會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)表為基礎(chǔ)，將每一會(huì)計(jì)科目作為以風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行分析并發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，然后匯總，得出結(jié)論的方法。

(7)敏感性分析法：研究項(xiàng)目生命周期內(nèi)，當(dāng)項(xiàng)目的變數(shù)以及項(xiàng)目的各種前提假設(shè)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)出現(xiàn)何種變化以及變化范圍有多大。

5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

5.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估就是在前期預(yù)側(cè)和識(shí)別的基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處置這種風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果將影響風(fēng)險(xiǎn)管理的決策，它的準(zhǔn)確性決定了風(fēng)險(xiǎn)管理的正確性。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法

按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評(píng)分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評(píng)審技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)等。按用途分為：風(fēng)險(xiǎn)源分析識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率預(yù)測(cè)、頻率統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)后果的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策、管理計(jì)劃和對(duì)策的制訂等方法。按適用評(píng)估對(duì)象分為：針對(duì)工期、事故(或故障)、合同、管理、匯(利)率、自然氣候、工程地質(zhì)條件、災(zāi)害、預(yù)測(cè)和決策等的分析評(píng)估方法。

6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

(1)減輕風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)緩和或預(yù)知等手段來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果。

(2)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，通常采取有形和無(wú)形的手段。

(3)回避風(fēng)險(xiǎn)。指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。

(4)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至參與該項(xiàng)目的其他人或組織，所以又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

(5)接受風(fēng)險(xiǎn)。指有意識(shí)地選擇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。可以是主動(dòng)的，也可以是被動(dòng)的。接受風(fēng)險(xiǎn)是最省事最省錢的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法。

(6)儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)。指根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律事先制定應(yīng)急措施和制定一個(gè)科學(xué)高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，一旦項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況與計(jì)劃不同，就動(dòng)用后備應(yīng)急措施。

7項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制概念。

風(fēng)險(xiǎn)控制是指利用某些技術(shù)，如原型化、可靠性工程學(xué)以及某些項(xiàng)目管理方法等設(shè)法避開(kāi)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：CMMI；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域（RSKM）

0 引言

何為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)？項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的潛在問(wèn)題，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生，一旦發(fā)生就會(huì)變成項(xiàng)目問(wèn)題，會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生不利的影響，包括對(duì)進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的影響，嚴(yán)重的可能影響項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。風(fēng)險(xiǎn)管理（簡(jiǎn)稱RSKM）的目的在于，在問(wèn)題發(fā)生之前識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而策劃在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中如何對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括在生命周期的不同階段不斷識(shí)別、評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度，制定緩解措施，必要時(shí)加以實(shí)施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的干預(yù)和控制，避免其發(fā)生，即便是發(fā)生了，也因?yàn)槭虑爸贫藨?yīng)急措施，可以盡量緩解對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的不利影響。

1 CMMI的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

在一個(gè)項(xiàng)目中如何實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理？風(fēng)險(xiǎn)管理包括哪些活動(dòng)？應(yīng)按照怎樣的流程策劃安排以及實(shí)施這些活動(dòng)？CMMI模型的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域?qū)L(fēng)險(xiǎn)管理分為3個(gè)部分，分別用3個(gè)特定目標(biāo)加以規(guī)范：①風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)備，②識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)，③緩解風(fēng)險(xiǎn)。為達(dá)到這3個(gè)目標(biāo)的要求，模型給出了對(duì)應(yīng)于3個(gè)目標(biāo)的特定實(shí)踐，也稱為最佳實(shí)踐，項(xiàng)目通過(guò)最佳實(shí)踐的實(shí)施實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和監(jiān)控。

CMMI模型的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程域定實(shí)踐要求如下：①SG1 Prepare for Risk Management 風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)備；②SP 1.1 Determine Risk Sources and Categories 確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和類別；③SP 1.2 Define Risk Parameters 定義風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)；④SP 1.3 Establish a Risk Management Strategy 建立風(fēng)險(xiǎn)管理策略；⑤SG2 Identify and Analyze Risks 識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)；⑥SP 2.1 Identify Risks 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；⑦SP 2.2 Evaluate, Categorize, and Prioritize Risks 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分類和確定優(yōu)先級(jí)；⑧SG3 Mitigate Risks 緩解風(fēng)險(xiǎn)；⑨SP 3.1 Develop Risk Mitigation Plans 制定風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃；⑩SP 3.2 Implement Risk Mitigation Plans 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃。

下面就項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如何按照模型的目標(biāo)要求，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施做進(jìn)一步的說(shuō)明。

2 準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)管理

準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)管理包括組織和項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)方面的要求。因?yàn)轫?xiàng)目存在于組織當(dāng)中，在組織層面應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行約束，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程和活動(dòng)進(jìn)行定義，包括收集和積累組織中歷史項(xiàng)目曾經(jīng)發(fā)生的問(wèn)題、曾經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、曾經(jīng)獲取的經(jīng)驗(yàn)，形成組織的風(fēng)險(xiǎn)管理資源和經(jīng)驗(yàn)值，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略提供參考，以指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。在項(xiàng)目層面，立項(xiàng)之初項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)按照組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的要求，對(duì)項(xiàng)目識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行來(lái)源和類別的劃分，其目的是要根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和類別，確定更為有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理措施，以其投入較小的成本獲取最大的利益，同時(shí)要在組織定義的范圍內(nèi)確定本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理策略、制定計(jì)劃、并按計(jì)劃實(shí)施管理。

(1)確定風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和分類。組織的EPG（過(guò)程改進(jìn)工程過(guò)程組）要收集歷史項(xiàng)目曾經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的問(wèn)題以及獲得的經(jīng)驗(yàn)，形成組織級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，并對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行來(lái)源和類別的劃分。來(lái)源可以分為來(lái)自項(xiàng)目?jī)?nèi)部的或外部的風(fēng)險(xiǎn)；類別可以分為人力資源、質(zhì)量、項(xiàng)目管理、技術(shù)、客戶需求等各種類別；

(2)定義風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中一般會(huì)關(guān)注這樣一些指標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)影響、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)閾值，我們稱其為風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)。有些風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)會(huì)隨著項(xiàng)目的進(jìn)展情況發(fā)生變化，因此在項(xiàng)目實(shí)施的各階段應(yīng)定期對(duì)其進(jìn)行量化的評(píng)估，以了解風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，必要時(shí)采取措施進(jìn)行干預(yù)，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。量化評(píng)估是為了對(duì)其狀態(tài)有一個(gè)更明確的界定，在進(jìn)行量化評(píng)估時(shí)首先要有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，因此，要在組織層面對(duì)這些參數(shù)進(jìn)行量化的定義，以指導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)概率，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的實(shí)際可能性。對(duì)于識(shí)別出來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，要對(duì)其發(fā)生的可能性進(jìn)行定量評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)概率一般可分3-5個(gè)級(jí)別，每一級(jí)別都會(huì)用一個(gè)具體的數(shù)值進(jìn)行定量描述。風(fēng)險(xiǎn)概率按5級(jí)劃分的例子如表1所示。

風(fēng)險(xiǎn)影響，即風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生時(shí)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)（進(jìn)度、成本和技術(shù)等方面）的影響程度，因?yàn)橐紤]對(duì)成本、進(jìn)度和技術(shù)多方面的影響，首先分別從多方面判斷風(fēng)險(xiǎn)影響值，最終取多個(gè)值中的最大值，然后按等級(jí)進(jìn)行定量劃分定義如表2所示。

風(fēng)險(xiǎn)值，即風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)影響的乘積。在風(fēng)險(xiǎn)管理中一般會(huì)同時(shí)關(guān)注兩個(gè)因素，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，單獨(dú)考慮哪一個(gè)因素都不能全面反映風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響結(jié)果。為了將兩個(gè)因素綜合起來(lái)考慮，引入了風(fēng)險(xiǎn)值的概念，風(fēng)險(xiǎn)值也可理解為風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，它體現(xiàn)了兩個(gè)因素共同作用的結(jié)果。項(xiàng)目經(jīng)理可以借助風(fēng)險(xiǎn)值來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，進(jìn)而決定是否應(yīng)采取措施緩解風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)閾值，是一個(gè)或一組判斷風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的臨界值或控制點(diǎn)，其含義為某一風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值接近或超過(guò)這個(gè)臨界值或控制點(diǎn)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)極有可能轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目問(wèn)題而發(fā)生，因此項(xiàng)目需要對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn)給予高度的關(guān)注，及時(shí)采取緩解措施化解風(fēng)險(xiǎn)。組織可以根據(jù)積累的歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)值的平均水平定義一個(gè)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)閾值，也可以為不同分類的風(fēng)險(xiǎn)定義一組閾值。

(3)建立風(fēng)險(xiǎn)管理策略。在組織層面要制定持續(xù)管理和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略以指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在項(xiàng)目策劃階段按照組織制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行策劃，形成風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

一個(gè)有效的策略必須考慮應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)控的力度、風(fēng)險(xiǎn)管理及意外事件處理等幾個(gè)方面的問(wèn)題。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有4種方法：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減緩、接受。①規(guī)避：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性太大，又沒(méi)其他合適措施加以緩解時(shí)，通過(guò)改變?cè)许?xiàng)目計(jì)劃或采取其他措施以消除風(fēng)險(xiǎn)存在的條件，保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；②轉(zhuǎn)移：通過(guò)合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)一旦轉(zhuǎn)變?yōu)閱?wèn)題發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移至項(xiàng)目以外的第三方；③減緩：采用成熟的技術(shù)或其它一些方法將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或不利影響降至項(xiàng)目可以接受的水平；④接受：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)決定直接面對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果。

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)控的力度可以考慮與項(xiàng)目管理中的整體跟蹤管理相一致，比如每周對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)值接近或超過(guò)閾值的重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)值的變化，評(píng)估為緩解風(fēng)險(xiǎn)采取的措施是否有效；每個(gè)里程碑對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)估，持續(xù)地監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理，決定最迫切需要處理的風(fēng)險(xiǎn)，并確保緩解措施實(shí)施的有效性。

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施緩解措施的同時(shí)，對(duì)一些重大的風(fēng)險(xiǎn)、極有可能轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)要制定應(yīng)急措施，一旦緩解措施失敗，風(fēng)險(xiǎn)成為問(wèn)題發(fā)生，要及時(shí)采取應(yīng)急措施，將影響降低到最小程度。

3 識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)涉及的是項(xiàng)目層面的具體活動(dòng)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)具體的項(xiàng)目，系統(tǒng)化地識(shí)別已知的和可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，判斷風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的階段，描述風(fēng)險(xiǎn)特征。風(fēng)險(xiǎn)分析包括對(duì)每個(gè)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的可能性及對(duì)項(xiàng)目的影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并按照評(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定監(jiān)控和實(shí)施緩解的優(yōu)先級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析也不是一次就可以完成的，除了在項(xiàng)目的初始階段對(duì)影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析之外，還應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目生命周期的各階段定期的進(jìn)行。

(1)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的時(shí)候，可以從如下3個(gè)方面考慮進(jìn)行識(shí)別：①參考組織風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中記錄的歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；②參考和當(dāng)前項(xiàng)目類似的歷史項(xiàng)目曾經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和遇到的問(wèn)題；③考慮項(xiàng)目本身的特點(diǎn)。

常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法還包括頭腦風(fēng)暴法、Delphi法、核對(duì)表、SWOT技術(shù)等：

頭腦風(fēng)暴法：是一種比較常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別手段。由項(xiàng)目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項(xiàng)目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組，通過(guò)會(huì)議的方式，在一個(gè)廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的識(shí)別，分析項(xiàng)目可能風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)與會(huì)人員自由發(fā)表見(jiàn)解，禁止評(píng)論并控制時(shí)間，同時(shí)指定記錄人記錄所有風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理整理會(huì)議列出的風(fēng)險(xiǎn)，合并同類風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)排序。

Delphi法：組織部分專家就某一主題達(dá)成一致意見(jiàn)的一種方法。該方法需要確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)專家，他們匿名參加會(huì)議。組織人員使用問(wèn)卷方式征求專家對(duì)重要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方面的意見(jiàn)，匯總整理后將意見(jiàn)再反饋給每一位專家進(jìn)行進(jìn)一步的討論。這個(gè)過(guò)程經(jīng)過(guò)幾個(gè)回合，就可以在主要的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)上達(dá)成一致意見(jiàn)。Dephi法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見(jiàn)，并避免個(gè)人因素對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的不適當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

核對(duì)表：利用以往類似項(xiàng)目和某些其他信息來(lái)源中積累的歷史信息和經(jīng)驗(yàn)，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別核對(duì)表，根據(jù)當(dāng)前項(xiàng)目特點(diǎn)，按照核對(duì)表中列出的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)逐一檢查識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)。使用核對(duì)表的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作快而簡(jiǎn)單。

SWOT技術(shù)：根據(jù)項(xiàng)目及項(xiàng)目組的優(yōu)勢(shì)（S）、弱勢(shì)（W）、機(jī)會(huì)（O）和威脅（T）來(lái)識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)。SWOT可以使項(xiàng)目組清晰了解當(dāng)前的狀態(tài)，對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)以及威脅進(jìn)行分析，確定在多大程度上能夠應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，還可以用于評(píng)估是否有機(jī)會(huì)進(jìn)一步利用組織和項(xiàng)目的獨(dú)特資源和核心能力防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般包括如下幾類：需求風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

對(duì)識(shí)別出來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體描述、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段、風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的階段、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任人等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是按照組織提供的量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的概率和影響程度逐一進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，得出風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，并按照風(fēng)險(xiǎn)值的高低進(jìn)行優(yōu)先級(jí)的排序，風(fēng)險(xiǎn)值越高的優(yōu)先級(jí)越高；風(fēng)險(xiǎn)值相同的，則按照發(fā)生的概率大小進(jìn)行排序，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和緩解也是需要投入成本和資源的，在項(xiàng)目有限的成本和資源允許的范圍內(nèi)，重點(diǎn)對(duì)優(yōu)先級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行緩解和控制，而對(duì)優(yōu)先級(jí)相對(duì)較低的風(fēng)險(xiǎn)只進(jìn)行關(guān)注。

對(duì)項(xiàng)目每一風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果和優(yōu)先級(jí)的確定以及應(yīng)對(duì)策略，也都要記錄在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中，在項(xiàng)目實(shí)施期間按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)評(píng)估和監(jiān)控，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，從而保證項(xiàng)目計(jì)劃如期完成。

4 緩解風(fēng)險(xiǎn)

緩解風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)那些對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)最重要的風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)到或接近風(fēng)險(xiǎn)閾值）擬訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)施的過(guò)程。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：城市軌道交通；建設(shè)項(xiàng)目；經(jīng)營(yíng)管理；風(fēng)險(xiǎn)管控

一、前言

城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、施工難度大，受環(huán)境、施工人員、資金等多方面因素的影響，存在較大的不確定性。為了有效的提高城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和管理效果，我們應(yīng)有效的分析存在的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的不良后果，并制定有效的防治措施。這對(duì)于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目而言至關(guān)重要。為此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真梳理城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的具體內(nèi)容，并制定有效的措施，保證城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理取得積極效果，并在風(fēng)險(xiǎn)防控上達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

二、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

1.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目首先存在的就是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于城市軌道交通項(xiàng)目多是地下施工，在地下施工過(guò)程當(dāng)中會(huì)遇到地質(zhì)因素以及諸多施工難點(diǎn)，同時(shí)還要防范地下施工對(duì)地上建筑造成不利影響。在整個(gè)施工過(guò)程當(dāng)中，既要保證施工的安全性，同時(shí)也要保證施工的有效性，還要在具體的施工中保證不對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行污染。所有這些因素加在一起形成了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的累積，如果不能夠有效的解決環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，那么城市軌道交通在建設(shè)過(guò)程當(dāng)中就非常容易出現(xiàn)施工問(wèn)題，對(duì)后續(xù)施工和整個(gè)施工的安全性和有效性都會(huì)造成不利的影響。從目前城市軌道交通項(xiàng)目施工來(lái)看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)得到了足夠的重視。在工程建設(shè)之前首先要進(jìn)行環(huán)境評(píng)價(jià)，等環(huán)境評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)之后才能夠開(kāi)工。與此同時(shí)，還要對(duì)施工地點(diǎn)的地質(zhì)因素、地上建筑施工、周邊的整個(gè)環(huán)境進(jìn)行有效的評(píng)估，防止環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。從這一點(diǎn)來(lái)看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題的重要一環(huán)，只有做好環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范，才能夠保證城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目有序進(jìn)行。

2.施工風(fēng)險(xiǎn)

城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目都處于地下施工，施工周期長(zhǎng)，施工難度大，并且在地下施工中采用的盾構(gòu)結(jié)構(gòu)施工方法較為復(fù)雜，產(chǎn)生的施工風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大。在實(shí)際施工中，如果不能做好設(shè)備的銜接和人員的合理安排，那么地下挖掘施工和地下貫通施工等施工工序容易出現(xiàn)較大的施工風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)，在施工之前對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的類別、施工風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和施工風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果都進(jìn)行有效的研究并制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)策略，防止施工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，并通過(guò)有效的措施來(lái)保證施工風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低。在實(shí)際的施工中，通過(guò)施工風(fēng)險(xiǎn)的防范以及施工風(fēng)險(xiǎn)的合理管控，使整個(gè)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目在有效的管控之下，保證施工風(fēng)險(xiǎn)能夠得到降低。從目前城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的施工過(guò)程來(lái)看，因?yàn)閷?duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比較到位，在整個(gè)的施工風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中制定了有效的應(yīng)對(duì)措施，保證了施工風(fēng)險(xiǎn)有所降低，做到了施工風(fēng)險(xiǎn)的有效的管控，避免對(duì)整個(gè)施工造成不良影響。

3.資金風(fēng)險(xiǎn)

由于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目施工難度大，施工周期長(zhǎng)，對(duì)資金的需求量相對(duì)較大，同時(shí)由于在具體施工過(guò)程當(dāng)中會(huì)出現(xiàn)一些意外情況，比如地下挖掘過(guò)程當(dāng)中遇到特殊的土層地段，或者在地下開(kāi)挖過(guò)程當(dāng)中與其他的施工管線發(fā)生干擾，需要對(duì)施工管線進(jìn)行改造或者在開(kāi)發(fā)過(guò)程當(dāng)中對(duì)地上建筑造成了不良的影響，需要采取有效的措施對(duì)地上建筑進(jìn)行加固。所有這些臨時(shí)增加的施工內(nèi)容都會(huì)給整個(gè)軌道交通建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)不利的影響。一旦工程量發(fā)生了增加，相對(duì)而言整個(gè)工程的投資就會(huì)不足，只有增加資金預(yù)算才能夠保證工程有序進(jìn)行。那么這些臨時(shí)增加的工程內(nèi)容由于存在不確定性，因此整個(gè)工程的施工資金存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于整個(gè)資金用量較大，并且在資金需求的每個(gè)階段對(duì)資金的需求量也存在，那么在資金撥付過(guò)程當(dāng)中容易出現(xiàn)資金撥付不到位，或者臨時(shí)資金不足的情況，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)停工。因此，在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程當(dāng)中，就應(yīng)當(dāng)提前做好預(yù)算，保證預(yù)算充足，同時(shí)根據(jù)施工的情況確保每個(gè)階段的資金都能夠準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)確撥付到位。

三、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控的側(cè)重點(diǎn)

1.對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別

城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目在經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別，我們不但要認(rèn)識(shí)到存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？還要認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害及后果。只有認(rèn)真分析了風(fēng)險(xiǎn)的種類，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的識(shí)別，才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施合理到位。在風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要采取了以下幾種方式：首先，要分析風(fēng)險(xiǎn)的具體類別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度的劃分，同時(shí)還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在位置和環(huán)節(jié)有清晰的認(rèn)識(shí)；其次，還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)進(jìn)行有效的劃分，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分當(dāng)中要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)造成的不同危害以及風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失進(jìn)行有效的劃分，保證風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)劃分能夠合理準(zhǔn)確有效，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有效性；最后，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中，要根據(jù)每一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，不同風(fēng)險(xiǎn)類別所劃分的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是不同的，具體應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)的種類進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠準(zhǔn)確有效。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中要配套有效的措施，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后能夠采取有效的措施予以消除，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施能夠一一對(duì)應(yīng)。

2.做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管控的重要一環(huán)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類別和風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行有效的評(píng)估，而災(zāi)害評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的災(zāi)害進(jìn)行有效的預(yù)估。通過(guò)災(zāi)害評(píng)估能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行更科學(xué)的評(píng)價(jià)，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估能夠更加科學(xué)有效。之所以要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估，主要是因?yàn)槌鞘熊壍澜煌ńㄔO(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性。由于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)施工過(guò)程和施工流程相對(duì)復(fù)雜，在具體的施工過(guò)程當(dāng)中可能出現(xiàn)的意外因素也比較多，整個(gè)施工的資金管控、環(huán)境評(píng)價(jià)、災(zāi)害預(yù)防和經(jīng)營(yíng)管理都是必不可少的組成部分。只有認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性和災(zāi)害評(píng)估的重要性，才能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行有效的災(zāi)害評(píng)估。那么在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估過(guò)程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)參照其他城市的經(jīng)驗(yàn)以及城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的損失情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估能夠貼近工程實(shí)際，避免風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估與實(shí)際的工程不符造成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估脫離實(shí)際；其次根據(jù)災(zāi)害評(píng)估制定相應(yīng)的措施滿足施工需要。

3.找準(zhǔn)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別至關(guān)重要。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管控不可能對(duì)所有的施工環(huán)節(jié)以及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致的管控，雖然在整體的層面上能夠進(jìn)行覆蓋，但是在管理重點(diǎn)上還是有所區(qū)分。那么，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就成為了城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中的重要一環(huán)。那么在實(shí)際的管控過(guò)程當(dāng)中就應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和部位進(jìn)行有效的評(píng)估，并且按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類別以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所造成的災(zāi)害情況進(jìn)行有效的評(píng)估。使整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠更加科學(xué)有效，整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，從整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程來(lái)看，主要的風(fēng)險(xiǎn)集中在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)這幾個(gè)方面。只有保證這幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不存在問(wèn)題，那么城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控才能夠取得積極效果，在管理過(guò)程當(dāng)中才能夠更加科學(xué)有效。

四、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控的具體措施

1.結(jié)合工程實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行歸類

在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程實(shí)際對(duì)空間種類進(jìn)行歸類，例如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)存在地上風(fēng)險(xiǎn)和地下風(fēng)險(xiǎn)。在地下風(fēng)險(xiǎn)中存在盾構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)和支撐施工風(fēng)險(xiǎn)以及貫通施工風(fēng)險(xiǎn)多個(gè)種類。通過(guò)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分和歸類，我們才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施能夠落實(shí)到位，并且達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。與此同時(shí)，在施工風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，我們還應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)施工細(xì)節(jié)進(jìn)行有效的把控，保證施工細(xì)節(jié)能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，同時(shí)解決施工工序與風(fēng)險(xiǎn)種類劃分的問(wèn)題，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)劃分能夠更加科學(xué)有效。在具體的施工過(guò)程當(dāng)中，使風(fēng)險(xiǎn)種類劃分與施工工序進(jìn)行有效的結(jié)合，解決施工工序的風(fēng)險(xiǎn)，使整個(gè)工程的施工風(fēng)險(xiǎn)得到有效的降低。按照目前城市軌道交通進(jìn)行程度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)種類的歸類至關(guān)重要，在風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分中，主要存在以下幾類：第一，可識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，第二，隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，第三，可控的風(fēng)險(xiǎn)。只有做好這些風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分，才能保證風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程準(zhǔn)確到位，最終在風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中才能夠達(dá)到最佳效果。所以，風(fēng)險(xiǎn)種類的歸類是做好風(fēng)險(xiǎn)管控的重要措施。

2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，做好風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

基于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的特殊性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分類之后，我們就應(yīng)當(dāng)對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不但要認(rèn)清楚風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，也是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所造成危害的一種有效的認(rèn)定，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控到位，同時(shí)也能夠提高風(fēng)險(xiǎn)管控的整體效果。那么在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程當(dāng)中，我們要按照風(fēng)險(xiǎn)的類別、風(fēng)險(xiǎn)存在的部位以及風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程當(dāng)中，我們要根據(jù)成熟的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)經(jīng)驗(yàn)，在了解城市軌道交通施工特點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要包含幾種因素：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的整體情況進(jìn)行有效的辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)和造成的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率有效的辨識(shí)，使辨識(shí)能夠符合城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際，保證辨識(shí)能夠準(zhǔn)確有效。只有做到以上這些措施，才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有效性，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性，有效的解決城市軌道交通施工的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

3.制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到防患于未然

基于對(duì)城市軌道交通施工項(xiàng)目的了解，風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程當(dāng)中我們應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面入手，首先我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的種類和風(fēng)險(xiǎn)的類別制定風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案，使整個(gè)應(yīng)急預(yù)案能夠與風(fēng)險(xiǎn)的類別和種類進(jìn)行優(yōu)化銜接，使風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能夠與風(fēng)險(xiǎn)防控相對(duì)應(yīng)。其次，在風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害，制定對(duì)應(yīng)措施，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性和干預(yù)能力，例如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)提前做好環(huán)境評(píng)價(jià)。在確保環(huán)境評(píng)價(jià)通過(guò)之后才能夠進(jìn)行施工。除此之外在施工風(fēng)險(xiǎn)防控當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照施工的工序以及施工可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題制定施工過(guò)程應(yīng)急預(yù)案，使施工風(fēng)險(xiǎn)能夠通過(guò)應(yīng)急預(yù)案的方式得到有效的處置和解決；一旦出現(xiàn)事故或出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題能夠依據(jù)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行有效的處置，保證防控的有效性和安全性。在風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)類別以及整個(gè)工程的實(shí)際情況進(jìn)行資金的預(yù)估和預(yù)算的制定，保證資金預(yù)算能夠滿足施工需要。在實(shí)際的施工過(guò)程當(dāng)中，能夠有效的解決資金不足或者資金短缺的問(wèn)題，使整個(gè)資金風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低，同時(shí)通過(guò)有效的成本控制，避免資金浪費(fèi)，使整個(gè)資金的使用能夠做到與工程實(shí)際相對(duì)應(yīng)，保證資金的每一分錢都能夠劃撥到位。

五、結(jié)論

通過(guò)本文的分析可知，在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程當(dāng)中，經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控至關(guān)重要。在具體的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控有足夠的認(rèn)識(shí)，并且根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際和風(fēng)險(xiǎn)種類的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分類以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定。整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控能夠科學(xué)有效保證風(fēng)險(xiǎn)管控達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，使有效的風(fēng)險(xiǎn)管控能夠更好的為項(xiàng)目服務(wù)，解決項(xiàng)目施工過(guò)程當(dāng)中可能存在問(wèn)題；使城市軌道建設(shè)項(xiàng)目能夠得到有效的開(kāi)展，并且在開(kāi)展過(guò)程當(dāng)中滿足實(shí)際需要；推動(dòng)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目有序進(jìn)行，讓城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的開(kāi)展不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。

參考文獻(xiàn)

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