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國外的研究者主要從詞源學角度分析小說人名來源，也有以小說中獨有的巫術背景進行研究，從歐洲民俗文化進行全方位的考證。在2002年第一本研究文集《哈利•波特與象牙塔：透視一種文學現象》中，大部分集中探討了《哈利•波特》的文學淵源，結合作品中的具體細節探討《哈利•波特》對神話、史詩、民間故事以及對英國文學經典的繼承與創新。[1]（p85）本文主要分析《哈利•波特》系列小說對于歐洲古典文學作品的繼承，并從文學創作的角度來解析小說中體現的童話性與現實性及其相互融合所體現出的藝術效果和現實意義。

對歐洲經典文學的繼承

在羅琳女士為讀者呈現情節豐富、內容緊湊的魔法故事的同時，《哈利•波特》系列小說也巧妙地繼承了歐洲經典文學。這些繼承主要體現在兩大方面，即母題的運用和文化寓意的傳承。母題（Motif）也許是文學研究領域最復雜的一個概念，所謂母題“指的是在文學作品中反復出現的人類基本行為、精神現象以及人類關于周邊世界的概念，諸如生、死、離別、愛、時間、空間、季節、海洋、山脈、黑夜等等。”[2]（p189）小說中運用到典型的母題有很多，這里主要研討兩類，英雄母題和善惡對立的母題。這些母題在歐洲文明的兩大源頭———希臘羅馬神話傳說和《圣經》中有著豐富的體現。可以說，歐洲經典文學也是羅琳女士創作的源泉。

首先是小說對英雄母題的繼承。在西方語境中的英雄該如何界定呢？從詞源考察，源于拉丁語的“hero”一詞具有雙重涵義，一是（男）英雄；另外一層意義為（男）主人公。[3]（p84）小說中對于主人公哈利•波特的英雄形象的設定分為：英雄受難、英雄命運轉折、英雄學藝以及英雄征戰這幾個歷程。在英雄降臨的故事階段，小說對氣氛的渲染采用了與《圣經》相同的經典方式。英雄到來之前會有一段預言以加強故事的神奇色彩。在《圣經•新約篇》的第一篇《天使報佳音》中，在耶穌誕生之前，天使說：“它將成為一位偉人，滴酒不沾。在母腹中他將就被圣靈充滿。他將使許多以色列人改惡從善，回歸到他們的主———上帝身邊。”[4]（p209）而在《哈利•波特》小說中，在哈利出生前就有這樣一段預言：“擁有征服黑魔頭能量的人走近了……出生在一個曾三次擊敗黑魔頭的家庭……生于第七個月月末……黑魔頭標記他為其勁敵……。”[5]（p556）在魔法的國度，哈利也被看做成如同耶穌一般的救世主。比如在耶穌降臨之日，人民歡喜慶祝傳播喜訊，而小說中就寫到“就在此刻，全國人民都在秘密聚會，人們高舉酒杯悄聲說：‘祝福大難不死的孩子———哈利•波特。’”[6]（p10）故事中有著相同的慶祝情節，這些都為哈利的英雄形象奠定了基礎。而哈利在麻瓜世界的姨父姨母家中，從小受到表哥達力欺負的生活即為英雄受難階段。故事的轉折開始于哈利的十歲生日，哈里收到一封來自魔法學校的邀請函，這為英雄提供了命運的轉機。在麻瓜世界中不被重視的哈利回到了魔法世界，發現了自己的真實身份，找回了尊嚴，擺脫了壓抑，從而自信地開始了他在魔法學校的冒險歷程。這樣的情節設定與英國經典的《亞瑟王》故事有著一定的相似點。亞瑟一出生就被送往騎士家撫養，最初哈利和亞瑟也都是不知道自己的真實身份，直到后來才知曉。在經歷過各種奇幻歷險后，亞瑟和哈利都更加深刻地確認自己身擔重任。之后，哈利與小說中的反派邪惡勢力———伏地魔的斗爭是羅琳女士對于英雄征戰和英雄勝利主題的體現。古希臘羅馬神話中的《奧德修斯》就蘊含著這樣的英雄征戰和英雄勝利史詩主題。同時，在英雄征戰過程中，《哈利•波特與死亡圣器》中哈利面臨的受難、死亡和復活這樣的情節也和《圣經•新約篇》第二十七章的耶穌受難及第二十八章的耶穌復活相一致。

其次是小說對善與惡對立母題的繼承。小說中的兩大主要人物哈利•波特與伏地魔構成了鮮明的對立關系。在羅琳女士的七部小說中每一次的冒險歷程都是哈利與伏地魔之間展開的激烈斗爭，從而展現了善與惡勢不兩立。作為敵對的兩個人物關系，作者卻刻意設計了相似的身世背景。哈利與伏地魔都是來自于混血巫師家庭，又同時在幼年時期因為不同原因離開了自己的父母，在進入魔法學校之前的這段時間受盡了不公平的對待。可以說，哈利•波特與伏地魔在童年時在身體與精神上都受到過傷害。雖然他們后來由于受到的指引不同，而分別走向了光明與邪惡兩條不同的道路，可是，哈利與伏地魔兩人在潛意識里仍有相同之處。[7]（p11）他們都曾在魔法學校學習過，都是學院的優等生，有著超凡的天資，但由于不同的價值取向，一個成為善的代表，一個成為惡的代表。小說中每每提及反派人物伏地魔時，都會用以人們對其畏懼之感進行側面烘托來描述伏地魔的可怕形象，在描寫其外貌時提到：“……比骷髏還要蒼白，兩只眼睛紅通通，鼻子像蛇一樣扁平，鼻孔是兩條細縫……”[8]（p381）可以想象，這樣的惡魔形象讓人不寒而栗。小說中的善惡對立情節設定也與歐洲傳統文學經典《圣經》有著相似之處。在《圣經•舊約》中，作為善的對立面的撒旦，原本是和耶和華的眾弟子們一起侍奉過上帝的，而之后卻變成與神和人相對抗的魔鬼，誘惑世人犯錯。在學術界，也有學者就小說中的善與惡的對立統一進行研究。學者趙興認為：“羅琳塑造了英雄哈利•波特，讓他擔負起和伏地魔斗爭的重任，完成靈魂的救贖的使命，完美地詮釋了惡與救贖的意義。與伏地魔的戰斗是對惡的救贖的過程。”[7]（p12）雖然西方文化認為，惡是與生俱來的，但也是可以被救贖的。但是筆者認為，羅琳女士通過對哈利與伏地魔相同背景、不同命運形象的塑造，表達了作者羅琳具有反叛精神的一面，從她對于整個故事的設計，可以看出羅琳女士向讀者們傳遞了這樣的信息：命運是可以依靠自我掌控和改變的。這是一種積極的文學意識，無疑是有意義的。

筆者綜合以往學者們對于善與惡母題的研究認為，《哈利•波特》小說中的善與惡的矛盾對立主要分為兩條線索：第一條是以哈利與伏地魔為代表的善與惡的對立，第二條是以哈利自我心中對于惡的抗爭作為暗線而展開的。正是因為故事的設定有著哈利的自我抗爭，也才使其英雄形象更為飽滿、更平易近人。哈利出生之時幸免于伏地魔的毒手，而當時的魔咒也為哈利的額頭留下了一道疤痕，自此，哈利與伏地魔之間也就存在著千絲萬縷的聯系。在《哈利•波特與鳳凰社》中，哈利夢見自己是蛇，傷害了好友羅恩的父親韋斯萊先生，并且能夠多次感知到伏地魔的思維動向。而小說的前半部分以哈利額頭上的傷疤為紐帶，暗示了他與伏地魔之間的緊密聯系，也預示著哈利的思想隨時會被伏地魔操控，從而一些惡的思想也無形地暗藏在哈利的身體里，他們之間相通的心靈使得一些惡念有可能驅使哈利做邪惡的事情。而是否能夠戰勝自我，戰勝心魔卻是成就“善”還是成就“惡”的重要區別。哈利最終戰勝了心魔，從而回歸自我，從真正意義上完成了他從普通人向英雄人物的轉變。這也昭示著作者羅琳對于惡的看法，惡也非完全是與生俱來的，伏地魔也并沒有一出生就是一個魔頭，他也曾是一個優秀的學生，而哈利雖然是一個正面的形象，但一些惡念也會隨著時間的累積存在于自己的思想中。怎么樣能夠克服這樣的思想，做到不被惡意支配？這是羅琳女士彰顯善與惡母題的潛在用意。對于母題的展現，尤其是善與惡的對立，羅琳女士采用了文化寓意的手法，而一般文化寓意的表達依托于具體意向來傳達，在羅琳女士的《哈利•波特》小說中最重要的動物意象便是蛇意象。正如丹尼•卡瓦拉羅所說：“意象支撐著一種文化的意識形態，也就是說現實中的意象是被賦予其自身合法性和使其主體性獲得某種身份的文化所創造出來的。”[9]（p80）而蛇意象在經典文學作品中有著豐富的文化寓意與象征意義。小說中反派人物伏地魔經常與蛇相伴出現，在《哈利•波特與密室》中出現的蛇怪，襲擊并石化魔法學校的學生們，這充分體現出蛇的邪惡性。而同時，小說中有意無意呈現的蛇形標記與圖案更加增強了故事的神秘感，比如：伏地魔號召食死徒的黑魔標記為蛇形標記，密室的入口標記與魂器掛墜盒上的標志均為蛇形標記。作為伏地魔魂器的大蛇納吉尼一直跟隨其左右，幾近與伏地魔融為一體。蛇作為一種經典的文化寓意，首先代表的寓意是邪惡誘惑的象征。在《圣經》中有這樣的描述：“上帝的所有造物中，唯有蛇最狡猾。它要破壞上帝的工程，于是開始引誘女人。”[4]（p6）蛇擾亂了人們平靜的生活，代表著基督教傳統視為極端的邪惡本能欲望。蛇是魔鬼撒旦的象征，它能夠誘惑人類內心燃起各種欲望，引人墮落。《哈利•波特》小說中對于伏地魔的外貌蛇臉形象的塑造正有此意，最初里德爾從俊朗的外貌變成蛇臉，逐漸失去人性，成為只有蛇性的冷血怪物。

蛇作為一種有毒牙有毒液的動物，它能夠很快讓攻擊對手死亡。文學作品里體現出的蛇意象也經常與黑暗、死亡相關。在希臘神話中，宙斯神和人間的公主生下赫拉克勒斯，嫉妒的天后赫拉派出兩條毒蛇殺死那個孩子，蛇發女妖美杜莎更是如此，看到它的人都要變成石頭；在特洛伊城淪陷的故事中，拉奧孔和他的兩個兒子被毒蛇纏起。[10]（p10）在《哈利•波特與密室》中的蛇怪形象塑造，顯然是繼承了希臘神話故事中的蛇妖美杜莎的原型創意，人們看見蛇怪會瞬間石化，喪失生命。而伏地魔作為一種蛇意象的邪惡象征，給魔法世界的人們帶來恐慌，因為其慣用的“阿瓦達索命”魔咒，會隨時使人失去生命。由此，可以看出，蛇意象在文學作品的運用中象征著誘惑和死亡，具有深厚的歐洲文學傳統。而正如母題善與惡對立一樣，意象的塑造相對于蛇這樣經典的邪惡形象，小說中也有突出體現善的典型的正義意象，它的主要代表為鳳凰意象。小說由蛇與鳳凰的對立關系，也鮮明地表現出寓意主題。在西方文化中，鳳凰一直被看作是一種神鳥，它們有著很長的壽命，每次死后，會燃火自焚，在烈火中得以重生并獲得較之以前更強的生命力，這是“鳳凰涅槃”的神話。鳳凰還有著和平幸福的文化意象。小說首先體現的鳳凰意象是重生的象征，這一點與蛇意象的死亡相對。《哈利•波特與密室》講述哈利與蛇怪在激烈斗爭時，蛇怪用毒牙咬傷了哈利，哈利等待著死亡，這時鳳凰福克斯忽然出現，啄瞎了蛇怪用來石化人類的雙眼，并用自己帶有療傷功效的眼淚使哈利的傷口復合，從而脫離死亡的威脅，這是一種重生意象的暗示。其次，鳳凰意象是為人類帶來希望與勝利的福音。當伏地魔勢力卷土重來，整個魔法世界為恐懼充斥，為了能夠抗衡伏地魔的黑暗勢力，以鄧布利多校長為代表的正義勢力組織了鳳凰社，正如小說寫到這個組織是：“盡我們最大的努力，確保伏地魔無法實施他的計劃”的組織。[5]（p65）這樣的抗衡為魔法世界帶來了希望，也是羅琳女士之所以為這個組織取名為“鳳凰社”的原因。每一個鳳凰社的成員都堅信能夠戰勝黑暗，對于未來有著樂觀的憧憬，他們給魔法世界帶來了希望。在哈利與黑暗勢力作正面斗爭時，也深受鳳凰福克斯的鼓舞。就在哈利被困，面臨絕境之時，他聽到了鳳凰之聲，“這是哈利一生中所聽到的最優美最令人高興的聲音”，他讓哈利找回勇氣和希望，并支撐著他頑強地與伏地魔作斗爭。在此后又一次戰斗中，當伏地魔念出死咒，將綠光射出之時，鳳凰福克斯猛地落在鄧布利多的面前，嘴巴張得大大的，一口就把那道綠光整個吞了下去，它染成了一團火焰，倒在地板上，小小的，皺皺的，再也不能飛了。[5]（p539）而這一刻鳳凰以自我犧牲為代價，給鄧布利多校長和哈利帶來了生的希望，完美地體現了鳳凰意象的文化寓意。

童話性描寫

《哈利•波特》小說作為一部成功的童話小說，為讀者展示了一幅多彩繽紛的童話世界。這樣的幻想世界，讓一切在現實世界中難以實現的夢想渾然成真。小說特有的童話性，成為成功吸引青少年讀者的重要因素。故事有趣的童話性，首先體現于羅琳女士對于童話場景的編織以及童話故事的塑造。

在作者的筆下，首先是一片神秘的魔法世界。這里有著會用各種魔法騎著掃帚穿越天際的男女巫師，有著古堡般夢幻的魔法學校和神奇的魔法課程，有著古老的魔法傳說，還有著現實世界中人們只知其名未見其形的神奇生物，比如：潔白美麗的獨角獸，兇惡好斗的龍，看守活板門的三頭犬，畔水而生的人魚等等。羅琳女士對于整個童話故事的構建，由宏觀的魔法世界乃至微觀的奇幻事物，完全符合孩子們對于大千世界的浪漫幻想。他們也渴望披上隱形衣去探尋未知的世界，也渴望騎著鷹頭馬身有翼獸翱翔天際，更渴望收到貓頭鷹的來信，開始冒險奇幻旅程。郭沫若曾說過：“純真的兒童文學必同時是純真的詩人……必熟悉兒童的心理或赤子之心未失的人。”[11]（p156）在哈利身上，現實中的孩子們也像看到了自己的影子一般，并希望在哈利身上找到更多相似的美好品質，這讓孩子們有了一個看到自己和證明自己的機會。每一個現實世界中的孩子心里都有一個哈利，希望能夠像他一樣跳出繁重的課業負擔或是學習壓力，而在魔法世界里，有鄧布利多校長對孩子們的尊重與鼓舞，讓孩子們看到自己的夢想與想象被實現，這也實現了他們對于自由的渴求。羅琳女士抓住了孩子們獨有的閱讀心理，從孩子們的視覺角度出發去感受世界，塑造了一個勇敢的英雄形象，這一形象具有典型的童話色彩。其次，《哈利•波特》小說的童話性依托于故事的構造與藝術氛圍的營造，小說故事情景的描寫需要運用傳統童話故事的表現手法來表達。小說系列中每一本書都展現著不同的故事，雖然都有著不同的人物形象，但是其“懲惡揚善”的傳統童話故事主題不變。首先，在童話故事中經常使用到的手法即為懸念的設置。通常以兩種情況可以造成懸念：一種是在實踐的正常順序位置上說出部分情況，但扣留一部分重要的情況，等待后文倒述；另一種方法正相反，提前預述一部分情況，而讓后文在事件的正常位置上說出全部情況。前一種可以稱為“倒數懸念”，后一種是“預述懸念”。兩種方法都需要故意扣留部分信息，也就是“故弄玄虛。”[12]（p184）小說設置大懸念和小懸念來推動情節，引人入勝。大懸念是指在小說系列的前一部小說提到的現象與疑惑引發讀者的思考，而現象的答案出現則在后一部中。哈利在抵御攝魂怪時已經被襲擊得昏厥過去，模糊中看到呼神護衛守護神牡鹿被召喚前來拯救哈利，而此時這樣的情節設定，讓讀者們很快陷入思考，究竟是誰施出的魔咒呼神護衛來保護哈利呢？哈利自以為是自己逝去的父親在庇佑自己，但在書的最后一章給出的答案卻截然反之，通過時間轉換器，哈利看到那個人竟然是自己，這也更加加深了讀者的疑惑。這個疑惑在之后的一部小說中給出了解答。

羅琳女士在設置童話人物形象時，也采用了先抑后揚或先揚后抑的手法，使得童話故事更加撲朔迷離。典型代表為斯內普，小說從第一部就烘托出斯內普令人厭惡的反面形象，多次展現哈利與斯內普的沖突，但在整個故事的尾聲，才揭開斯內普的神秘面紗以及他對于哈利誠摯的愛和保護。這樣的反差形成了鮮明的對比。在第二部小說中，吉德羅被形容成一個經歷豐富的優秀魔法師，但在故事的最后，他卻膽小如鼠，并無真才實學，同樣形成鮮明反差。第四部小說中的瘋眼漢穆迪看似和善友好，卻是偽裝的小克勞奇———伏地魔安插在哈利身邊陷害哈利的反面人物，一步一步將哈利逼上絕境。正是有了這樣對于傳統童話的繼承和升華的藝術手法，故事情節才得以進一步推動發展，童話故事更為豐富多彩。

現實性折射

雖然魔法世界對于孩子們來說是神奇夢幻的，但是，在這樣一個世界中也隨時能夠找到現實的影子，小說的本身也具有深刻地現實性。小說中對于現實性的具體體現為場景的現實化。哈利作為小說的主人公雖然是英雄的象征，但是，羅琳女士并沒有把哈利塑造成一個無所不能、如同神一樣的英雄。通過不同的場景，羅林女士以哈利自己的口吻和想法表現出他的一些弱點，比如：哈利并不喜歡學習，甚至有時在學習時會偷懶，畢竟哈利作為一個成長中的孩子也會有這樣那樣的問題。進入青春期的哈利對秋•張有好感，赫敏對羅恩的喜歡，這也是孩子們在青春期會經歷的過程。小說中哈利有與現實世界中的孩子們一致的共性，這樣的共性也是《哈利•波特》系列小說之所以能吸引全球數以萬計的讀者的重要因素。小說通過對場景的塑造，體現了人類型，即共同的人性。

在這個奇幻的魔法世界里，并不僅僅是只有女巫、神奇生物和魔法，小說對于整個魔法世界的設計，也讓人們覺得自己又仿佛置身于現實世界之中。魔法學校有著與現實社會里學校相似的制度規定，魔法世界中的人們也需要上班與休假。魔法世界的美好也是因為有愛的存在而美好，小說中還彰顯了愛的偉大。哈利擁有羅恩、赫敏這兩個好友，每每當哈利面臨邪惡挑戰以及其他各種困難時，他都離不開羅恩和赫敏的幫助。好學的赫敏有著豐富的魔法知識，會隨時幫助哈利解決難題，羅恩給予了哈利莫大的勇氣。七部小說中哈利的戰斗不僅僅是他一個人的戰斗，而是他與好友們肩并肩的作戰。親情的愛，更是在小說的一開始即第一部就有體現，母親莉莉通過自我犧牲保護了孩子哈利的生命，面對邪惡的死咒，愛的力量是唯一可以與其抗衡的巨大保護力量。在小說的第四部里，哈利與伏地魔互相對峙，同時用魔杖念出咒語之時，哈利看見了自己已逝去的母親、父親和教父，他們的出現激勵了哈利，讓他更加勇敢地去面對黑暗的勢力，這也是親情的愛的力量的體現。哈利與金妮的愛情在整個小說的后半部分才浮出水面，在最黑暗的時刻，他們之間的愛情也顯得溫馨動人。小說正是通過對親情、友情、愛情的側面烘托，使得這個魔法世界變得更加具有人情味，使讀者們與其產生共鳴，這樣的現實感顯示了其教育意義。

小說的現實性還通過《哈利•波特》系列小說中所傳遞的思想得以體現，反映了羅琳女士對于現實社會的思考。小說將馬爾福一家為代表的魔法師分為純種魔法師，他們有著高度的優越感，因而看不起像赫敏這樣的非魔法家庭出身的魔法師，并嘲笑他為“泥巴種”。即使是在魔法世界中，也會因為出身的低賤遭到不公平的待遇，不論赫敏這類魔法師憑借自己多大的努力、多么優秀，都還是會被遭到純種巫師的蔑視。伏地魔所構建的黑魔法世界的宗旨主要是保留純種巫師，對那些非純種的巫師進行殘忍的殺戮。而相反，以鄧布利多校長及哈利為代表的魔法世界兼容并包，他們認為出身并不重要，最重要的是個人的努力。這是對于出身問題的兩種思想對立。而在最后的戰斗中，哈利一方取得了徹底的勝利，伏地魔勢力土崩瓦解，這也正預示著小說對于卑微出身而遭遇到不平等待遇仍舊存在于現實社會中問題的看法，這無疑是一種進步的思想。現今社會，種族歧視問題雖然有所緩解，但不可否認的是，在某些地區仍然存在，作品的思想對于現實世界具有警醒的現實意義。而羅琳女士在小說中表現出其對這一問題的深刻反思，即出身并不能決定一個人的命運，關鍵還是看個人的努力能否取得成功并創造人生的輝煌。作者所要表達的思想是：命運掌握在自己手中。馬爾福一家對家養小精靈多比進行各種暴虐和壓迫，后來哈利解放了多比，并鼓勵多比解放其它家養小精靈，這也折射了作品對奴隸制的強烈批判。《哈利•波特》還是一部關心窮苦者和被壓迫者命運的著作。羅琳上世紀90年代在經歷了母親病故、婚姻破裂、窮困潦倒、一夜成名等復雜而戲劇性的變故后，對現實社會及一系列社會問題有了刻骨銘心的認識，使她對現代文明產生了一些逆反心理，因此《哈利•波特》小說中彌漫著回歸本真，返回原始主義的神秘氣息。

《哈利•波特》系列小說吸取了西方經典文學著作的精華，在童話與現實的完美融合中既為讀者營造了美麗夢幻的童話世界，也展現出了小說所要反映的深刻的現實性以及故事主題的教育意義。（本文作者：張思齊 單位：倫敦政治經濟學院）