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本文作者：舍別列夫 單位：俄羅斯圣彼得堡國家中央歷史檔案館

石油開采和加工一方面保障國家工業發展所必需的燃料;另一方面也保證了居民的需求。源源不斷的資本流向石油工業使其發展迅速，但行業內部競爭也日趨激烈。［

1892年6月3俄國政府頒布的油田使用規章中，明確提出阿普歇倫半島是主要石油產區。俄國法律規定禁止私人在該區域勘探和采油，但在繳納一定數額的預付款或者支付相應的現金稅后可以租賃土地并采油。當時按照石油產量進行征稅，每普特石油的稅率以競標的方式確定。但石油地塊的年租金額并不隨石油市場價格的波動而變化，即使石油業主經營不善而虧損仍須繳納規定的稅款。業主競標之后就應立刻支付租金，租金和稅款直接掛鉤，在某種程度上抑制了石油行業的競爭。1896—1900年間對含油區域的地塊進行了拍賣，拍賣過程中的暗箱操作導致油田租賃價格急劇提高。土地的租賃價格在第一、二次競標時從0．5戈比增長到2．33—2．91戈比，第三、四次競標時已增至5．82—6．03戈比。地租的增加導致石油、煤油和重油價格急劇提高，很多公司由于無力支付稅款、不能獲得優惠條件，不得已退出第三、四次競標。國家一直是石油制品的最大需求者，1899年國有鐵路、工廠和軍艦的石油需求量占總需求量的52%。

1900年6月12日政府頒布油田臨時規章取締了原有固定稅率，按照每半年的平均交易價格以現金或者實物形式征稅，以石油的市場價格為征稅標準。新制定的征稅體系對以前廉價獲得油田的大石油公司特別有利，不但抑制了新競爭者的出現，而且此類公司獲得了豐厚的利潤，某些公司的利潤高達60%—70%。1900年的臨時規定試用期為3年，此后試用期又延長3年，但相關規定的弊端在第五、六次(1903和1906年)競標時已暴露無遺，一些公司和個人通過非競標方式非法獲得儲量豐富的油田。［2］［3］206－210［4］175－180［5］

19世紀末俄國石油工業和石油制品市場

俄國石油工業的發展分為兩個階段:第一個階段1872—1901年，俄國石油工業飛速發展。19世紀末俄國石油產量已超越美國，躍居世界第一。第二個階段1902—1917年，俄國石油工業由盛轉衰。此時作為俄國工業重要部門的石油工業仍不能恢復到經濟危機前的水平。1901年俄國石油產量為7．06億普特，此后石油產量呈下降趨勢，1905、1906、1907和1910年石油產量分別為4．56億、4．9億、5．88億、5．6億普特，1913年的情況最為糟糕。1901—1913年俄國石油產量從占世界石油產量的51．6%降至18．1%，然而同期美國石油從占世界石油產量的39．8%增至62．2%。［1］19石油產量降低是不可避免的，它是20世紀初巴庫地區石油市場競爭的必然結果，石油業主為獲得石油過度開采也是原因之一。但最主要的原因是勞動生產率降低的同時石油勘探、鉆探和開采方式并沒有實現集約化，巴庫地區的石油技術仍保持在1870—1880年間的水平，技術十分落后，因此石油產量很難持續增加。按照慣例，隨著石油開采技術的不斷更新石油工人數量應大幅度減少，但巴庫油田的狀況卻恰恰相反，工人的數量從1873年的680人增至1890年的6000人、1901年的28000人，可見石油開采技術水平較低。［1］9某些大公司故意荒廢鉆井或停產、普遍大幅度降低鉆井開采期限、人為降低石油產量的做法大大提高了石油制品的價格，控制石油生產成為調節產品價格的杠桿。石油巨頭開始兼并一些瀕臨倒閉的工廠，利用這些企業來生產硫酸等石油加工過程所必需的產品，進而形成行業壟斷。大企業甚至在工業高漲和燃料需求激增時仍大量的囤積石油，1911年和1913年其囤積石油量分別占產量的70%和50%。［1］21

長期以來由于俄國石油等自然資源的壟斷經營、燃料生產技術落后、頓巴斯和巴庫等產區都遠離消費品市場、交通運輸不發達等原因，石油開采和銷售難以集約化。工業發展初期礦物燃料尚能滿足工業的需求，在礦物燃料缺乏時俄國憑借其豐富的森林資源，勉強能渡過難關。在俄國幾乎每次燃料需求量大幅度提高時都會出現“燃料荒”，仿佛已成定律?！叭剂匣摹蓖瑫r出現在石油和煤炭領域，但兩個領域各具特征:一方面煤炭的產量無法滿足需求(有些消費者被迫開始使用石油);另一方面石油產量降低，油價顯著提高。1910—1913年間石油和石油燃料的價格增加2倍，此后油價一直居高不下?！笆突摹睂舆\、貿易和工業等領域影響極為明顯。據統計，1912年石油價格上漲導致俄國工業成本支出增加上億盧布。

1910年俄國石油工業企業利潤為2．36億盧布，占固定資本比例的12．3%，1911年其數值分別為3．56億盧布和16%，而1912年增加到6．64億盧布和26．3%，至1913年其數值為9．64億盧布和28．7%(石油工業固定資本增長具有投機特征，因此不能全部歸結為生產本金的擴大)。1910—1913年11家大公司的利潤持續增加，年增分別為18．5%、24．3%、43．8%、48%。［1］21戰前俄國工業企業的平均利潤為15．7%，石油企業的平均利潤是其他行業的2倍。1883年巴庫油田產量達1000萬普特的石油公司只有1家，10年后，產量達1000萬普特的公司數量達12個。20世紀初，這些大公司的產量占巴庫地區石油產量的55%。

石油加工業的情況更令人震驚，1893、1901和1911年煤油加工廠的數量持續減少，分別為90、83和53家。如果考慮到那些長期停產的工廠(1901、1904、1908—1909年分別為14、23和52家)，那么石油加工業的集中程度更高。1901—1909年間年產500萬普特煤油的大工廠只占企業總數的1/6—1/19，其煤油產量卻占37%和72%。［6］數據雖不能完全體現石油工業發展特征，但能反映出大企業和中小企業之間的不對等關系。與此同時，很多國外的企業也投資俄國石油工業。1874年諾貝爾家族開始投資俄國石油工業，先租賃巴庫油田的土地進行勘探，1875年并購一個小煉油廠。新領域的開發需要大量的資金，1879年諾貝爾兄弟公司成立股份制企業以便融資，公司最初的股份資本為300萬盧布，1882和1884年股資分別增加到1000萬和1500萬盧布，1884年固定資本達2170萬盧布，部分債券和股票在普魯士證券交易所中公開出售，同時也開展相應的國際業務。［1］662［7－9］諾貝爾兄弟公司從其投資俄國石油業起，就謀求壟斷俄國的石油工業，為此開始大規模購買和租賃油田、控制各地石油倉庫及石油制品運輸。為打擊競爭對手，開始大規模采用油輪、油罐車運輸石油，并且修建了俄國第一條石油管道。諾貝爾兄弟公司排擠石油貿易和運輸企業，反對巴庫至黑海沿岸的管道建設，目的是保持南俄和國外市場的份額。為了增加運輸能力和打擊競爭者，諾貝爾兄弟公司還修建了高加索鐵路支線。

諾貝爾兄弟公司不但在石油工業投入了大量的資金，而且關注俄國科學家和石油工程師的專利和發明，以此應對激烈的市場競爭。為發展石油工業，諾貝爾兄弟公司開始生產油田設備，不但率先在俄國生產柴油發動機，而且壟斷了該行業的生產，一定程度上改變了俄國石油工業體系。但諾貝爾兄弟公司的統治地位仍受到了沖擊，最有利的競爭者是1880年成立的“里?！诤Ｊ凸尽保摴鞠蛋屠杪逑柟臼召彴蛶焓凸靖慕M而成的。洛希爾公司憑借其自身的資金優勢迫使俄國政府讓步，順利躋身俄國石油工業。巴庫石油業主А．И．曼塔舍夫也是石油三巨頭之一，他兼并了當地一系列大中小石油企業成為該領域的后起之秀。

20世紀初俄國石油工業和石油制品市場

20世紀初，石油三巨頭諾貝爾兄弟公司、法國洛希爾公司和?。?#8226;曼塔舍夫石油公司的石油產量占巴庫地區的1/4以上，控制了國內40%以上的煤油生產。在石油出口領域石油三巨頭所占的份額更高，它們掌控50%石油制品的出口(諾貝爾兄弟公司掌控份額超過1/3)，近70%的石油制品都是它們從巴庫地區運往國外的。對石油生產企業規模和形式、運輸工具和石油制品貿易的分析表明，19世紀末—20世紀初石油制品市場已從自由競爭走向寡頭壟斷。這種現象不只存在于南俄的開采工業中，在俄國其他工業領域也有所體現。此時，諾貝爾兄弟公司和洛希爾公司已成為托拉斯聯合企業，它們已在一個或者幾個行業中占有絕對優勢。

俄國石油工業發展不均衡，大公司和中小企業并存，19世紀末仍有大量手工生產的小石油公司，至1900年這些小公司受大企業的排擠紛紛倒閉，但隨后的戰前經濟危機使小公司又獲得重生。這些個體和家庭式企業不但在數量上占優勢，而且還保持著原始的店鋪交易。企業的創立者都是以前的包稅人，如米爾佐夫與出口貿易大亨А．И•曼塔舍夫一樣以前都是包稅人。阿塞拜疆和亞美尼亞的石油業主還在其他地區擁有產業。20世紀初至一戰前夕在私人銀行的參與下，石油工業的股份化進程加快，一些大股份制企業都吸納新生力量，股份制企業成為石油企業的基本組織形式，各企業的規章和組織形式大同小異。非股份制企業的數量急劇減少，以前的一些企業主轉行，另外一些人投資金融業，米爾佐夫和曼塔舍夫等一些石油業主則轉變成金融寡頭。這些現象是石油生產迅速發展的必然結果，生產的集中化程度也越來越高。一些新財團和托拉斯都關注巴庫石油工業，一些老企業為公司持續發展和鞏固市場份額也紛紛改組。洛希爾公司的地位被殼牌石油公司所取代，成為其旗下一個獨立的子公司。此時，最引人注目的事件是俄國壟斷組織“俄羅斯石油總公司”的成立。從1900年末起，俄國石油工業就受1900—1903年世界經濟危機的影響，石油制品儲備量增加的同時巴庫石油價格開始降低。受經濟危機影響石油產量也開始下降，1901、1902和1903年石油產量分別為7．72億、6．73億和6．3億普特。同時，閑置油井的數量在增加，從1901年的583個增加到1912年的1043個，1913年增至1172個，石油業主的開采規模也有所降低。1900、1901、1902和1903年鉆井數量分別為83140、75783、40390和49355個。巴庫煤油工廠的數量從1901年的83家減少到1903年的78家，停產工廠的數量也從14家增至21家。危機對中小企業的打擊最為嚴重，巴庫原油的價格降低了1/3，煤油價格降低3/5，油渣的價格降低2/3，小企業因資金短缺紛紛倒閉，但大石油公司卻獲得了巨額財富。經濟危機時原油價格維持在1895—1897年水平，石油油渣價格維持在1896—1897年水平，煤油價格維持在1894—1895年水平。一些大石油公司，如諾貝爾兄弟公司和里?！诤Ｊ凸緫{借自身在國內市場上的壟斷地位，竭盡全力維持石油制品的高價。依靠出口俄國石油制品的外國公司在此期間獲得超額利潤，但俄國石油工業中的股份制企業獲利卻不高。

為了對抗美國洛克菲勒石油公司，1892年諾貝爾兄弟公司和里?！诤Ｊ凸竟餐M建了巴庫煤油工廠聯盟。憑借著雄厚的財力和美國貿易組織的支持，洛克菲勒石油公司雖然獲勝，但俄國反洛克菲勒的呼聲越來越高。諾貝爾兄弟公司和洛希爾公司、巴庫的石油公司以及俄國出口商和英國的經紀人為了控制俄國煤油的出口份額，開始轉向世界市場，如印度、印尼等國家或地區。經濟危機末期，即截至1905年巴庫壟斷組織在世界市場上的地位明顯降低。石油業主和政府官員開始相互責難，工廠主抱怨政府扶持力度不足，出口稅率調整機制過于繁瑣;政府官員則抱怨出口商之間相互競爭，缺乏必要的溝通。石油出口衰落主要源于俄國經濟技術條件落后，海洋油輪數量不足，造船工業滯后。而且國內市場上的巨大利潤不能刺激企業主加大對石油出口領域的投入。一戰前夕，諾貝爾兄弟公司、殼牌石油公司和奧伊里集團(俄羅斯石油總集團的簡稱)集中該領域86%的股份資本，控制了國內60%的石油開采。這三家石油公司控制高加索地區15條最長石油管道中的12條，擁有該地區90%的石油運輸能力。這幾家公司不但擁有大量的油田，而且企業的生產和銷售高度集中，這是在俄國特殊的政治經濟體制下形成的。阿普歇倫半島上石油財富都歸國家所有，是國有財富。俄國政府奪取巴庫土地的同時使當地農民轉化為國有農民，在十月革命之前狀況一直如此。早在1870年石油產業剛剛起步的時候，官僚們就開始利用職務之便謀取私利。最初以沙皇的名義公開征用油田的土地，此后雖然征用方式有所改變，但結果卻大同小異。盡管國家杜馬對此一再反對，但蘇拉罕油田的土地仍被任意征占。政府也試圖扶持中小石油企業，借以限制石油壟斷的形成。然而，政府的政策卻適得其反，政府土地使用規章內容越繁瑣，土地越容易集中到大企業主手中。

俄國政府為發展交通運輸業和石油業，不得不考慮大石油公司的利益，對其予以相應的扶持。同時，石油業主在鞏固俄國政權、維持軍隊和政府開支等方面貢獻巨大。據統計，20世紀初石油工業納稅額達1億盧布，其中包括3000萬的稅收、1000萬租金收入和6000萬的運輸費用。［10］10還應指出的是，克里木戰爭致使俄國財政赤字嚴重，因此政府千方百計地擴大出口和增加財政收入，進行貨幣改革來增加黃金儲備以實現收支平衡。在這種情況下，俄國的石油業為國家財政收入貢獻頗多。最初禁止性的關稅政策、消費稅的征收、鐵路稅率體系、國家銀行貸款和出口獎勵有力地推動了俄國石油工業的發展，但也在一定程度上助長了俄國石油業壟斷的形成。

同其他開采工業一樣，俄國政府對待外資實行鼓勵和限制并重的政策。維特時期因其不受限制引進外資的政策獲得了尼古拉二世的支持，外資的直接投資急劇增加，外國資本借助中間人、在俄國注冊企業等方式不但簡化了法律程序，而且還享受減免稅收的優惠。這些引起了保守勢力恐慌，他們認為，俄國的民族財富外流，民族資本受到排擠，外資應受到更多的限制。由于擔心外國資本破壞國內的競爭秩序，俄國政府在是否批準外資進入高加索石油工業時舉棋不定。在外國資本不斷滲透過程中，政府感受到外國資本對國內石油工業的沖擊，率先注意美國標準石油公司的所作所為，為此禁止外國人以各種方式購買油田。第二次境外資本的涌入發生在一戰前夕。當時倫敦已是世界金融中心，在倫敦掛牌的79家俄國企業中，55家為石油企業，其固定資產為1．49億盧布。此時英國資本除投資巴庫和格羅茲尼之外，還轉向新的石油區域，即邁科普和恩巴等地。［11］107－110與19世紀末一樣石油企業如雨后春筍，但它們大多是巴庫商人投機倒把的手段，邁科普的“布瑪”公司就是例證之一。城市中大部分公司都停業或倒閉，其他的企業為了擺脫困境紛紛吸收資金進行改組。勃蘭特、西蒙諾維奇等歷史學家認為革命前外國資本在俄國石油工業中作用甚微。筆者認為外國資本在進入俄國石油工業后，不但對俄國石油工業發展，對整個經濟的發展都至關重要，而且石油生產組織和生產工藝都是從國外引進的。

1910年至1911年間，П．А．庫卡索夫和С．Г．利安諾佐夫曾提出在巴庫地區組建俄國石油工業特別聯合股份公司的方案，借以共同經營巴庫油田。該方案擬定根據近3年的年平均開采額度確定其所持股份，每10萬普特劃為1股。因此，巴庫地區186家石油企業中的12家大石油公司獲得58%的股份，由于大部分中小企業都依附于這些公司，所以大公司實際獲得的股份更高。股份集團只從事石油開采，當時石油加工、石油制品運輸和貿易由幾家大石油公司掌控，雖然工商業部制定相應的政策進行限制，但成效不大。1911年底工商業部已制定組建俄國石油工業特別聯合股份公司的法案。然而，第四屆國家杜馬關于石油問題的長期爭論遲滯了提案的實施，特別聯合公司組建方案未能通過。［1］728一戰、1917年革命以及蘇聯政府的工業國有化使俄羅斯工業面臨新的考驗，但很少波及石油開采和加工產業。