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【摘要】水電工程具有施工工期長、地質復雜、施工受季節和環境影響大等特點，諸多的因素綜合影響，在很大程度上都會促成索賠的發生。而反觀目前大部分水電施工單位，長久以來的計劃經濟的烙印還未能徹底根除，承認處于“買方市場”的不對等地位，為了企業生存或其他原因不敢索賠、不會索賠，不能利用合同賦予的權利去爭取自己應當的利益。索賠本身也是一個博弈過程，作者在對風險清單的理解基礎上，思考提出索賠清單概念，旨在利用索賠清單提高承包人在施工過程中提高發現索賠的機會，增加索賠博弈中的信息收集能力，增加索賠的成功幾率。

【關鍵詞】索賠；機會；博弈論

1索賠的概念

自20世紀80年代索賠概念隨著國際工程管理模式正式進入國內后，工程索賠也逐漸成為提高工程承包企業經營管理水平、維護工程承包企業合同利益的重要手段。而在近年來，隨著水電建設市場競爭的日益加劇，企業為獲得建設項目多采取低價中標策略，在這種條件下，除了控制自身成本外，承包人往往寄希望于索賠為項目帶來的收益轉虧為盈。在這種情況下，如何能夠在復雜施工過程中及時抓住并跟進出現的各類索賠機會，從另一個角度來說，也反映了一個項目或企業的管理水平。《建設工程工程量清單計價規范》對索賠的定義為：在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規規定應由對方承擔責任，從而向對方提出補償的要求。而水電工程建設本身是一項具有較強綜合性的復雜系統工程，具有涉及專業多、技術要求高、建設地點地質情況復雜、施工工期長、參建環境復雜等特點。在施工過程中，極易出現因地質與勘探不符、施工環境變化等事件，進而對正常施工造成一定的影響，使得承包人遭受工期或費用的損失。如承包人在以上索賠事件發生時，能夠提前預知事件的發展，做好各類記錄，充分利用合同約定，提前做好索賠的準備工作，將會增加索賠成功的幾率，以及發現更多的索賠機會。

2水電施工索賠現狀及存在的問題

雖然施工過程中存在諸多合理的索賠項目，也不乏有很多成功的案例，但從目前的大環境來看，更多的水電承包人仍然無法突破陳舊觀念的束縛，“不敢索賠、不會索賠、不懂索賠”無法合理維護自身的利益，失去了更多的索賠機會，主要表現在以下幾點：不能及時發現索賠點。水電工程體量較大，受此影響，承包人在施工現場往往采用職能型組織結構，各職能部門各司其職，缺點是各職能部門之間的溝通路徑過長。現場施工員對現場施工情況較為了解，然而施工員對合同管理往往掌握較為薄弱，索賠經驗少，不容易及時發現各類合同外部條件變化。即便發生了索賠事件，從施工人員意識到事件發生，再到將問題傳導至合同管理部門的專業人員受理跟進，傳遞路徑較長，這時再去收集證據往往已過了最佳時間，索賠成功的概率大大降低。受此影響，很多承包人在施工過程中喪失了較多的索賠機會。證據鏈缺失。索賠的證據包括簽證、施工日志、工程影像資料、更改通知單、各類會議紀要、氣象資料、合同文件及招投標文件等，索賠證據要能反映工程的實際情況，所提供的各類資料之間應該存在必然的相互印證關系。如果不能及時發現索賠事件，將很大程度上丟失初始證據，特別是現場簽證資料，在一定程度將造成索賠的失敗，造成應得利益的損失。綜合索賠，成功率低。現階段的水電工程施工仍然是一種“買方市場”，承包人為了企業后續市場考慮，在施工前中期往往不愿提出索賠，而在后期發生了虧損又急于采用索賠來爭取一定的補償，多數情況下只能采取綜合索賠（一攬子索賠）策略。而由于時間久遠，綜合索賠個事項之間強行關聯，無法形成和提交準確而詳細的記錄資料，無法在合同內找到準確的合同依據，責任的劃分無法準確判斷，費用的計算無法形成一致，最終使得綜合索賠成功率大大降低。索賠的過程通常也是索賠雙方博弈的過程，承包人利用自身所得到的各類信息，形成證據鏈證明索賠成立的條件：承包人因合同條件改變已發生損失以及損失由非承包人方原因造成。而業主作為另一方，通常也會從合同角度、事件發生原由等列舉相關證據信息規避責任，即進行反索賠。而不管索賠還是反索賠，證據鏈都是核心，誰的證據更能證明符合合同約定、客觀真是，誰更具確定性和充分性，則誰就更能贏得最終勝利。當然，這種博弈的過程還體現在對于索賠機會的取舍，具體體現在承包人放棄成本損失較小的索賠以獲得維持雙方良好關系的機會，也是一種提高管理效率和價值的策略。

3索賠清單

索賠事件的發生，必然是外部環境變化打破了原有的合同關系，使得合同在此情況下發生了不平衡的傾斜，表現為費用的增加或工期的延長，但有時這種不平衡的表現是不明顯的，或者說作為承包人來說是難以發現的。因此，索賠清單的提出，主要是從大量統計分析的基礎上，通過風險因素影響程度對可能產生的索賠進行定性，指導承包人發現可能出現的的索賠機會。也可以使承包人通過簡單的觀察施工環境或者合同環境的變化，對是否會出現索賠事件進行預判，提前對索賠事件帶來的影響進行評估，從合同角度進行分析定性，并根據評估影響做出應對，同時利用信息不對稱理論，指導承包人做好證據鏈的收集工作，或者使承包人主導索賠事件的發展方向，在降低索賠事件影響的同時，向業主發起索賠，保證自身的利益。

3.1索賠清單建立及應用

正常情況下，索賠清單的建立是一個循環過程，通過對各類信息的收集處理，擴大風險清單項目，充實各類事件影響，不斷增加或剔除不合理索賠項目，以達到發現更多索賠機會的目的。索賠清單的建立流程大體分為以下幾個方面，但各流程之間不存在獨立性，在某些方面是相互穿插交互的。確定影響因素。以邊坡支護為例，前序開挖工作完成后，基本可以看出邊坡地質情況，可對邊坡地質問題進行基本判斷。而此時可能會發生的環境影響事件是強降雨等極端天氣可能對存在地質缺陷的邊坡產生影響，邊坡受降雨侵蝕發育產生裂縫，則“地質缺陷”“強降雨”等均可列入“影響因素”，按照影響因素發生情況，對項目進行預警，提前制定措施。采取措施。如邊坡因以上原因產生裂縫，承包人需第一時間通知監理，并采取有效的措施防止問題進一步發展，以避免因無所作為或任由風險擴大而遭到業主索賠，同時留存影像資料。承包人還應根據實際情況，同現場參建各方商討有效的處理方案過程留存影像資料。影響分析。索賠事件發生后，根據事件發生原因及現場實際發展情況，核查合同相關條款約定，分析是否屬于索賠。如事件影響因素為承包人原因造成的，則按照合同約定不屬于索賠，產生的影響應列入成本，從成本控制角度分析控制。影響預估。對屬于索賠的事件，并根據施工方案測算影響損失和工期損失，提出可索賠項目，并根據索賠項目分配資料收集任務，避免后續雙方意見不統一時無支撐資料。如邊坡產生裂縫后增加的觀測費用、降效費用等，均需按實際投入進行簽證，留存影像資料。在此部分可對索賠事件進行定性和定量（按損失計算）分析，按照博弈理論，確定是否需要進行索賠。信息收集。信息的收集應該從索賠事件發生前就開始采集，當索賠清單形成后，根據影響因素發生的情況，預測索賠事件可能要發生時就應該開始，此時的資料包括影響因素發生的實際情況和合同相關的約定。在索賠事件發生過程中，承包人可以根據索賠清單內所提出的索賠項目，逐項印證是否會發生，并及時做好信息的收集。同時承包人也可在關聯證據充分、已作出積極減損的情況下，利用博弈理論中的信息優勢，在施工措施中適當放大施工難度和影響程度，額外獲得索賠收益。申報索賠。嚴格按照合同約定，在約定的期限內提交索賠申請和索賠費用計算，進入商談階段。

3.2信息不對稱博弈

信息不對稱理論是指在市場經濟活動中，各類人員對有關信息的了解是有差異的；對于信息掌握比較充分的單位，往往處于比較有利的地位，而信息貧乏的單位，則在博弈中處于比較不利的地位。在實際施工過程中，承包人直接接觸施工環境，從現場條件來看，承包人相對于其他參建單位，往往能掌握更多的信息，從此方面來看，如承包人能夠較好的利用各類信息，將各類信息順利轉化為有利的索賠證據，將對承包人申報索賠的成功起到很大的推動作用。而索賠清單能將信息最大程度上向承包人偏移，幫助承包人在索賠事件發生前就能夠做好準備，并進行相應的策劃，提高索賠成功率，并提高在索賠上的可獲取的利益。

4索賠清單的完善和擴展

索賠一直都是一個博弈的過程，按照索賠的程序是以信息為主線進行的博弈，索賠清單能夠幫助承包人更多的掌握各類信息，從一定程度上放大承包人和業主之間的信息不對稱性，增加承包人的索賠機會和成功率，使承包人能夠在索賠事件中取得另外的索賠收益。索賠清單是一個不斷完善的循環過程。從施工企業角度來看，由于項目眾多，不同項目在受到相同影響因素影響時，表現出的狀況不同、采取的方式及影響不同，而就是通過對這些影響因素所產生事件的差異性的統計分析，不斷擴大索賠清單，使索賠清單更加全面。反過來，全面的索賠清單一方面能夠指導合同管理人員提前發現并及時處理索賠事件，另一方面也為項目可能會發生的影響因素進行預警，通過對影響因素頻率和程度的分析，提醒項目管理人員做好準備工作，降低損失，是一種風險提示。索賠清單可以幫助承包人保證自身利益，確保在施工過程中正常利益不受損害，而另一方面來看，業主對索賠信息的積累和分析，也對其索賠管理有重要意義。

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作者：趙凱 李俊 單位：中國水利水電第十工程局有限公司老撾公司