熵值法論文精選(九篇)
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第1篇：熵值法論文范文
商法的價(jià)值包括內(nèi)在客觀功用價(jià)值和外在主觀評(píng)價(jià)價(jià)值。內(nèi)在價(jià)值是指保護(hù)商事利益、規(guī)范商事行為和促進(jìn)商事交易，外在價(jià)值主要包括效益、安全和公平。研究商法的價(jià)值不僅有助于認(rèn)識(shí)商法的社會(huì)功能和進(jìn)行立法價(jià)值選擇，也是判定商法相對(duì)獨(dú)立于民法部門的重要依據(jù)。
人們?cè)谑褂谩皟r(jià)值”一詞時(shí)，根據(jù)具體的語(yǔ)言環(huán)境背景，有兩種意義指向：客觀指向和主觀指向。客觀意義上的價(jià)值，是客觀事物和具有某種與我們的興趣、愛(ài)好、欲求或需要相洽以至受我們珍視的性狀屬性或作用。主觀指向意義上的價(jià)值是以主體需要為出發(fā)點(diǎn)的價(jià)值，即某事物應(yīng)當(dāng)具有某種屬性[1]。前者可以稱為該事物的內(nèi)在客觀功用價(jià)值，后者則可視作其外在主觀評(píng)判價(jià)值。作為法學(xué)理論上的一個(gè)十分重要的概念，價(jià)值是20世紀(jì)80年代從西方法學(xué)作品中引進(jìn)的。此后一直受到法學(xué)理論界特別是法理學(xué)和法哲學(xué)研究領(lǐng)域的特別關(guān)注，并成為其知識(shí)體系中的一個(gè)重要組成部分。隨著學(xué)者們對(duì)法律價(jià)值研究不斷地系統(tǒng)和深化，不少學(xué)者也認(rèn)為，法律價(jià)值不僅是法理學(xué)和法哲學(xué)研究的對(duì)象，也是部門法學(xué)需要著力探討的課題[2]。這恰好印證了美國(guó)法學(xué)家龐德的看法，“在法律史的各個(gè)經(jīng)典時(shí)期，無(wú)論在古代或現(xiàn)代世界里，對(duì)價(jià)值準(zhǔn)則的論證、批判或合乎邏輯的適用，都曾是法學(xué)家們的主要活動(dòng)”[3]。盡管在研究方法上，不少人力主效仿韋伯的價(jià)值中立（valueneutrality）原則，要求將價(jià)值判斷與經(jīng)驗(yàn)研究作嚴(yán)格區(qū)分，但這并不足以排斥法學(xué)研究中的價(jià)值分析與價(jià)值判斷。法律作為一種在現(xiàn)代社會(huì)中日益占據(jù)統(tǒng)治地位的調(diào)整人們行為的社會(huì)規(guī)范，從其產(chǎn)生之初即為滿足個(gè)人、群體和社會(huì)對(duì)秩序、正義、利益、安全、效率等的多種需要，不可避免地與人們的主觀傾向和立法價(jià)值取向有著密切的關(guān)聯(lián)。正因?yàn)槿绱耍谖鞣椒伤枷胧返闹T多法學(xué)派別中，秩序、正義等法的價(jià)值等好似一個(gè)永恒的話題。在部門法研究上，研究各個(gè)部門法獨(dú)特價(jià)值的意義在于：第一，確立部門法對(duì)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的獨(dú)特作用或功能，從而使部門法得以與其它法律部門相區(qū)分的依據(jù)和為立法者所認(rèn)可；第二，當(dāng)部門法所追求的多重價(jià)值之間發(fā)生沖突時(shí)，立法者應(yīng)當(dāng)作何種價(jià)值取向選擇。前者實(shí)際上是部門法本身有哪些價(jià)值，而后者實(shí)則是人們所追求的不同類價(jià)值之間或同類價(jià)值之間發(fā)生沖突時(shí)，何種價(jià)值應(yīng)被置于優(yōu)先地位。
一、商法的客觀功用價(jià)值
商法的客觀功用價(jià)值，也即商法的內(nèi)在價(jià)值，是指商事法律規(guī)范所具有的獨(dú)特的規(guī)范功用。商法是調(diào)整商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的必然產(chǎn)物。商法最初體現(xiàn)為商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的社會(huì)的新型社會(huì)階層即商人之間訂立的適用于商人的內(nèi)部規(guī)約、習(xí)慣，因而最初只適用于商人之間，后逐漸擴(kuò)大到商人與非商人之間以及非商人相互之間。由于商法自產(chǎn)生之初就和民法在調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法、私法性質(zhì)等諸多方面存在近似和重合之處，商法的獨(dú)立性問(wèn)題的理論和實(shí)踐在國(guó)內(nèi)乃至世界范圍內(nèi)一直存在著極大的爭(zhēng)論。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)大多在于商法是否有自己獨(dú)特的調(diào)整對(duì)象，或者說(shuō)商主體和商行為是否有獨(dú)立的存在價(jià)值，并把這些作為認(rèn)定商法作為獨(dú)立部門法的依據(jù)[4]。商法與民法同為私法，具有誠(chéng)實(shí)信用、秩序、公平、平等、效益等基本價(jià)值目標(biāo)，但商法與民法之間的差異除了商主體與一般民事主體、商事行為與一般民事行為，以及商事關(guān)系與民事關(guān)系之間的區(qū)別之外，立法價(jià)值取向上的差異也頗具說(shuō)服力，即商法的外在價(jià)值追求與民法的價(jià)值目標(biāo)具有不同的偏好。一般認(rèn)為，民法最基本的價(jià)值取向是公平，即公平優(yōu)先兼顧效益與其他；商法最基本的價(jià)值取向是效益，其基本要求是效益優(yōu)先兼顧公平與其他[5]。由于價(jià)值具有多元化、主觀性、層次性等特點(diǎn)，不同時(shí)代商法的內(nèi)在價(jià)值具有不同的特點(diǎn)，因而必須從商法的動(dòng)態(tài)發(fā)展中才能全面把握商法本身的價(jià)值。
(一)保護(hù)商事利益
一般認(rèn)為，商法起源于歐洲中世紀(jì)地中海沿岸諸城市的習(xí)慣法。從公元11世紀(jì)開(kāi)始，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市興盛，促進(jìn)了商業(yè)的發(fā)達(dá)。商業(yè)發(fā)達(dá)促使商人隊(duì)伍的發(fā)展壯大，并最終成為一個(gè)獨(dú)立的階層。由于封建勢(shì)力和宗教教義的束縛，商人的商事利益往往得不到保護(hù)，阻礙了商業(yè)的發(fā)展。為此，商人們組織成立了行會(huì)組織，即“商人基爾特”，他們憑借自身發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，形成了商人內(nèi)部的習(xí)慣、規(guī)約，并組織了商事法庭，從事商事裁判[6]。由此見(jiàn)，商法自產(chǎn)生之初期即為了使商事活動(dòng)擺脫封建法律和教會(huì)的束縛，體現(xiàn)和保護(hù)商人階層的特殊利益。而早期的商人習(xí)慣法，包括商人資格、商條規(guī)則、商事合伙、商事、居間、行紀(jì)、票據(jù)制度、保險(xiǎn)制度、海商制度等內(nèi)容，為后來(lái)各國(guó)的商法的制定和法典化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。后世的商事立法，特別是19世紀(jì)歐洲廣泛出現(xiàn)的商事法典化也都無(wú)一不體現(xiàn)了促進(jìn)商業(yè)發(fā)展，保護(hù)商人們從事商業(yè)活動(dòng)中所獲取的商事利益的這一要求。和早期的商事習(xí)慣不同的是，商法規(guī)范由非正式的法律規(guī)范上升到了國(guó)家制度層面，由商人利益和意志的體現(xiàn)上升到國(guó)家的根本意志。只有這樣，“公民與個(gè)人的聯(lián)合（協(xié)會(huì)、社團(tuán)、社會(huì)）才能獲得法律保護(hù)的自我發(fā)展的行為空間，以表達(dá)和追求自身利益。”[7]
（二）規(guī)范商事行為
保護(hù)商事利益是從商主體個(gè)體需求的層面來(lái)提示商法的內(nèi)在價(jià)值，規(guī)范商事行為則是從社會(huì)整體的角度來(lái)探尋商法的社會(huì)作用。按照大陸法學(xué)者的一般認(rèn)識(shí)，商行為是指從營(yíng)利性營(yíng)業(yè)為目的而從事的各種表意行為。在現(xiàn)代商法中，商行為法律制度已成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)普遍的、基本的法律制度[8]。商行為區(qū)別于一般民事活動(dòng)的法律特征在于：第一，商行為是主體從營(yíng)利為目的而從事的特定行為；第二，商行為原則上應(yīng)是某種營(yíng)業(yè)；第三，商行為本質(zhì)上是具有商行為能力的主體從事的營(yíng)業(yè)性活動(dòng)[9]。雖然對(duì)于何為商行為，各國(guó)的商事法律并無(wú)統(tǒng)一的規(guī)定，如存在主觀主義原則、客觀主義原則和折衷主義原則的三種不同認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。但商事行為的獨(dú)立存在說(shuō)明，需要一套適應(yīng)規(guī)范商事行為的規(guī)則，以明確界定商事行為的成立、生效、商事能力、法律責(zé)任等不同于一般民事行為的內(nèi)容，從而達(dá)到促進(jìn)商事交易和維持商事秩序的目的。此外，商事行為與一般民事行為的差別還體現(xiàn)在現(xiàn)代商法深化了商事行為必備的專業(yè)知識(shí)和所需承擔(dān)的包括職業(yè)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任在內(nèi)的多種責(zé)任，以及商法堅(jiān)持的外觀主義原則和公法化傾向?qū)ι绦袨橐馑甲灾蔚南拗频戎T多方面。
（三）促進(jìn)商事交易
正如恩格斯指出，“政治、法律、哲學(xué)、宗教、文學(xué)、藝術(shù)等的發(fā)展是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)的。但是，它們又都相互影響并對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生影響。”[10]商法是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，而商法的形成、發(fā)展和完善又反過(guò)來(lái)為商品經(jīng)濟(jì)服務(wù)。商法規(guī)范通過(guò)保護(hù)商事利益、規(guī)范商業(yè)行為，保障交易迅捷，維護(hù)交易安全等作用和手段，既為商業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航，又對(duì)商事交易起到鼓勵(lì)和促進(jìn)作用。具體表現(xiàn)為：首先，使商事主體從事商業(yè)活動(dòng)中所獲得的利益得到法律保障，促進(jìn)了資本的擴(kuò)大和循環(huán)，從根本上為商事活動(dòng)的繁榮和發(fā)達(dá)注入無(wú)窮動(dòng)力；其次，商事規(guī)則使得商行為有序進(jìn)行，商事秩序的建立和完善是對(duì)商業(yè)自由進(jìn)行基本前提條件；第三，商法規(guī)則適應(yīng)了商事交易簡(jiǎn)便性和迅捷性的需要，如權(quán)利證券化、程序簡(jiǎn)易化、契約定型化、短期時(shí)效等制度極大地方便了商事交易活動(dòng)；第四，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步市場(chǎng)化、社會(huì)化、制度化、普遍化，它在本質(zhì)上是權(quán)利經(jīng)濟(jì)，內(nèi)在地需要法治[11]。而商法是最直接反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的法律[12]。第五，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往范圍的擴(kuò)大和程度的不斷加深，國(guó)際商法已大量出現(xiàn)并促使商事交易區(qū)域化和國(guó)際化。
綜上，商法的內(nèi)在價(jià)值或功用，在于規(guī)范商主體的設(shè)立及其行為，保護(hù)商事利益，保障商事活動(dòng)中的良好秩序，促進(jìn)商事交易，及時(shí)給予遭遇商事違約和商事侵權(quán)者法律救濟(jì)，從而最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。上述價(jià)值只能體現(xiàn)于商事法律領(lǐng)域，是一般民法規(guī)范不具備或難以實(shí)現(xiàn)的特殊功用。
二、商法的外在價(jià)值
商法的外在的主觀評(píng)判價(jià)值，簡(jiǎn)稱商法的外在價(jià)值，是外部主體對(duì)商法功用的預(yù)期、評(píng)判、認(rèn)知中所形成的主觀評(píng)價(jià)和價(jià)值追求。由于法的價(jià)值是主觀性和客觀性、相對(duì)性和絕對(duì)性的統(tǒng)一，加上人類永遠(yuǎn)具有對(duì)公平、自由、正義、效率、安全、秩序等價(jià)值的無(wú)限追求，對(duì)于一門具體的部門未能應(yīng)將哪些價(jià)值作為首要的選擇，必然難以有統(tǒng)一的結(jié)論和答案。就商法的價(jià)值取向而言，筆者以為，除了一般法的價(jià)值，如秩序、正義等之外，商法的基本價(jià)值取向應(yīng)為效益、安全和公平。
（一）效益價(jià)值
作為經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，效益是指投入與產(chǎn)出、成本與收益之間的關(guān)系。基本含義是，從一個(gè)給定的投入量中獲得更大的產(chǎn)出，即以少量的資源消耗取得同樣多的效果，或以同樣的資源消費(fèi)取得最大的效果。商法之所以將效益作為首要的價(jià)值選擇，是由商行為的營(yíng)利性決定的，因?yàn)闊o(wú)論是最初的商人交易活動(dòng)還是現(xiàn)代商人的經(jīng)營(yíng)行為，其直接和根本的目的都在于盡可能用少量的人力、物力、財(cái)力來(lái)謀求最大的利益，即追求效益。“與其他任何法律領(lǐng)域比較，商法更能表現(xiàn)出法律與利益之間的較量以及利益對(duì)法律的影響”[13]，具有保護(hù)商事利益、規(guī)范商事行為、促進(jìn)商事交易三大功能的商法也必然要首先關(guān)注效益。商法上所追求的效益，包括個(gè)人效益和社會(huì)效益，主要是強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益，但也不忽視社會(huì)利益和公共利益。一方面，商法雖兼有公私法特性，但其本質(zhì)仍為私法。商法的旨在調(diào)節(jié)和保護(hù)商事行為和商事利益，無(wú)論是法人還是個(gè)人，當(dāng)其以商主體身份參與到商事關(guān)系，即處于平等的商事地位，國(guó)家公權(quán)力的干預(yù)只是為了規(guī)范和限制某些商事行為，并不能改變商主體的平等地位和商行為的私人性質(zhì)。因而，體現(xiàn)和保護(hù)私人之間商事利益和商事關(guān)系的商法，其主要價(jià)值在于促進(jìn)個(gè)人利益。另一方面，整個(gè)人類社會(huì)表現(xiàn)為一個(gè)利益互動(dòng)的社會(huì)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益保護(hù)的同時(shí)還必須使個(gè)人效益與社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)均衡，即商法必須兼顧社會(huì)效益，以促進(jìn)個(gè)人效益地更好實(shí)現(xiàn)。
商法追求效益價(jià)值，則必然保護(hù)營(yíng)利，這其實(shí)是維護(hù)人類生存和發(fā)展的基本條件[14]。營(yíng)利性是商法與民法的顯著區(qū)別之一，是商法對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值客觀規(guī)律的客觀反映。而營(yíng)利與營(yíng)業(yè)有著如此密切的關(guān)聯(lián)，以至于各國(guó)商法在揭示其營(yíng)利性時(shí)往往通過(guò)“營(yíng)業(yè)”來(lái)表述。如德國(guó)商業(yè)登記法第2條規(guī)定：“本法所稱商業(yè)，謂以營(yíng)業(yè)為目的，以獨(dú)資或合伙方式經(jīng)營(yíng)之事業(yè)。”日本商法典在第502條中規(guī)定：“以從事下列營(yíng)業(yè)活動(dòng)為商行為……”[15]商法的效益價(jià)值還體現(xiàn)在商事主體范圍的擴(kuò)大和具永久持續(xù)性，為促進(jìn)交易簡(jiǎn)便迅捷而規(guī)定許多具體的制度，以及提供專門、高效的救濟(jì)渠道，如商事仲裁等。除此外，有限責(zé)任制度、無(wú)因性制度、外觀主義制度等甚至是以犧牲公平為代價(jià)的，其目的也在于鼓勵(lì)交易和促進(jìn)財(cái)富增值，即提高效益。
（二）安全價(jià)值
商法對(duì)于安全價(jià)值給予特別的關(guān)注，這是由兩個(gè)因素來(lái)決定的。其一，是商法的效益性價(jià)值追求不可避免的產(chǎn)物，商事主體從事商事交易，目的旨在營(yíng)利，除了通過(guò)簡(jiǎn)便、迅捷等方式交易之外，還會(huì)不惜動(dòng)用一切手段以便達(dá)到營(yíng)利的目的，如果忽視了了對(duì)交易安全的保護(hù)，則商業(yè)社會(huì)將很快陷入混亂和無(wú)序，營(yíng)利性要求無(wú)法得到滿足；其二，現(xiàn)代各國(guó)逐漸改變了私法領(lǐng)域的自由放任主義，轉(zhuǎn)而采取必要的措施對(duì)其適當(dāng)予以干涉，即私法公法化的傾向，其目的是關(guān)注社會(huì)公益，以便維護(hù)社會(huì)安全。
在現(xiàn)代商法中，安全價(jià)值主要體現(xiàn)在：（1）信息公式制度。即商主體在從事商事交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)交易活動(dòng)中理應(yīng)為公眾所知的事項(xiàng)，以增強(qiáng)交易行為的可預(yù)測(cè)性和穩(wěn)定性，使交易者獲得關(guān)于交易對(duì)象的準(zhǔn)確信息。（2）要式主義制度。國(guó)家通過(guò)立法制定強(qiáng)制性規(guī)定，對(duì)商事關(guān)系施加了強(qiáng)制性影響和控制。如保險(xiǎn)合同條款的強(qiáng)制規(guī)定，票據(jù)必須記載事項(xiàng)的規(guī)定，海事、海商合同應(yīng)記載事項(xiàng)的規(guī)定，關(guān)于提單、托運(yùn)單、倉(cāng)單統(tǒng)一格式的規(guī)定，信用證統(tǒng)一規(guī)則的規(guī)定，各種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的規(guī)定等。（3）外觀主義制度。即以交易行為人的行為外觀為標(biāo)準(zhǔn)，而確立商事行為所產(chǎn)生的法律效果。與民法上的表見(jiàn)作為個(gè)別例外不同，商事法規(guī)范中確立了大量根據(jù)行為人外觀來(lái)判斷法律后果的原則。如票據(jù)行為的外觀解釋原則、公司未登記事項(xiàng)不得對(duì)抗第三人、表見(jiàn)經(jīng)理人等規(guī)則都體現(xiàn)了外觀主義的要求。（4）無(wú)因性制度。即把基礎(chǔ)行為與派生行為相分離，基礎(chǔ)行為無(wú)效，不影響派生行為的效力。把有瑕疵或者確定無(wú)效的行為從商事交易的環(huán)節(jié)中單獨(dú)列出加以補(bǔ)正，不影響其他行為的效力，以保障交易安全。這一制度在票據(jù)法中體現(xiàn)得最為廣泛。（5）嚴(yán)格責(zé)任制度。商法對(duì)商事主體從事商事交易活動(dòng)規(guī)定了嚴(yán)格的義務(wù)和責(zé)任，這是保障交易安全的又一重要措施。主要表現(xiàn)為廣泛地連帶責(zé)任和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。如票據(jù)法上的出票人、承兌人、背書(shū)人及其他票據(jù)債務(wù)人對(duì)持票人均承帶連帶責(zé)任；保險(xiǎn)法上保險(xiǎn)人對(duì)于因不可預(yù)料或不可抗力事故的造成的損失，均應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任等。
（三）公平價(jià)值
公平的一般含義是公正合理地分配利益和給予救濟(jì)。在商法上，公平的價(jià)值追求主要是指公正合理地分配商事交易主體之間的權(quán)利和義務(wù)，當(dāng)一方權(quán)利受到侵害時(shí)，公平合理地給予法律救濟(jì)。公平價(jià)值是任何一部法律都不容忽視的，因?yàn)椤耙粋€(gè)法律制度若不能滿足正義的要求，那么從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，它就無(wú)力為政治實(shí)體提供秩序與和平。”[16]在公平與效率的關(guān)系方面，公平與效率既有協(xié)同的一面又有沖突的一面。協(xié)同的一面是指某些法律制度在保護(hù)公平的同時(shí)，又可以促進(jìn)效率；沖突的一面是指片面地追求其中一方則是以犧牲另一方作為代價(jià)[17]，可能最終二者都難以實(shí)現(xiàn)。商事活動(dòng)的營(yíng)利性決定了商法的首要價(jià)值是追求效益、效率，而公平與效率的矛盾原理決定了商法的公平價(jià)值也絕不能忽視。并且，商法的社會(huì)性和公法化的一面也對(duì)公平價(jià)值提出了要求，如商事立法中越來(lái)越多地體現(xiàn)了政府職權(quán)干預(yù)，個(gè)人自由意志受到一定的限制等，其目的是為了維護(hù)社會(huì)公共利益。
在公平的價(jià)值追求方面，現(xiàn)代商法和傳統(tǒng)民法之間的差異也是十分明顯的。民法的最基本價(jià)值取向是公平，當(dāng)公平價(jià)值與民法的其他價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)，采取公平至上兼顧效益和其他。而商法的最高價(jià)值目標(biāo)是效益，在處理效益和其他價(jià)值目標(biāo)的沖突時(shí)，采取的是效益優(yōu)先兼顧公平和其他。并且，民法上的公平主要是保護(hù)個(gè)體之間的公平和平等，即形式上的公平與機(jī)會(huì)上的平等，而不是從社會(huì)整體利益出發(fā)追求實(shí)質(zhì)的公平和平等[18]。而商法上的公平和平等則更多地強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)整體利益的協(xié)調(diào)和保護(hù)。
在商法的外在價(jià)值中，效益與公平、安全之間存著密切的關(guān)聯(lián)。只有建立在安全和公平的基礎(chǔ)之上的效益才是持久和穩(wěn)固的效益，才能在促進(jìn)個(gè)體效益的同時(shí)兼顧社會(huì)效益，并著眼于眼前效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)效益；效益的提高必然帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)財(cái)富的增加，從而為經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公平奠定基礎(chǔ)；而公平和安全則是相互依存、相互促進(jìn)的，公平促進(jìn)和保障安全、安全體現(xiàn)和鞏固公平，二者共同為提高商事效益打造和諧安定的社會(huì)環(huán)境。由于“法的價(jià)值是一個(gè)多元、多維、多層次的龐大體系，不同的法體現(xiàn)著不同的價(jià)值準(zhǔn)則和價(jià)值觀念”[19]，上述各種價(jià)值之間難免會(huì)有沖突。在商法上，欲解決價(jià)值沖突問(wèn)題，“最佳效益原則是解決價(jià)值沖突的核心原則”[20]，即以效益為先導(dǎo)，兼顧公平與安全。
上述商法的內(nèi)在客觀功用價(jià)值和外在主觀評(píng)價(jià)價(jià)值，作為商法價(jià)值體系的兩個(gè)基本子系統(tǒng)，并不是彼此孤立的。其中，商法的內(nèi)在價(jià)值從根本上決定、檢驗(yàn)商法的外在價(jià)值，外在價(jià)值反映并指導(dǎo)商法的內(nèi)在價(jià)值。例如，為實(shí)現(xiàn)安全，商事交易中建立了公示、外觀規(guī)則，而這些規(guī)則的實(shí)施效果反過(guò)來(lái)又決定和檢驗(yàn)安全價(jià)值是否在商事法律制度中得以貫徹。
【注釋】
[1]張恒山：《法理要論》，北京大學(xué)出版社2002年版，第206-207頁(yè)。
[2]胡鴻高：《商法價(jià)值論》，載中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)編《中國(guó)商法年刊》（創(chuàng)刊號(hào)），上海人民出版社2002年版，第55頁(yè)；張守文：《經(jīng)濟(jì)法理論的重構(gòu)》，人民出版社2004年版，第289頁(yè)。
[3](美)龐德：《通過(guò)法律的社會(huì)控制—法律的任務(wù)》，商務(wù)印書(shū)館1984年版，第55頁(yè)。
[4]趙萬(wàn)一，葉艷：《論商主體的存在價(jià)值及其法律規(guī)制》，載《河南政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》，2004年第6期。
[5]范健、王建文：《商法的價(jià)值、源流及本體》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年版，第60頁(yè)。
[6]雷興虎：《商法的獨(dú)立與獨(dú)立的商法》，載中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)主編《中國(guó)商法年刊》（創(chuàng)刊號(hào)），上海人民出版社2002年版，第103頁(yè)。
[7]（德）泊恩•魏得士著，丁小春、吳越譯：《法理學(xué)》，法律出版社2003年版，第43頁(yè)。
[8]徐學(xué)鹿主編：《商法學(xué)》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1998年版，第224頁(yè)。
[9]趙萬(wàn)一：《商法基本問(wèn)題研究》，法律出版社2002年版，第316頁(yè)。
[10]《馬克思恩格斯選集》（第4卷），人民出版社1972年版，第506頁(yè)。
[11]李步云主編：《法理學(xué)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版，第397頁(yè)。
[12]柳經(jīng)偉主編：《我國(guó)民事立法的回顧與展望》，人民法院出版社2004年版，第39頁(yè)。
[13]（德）拉德布魯赫著，米健、朱林譯：《法學(xué)導(dǎo)論》，中國(guó)大全科出版社1997年版，第75頁(yè)。
[14]顧功耘：《關(guān)于商法基礎(chǔ)理論的幾個(gè)問(wèn)題》，載徐學(xué)鹿主編《商法研究》（第三輯），人民法院出版社2001年版，第21頁(yè)。
[15]周林彬、任先行：《比較商法導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社2000年版，第20頁(yè)。
[16](美)E•博登海默著，鄧正來(lái)譯：《法理學(xué)—法律哲學(xué)與法律方法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第318頁(yè)。
[17]陳金釗主編：《法理學(xué)》，北京大學(xué)出版社2002年版，第302頁(yè)。
第2篇：熵值法論文范文
關(guān)鍵詞：WTO；基本原則；商事原則
WTO協(xié)定所確立的基本原則既是WTO運(yùn)營(yíng)的規(guī)則也是各成員履行WTO協(xié)定義務(wù)和行使權(quán)力、制定各國(guó)國(guó)內(nèi)法的國(guó)際法依據(jù)。這些原則包括：非歧視待遇原則，自由貿(mào)易原則，公平競(jìng)爭(zhēng)原則，透明度原則等。而商法的基本原則是指導(dǎo)和規(guī)范商事主體從事商事活動(dòng)的準(zhǔn)則，它包括：利潤(rùn)最大化原則，依法自由行使權(quán)利原則，意思自治原則，公平原則，安全原則等。從表面上看，WTO基本原則與商法基本原則有著本質(zhì)的不同，但實(shí)際上二者具有“異曲同工”的特性。本文從商法的角度試圖對(duì)WTO基本原則進(jìn)行分析，以便重新闡釋該基本原則，使其具有更加廣泛的使用空間。
一
WTO是為建立世界貿(mào)易統(tǒng)一市場(chǎng)而成立的多邊貿(mào)易組織，正如霍克曼、考斯泰基評(píng)價(jià)GATT那樣：“GATT的創(chuàng)立和成功成為在歷史上曾以重商主義為準(zhǔn)則的領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)際合作的杰出范例。重商主義政策的基礎(chǔ)是保持最大的出口和最小的進(jìn)口以積累外匯（諸如金銀）。”1即GATT/WTO在推動(dòng)各國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策、削弱重商主義等方面起到了巨大作用。
WTO基本原則是WTO規(guī)則的核心，也具有WTO規(guī)則的一般功能。商法的基本原則是商法的主旨和基本準(zhǔn)則，貫穿于整個(gè)商法制度和規(guī)范中。它主要包括規(guī)制商主體因素的基本原則和規(guī)制商行為因素的基本原則兩類。2表面上看，二者的區(qū)別十分顯而易見(jiàn)：首先，適用主體不同。WTO基本原則適用于各成員政府，商法基本原則適用于商主體與商行為。其次，適用目的不同。WTO基本原則是規(guī)范各成員政府在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的管制權(quán)力，商法基本原則的確定是為了保障各類商事法律關(guān)系基本要素穩(wěn)定和統(tǒng)一，或是為了保障商事交易安全、公平、便捷的基本條件“3.最后，適用方式不同。一成員違反WTO基本原則，另一成員可提起”違反之訴“（violationcomplmnts），尋求DSB保護(hù)；商主體違反商法基本原則應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任，另一商主體可尋求一國(guó)法院、行政機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的司法或行政救濟(jì)。
然而，透過(guò)表面，我們也能從實(shí)質(zhì)上探究WTO基本原則與商法基本原則的相同之處：
第一，產(chǎn)生根據(jù)相同。WTO基本原則的確定奠定了WTO多邊貿(mào)易體制的法律基礎(chǔ)，促進(jìn)了各成員間貿(mào)易自由化的發(fā)展，推動(dòng)了世界統(tǒng)一、開(kāi)放市場(chǎng)的形成。如前所述，WTO基本原則的產(chǎn)生基礎(chǔ)是基于市場(chǎng)機(jī)制，商法的基本原則亦產(chǎn)生于市場(chǎng)交易的建立與完善。從商法歷史發(fā)展講，商法是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。商法基本原則的產(chǎn)生與發(fā)展依然如此。
第二，規(guī)范對(duì)象相同。WTO基本原則適用于國(guó)際貿(mào)易關(guān)系，而商法基本原則適用于商事關(guān)系。通常人們認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易關(guān)系即國(guó)際商事關(guān)系。施米托夫先生關(guān)于商法與國(guó)際貿(mào)易法關(guān)系揭示了國(guó)際貿(mào)易關(guān)系與國(guó)際商事關(guān)系的同一性，他指出：“我們正在開(kāi)始重新發(fā)現(xiàn)商洽的國(guó)際性，國(guó)際法-國(guó)內(nèi)法-國(guó)際法這個(gè)發(fā)展圈子已經(jīng)自行形成；各地商法的總趨勢(shì)是擺脫國(guó)內(nèi)法的限制，朝著普遍性和國(guó)際性概念的國(guó)際貿(mào)易法的方向發(fā)展。”4
第三，規(guī)范性質(zhì)相同。WTO基本原則作為強(qiáng)制性規(guī)范，具有公法性質(zhì)。盡管商法規(guī)范兼具公、私法性質(zhì)，但究其基本原則規(guī)范性質(zhì)而言，仍為強(qiáng)制性規(guī)范，且具有公法性質(zhì)。
第四，適用環(huán)節(jié)相同。WTO基本原則適用于國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)準(zhǔn)入及準(zhǔn)入后待遇、條件。商法基本原則亦同樣適用于商主體設(shè)立、商行為等環(huán)節(jié)，換言之，即為商主體市場(chǎng)準(zhǔn)入及運(yùn)行條件、方式等。
二
上述關(guān)于WTO基本原則與商法基本原則相同性分析，為我們從商法角度研究WTO基本原則奠定了理論基礎(chǔ)。然而，WTO基本原則如何體現(xiàn)商法基本原則呢？
（一）非歧視待遇原則。根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》規(guī)定，WTO的宗旨是：在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面應(yīng)堅(jiān)持努力提高人民生活水平、保證充分就業(yè)和大幅度提高實(shí)際收入和有效需求，并擴(kuò)大生活和商品交易以及服務(wù)等方面的原則，為可持續(xù)發(fā)展的目的而擴(kuò)大對(duì)世界資源的充分利用，尋求對(duì)環(huán)境的保護(hù)和維護(hù)；根據(jù)各自需要和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平狀況，加強(qiáng)采取相應(yīng)措施，確保發(fā)展中國(guó)家尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家能獲得與其他國(guó)家貿(mào)易額增長(zhǎng)需要相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；根據(jù)互惠互利安排，切實(shí)降低關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘，并在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系上消除歧視待遇；建立完整的、更可行的和永久的多邊貿(mào)易體系，鞏固原來(lái)GATT、以往貿(mào)易自由化的努力結(jié)果以及烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的全部結(jié)果。5從這些宗旨我們可以看出，WTO以追求利潤(rùn)最大化、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化為終極目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，通過(guò)設(shè)置非歧視待遇原則、降低關(guān)稅、消除歧視性待遇，從而降低國(guó)際貿(mào)易成本，以提高社會(huì)全體之福利。同時(shí)，為了加快發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，為其規(guī)定了特殊例外，以消除其在國(guó)際貿(mào)易中的不平等待遇。
非歧視待遇原則的功能與商法的“利潤(rùn)最大化”原則基本要求相符。利潤(rùn)最大化原則，也稱營(yíng)利原則，商人的經(jīng)營(yíng)目的、經(jīng)營(yíng)手段、經(jīng)營(yíng)方式無(wú)不滲透著營(yíng)利的思想，受營(yíng)利原則的支配。由于商法的全部法律制度無(wú)不體現(xiàn)營(yíng)利這一最重要、最根本的原則，因而，從某種意義上說(shuō)，商法就是利己的交易法。6
（二）自由貿(mào)易原則。自由貿(mào)易原則是指通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性地削減關(guān)稅和減少其它貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。自由貿(mào)易原則體現(xiàn)了建立WTO的實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化的思想。為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化目標(biāo)，WTO協(xié)定確立的規(guī)則要求各成員：以“多邊談判為手段”，逐步削減關(guān)稅和減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，開(kāi)放服務(wù)部門，減少對(duì)服務(wù)提供方式的限制：“以爭(zhēng)端解決為保障”，“以貿(mào)易救濟(jì)措施為安全閥”，通過(guò)援用有關(guān)例外條款或采取保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施，以消除或減輕貿(mào)易自由化帶來(lái)的負(fù)面影響。7
商法中的“依法自由行使權(quán)利原則”和“意思自治原則”體現(xiàn)了自由貿(mào)易原則。依法自由行使權(quán)利原則要求在法律許可的范圍內(nèi)，商主體可以自由地行使權(quán)利，任何機(jī)關(guān)、個(gè)人不得非法干預(yù)其權(quán)利的行使；意思自治原則則強(qiáng)調(diào)在法律許可范圍內(nèi)以及不違背社會(huì)公共利益前提下，商主體有權(quán)基于自己的意思形成其私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在具體的商事交易中，意思自治原則的影響力主要表現(xiàn)為：其一，交易合同必須由交易當(dāng)事人自由意志彼此達(dá)成一致才能生效；其二，交易方式以及交易相對(duì)人的選擇等由當(dāng)事人決定，他人無(wú)權(quán)干涉；其三，交易的內(nèi)容由當(dāng)事人自由決定。概括地說(shuō)，該兩原則均要求商主體在法律允許范圍內(nèi)，自由地行使權(quán)利。
（三）公平競(jìng)爭(zhēng)原則。公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的重要保證。公平競(jìng)爭(zhēng)原則是指成員應(yīng)避免采取扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施，糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。眾所周知，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本觀念是，競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)以“平等賽場(chǎng)”（levelplcyingfield）為基礎(chǔ)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈時(shí)政府就有權(quán)介入。《1994GATT》有關(guān)降低關(guān)稅、取消數(shù)量限制、消除歧視待遇、約束國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營(yíng)特權(quán)的規(guī)定反映了公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)涵。同時(shí)，《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《保障措施協(xié)議》、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》等針對(duì)傾銷、補(bǔ)貼、保障措施予以規(guī)范，以維護(hù)國(guó)際貨物貿(mào)易的公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序；《GATS》鼓勵(lì)各成員通過(guò)相互開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，通過(guò)磋商、交流信息，最終取消服務(wù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)慣例，禁止壟斷或?qū)I(yíng)服務(wù)提供者濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位；《TRIPS》以國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇為基本原則要求成員加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，并嚴(yán)厲打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如仿冒、盜版、排他返授條件、強(qiáng)制一攬子許可等。
從商法角度講，公平競(jìng)爭(zhēng)原則即商法中的“公平原則”。公平原則可分為：平等交易原則，誠(chéng)信原則，情勢(shì)變更原則。平等交易原則要求商主體的交易地位是平等的，即其享受的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)是等同的。WTO所倡導(dǎo)的消除歧視待遇、約束國(guó)營(yíng)貿(mào)易等反映了平等交易原則的內(nèi)容。誠(chéng)信原則強(qiáng)調(diào)了商主體的社會(huì)責(zé)任，即兩主體在追求利潤(rùn)最大化時(shí)，以誠(chéng)實(shí)信用的方法進(jìn)行交易，任何欺詐或不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨楸仨氂枰越埂A銷、補(bǔ)貼、限制性商業(yè)慣例、濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、排他返授條件以及強(qiáng)制一攬子許可等行為即屬于違反誠(chéng)信原則行為。情勢(shì)變更原則則是指在商事合同訂立后，因情勢(shì)變遷或不可歸責(zé)于當(dāng)事人之間之事由，致使發(fā)生非雙方當(dāng)事人所能預(yù)料的情勢(shì)，該當(dāng)事人可以請(qǐng)求合同內(nèi)容的變更。WTO允許各成員實(shí)施保障措施，其根本原因正是基于情勢(shì)變更原則。
（四）透明度原則。為保證國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定性和可預(yù)見(jiàn)性，WTO要求各成員應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、廢除等），不公布的不得實(shí)施；同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知WTO.成員所參加的有關(guān)影響國(guó)際貿(mào)易政策的國(guó)際條約也在公布和通知之列。一言以蔽之，透明度原則主要包含兩個(gè)內(nèi)容：貿(mào)易措施的公布和貿(mào)易措施的通知。就公布與通知的內(nèi)容講，除包括涉及各成員的法律規(guī)范，還包括有關(guān)政策、司法判決和行政裁定，也包括各成員依法實(shí)施的有關(guān)措施，如反補(bǔ)貼措施、反傾銷措施、保障措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施、衛(wèi)生與植物檢疫措施等，均應(yīng)履行公布和通知的義務(wù)。此外WTO協(xié)定所確立的磋商機(jī)制亦為透明度原則的反映。
透明度原則在商法上即為安全原則。安全原則主要表現(xiàn)為對(duì)于商事交易條件采取強(qiáng)制主義、公示主義、外觀主義及嚴(yán)格責(zé)任主義。透明度原則的通知與公布制度，可使各成員政府及商主體及時(shí)了解、掌握各成員的法律、政策、規(guī)章及行政、司法救濟(jì)狀況，以維護(hù)自己的合法權(quán)益并監(jiān)督其他成員履行WTO協(xié)定義務(wù)。通過(guò)如此，可以保證各成員商主體的交易安全與交易效率。
三
盡管WTO基本原則具有與商法基本原則相同之處，但究其功能畢竟不是直接規(guī)范兩主體及商行為的基本準(zhǔn)則。與其它規(guī)則、制度一樣，WTO基本原則也是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)過(guò)斗爭(zhēng)、相互妥協(xié)的產(chǎn)物，也就是的產(chǎn)物。從形成過(guò)程看，WTO基本原則也是以西方經(jīng)濟(jì)理論中的“比較優(yōu)勢(shì)論”和“博弈論”為理論基礎(chǔ)的，但實(shí)際情況要比理論所設(shè)想的情況復(fù)雜得多。為了維護(hù)發(fā)展中成員的利益，WTO基本原則規(guī)定了一些例外，為發(fā)達(dá)國(guó)家尋求其他管制方法提供了“尋租”可能。同時(shí)，這些基本原則是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下制定的，正如美國(guó)喬治敦大學(xué)法學(xué)院Rnd蒙德教授所言：“WTO規(guī)則不僅理念是美國(guó)式的，連措辭都是美國(guó)式的。”8
然而，WTO多邊貿(mào)易體制的功能能夠彌補(bǔ)WTO基本原則本身存在的缺憾。WTO功能：“首先是把這個(gè)機(jī)構(gòu)看作是一種行為準(zhǔn)則；其次是把它看作一個(gè)市場(chǎng)。”9WTO的“貿(mào)易談判就好比是一個(gè)市場(chǎng)，通過(guò)這個(gè)市場(chǎng)各國(guó)建立并修改規(guī)范各成員行為的準(zhǔn)則，互相給予對(duì)方自由化的承諾。在這方面有兩個(gè)基本要素：達(dá)成協(xié)議并且付諸實(shí)施。基礎(chǔ)國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，從一國(guó)的國(guó)家福利出發(fā)，是否實(shí)行貿(mào)易限制的理論基礎(chǔ)很大程度上取決于該國(guó)的市場(chǎng)影響力。一個(gè)不能影響世界價(jià)格的小國(guó)實(shí)行貿(mào)易限制將會(huì)遭受損失，因此削減貿(mào)易壁壘的多邊協(xié)議將使其失之甚少而獲利頗多。……一個(gè)或多個(gè)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制將使全世界的福利受損。大國(guó)會(huì)發(fā)現(xiàn)自己處在一個(gè)所謂‘囚犯’的境況中：從各國(guó)本身利益出發(fā)應(yīng)實(shí)行貿(mào)易限制，但與所有國(guó)家都實(shí)行貿(mào)易自由化相比，這種個(gè)體合理行為卻會(huì)使各國(guó)的福利都降低。因此無(wú)論大國(guó)還是小國(guó)都愿意進(jìn)行合作，不實(shí)行貿(mào)易限制。貿(mào)易自由化是一種大家都贏的游戲。”10
總之，WTO所確定的多邊貿(mào)易體制對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程具有舉足輕重的作用，封閉的、隔絕的市場(chǎng)只能阻礙一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、降低人民的福利。雖然在這種多邊體制下存在其基本原則并非完備的缺陷，但通過(guò)磋商與談判，制定出新的規(guī)則，可以彌補(bǔ)這些缺陷，進(jìn)而完善全球市場(chǎng)的交易規(guī)則，使各成員政府及商主體從中獲取更大的利益。
注釋：
1.910[澳]伯納德·霍克曼邁克爾·考斯泰基著，劉平等譯：《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2000年出版，第10；14；14頁(yè)。
2.趙中孚主編：《商法總論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999年出版，第23頁(yè)。
3.夏雅麗主編；《商法學(xué)》，人民法院出版社、中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002年出版，第7頁(yè)。
4.[英]施米托夫著：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993年出版，第2頁(yè)。
5.石廣生主編：《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織知識(shí)讀本》（二），人民出版社，2002年出版，第6頁(yè)。
6.王良田，崔旺來(lái)著：《商法新論》，甘肅文化出版社，1997年出版，第36頁(yè)。
第3篇：熵值法論文范文
完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售商的規(guī)制,應(yīng)從完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售交易制度、完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售監(jiān)管體系、完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物交易信用評(píng)價(jià)體系、完善網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物零售交易糾紛調(diào)處機(jī)制等方面著手。
隨著我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物方式已經(jīng)被越來(lái)越多的人所接受。據(jù)CNNIC統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至2012年6月底,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物用戶規(guī)模達(dá)到2.1億,網(wǎng)民使用率提升至39.0%,較2011年底用戶增長(zhǎng)8.2%,有力地推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)零售的高速增長(zhǎng)。與此同時(shí),消費(fèi)者在網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物中合法權(quán)益受到侵害的實(shí)例也日益增多,如消費(fèi)者的信息被泄露、隱私被侵害,經(jīng)營(yíng)者提供假冒偽劣商品、欺詐消費(fèi)者等等。目前,我國(guó)還沒(méi)有專門調(diào)整網(wǎng)絡(luò)零售中交易商的法律法規(guī),無(wú)法全面規(guī)制在網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物中出現(xiàn)的一些問(wèn)題。因此,需要建立健全網(wǎng)絡(luò)零售方面的法律規(guī)范,規(guī)范網(wǎng)絡(luò)零售交易商的行為,確保網(wǎng)絡(luò)零售健康發(fā)展。
據(jù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心的《第30次中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查統(tǒng)計(jì)報(bào)告》,從2011年開(kāi)始,網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物的用戶增長(zhǎng)逐漸平穩(wěn),未來(lái)網(wǎng)購(gòu)市場(chǎng)規(guī)模的發(fā)展,將不僅依托于用戶規(guī)模的增長(zhǎng),還需要依靠消費(fèi)深度不斷提升來(lái)驅(qū)動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物正逐漸成為人們的消費(fèi)行為,成為新型的消費(fèi)方式和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)熱點(diǎn)之一,建立健全網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物方式下網(wǎng)絡(luò)零售交易商制度,有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。
《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中指出:“建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長(zhǎng)效機(jī)制。把擴(kuò)大消費(fèi)需求作為擴(kuò)大內(nèi)需的戰(zhàn)略重點(diǎn)”,“營(yíng)造良好的消費(fèi)環(huán)境,增強(qiáng)居民消費(fèi)能力,改善居民消費(fèi)預(yù)期,促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí),進(jìn)一步釋放城鄉(xiāng)居民消費(fèi)潛力,逐步使我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總體規(guī)模位居世界前列。”建立擴(kuò)大消費(fèi)需求的長(zhǎng)效機(jī)制成為十二五規(guī)劃確立的重大政策導(dǎo)向之一,著力把握好這一重大政策導(dǎo)向,對(duì)于推動(dòng)科學(xué)發(fā)展、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問(wèn)題,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變。因此,在立足我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平基礎(chǔ)上,建立健全網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物方式下網(wǎng)絡(luò)零售交易商制度,對(duì)于規(guī)范經(jīng)營(yíng)者行為,保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益,營(yíng)造良好的消費(fèi)環(huán)境,進(jìn)一步釋放城鄉(xiāng)居民消費(fèi)潛力,具有重要的作用。
第4篇：熵值法論文范文
一、知名人物商品化權(quán)的概念
所謂知名人物商品化權(quán)是一個(gè)范圍很廣的概念，它是指將能夠產(chǎn)生商業(yè)信譽(yù)的知名人物的姓名、肖像、聲音、動(dòng)作等人格形象因素進(jìn)行商業(yè)性使用的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。換言之，知名人物的商品化權(quán)就是其通過(guò)商業(yè)使用而取得經(jīng)濟(jì)利益的可能性。
知名人物商品化權(quán)具有以下特征：(一)權(quán)利的主體可以是知名人物本人、其創(chuàng)造者或者被許可使用的人。體育明星對(duì)其姓名或者肖像享有商品化權(quán)，迪斯尼公司對(duì)其虛構(gòu)的人物享有商品化權(quán)。㈡權(quán)利的客體為知名人物的形象，即它以可確定知名人物身份的各類人格特征為權(quán)利的對(duì)象。知名人物的形象可以是真實(shí)的人物，如影視、體育明星的姓名、肖像或者其他特征；還可以是其他虛構(gòu)的人物，如卡通人物米老鼠、藍(lán)貓等。例如，在魯迅后人與“魯迅美術(shù)學(xué)院”案件中，魯迅的肖像、姓名就是其商品化權(quán)的權(quán)利對(duì)象，受法律保護(hù)，任何人不得擅自進(jìn)行商業(yè)使用。當(dāng)然，知名人物不僅僅局限于“人物”的意義上，還包括其他一些事物或者活動(dòng)的知名稱謂。因此，更準(zhǔn)確地說(shuō)，知名人物商品化權(quán)就是知名形象商品化權(quán)。而且，作為保護(hù)對(duì)象的知名人物形象的范圍本身有極大的彈性，并有擴(kuò)大的趨勢(shì)。㈢為商業(yè)目的使用。這里的“商業(yè)目的”是狹義的，是指廣告或者促銷商品，而不僅是在商業(yè)中使用或者追求利潤(rùn)。權(quán)利人對(duì)知名人物的特征主張商品化權(quán)，也常常是因?yàn)檫@些特征被他人用作商業(yè)目的。正如美國(guó)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第三次重述權(quán)威性地指出，知名權(quán)（即商品化權(quán)）通常并不包括在新聞報(bào)道、評(píng)論、娛樂(lè)、虛構(gòu)或者非虛構(gòu)作品中使用他人的特征，或者偶然在廣告中使用該特征。(四)知名人物商品化權(quán)的財(cái)產(chǎn)性。知名人物的肖像、姓名等特征，通過(guò)商品化可以轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)或者獲得經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，給知名人物的創(chuàng)造者、擁有人及其授權(quán)使用人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。知名人物的形象之所以能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，主要是以下原因：⑴它可以吸引消費(fèi)者對(duì)特定商品的注意。知名人物的姓名或者肖像等特征甚至可以作為區(qū)別商品的標(biāo)識(shí)或者品牌，如李寧牌運(yùn)動(dòng)服以著名運(yùn)動(dòng)員李寧的名字作為商標(biāo)，就很好地與其他品牌的運(yùn)動(dòng)服區(qū)別開(kāi)來(lái)。知名人物的姓名或者肖像等也可以作為特定商品的裝飾，增強(qiáng)其吸引力和顯著性。⑵知名人物的姓名和圖像也具有擔(dān)保作用，能夠刺激購(gòu)買。將知名人物使用在商品上，能夠引起消費(fèi)者的強(qiáng)烈反響，也就是所謂的“名人效應(yīng)”。⑶知名人物對(duì)特定商品的認(rèn)可，可以使消費(fèi)者有機(jī)會(huì)與公共人物聯(lián)系在一起，無(wú)論這種聯(lián)系是多么遙遠(yuǎn)。至少有許多消費(fèi)者無(wú)意識(shí)地看中這種聯(lián)系。
二、知名人物商品化權(quán)保護(hù)的意義
商品化權(quán)是已發(fā)展成為保護(hù)知名人物特征的商業(yè)利益的權(quán)利。總體上說(shuō)，知名人物商品化權(quán)利屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，即其本身是知名形象的創(chuàng)造者或者管理者的智力勞動(dòng)成果，而且可以轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值，也是一種商業(yè)成果。尤其隨著現(xiàn)代影像媒體的不斷進(jìn)步，作品越來(lái)越容易得到廣泛的傳播，作品中的主人公形象逐步為人所周知。而將這些角色的形象以至名稱用于商品上或者服務(wù)上，往往會(huì)強(qiáng)烈地喚起消費(fèi)者的消費(fèi)欲望，取得商業(yè)上的成功。由于作品中的角色，特別是著名的角色，包含有巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，常被他人擅自在商業(yè)上使用，所以在法律上應(yīng)當(dāng)給予一定的保護(hù)。從表象上看，將知名人物注冊(cè)為商標(biāo)符合商標(biāo)的形式性要求，與商標(biāo)法關(guān)于商標(biāo)的禁止性規(guī)定也不相沖突，但從實(shí)質(zhì)看，商標(biāo)注冊(cè)人主觀上存在借“名人效應(yīng)”提高產(chǎn)品知名度的故意，客觀上也實(shí)施了該行為，屬典型的“搭便車”行為。這不僅不符合法律公平合理、誠(chéng)實(shí)信用的原則，也有違社會(huì)公德。試想，將某知名人物的名字進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)后，社會(huì)公眾第一反應(yīng)很可能是認(rèn)為，此產(chǎn)品與該知名人物具有某種特定聯(lián)系或者取得了權(quán)利人相應(yīng)的授權(quán)。出于對(duì)該知名人物的認(rèn)可，公眾可能傾向于接受該商標(biāo)的商品。因而，注冊(cè)人的注冊(cè)行為事實(shí)上無(wú)償占用了他人的勞動(dòng)成果，對(duì)產(chǎn)品來(lái)源和公眾認(rèn)識(shí)也是一種誤導(dǎo)。同意該商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)，不僅侵害了知名人物的在先權(quán)利，也容易混淆商品來(lái)源，不利于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序和倡導(dǎo)良好社會(huì)風(fēng)氣。
三、我國(guó)的法律保護(hù)
正是由于知名人物的商品化權(quán)具有如此重要的價(jià)值，運(yùn)用法律保護(hù)知名人物的商品化權(quán)也就顯得格外重要。從外國(guó)的立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，知名人物商品化權(quán)的保護(hù)途徑是多種多樣的。最基本的途徑就是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、商標(biāo)法、版權(quán)法以及其他法律保護(hù)途徑。在這里僅從商標(biāo)法的角度談一下對(duì)商品化權(quán)的保護(hù)問(wèn)題。商標(biāo)法可以對(duì)知名人物商品化權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)，知名人物的姓名、肖像、綽號(hào)或者照片等都可以注冊(cè)為商標(biāo)，按照商標(biāo)法保護(hù)。如果他人擅自將知名人物的特征注冊(cè)為商標(biāo)，權(quán)利人可以以侵犯知名人物的商品化權(quán)而主張?jiān)谙葯?quán)利。例如，英國(guó)1994年商標(biāo)法的一個(gè)重大修改是不要求注冊(cè)人必須使用商標(biāo)，為方便轉(zhuǎn)讓而注冊(cè)商標(biāo)是允許的。該規(guī)定可以適用于知名人物的商品化權(quán)利的保護(hù)。知名人物可以在許多商品或者服務(wù)上注冊(cè)商標(biāo)，然后許可他人使用。而且，商標(biāo)法改革白皮書(shū)在建議撤銷原來(lái)的注冊(cè)人必須是使用人的規(guī)定時(shí)，就承認(rèn)商標(biāo)許可在敘述發(fā)展的知名人物商品化活動(dòng)中就有重要作用。
我國(guó)商標(biāo)法相應(yīng)也做出了一些規(guī)定。《商標(biāo)法》第八條：“任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品與他人的商品區(qū)別開(kāi)來(lái)的可視性標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合，均可以作商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)”。第九條：“申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識(shí)別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。”同時(shí)根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)實(shí)行“申請(qǐng)?jiān)谙取奔妗笆褂迷谙取痹瓌t。對(duì)于符合規(guī)定的予以初步審定并公告。在三個(gè)月公告期內(nèi)沒(méi)有任何人提出異議，期滿予以核準(zhǔn)注冊(cè)。第四十一條：“已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)，違反本法第十三條、第十五條、第十六條、第三十一條等規(guī)定的，自商標(biāo)注冊(cè)之日起5年內(nèi)，商標(biāo)所有人或者權(quán)利人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。”
四、幾個(gè)值得注意的問(wèn)題
1.“商業(yè)利用”的范圍。由于商品化權(quán)只適用于對(duì)他人姓名、肖像或者形象的商業(yè)利用，特定的使用是否構(gòu)成商業(yè)使用呢？在廣告中的使用通常構(gòu)成商業(yè)使用，在新聞報(bào)道、傳記或者電影中的使用通常并不構(gòu)成商業(yè)使用。但是，在商業(yè)使用與非商業(yè)使用之間存在著一個(gè)灰色區(qū)域，認(rèn)定起來(lái)非常困難。一般來(lái)說(shuō)，一些敘述性使用和指示性使用雖然被視為商業(yè)使用，但不構(gòu)成侵犯商品化權(quán)。例如，美國(guó)一家報(bào)紙將其報(bào)道的體育新聞復(fù)制成宣傳畫(huà)（上面有體育明星的巨幅照片），并將其單獨(dú)出售給公眾。但是，法院認(rèn)為該宣傳畫(huà)描述了一個(gè)“有新聞價(jià)值”的事件，以及報(bào)紙有權(quán)通過(guò)復(fù)制其發(fā)表的作品進(jìn)行自我廣告，這種使用受美國(guó)憲法保護(hù)。
2.知名人物的“形象”的范圍。這涉及到商品化權(quán)的保護(hù)對(duì)象，也就是有標(biāo)識(shí)意義的“資產(chǎn)”。最初，商品化權(quán)限于知名人物的“姓名”或者“肖像”的使用，后來(lái)隨著時(shí)代的發(fā)展，將其擴(kuò)展到識(shí)別知名人物的所有特征，包括姓名、綽號(hào)、面孔、畫(huà)像、聲音、（戲劇小說(shuō)中的）人物角色以及其他特征。知名人物的特征對(duì)于促銷商品是有價(jià)值的，知名人物具有防止他人擅自作商業(yè)使用的利益。美國(guó)“知名權(quán)”方面的權(quán)威學(xué)者J.ThomasMcCarthy教授就指出，認(rèn)定侵犯知名權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)是原告能夠在廣告中被“識(shí)別出來(lái)”。例如，某著名主持人的開(kāi)場(chǎng)白為社會(huì)公眾所熟知，但如果有人未經(jīng)授權(quán)使用在廣告中，就有可能侵犯了權(quán)利人的商品化權(quán)。
3.知名人物知名的“標(biāo)準(zhǔn)”，也就是要求“眾所周知”，這是必要條件。因?yàn)椋绮恢司屠貌涣怂母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即是被使用了也不影響競(jìng)爭(zhēng)秩序和損害消費(fèi)者利益，從而不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的意義。只能根據(jù)民法的一般條款，從保護(hù)公民的姓名權(quán)或者肖像權(quán)的角度來(lái)處理。而且，如果不要求知名度，就可能導(dǎo)致商品化權(quán)的濫用或者不當(dāng)保護(hù)。根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》的解釋，“知名”是指“著名”和“有名”，即知名需要達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，要在一定的范圍內(nèi)才稱得上具有“知名度”，這類似于知名商標(biāo)的評(píng)定。商家利用知名人物的商品化權(quán)也是想通過(guò)知名人物的聲譽(yù)，吸引消費(fèi)者，提高企業(yè)的知名度從而獲取商業(yè)利益。設(shè)想使用普通人張三或者李四的名字去申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，就有可能達(dá)不到它所期望的效果。因此對(duì)于知名人物的認(rèn)定，既不能過(guò)于簡(jiǎn)單，也不能過(guò)于復(fù)雜，而要根據(jù)個(gè)案來(lái)處理。
注釋：
①朱妙春著：《商標(biāo)及專利糾紛案紀(jì)實(shí)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2003年版，第51頁(yè)。
②孔祥俊著：《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法新論》，人民法院出版社2001年版，第506頁(yè)。
第5篇：熵值法論文范文
【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)法/行為/調(diào)制行為
一、研究現(xiàn)狀與問(wèn)題選擇
在一些人看來(lái)，中國(guó)的法學(xué)正處于蹣跚學(xué)步的階段，經(jīng)濟(jì)法學(xué)則因其發(fā)蒙未久而顯得更加幼稚，特別是其基本理論還遠(yuǎn)未成熟。從總體上看，“經(jīng)濟(jì)法理論尚不成熟”的判斷并非言過(guò)其實(shí)，但這種“不成熟”也許恰恰是新興學(xué)科能夠生機(jī)勃發(fā)、昂揚(yáng)向上的重要?jiǎng)右蚝途売伞?/p>
人們大都承認(rèn)：法律的重要作用，就是通過(guò)對(duì)人類行為的規(guī)范，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)利配置和利益分配的調(diào)整。由于社會(huì)關(guān)系不過(guò)是人與人之間的交互行為，因而也有人認(rèn)為法律調(diào)整的對(duì)象實(shí)質(zhì)上是行為。[1](p124)這些認(rèn)識(shí)使“行為理論”在法學(xué)研究中地位日顯。但在經(jīng)濟(jì)法理論中，有關(guān)行為理論的研究則始終非常薄弱，并已在很大程度上影響了經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)。因此，即使從實(shí)踐的需要來(lái)看，也非常有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)中的行為理論加強(qiáng)研究。
但是，經(jīng)濟(jì)法理論的研究現(xiàn)狀卻是：一系列基本的范疇尚未完全建立，學(xué)者對(duì)某些基本的理論尚無(wú)暇顧及，以至于經(jīng)濟(jì)法學(xué)上有關(guān)“行為理論”的園地尚很荒蕪，從而影響了經(jīng)濟(jì)法學(xué)的成熟、完善和進(jìn)一步發(fā)展。有鑒于此，如何從經(jīng)濟(jì)法主體、主體的權(quán)力和權(quán)利，以及其行為之間的內(nèi)在聯(lián)系出發(fā)，來(lái)研究相關(guān)的行為理論，就成為一個(gè)重要的入口和思考線索。
考慮到經(jīng)濟(jì)法學(xué)上各種具體理論之間的內(nèi)在聯(lián)系，我曾以前輩學(xué)者的研究和一些國(guó)家的相關(guān)立法為基礎(chǔ)，從不同的角度進(jìn)行多重“二分”，使一系列的“二元結(jié)構(gòu)”得以形成（這并非刻意的設(shè)計(jì)）。如在體系上把經(jīng)濟(jì)法規(guī)范分為宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)規(guī)制法；在主體上把經(jīng)濟(jì)法主體分為宏觀調(diào)控法上的調(diào)控主體與受控主體，以及市場(chǎng)規(guī)制法上的規(guī)制主體和受制主體，等等。（注：這種“二分法”與經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的特殊性直接相關(guān)。對(duì)此我在《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與新經(jīng)濟(jì)法》（北京大學(xué)出版社1993年版）一書(shū)中曾經(jīng)有所揭示。由于經(jīng)濟(jì)法主要是調(diào)整宏觀調(diào)控關(guān)系和市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系，涉及公共經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)、公共物品與私人物品、個(gè)體營(yíng)利性與社會(huì)公益性、政府與市場(chǎng)、公平與效率等多個(gè)方面，因而在各個(gè)方面都會(huì)形成一種“二元結(jié)構(gòu)”。這是經(jīng)濟(jì)法研究的重要假設(shè)。經(jīng)濟(jì)法究竟是應(yīng)存在于該“二元”框架中，還是應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以突破，正是值得深入研究的問(wèn)題。）為了研究上的便利，在此可把經(jīng)濟(jì)法的主體進(jìn)行再概括，即把調(diào)控主體和規(guī)制主體合稱為“調(diào)制主體”，把受控主體和受制主體合稱為“調(diào)制受體”。
與上述經(jīng)濟(jì)法主體的分類相對(duì)應(yīng)，本文把經(jīng)濟(jì)法主體的行為分成兩大類，即經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為和市場(chǎng)對(duì)策行為，或簡(jiǎn)稱為調(diào)制行為和市場(chǎng)行為。其中，前者是調(diào)制主體所從事的行為，而后者則是調(diào)制受體（即實(shí)際上的市場(chǎng)主體）所從事的行為。基于經(jīng)濟(jì)法的特殊性，以及調(diào)制行為的特殊重要地位，本文擬在后面的幾個(gè)部分著重探討有關(guān)調(diào)制行為的若干重要問(wèn)題。
要有效地探討調(diào)制行為問(wèn)題，還需要注意研究方法的選擇。從研究方法來(lái)看，如同社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域存在著公共經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)、政治國(guó)家與市民社會(huì)、公法與私法等所構(gòu)成的“二元結(jié)構(gòu)”假設(shè)一樣，在方法論上也存在著個(gè)人主義與整體主義的方法、形式主義與反形式主義的方法、理性選擇與行為主義的方法、演進(jìn)主義與集體主義方法、干預(yù)主義與非干預(yù)主義方法等諸多“二分法”。但也有學(xué)者認(rèn)為，上述的方法論上的“二分法”都是虛假和誤導(dǎo)他人的，任何有價(jià)值的理論都不可能嚴(yán)格地處于某一方面而與另一方面相對(duì)立，事實(shí)上，許多社會(huì)理論家采取的恰恰是較為中庸溫和的立場(chǎng)，并開(kāi)辟了方法論上的“中間道路”。（注：盧瑟福提及的著名學(xué)者阿加西(Agassi)關(guān)于吸納整體主義與個(gè)人主義方法論的合理性的論述，可參見(jiàn)J.Agassi,InstitutionalIndividualism,BritishJournalofSociology26(June),1975,P154.）[2](P6、46)從現(xiàn)實(shí)的研究需要來(lái)看，綜合各種方法的可取之處確實(shí)是必要的。因此，結(jié)合經(jīng)濟(jì)法學(xué)本身的研究特點(diǎn)，在研究經(jīng)濟(jì)法主體的行為時(shí)，同樣要注意各種方法論的可取之處。例如，不僅要注意整體主義的方法，也要考慮個(gè)人主義的方法，從而不僅可以看到法律制度、國(guó)家調(diào)制對(duì)個(gè)人的影響，也能看到個(gè)人對(duì)于法律制度的形成、變遷，特別是對(duì)于國(guó)家調(diào)制的目標(biāo)與手段的影響。
此外，不僅綜合各種重要方法論的優(yōu)長(zhǎng)是必要的，而且結(jié)合論題，確定較為主要的研究方法也很必要。鑒于本文主要研究各類調(diào)制主體所采行的調(diào)制行為，且這方面的抽象、概括還很不夠，因而本文需要更加注意規(guī)范的研究方法，這對(duì)于新興的、受大陸法系思想影響較深的經(jīng)濟(jì)法學(xué)的現(xiàn)實(shí)理論發(fā)展，也許更加重要。
基于上述研究現(xiàn)狀及對(duì)研究方法的考慮，本文選擇有關(guān)調(diào)制行為的如下幾個(gè)問(wèn)題著重進(jìn)行探討：為什么要提出調(diào)制行為的概念？它與經(jīng)濟(jì)法的職能有何聯(lián)系？如何在特定的參照系中認(rèn)識(shí)調(diào)制行為的地位？調(diào)制行為有那些構(gòu)成要素以及如何判斷其合法性？
二、“調(diào)制行為”概念的提出及其與經(jīng)濟(jì)法職能的聯(lián)系
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)越來(lái)越注意運(yùn)用一系列法律化的宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制手段來(lái)影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，規(guī)范市場(chǎng)秩序。例如，近幾年來(lái)，為了解決通貨緊縮、內(nèi)需不足的問(wèn)題，國(guó)家非常重視綜合運(yùn)用預(yù)算、稅收、國(guó)債、轉(zhuǎn)移支付、利率調(diào)整等手段進(jìn)行宏觀調(diào)控。其中，七次大幅度調(diào)低利率（注：開(kāi)征利息稅，具有變相降息的效應(yīng)，這是較為普遍的看法。如果算上利息稅的恢復(fù)開(kāi)征，則在近幾年內(nèi)，我國(guó)已八次降息。與此同時(shí)，我國(guó)還兩次調(diào)低存款準(zhǔn)備金比率，以期影響貨幣供應(yīng)量。）、多次大幅度調(diào)低關(guān)稅稅率（注：例如，1996年4月，我國(guó)曾降低了4900個(gè)稅號(hào)的商品的稅率，從而使我國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅總水平降至23%；1997年10月再次降低了4874個(gè)稅號(hào)的商品的稅率，使我國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的平均水平又降至17%；而1999年和2000年，為了加入WTO，我國(guó)又主動(dòng)調(diào)整了一些商品的關(guān)稅稅率，進(jìn)一步降低了我國(guó)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。）、調(diào)高出口退稅率（注：出口退稅率本來(lái)應(yīng)當(dāng)貫徹“征多少，退多少”的原則，但由于我國(guó)在1994年稅制改革以后出現(xiàn)了大量騙稅等特殊情況，因而國(guó)家曾在1995年兩次決定大幅度調(diào)低出口退稅率，這是重要的調(diào)制行為。但其后果卻是對(duì)出口產(chǎn)生了不利的影響。因此，為了刺激出口，緩解亞洲金融危機(jī)的沖擊，保持經(jīng)濟(jì)的較高增長(zhǎng)率，也同時(shí)保護(hù)納稅人的退還請(qǐng)求權(quán)，我國(guó)近兩年多次調(diào)高一些商品的出口退稅率，取得了較好的效果。）、開(kāi)征利息稅、增發(fā)國(guó)債（注：近幾年，由于諸多因素的影響，我國(guó)的財(cái)政赤字連年大幅度提高，國(guó)家不得不大量發(fā)行國(guó)債。2000年中央赤字為2299億，國(guó)債發(fā)行總規(guī)模為4380億，這樣通過(guò)發(fā)行國(guó)債來(lái)進(jìn)行調(diào)控的行為是否合適，規(guī)模是否過(guò)大，已經(jīng)引起了各界人士的廣泛關(guān)注。）等宏觀調(diào)控行為，已經(jīng)引起了國(guó)民的廣泛關(guān)注。國(guó)家所實(shí)施的各類宏觀調(diào)控行為，以及其他市場(chǎng)規(guī)制行為（注：如國(guó)家對(duì)電信業(yè)的壟斷地位的調(diào)整，對(duì)民航業(yè)“機(jī)票打折”問(wèn)題的態(tài)度，對(duì)某些家電行業(yè)的降價(jià)浪潮的規(guī)制，對(duì)于某些商品出口的竟相壓價(jià)的規(guī)制，等等，都曾產(chǎn)生過(guò)很大的反響。），究竟在法律上應(yīng)如何看待，這些行為的合法性和效力如何，是否侵犯國(guó)民的權(quán)利，是否構(gòu)成對(duì)市場(chǎng)行為的不當(dāng)干預(yù)，等等，諸如此類的問(wèn)題都非常值得研究，但整個(gè)法學(xué)界卻未能給予充分注意。由于上述問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整密切相關(guān)，因而經(jīng)濟(jì)法學(xué)者應(yīng)擔(dān)負(fù)起研究的重任，更何況對(duì)宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制行為展開(kāi)深入研究，已是現(xiàn)實(shí)的迫切需要。
從理論研究的需要來(lái)看，有關(guān)經(jīng)濟(jì)法主體的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任的研究一直被認(rèn)為是“難墾之地”，同時(shí)，與其相關(guān)的一些理論問(wèn)題，如經(jīng)濟(jì)法上的可訴性問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)法的“自足性”問(wèn)題，以及整體上的“現(xiàn)代性”等問(wèn)題的研究也都很難深入。這在很大程度上與相關(guān)行為理論的研究缺失密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)法學(xué)如果不能在行為理論上有所突破，則許多相關(guān)理論的研究就很難拓展。因此，有必要對(duì)大量的經(jīng)濟(jì)法主體的行為進(jìn)行抽象和概括，以形成類似于民法上的民事行為、行政法上的行政行為之類的重要概念（注：民法學(xué)界對(duì)“民事法律行為”的研究遠(yuǎn)比對(duì)“民事行為”的研究要多。“法律行為”作為德國(guó)學(xué)者的重要?jiǎng)?chuàng)造，給后世學(xué)者的研究帶來(lái)了巨大影響。此外，“行政行為”這一術(shù)語(yǔ)作為德國(guó)行政法的奠基人奧托·梅耶(OttoMayer)的貢獻(xiàn)，也對(duì)行政法學(xué)的學(xué)科形成和發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。因此，如同上述術(shù)語(yǔ)一樣，在經(jīng)濟(jì)法的理論研究方面，同樣也需要提出一些重要概念，并由各個(gè)方面的學(xué)者共同作出深入探討。），從而進(jìn)一步確定相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任制度。
在經(jīng)濟(jì)法理論上，經(jīng)濟(jì)法主體所從事的行為不能徑稱為“經(jīng)濟(jì)行為”，是因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)”一詞詞義較多，且外延往往較大，容易造成歧義和混淆。因此，必須在對(duì)各類經(jīng)濟(jì)法主體的復(fù)雜行為進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，概括和提出新的范疇。如前所述，基于經(jīng)濟(jì)法主體的分類，我把調(diào)制主體所從事的調(diào)控和規(guī)制行為統(tǒng)稱為調(diào)制行為，并認(rèn)為它像民事行為、行政行為等一樣重要。
為了明確何謂調(diào)制行為，不妨對(duì)其作出下列大略的界定：所謂調(diào)制行為，就是調(diào)制主體所從事的調(diào)控、規(guī)制行為，亦即在宏觀上通過(guò)調(diào)節(jié)來(lái)控制，在微觀上通過(guò)規(guī)范來(lái)制約，從而在總體上通過(guò)協(xié)調(diào)來(lái)制衡。由于調(diào)制行為是經(jīng)濟(jì)法主體為了特定的經(jīng)濟(jì)目的而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵤┑模蚨淙Q應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為。此外，在上述界定中，實(shí)際上已經(jīng)提出了不同層次調(diào)制行為的手段和目標(biāo)。
提出調(diào)制行為的概念，是因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)法學(xué)者應(yīng)予以關(guān)注的一類特殊行為，并且，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的研究和制度建設(shè)都有著重要的意義。此外，調(diào)制行為的一些特質(zhì)及其成因也須注意。由于各個(gè)部門法都有自己的宗旨、職能、任務(wù)，因而各個(gè)部門法在調(diào)整對(duì)象、法域、價(jià)值取向、調(diào)整手段、權(quán)義結(jié)構(gòu)、責(zé)任形式等各個(gè)方面，都會(huì)有所不同。其中，調(diào)制行為與民事行為、行政行為等的差別就更是巨大（這實(shí)際上也是認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法與民法、行政法的區(qū)別與聯(lián)系的一個(gè)重要視角）。總體上說(shuō)，上述三類行為的區(qū)別至少主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.行為的主體不同。民事行為的主體是各類地位平等的民事主體；行政行為的主體主要是行使行政權(quán)的各類行政機(jī)關(guān)；而調(diào)制行為的主體則是享有調(diào)控權(quán)和規(guī)制權(quán)的宏觀調(diào)控部門和市場(chǎng)規(guī)制部門（未必是行政機(jī)關(guān)，更不是全部行政機(jī)關(guān)）。
2.行為的權(quán)源不同。合法的行為，必須有正當(dāng)?shù)臋?quán)源，即必須有相應(yīng)的權(quán)利／權(quán)力依據(jù)。民事行為的合法性，與民法所確定的民事權(quán)利相關(guān)聯(lián)；行政行為的合法性，與行政法所確定的行政權(quán)力相關(guān)聯(lián)；而調(diào)制行為的合法性，則與經(jīng)濟(jì)法所確定的調(diào)制權(quán)（包括宏觀調(diào)控權(quán)和市場(chǎng)規(guī)制權(quán)）相關(guān)聯(lián)。
3.行為的性質(zhì)不同。由于行為的主體不同、行為的權(quán)力／權(quán)利保障不同，相應(yīng)地，行為的性質(zhì)也不同。民事行為具有平等性，行政行為具有隸屬性，或稱命令－服從性；而調(diào)制行為則介于上述兩者之間，同時(shí)具有不完全的平等性和不完全的命令－服從性。調(diào)制行為之所以會(huì)存在，之所以會(huì)與相關(guān)的民事行為、行政行為等有所不同，主要是導(dǎo)因于經(jīng)濟(jì)法的特殊宗旨和職能。事實(shí)上，調(diào)制行為的實(shí)施正是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法職能的需要。從經(jīng)濟(jì)法理論上的“機(jī)能說(shuō)”來(lái)看，經(jīng)濟(jì)法之所以會(huì)存在并迅速發(fā)展，主要是由于經(jīng)濟(jì)法有著特殊的職能。（注：德國(guó)學(xué)者彼姆(F.B附圖mu)和林克(Rinck)等強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法在“經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制”方面的獨(dú)特機(jī)能和功用的觀點(diǎn)，被日本著名經(jīng)濟(jì)法學(xué)家金澤良雄概括為“機(jī)能說(shuō)”。盡管這些學(xué)者的經(jīng)濟(jì)法理論尚可商榷，但能夠認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)法有其獨(dú)特的機(jī)能，則是較為可取的。）從經(jīng)濟(jì)法的宗旨出發(fā)，以及從經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)法最主要的職能和任務(wù)就是為宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制提供了法律支持。從而使“調(diào)制行為”的概念得以提出，并使其成為經(jīng)濟(jì)法需加規(guī)范的一類重要行為。因此，深入研究經(jīng)濟(jì)法的職能或稱機(jī)能是很重要的。
事實(shí)上，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)法的具體職能類似于“調(diào)制解調(diào)器”。在政治國(guó)家與市民社會(huì)、公共經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)、公法與私法等“二元結(jié)構(gòu)”中，經(jīng)濟(jì)法是聯(lián)系“公”與“私”的橋梁，它就像調(diào)制解調(diào)器一樣，要把相關(guān)的國(guó)家政策、法律的信息信號(hào)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，把國(guó)家的制度供給信息傳遞給私人經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)法也需要通過(guò)自身的調(diào)整，把市場(chǎng)主體的需求信息帶給國(guó)家（或稱政府）。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整是在國(guó)家與市場(chǎng)主體之間轉(zhuǎn)移和交換信息的重要途徑。國(guó)家正是通過(guò)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整，來(lái)實(shí)現(xiàn)自己在經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策方面的重要目標(biāo)，而在調(diào)整過(guò)程中，如果沒(méi)有相應(yīng)的信號(hào)轉(zhuǎn)換，則調(diào)整的實(shí)效必然欠佳。
在職能方面，經(jīng)濟(jì)法不僅是“調(diào)制解調(diào)器”，同時(shí)也是“內(nèi)在穩(wěn)定器”。而之所以能夠?qū)崿F(xiàn)“內(nèi)在穩(wěn)定”，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)法的調(diào)整有助于達(dá)到“整體協(xié)調(diào)”的效果。事實(shí)上，調(diào)制是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的手段，而其目標(biāo)則是相互協(xié)調(diào)和相互制衡的狀態(tài)。因?yàn)橹挥羞_(dá)到這種狀態(tài)，系統(tǒng)才是穩(wěn)定的，才能夠更好地協(xié)調(diào)各類主體的利益，實(shí)現(xiàn)分配正義。
由于調(diào)制行為直接體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)法的“調(diào)制解調(diào)器”和“內(nèi)在穩(wěn)定器”功能，因而必然在經(jīng)濟(jì)法主體的諸多行為中具有重要地位，這是需加研究和重視的又一個(gè)重要問(wèn)題。
三、調(diào)制行為的核心地位
調(diào)制行為在經(jīng)濟(jì)法的行為理論研究中應(yīng)處于核心地位，這不僅因?yàn)樗诮?jīng)濟(jì)法主體的行為結(jié)構(gòu)中處于核心地位，而且也因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)法的立法中心與執(zhí)法重心，從而在經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)中也居于核心地位。明確調(diào)制行為的重要地位，更有助于說(shuō)明研究調(diào)制行為的重要性。
1.在經(jīng)濟(jì)法主體行為結(jié)構(gòu)中的核心地位
從行為結(jié)構(gòu)上看，經(jīng)濟(jì)法主體的行為，雖然在總體上包括經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為和市場(chǎng)對(duì)策行為兩類，但前者卻始終居于核心地位和主導(dǎo)地位。這與調(diào)制主體及其調(diào)制權(quán)的核心地位是一致的。事實(shí)上，調(diào)制受體的行為，主要是作為市場(chǎng)主體的對(duì)策行為，它不同于平等民事主體之間的博弈，也不同于通常的行政相對(duì)人對(duì)具體行政行為的遵從，而是針對(duì)國(guó)家調(diào)制所做出的遵從或不遵從的選擇；調(diào)制受體一般要比民法主體的選擇余地小，而比行政相對(duì)人的選擇余地大。
其實(shí)，與調(diào)制行為相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)對(duì)策行為并非一個(gè)法律概念，它同樣是在經(jīng)濟(jì)法理論上創(chuàng)設(shè)的概念，可用來(lái)揭示調(diào)制受體針對(duì)國(guó)家的調(diào)制行為所從事的對(duì)策行為。例如，國(guó)家通過(guò)制定和實(shí)施財(cái)稅法、金融法、計(jì)劃法進(jìn)行宏觀調(diào)控，通過(guò)制定和實(shí)施反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、消費(fèi)者保護(hù)法等來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)規(guī)制，都屬于調(diào)制行為。當(dāng)國(guó)家財(cái)稅部門調(diào)整稅率和稅收優(yōu)惠措施，金融部門調(diào)整利率、匯率，計(jì)劃部門調(diào)整宏觀計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策，以進(jìn)行宏觀調(diào)控時(shí)，相應(yīng)的受控主體（主要是市場(chǎng)主體）必然會(huì)采取相應(yīng)的對(duì)策和措施，以求趨利避害，這是典型的市場(chǎng)對(duì)策行為。同樣，如果國(guó)家的有關(guān)部門根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況，加強(qiáng)或放松市場(chǎng)規(guī)制，則市場(chǎng)主體同樣會(huì)采取相應(yīng)的對(duì)策和措施，以使自己的利益損失最小化。這也是典型的市場(chǎng)對(duì)策行為。可見(jiàn)，市場(chǎng)對(duì)策行為的采行，是以經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為為前提和基礎(chǔ)的，是調(diào)制受體針對(duì)調(diào)制行為所進(jìn)行的博弈活動(dòng)。如果沒(méi)有調(diào)制行為，則針對(duì)調(diào)制行為的市場(chǎng)對(duì)策行為就無(wú)從發(fā)生，從而使經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為與市場(chǎng)對(duì)策行為得以成為經(jīng)濟(jì)法主體行為結(jié)構(gòu)中的一對(duì)范疇。事實(shí)上，不僅存在著針對(duì)國(guó)家調(diào)制行為的縱向?qū)Σ咝袨椋乙泊嬖谥袌?chǎng)主體之間的橫向?qū)Σ咝袨椤Ｆ渲校瑝艛唷⑾拗聘?jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)對(duì)策行為，不僅侵害了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和消費(fèi)者的利益，而且也擾亂了市場(chǎng)秩序，侵害了社會(huì)公益，因而是經(jīng)濟(jì)法重要的規(guī)制對(duì)象。
由于經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為，決定了經(jīng)濟(jì)法意義上的市場(chǎng)對(duì)策行為的對(duì)立存在，并且，個(gè)別的市場(chǎng)對(duì)策行為相對(duì)于政府的調(diào)制行為是很弱小的（這并不是忽視市場(chǎng)主體對(duì)策行為的整體力量），因而經(jīng)濟(jì)調(diào)制行為在整個(gè)經(jīng)濟(jì)法主體的行為結(jié)構(gòu)中必然居于主導(dǎo)和核心地位，并使兩類行為之間存在主從性、不對(duì)等性。其中，不對(duì)等性在具體的立法和執(zhí)法方面體現(xiàn)得更為突出。
2.在經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)中的核心地位
調(diào)制行為的核心地位，不僅體現(xiàn)在與市場(chǎng)對(duì)策行為的對(duì)比方面，而且還體現(xiàn)在法制建設(shè)領(lǐng)域，特別是在立法、執(zhí)法，以及經(jīng)濟(jì)法的基本理念上。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)法需著力解決的問(wèn)題，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的“市場(chǎng)失靈”等問(wèn)題；需解決的主要矛盾，是個(gè)體營(yíng)利性和社會(huì)公益性的矛盾以及由此而產(chǎn)生的效率與公平的矛盾。而解決這些問(wèn)題和矛盾，是市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)力所不及的，因此國(guó)家的調(diào)制非常必要。但由于人類理性存在局限，國(guó)家的調(diào)制未必盡如人意，可能會(huì)出現(xiàn)“政府失靈”的問(wèn)題，因而如何做到“調(diào)制適度”，如何把調(diào)制行為納入制度或法律的軌道，使其負(fù)面效應(yīng)降至最低，就顯得十分重要。為此，在立法上，一方面，為了解決經(jīng)濟(jì)法所面臨的矛盾和問(wèn)題，需要大量地規(guī)定有關(guān)政府調(diào)制的問(wèn)題，從而形成經(jīng)濟(jì)法所特有的調(diào)控和規(guī)制的手段，并進(jìn)而確立調(diào)制行為在整個(gè)經(jīng)濟(jì)法主體行為結(jié)構(gòu)中的核心地位；另一方面，也需要對(duì)調(diào)制行為的權(quán)源、效力、實(shí)施程序等作出相應(yīng)規(guī)定，從而使調(diào)制行為也受到法律的制約。而這兩個(gè)方面，都會(huì)使有關(guān)調(diào)制行為的規(guī)定成為經(jīng)濟(jì)法立法上的中心，從而也成為執(zhí)法上的重心。
調(diào)制行為作為立法上需要規(guī)范的“核心標(biāo)的”，在經(jīng)濟(jì)法的各個(gè)部門法上都有體現(xiàn)。例如，在財(cái)稅法上，首先要規(guī)定從事財(cái)稅調(diào)制行為的主體及其職權(quán)分配，規(guī)定行使財(cái)稅調(diào)制行為的要件（如課稅要素、預(yù)算收支的基本原則等）等；在金融法上要規(guī)定從事金融調(diào)制行為的主體，以及如何運(yùn)用法律化的貨幣政策進(jìn)行調(diào)控等；在反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中，要規(guī)定執(zhí)法主體，以及規(guī)制壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的條件、程序等。事實(shí)上，各個(gè)形式意義上的法律，都是圍繞著相關(guān)主體的調(diào)制權(quán)以及相應(yīng)的調(diào)制行為而展開(kāi)的。
調(diào)制主體所從事的具體調(diào)制行為繁多，表現(xiàn)形式也多種多樣，這與經(jīng)濟(jì)法作用領(lǐng)域的廣泛性相關(guān)，同時(shí)也與宏觀調(diào)控和市場(chǎng)規(guī)制的手段的多樣性有關(guān)。通常，調(diào)制主體都在從事一系列重要的調(diào)制行為，在宏觀領(lǐng)域如預(yù)算收支調(diào)整行為、稅目與稅率的調(diào)整行為、稅收優(yōu)惠或稅收重課行為、國(guó)債發(fā)行與收買的額度調(diào)整行為、轉(zhuǎn)移支付行為；銀行利率與匯率的調(diào)整、存款準(zhǔn)備金與再貼現(xiàn)率的調(diào)整、公開(kāi)市場(chǎng)操作行為等；在微觀領(lǐng)域如對(duì)非法卡特爾、濫用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力等壟斷行為的禁止，對(duì)在價(jià)格、質(zhì)量、信息等方面影響市場(chǎng)秩序的各類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)劃，等等。上述典型的調(diào)制行為，不僅是經(jīng)濟(jì)法立法的中心，而且也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家執(zhí)法的的重心。惟有擺正它們的地位，才能更好地發(fā)揮其總體上的“經(jīng)濟(jì)憲法”作用。（注：一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家高度重視反壟斷法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的作用，甚至將其稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，這些觀念也在進(jìn)一步發(fā)展之中。從一定意義上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法中的宏觀調(diào)控法在各國(guó)都發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，因此，在談到法律在整個(gè)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用時(shí)，已經(jīng)越來(lái)越不能忽視宏觀調(diào)控法的價(jià)值和作用了。因此，在此強(qiáng)調(diào)要在“總體上”發(fā)揮它們的作用。）
可見(jiàn)，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)法主體的行為結(jié)構(gòu)中，還是在經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)方面，調(diào)制行為都是非常重要的。但如何確保其合法性，如何確保各類主體的合法權(quán)益，以真正達(dá)到經(jīng)濟(jì)法調(diào)整所追求的“協(xié)調(diào)”狀態(tài)，則是更為重要的。因此，調(diào)制行為的合法性問(wèn)題也非常值得研究。
四、調(diào)制行為的構(gòu)成要件及其合法性
調(diào)制行為的構(gòu)成要件，即構(gòu)成調(diào)制行為必須具備的條件或稱要素。對(duì)于個(gè)別的調(diào)制行為，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)的某些分支學(xué)科中已經(jīng)有了一定的研究。例如，在稅法學(xué)上，對(duì)于課稅要素等問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都已有了一些研究。但尚未發(fā)現(xiàn)有人從總體上來(lái)研究調(diào)制行為的構(gòu)成要件。從研究調(diào)制行為的構(gòu)成要件入手，不僅有助于調(diào)制行為實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題的解決，也有助于從理論上解決經(jīng)濟(jì)法研究方面的一些懸而未決的問(wèn)題。
從微觀上說(shuō)調(diào)制行為如果不具備應(yīng)有的要件，則調(diào)制行為就不能獨(dú)立存在，從而不涉及合法性、效力等問(wèn)題，也談不到對(duì)于調(diào)制主體與調(diào)制受體的權(quán)益如何均衡保護(hù)的問(wèn)題。因此，有必要分析調(diào)制行為的一般構(gòu)成要件，再研究調(diào)制行為的合法性及效力等問(wèn)題。
1.調(diào)制行為的構(gòu)成要件
如前所述，調(diào)制行為作為經(jīng)濟(jì)法主體行為中最重要的一類行為，其實(shí)施主體是居于主導(dǎo)地位的調(diào)制主體，從而使調(diào)制行為在各類主體的行為中也占據(jù)主導(dǎo)地位。克里斯托弗·勞埃德(C.Lloyd)曾指出，行為總是發(fā)生在關(guān)系、規(guī)則、角色和階級(jí)的結(jié)構(gòu)之內(nèi)（注：在對(duì)人類行為的認(rèn)識(shí)上，克里斯托弗·勞埃德指出了方法論個(gè)人主義與整體主義的不足，提出了自己的方法論“結(jié)構(gòu)主義”，強(qiáng)調(diào)要認(rèn)識(shí)到個(gè)體行為與集體行為各自對(duì)歷史發(fā)展的作用。參見(jiàn)前注引盧瑟福著，第45頁(yè)。），這是很有道理的。既然行為與一定的社會(huì)角色及其按照一定的規(guī)則所確立的一定的社會(huì)關(guān)系有關(guān)，因而在研究調(diào)制行為的一般構(gòu)成要素時(shí)，也應(yīng)考慮到與之密切相關(guān)的各個(gè)方面。
基于上述考慮，不難發(fā)現(xiàn)，一種行為的構(gòu)成，從角色的維度說(shuō)，涉及到行為的主體、客體（在此指一種相對(duì)被動(dòng)的主體），這是最基本的構(gòu)成要素。此外，還必須有主體針對(duì)客體所進(jìn)行的一系列活動(dòng)，這些活動(dòng)可以依據(jù)一定的規(guī)則（如法律或其他規(guī)范），也可能不考慮任何規(guī)則，并使主體與客體之間產(chǎn)生一種關(guān)聯(lián)，形成一種關(guān)系。基于上述認(rèn)識(shí)，可以把調(diào)制行為的一般構(gòu)成要素，概括為以下幾個(gè)方面：
(1)主體要素調(diào)制行為所涉及的主體，主要是調(diào)制主體和調(diào)制受體。其中，從事調(diào)制行為的主體是享有調(diào)制權(quán)的經(jīng)濟(jì)法主體。通常享有宏觀調(diào)控權(quán)的主體主要是財(cái)稅部門、中央銀行、計(jì)劃部門等；享有市場(chǎng)規(guī)制權(quán)的主體主要是反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，如公平交易委員會(huì)等。這些機(jī)構(gòu)雖然有些本身也是行政機(jī)關(guān)，但由于在調(diào)制方面行使的主要是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能而非傳統(tǒng)的行政職能，因此，與行政行為的主體還有所不同。
從主體要素來(lái)看，調(diào)制行為離不開(kāi)調(diào)制主體，即擁有調(diào)制權(quán)的主體；不具有調(diào)制權(quán)的主體所從事的行為，就不屬于調(diào)制行為。但同時(shí)也要看到，如果沒(méi)有調(diào)制受體，調(diào)制行為就是無(wú)的放矢。通常，調(diào)制受體主要是不特定的從事市場(chǎng)交易行為的主體（但未必都是純粹的市場(chǎng)主體）。
(2)行動(dòng)要素調(diào)制行為的發(fā)生，不僅要有調(diào)制主體，還必須有主體運(yùn)用其調(diào)制權(quán)的活動(dòng)或稱行動(dòng)。并且，行使調(diào)制權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)公示，以為一定范圍的社會(huì)公眾所知曉，從而使調(diào)制主體與調(diào)制受體發(fā)生聯(lián)系，并形成其間的博弈。
從行動(dòng)要素來(lái)看，調(diào)制主體必須履行其調(diào)制職能，審時(shí)度勢(shì)，調(diào)控規(guī)制。根據(jù)具體情況，可以“有為”，也可以“無(wú)為”，但“有所為”和“有所不為”都要基于調(diào)控的需要。而不能怠于行使調(diào)制職權(quán)。不行使調(diào)制職權(quán)的行為當(dāng)然不屬于調(diào)制行為；但如果對(duì)采取的調(diào)制措施秘而不宣，使調(diào)制受體無(wú)法知曉，則也不能構(gòu)成調(diào)制行為。
(3)關(guān)聯(lián)要素單有主體和行動(dòng)要素還是不夠的，還必須是行動(dòng)可以歸屬于具有調(diào)制權(quán)的主體，即調(diào)制主體與調(diào)制活動(dòng)存在直接的關(guān)聯(lián)；同時(shí)，還必須使調(diào)制活動(dòng)與調(diào)制受體存在關(guān)聯(lián)，從而形成兩類主體之間的一種特殊關(guān)系。這樣，調(diào)制行為才能夠真正確立，才有自己的獨(dú)立意義和價(jià)值。
關(guān)聯(lián)要素往往容易被忽略，一般可能認(rèn)為有了主體和行動(dòng)的要素已經(jīng)足夠，或者把這一要素隱含在上述要素之中。其實(shí)，這一要素有時(shí)恰恰很重要。例如，稅法上的征稅行為是一種調(diào)制行為，該行為就需要與納稅人發(fā)生關(guān)聯(lián)。當(dāng)納稅人規(guī)避稅法，致使“調(diào)制行為落空”時(shí)，就應(yīng)依據(jù)稅法上的“實(shí)質(zhì)課稅原則”，找到實(shí)際應(yīng)承擔(dān)稅負(fù)的主體。為此，德國(guó)和日本等國(guó)學(xué)者曾主張，應(yīng)當(dāng)把“課稅對(duì)象的歸屬”(Zurechnung)也作為一個(gè)課稅要素[3](P109)，以使國(guó)家的調(diào)制更加有效和準(zhǔn)確。這種觀點(diǎn)實(shí)際上就是看到了主體與客體“聯(lián)系”的重要性，因?yàn)橹挥邪阉鼈兟?lián)系在一起，才真正能夠確定征稅的具體范圍。
上述要素只是作為調(diào)制行為所應(yīng)具有的一般要件，僅與之相符未必就是合法的調(diào)制行為或稱調(diào)制法律行為。因此，還需進(jìn)一步探討調(diào)制行為的合法要件。
2.調(diào)制行為的合法性及其效力
實(shí)施調(diào)制行為是現(xiàn)代國(guó)家主體角色的一個(gè)重要體現(xiàn)。由于調(diào)制行為的合法性問(wèn)題一直備受關(guān)注，因而下面僅從法律意義上來(lái)分析調(diào)制行為的合法性及其要件。
調(diào)制行為有多種分類，但首先可以分為合法調(diào)制行為和非法調(diào)制行為，這種分類暗含著研究合法調(diào)制行為的必要性。根據(jù)調(diào)制行為的特點(diǎn)，可以將合法調(diào)制行為應(yīng)具備的要件概括如下：
(1)主體合格即從事調(diào)制行為的主體必須享有調(diào)制權(quán)，無(wú)調(diào)制權(quán)的主體所從事的行為，不屬于調(diào)制行為，當(dāng)然也不是合法調(diào)制行為。事實(shí)上，享有調(diào)制權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)并不多，許多國(guó)家機(jī)關(guān)，特別是一般的行政機(jī)關(guān)是無(wú)權(quán)從事調(diào)制行為的。
(2)權(quán)源合法調(diào)制權(quán)的來(lái)源合法，是指調(diào)制主體的調(diào)制權(quán)，或者來(lái)源于法律的直接規(guī)定，或者經(jīng)由合法的授權(quán)；所行使的調(diào)制權(quán)，不是超越自己應(yīng)有權(quán)限的權(quán)力，也不是被溢用的權(quán)力。權(quán)源合法是調(diào)制行為合法的重要基礎(chǔ)。
(3)調(diào)制合法包括調(diào)制的內(nèi)容、調(diào)制的程序或稱形式都要合法，即調(diào)制要充分認(rèn)清所存在的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與相關(guān)的社會(huì)問(wèn)題，尊重規(guī)律，審時(shí)度勢(shì)，適度調(diào)制；同時(shí)，在調(diào)制的具體程序或應(yīng)有的形式上，也都必須要注意，以在保障社會(huì)公共利益的同時(shí)，平衡私人利益。上述的“合法”，不僅包括符合法律的直接規(guī)定，也包括要符合法律的精神和宗旨。（注：經(jīng)濟(jì)法的宗旨是與經(jīng)濟(jì)法所欲解決的基本問(wèn)題（如市場(chǎng)失靈問(wèn)題）、所需協(xié)調(diào)的基本矛盾（如個(gè)體營(yíng)利性和社會(huì)公益性的矛盾、公平與效率的矛盾）直接相關(guān)的。正是由于該問(wèn)題非常重要，因而我曾專門對(duì)其進(jìn)行探討（拙文《略論經(jīng)濟(jì)法的宗旨》，載于《中外法學(xué)》1994年第1期），此后又有多位學(xué)者進(jìn)行了更為深入的研討，并越來(lái)越認(rèn)識(shí)到宗旨對(duì)于確保調(diào)制合法的重要。）
以上各項(xiàng)合法要件，直接影響到調(diào)制行為的效力，影響到調(diào)制主體與調(diào)制受體的權(quán)利、義務(wù)與法律責(zé)任，因而非常重要。在合法要件的約束下，如果調(diào)制受體不遵從合法的調(diào)制行為，則可能要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)法上的法律責(zé)任；如果調(diào)制行為違法，并給調(diào)制受體造成了損害，則調(diào)制主體也可能要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)法上的責(zé)任。
除上述調(diào)制行為的合法性問(wèn)題以外，調(diào)制行為的效力，也是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。盡管調(diào)制行為可分為有約束力的調(diào)制行為和無(wú)約束力的調(diào)制行為，但一般都具有公定力和確信力，同時(shí)，許多調(diào)制行為也都有拘束力以及執(zhí)行力。
調(diào)制行為的公定力，是一種使社會(huì)公眾對(duì)調(diào)制行為予以概括肯定并遵從的效力。作為對(duì)世的效力，調(diào)制行為一經(jīng)作出，即應(yīng)被概括地推定為合法，調(diào)制受體必須予以承認(rèn)，這是確保調(diào)制的效率與秩序的需要。當(dāng)然，如果調(diào)制行為因違法而無(wú)效或失效，則不應(yīng)維持其公定力。
調(diào)制行為的確定力，實(shí)際上是對(duì)于已生效的調(diào)制行為不得任意改變的效力。其中，作出調(diào)制行為的調(diào)制主體，必須信守自己的承諾，不得任意改變自己的調(diào)制約定（調(diào)制行為本身就是一種廣義上的契約行為），否則就可能損害調(diào)制受體的“信賴?yán)妗薄Ｗ鳛檎{(diào)制受體，一旦接受了調(diào)制條件，也不能任意改變，否則國(guó)家的調(diào)制將無(wú)任何權(quán)威可言。同樣，上述的確定力也是以調(diào)制行為具有合法性為前提的，違法的調(diào)制行為當(dāng)然不具有“不可爭(zhēng)力”。
調(diào)制行為的拘束力，亦即已生效的調(diào)制行為對(duì)相關(guān)主體所具有的約束力和限制力。從調(diào)制受體的角度說(shuō)，由于現(xiàn)代國(guó)家越來(lái)越注意采取間接的調(diào)制行為，因而調(diào)制受體的選擇余地也越來(lái)越大。通常，對(duì)于國(guó)家的調(diào)制條件，如稅率、利率等，調(diào)制受體無(wú)權(quán)改變，這也是上述調(diào)制行為確定力的體現(xiàn)；但與此同時(shí)，調(diào)制行為的拘束力卻受到限制。由于調(diào)制受體有選擇的自由，可以通過(guò)改變自己行為的方式來(lái)回避國(guó)家的調(diào)制，因而若其未接受調(diào)制條件，則不能對(duì)其產(chǎn)生拘束力。
調(diào)制行為的執(zhí)行力，主要是為確保調(diào)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而要求調(diào)制受體遵從調(diào)制行為的效力。其實(shí)，執(zhí)行力與調(diào)制力一樣，都是“國(guó)家能力”的重要體現(xiàn)。（注：根據(jù)王紹光、胡鞍鋼的研究，國(guó)家能力主要包括汲取財(cái)政的能力、宏觀調(diào)控的能力、合法化能力和強(qiáng)制執(zhí)行力。參見(jiàn)王紹興、胡鞍鋼著：《國(guó)家能力報(bào)告》，遼寧人民出版社1993年版，第6頁(yè)。）。如果調(diào)制受體不能自動(dòng)遵行國(guó)家的調(diào)制行為，則國(guó)家可以采取強(qiáng)制執(zhí)行的措施。這種執(zhí)行力，同對(duì)調(diào)制受體的救濟(jì)措施的執(zhí)行，有很大的不同。因而有的學(xué)者將兩者相等同是不妥當(dāng)?shù)摹＃ㄗⅲ号c此相類似，在行政法學(xué)界普遍認(rèn)為行政行為的執(zhí)行力是針對(duì)行政相對(duì)人而言的，但也有學(xué)者認(rèn)為執(zhí)行力應(yīng)同樣針對(duì)行政機(jī)關(guān)。參見(jiàn)姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版，第157頁(yè)，以及〔日〕室井力主編：《日本現(xiàn)代行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年版，第97頁(yè)，等等。）
調(diào)制行為的上述四個(gè)方面的效力，是合法的調(diào)制行為應(yīng)有的外部效應(yīng)的體現(xiàn)。調(diào)制行為一經(jīng)作出，就相對(duì)地獨(dú)立于相關(guān)主體并對(duì)其產(chǎn)生約束。
五、結(jié)論
基于經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)于有關(guān)行為理論的研究現(xiàn)狀，考慮到這一問(wèn)題的重要性，本文提出了“調(diào)制行為”這一特定的概念，作為經(jīng)濟(jì)法學(xué)行為理論中的一個(gè)重要范疇。同時(shí)，本文還分析了調(diào)制行為在經(jīng)濟(jì)法主體的行為結(jié)構(gòu)和相關(guān)制度構(gòu)建方面的核心地位，以進(jìn)一步確立該范疇在整個(gè)經(jīng)濟(jì)法學(xué)諸多范疇中的地位。此外，本文還尤其著重分析了調(diào)制行為的構(gòu)成要素、合法性及效力等重要問(wèn)題，以使調(diào)制行為理論的應(yīng)用價(jià)值也能得以體現(xiàn)，使整個(gè)調(diào)制行為理論的提出和研究更有意義。
由于諸多方面的原因，本文的分析是非常有限的，還有許多問(wèn)題需要專門探討。本文意在提出問(wèn)題，權(quán)作引玉之磚，以期見(jiàn)到更多的專深研究。實(shí)際上，本文的論題同經(jīng)濟(jì)法上的其他許多理論難題都有著密切的牽連，如經(jīng)濟(jì)法上的權(quán)力／義務(wù)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)法主體的法律責(zé)任問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)法上的可訴性問(wèn)題、自足性問(wèn)題、政策的法律化問(wèn)題等等。如果對(duì)行為理論的研究能有進(jìn)一步突破，則上述所謂經(jīng)濟(jì)法理論上的難題，都可望迎刃而解，這也是其重要理論意義所在。同時(shí)，一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決也可能由此有了新的視角，從而有利于更好地平衡各類主體的利益，有利更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的宗旨。
【參考文獻(xiàn)】
[1]張文顯．法學(xué)基本范疇研究[M]．北京：北京政法大學(xué)出版社，1993．
第6篇：熵值法論文范文
作為全國(guó)農(nóng)墾首批現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)、農(nóng)業(yè)部萬(wàn)畝高產(chǎn)創(chuàng)建單位、安徽省農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)示范基地、農(nóng)機(jī)標(biāo)準(zhǔn)化示范農(nóng)場(chǎng)，大壙圩農(nóng)場(chǎng)積極生產(chǎn)推廣稻麥良種，為全國(guó)提供優(yōu)質(zhì)商品糧，并擁有“皖墾”牌稻麥良種，是“倮倮”牌優(yōu)質(zhì)稻米生產(chǎn)基地。而提起農(nóng)場(chǎng)的水稻育種事業(yè)，則不能不提到他――王龍平。
眼前的他，穿著淡藍(lán)色襯衫，戴一副半黑框眼鏡，身體壯實(shí)卻透著書(shū)生氣。健康的小麥色臉龐，仿佛訴說(shuō)著他在農(nóng)田中的日日夜夜。作為大壙圩農(nóng)場(chǎng)水稻育種課題組的主要負(fù)責(zé)人，雖然只經(jīng)歷了三個(gè)暑夏，但他已是農(nóng)場(chǎng)不可缺少的科技骨干力量。難得雨天，王龍平坐下來(lái)向記者講述他的選擇，他與稻圃之間的故事，訴說(shuō)一名基層技術(shù)工作者對(duì)農(nóng)場(chǎng)人文情懷的感激，以及對(duì)農(nóng)場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的期待。他的聲音沉穩(wěn)而自信，臉上流露出工作中的滿足與幸福。
在奮進(jìn)中選擇
王龍平是安徽省宿松縣匯口鎮(zhèn)人。他本科就讀于安徽省科技學(xué)院，他原本報(bào)考土木工程專業(yè)，卻被調(diào)劑到農(nóng)學(xué)系。大一期間，以王龍平的成績(jī)和在學(xué)校社團(tuán)組織的優(yōu)秀表現(xiàn)，他獲得專業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)專業(yè)的機(jī)會(huì)。然而，一番考慮后，他堅(jiān)持繼續(xù)留在農(nóng)學(xué)系學(xué)習(xí)。
大學(xué)期間，他屢獲獎(jiǎng)學(xué)金、擔(dān)任班級(jí)團(tuán)支部書(shū)記、院系學(xué)生會(huì)副主席，同時(shí)也收獲了愛(ài)情，這都讓師兄弟羨慕不已。隨后，王龍平以優(yōu)異的成績(jī)考入揚(yáng)州大學(xué)植物生物技術(shù)專業(yè)，將方向瞄準(zhǔn)生物科技，繼續(xù)探究生物學(xué)技術(shù)與農(nóng)業(yè)育種的完美結(jié)合點(diǎn)。
研究生期間，他跟隨導(dǎo)師做了許多有關(guān)水稻育種的課題，從材料配組、種植到后代材料的觀察記錄、選擇和收獲傾注了王龍平大量心血。他參與發(fā)表了《一組水稻卷葉近等基因系的構(gòu)建及性狀研究》、《江蘇省“十五”前后主栽粳稻品種紋枯病抗性評(píng)價(jià)》等論文。在選擇畢業(yè)論文研究課題時(shí)，他將我國(guó)南方水稻第一大病害，紋枯病，作為研究課題，提出“利用分子標(biāo)記輔助選擇技術(shù)選育抗病品種是最有效的方法”。
一路無(wú)風(fēng)無(wú)浪，他是旁人眼中努力與幸運(yùn)的代言者。但是，他的選擇卻出乎眾人所料、卻又在情理之中。
畢業(yè)后，王龍平本可以去隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司、國(guó)家雜交粳稻北方分中心等高級(jí)院所工作。然而，他從選擇農(nóng)學(xué)之初便已決定畢業(yè)之后回到安徽，為家鄉(xiāng)水稻發(fā)展做一點(diǎn)事。他說(shuō)：“我愿意在基層，一步一步積累，大壙圩農(nóng)場(chǎng)的科研平臺(tái)很好，這里的土地規(guī)模很適合做研究，薪水不是我主要考慮的因素。”
與王龍平既是同鄉(xiāng)也是同學(xué)的女友也被他的真誠(chéng)與勇氣打動(dòng)，辭掉了在江蘇優(yōu)厚待遇的工作，在王龍平來(lái)到農(nóng)場(chǎng)4個(gè)月后，一起加入大壙圩農(nóng)場(chǎng)皖東所。
回憶起當(dāng)初的抉擇，王龍平?jīng)]有遺憾，但是他說(shuō)到女友的付出時(shí)，稍作停頓，轉(zhuǎn)而一字一句地說(shuō)：“我那時(shí)對(duì)她說(shuō)，‘雖然我現(xiàn)在不能給你什么，但我相信我一定可以把你照顧得很好’。她也有事業(yè)心，但是為了我的夢(mèng)想，和我一起來(lái)到了農(nóng)場(chǎng)。”
從他的眼神，可以感受到一個(gè)“80后”的踏實(shí)和暖心，責(zé)任與自信。正是有王龍平這樣千千萬(wàn)萬(wàn)放棄城市優(yōu)厚待遇回到家鄉(xiāng)、走進(jìn)農(nóng)場(chǎng)的大學(xué)生，才使農(nóng)場(chǎng)的稻田泛著希望的金黃，一季一季，生生不息。
在競(jìng)爭(zhēng)中創(chuàng)新
初到農(nóng)場(chǎng)時(shí)，由于研究經(jīng)驗(yàn)豐富，王龍平擔(dān)任大壙圩農(nóng)場(chǎng)（皖墾種業(yè)皖東所）水稻育種課題組組長(zhǎng)。課題組除了兩位成員負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室工作，稻田里的科技統(tǒng)籌則都是由王龍平負(fù)責(zé)。
在水稻試驗(yàn)田里，關(guān)于最開(kāi)始的播種，王龍平每次要將7000到8000份材料運(yùn)用到秧田中。不同的品種、不同的種植規(guī)格、不同的面積分配，都需要王龍平親自帶領(lǐng)職工去干。栽秧時(shí)，為了防止普通雇傭工人出錯(cuò)，王龍平和課題組成員按照每一份材料的要求標(biāo)準(zhǔn)親自在秧田里排列栽種，晨曦起、戴月歸。忙時(shí)，他們只有扒一口冷飯的功夫。等到稻苗生長(zhǎng)季節(jié)，王龍平可以稍作歇息，但他還要做稻苗的觀察、比較、記錄和分析。
“干育種這行，要耐得住寂寞，不心浮氣躁。這里遠(yuǎn)離都市的繁華，你得靜得下心，每天都踏踏實(shí)實(shí)待在試驗(yàn)田里，這樣才能把工作做好”，王龍平接著說(shuō)：“新品種的選育從品種的配組到最后形成品種，一般需要7到8年時(shí)間，這其中包括3到4年穩(wěn)定期、3到4年由省里、國(guó)家試驗(yàn)、審定。”為了縮短種子的穩(wěn)定時(shí)間，大壙圩農(nóng)場(chǎng)于2006年在海南建立育種試驗(yàn)基地。每年從12月份到次年4月底，王龍平則會(huì)到海南培育稻種。
2014年4月，正在海南試驗(yàn)基地的王龍平突發(fā)腎結(jié)石，大汗珠碾著小汗珠一個(gè)接一個(gè)滾落。因?yàn)榻Y(jié)石比較大，王龍平還出現(xiàn)便血癥狀，當(dāng)?shù)蒯t(yī)生建議立刻住院做手術(shù)。但當(dāng)時(shí)正是海南收獲季節(jié)，他之后要繼續(xù)趕回安徽農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行新一季的播種。他忍著痛，靠吃止疼藥堅(jiān)持到田里工作，直到回到安徽才做的手術(shù)。短短15天，壯實(shí)的他瘦了8斤。
辛苦之余，最讓他欣慰與自豪的莫過(guò)于因?yàn)樗那趹└冻觯r(nóng)場(chǎng)水稻育種已形成一套完整體系。當(dāng)時(shí)，大壙圩農(nóng)場(chǎng)的水稻育種圃只有最基礎(chǔ)的用來(lái)配組的資源圃，以及選種圃。王龍平一步步新增品比圃、病害鑒定圃，為農(nóng)場(chǎng)新品種的研究及種質(zhì)引進(jìn)開(kāi)辟了新渠道。
在四圃當(dāng)中，品比圃工作量大而復(fù)雜。王龍平需要將120種材料按照國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)種植到不同區(qū)域，等到成熟后，需要人工收割、晾曬，再用脫粒機(jī)脫粒、稱重、整理，一個(gè)周期大概需要持續(xù)30天。
第7篇：熵值法論文范文
關(guān)鍵詞:電子商務(wù);現(xiàn)存問(wèn)題;對(duì)策;外部條件改善
近幾年來(lái)，全球電子商務(wù)的飛速發(fā)展所形成的一種廣義的商業(yè)環(huán)境，正在給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的根本性變革.據(jù)IDC統(tǒng)計(jì)表明，1996年全球電子交易額只有28億美元，1999年在線購(gòu)物交易額卻高達(dá)312億美元，比1998年暴漲300%，而根據(jù)預(yù)測(cè)到2001年，全球的電子交易額將達(dá)到3000億美完。盡管在我國(guó)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，電子商務(wù)所占比重仍然很少，但是其發(fā)展速度明顯加快，并且有很多的證據(jù)表明，電子商務(wù)是新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。
面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，中國(guó)的電子商務(wù)將怎樣發(fā)展成為引人矚目的焦點(diǎn)。1999年11月，由國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)通過(guò)“首屆中國(guó)電子商務(wù)網(wǎng)上展會(huì)”對(duì)我國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展與應(yīng)用狀況所做的詳細(xì)調(diào)查結(jié)果表明，電子商務(wù)已受到我國(guó)企業(yè)的廣泛關(guān)注，絕大多數(shù)企業(yè)對(duì)電子商務(wù)前景持樂(lè)觀態(tài)度。但與此同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，結(jié)合我國(guó)近年來(lái)電子商務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況來(lái)看，仍存在許多阻礙其進(jìn)一步發(fā)展的制約因素或問(wèn)題，這些問(wèn)題如不獲得實(shí)質(zhì)性的突破或解決，將影響我國(guó)開(kāi)展電子商務(wù)的進(jìn)程.
一、影響我國(guó)電子商務(wù)進(jìn)一步發(fā)展的制約因素及對(duì)策
1.對(duì)于企業(yè)尤其是已經(jīng)開(kāi)始搞電子商務(wù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，目前要致力于解決好如下幾個(gè)方面的問(wèn)題。第一，企業(yè)要開(kāi)展電子商務(wù)，首先要上網(wǎng)，而我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)上網(wǎng)意識(shí)還比較薄弱。目前互聯(lián)網(wǎng)上中文信息嚴(yán)重缺乏，其總量不及英文信息的1%，其中一個(gè)很重要的原因就是掌握著大量信息源的企業(yè)沒(méi)有上網(wǎng).我國(guó)許多知名的大企業(yè)尚未建立網(wǎng)站，更談不上什么信息了.即使已經(jīng)上網(wǎng)的企業(yè)，實(shí)際上相當(dāng)一部分也只是擁有一個(gè)免費(fèi)主頁(yè)，登一些企業(yè)的基本信息，談不上什么商務(wù)活動(dòng)。針對(duì)這一現(xiàn)狀，除了企業(yè)自身要努力強(qiáng)化上網(wǎng)意識(shí)之外，國(guó)家有關(guān)部門可以加大力度，啟動(dòng)企業(yè)及家庭上網(wǎng)系統(tǒng)工程，建立各類企業(yè)及產(chǎn)品供求信息的集散地，形成規(guī)模化的企業(yè)信息資源。
2.進(jìn)行電子商務(wù)的供需雙方之間難以在短期內(nèi)建立起有效的信用關(guān)系，也就是相互之間的信任關(guān)系，缺乏現(xiàn)實(shí)的載體。就以企業(yè)對(duì)最終消費(fèi)者這一電子商務(wù)模式而言，消費(fèi)者難以對(duì)網(wǎng)絡(luò)這一虛擬商品市場(chǎng)提供的各類商品產(chǎn)生足夠的信任感，尤其是一些知名度不高的企業(yè)所提供的產(chǎn)品，從而造成消費(fèi)者對(duì)商品的認(rèn)識(shí)這一購(gòu)買心理過(guò)程的第一階段難以順利完成，以致無(wú)法作出最終的購(gòu)買決策。另一方面，同樣存在企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的信任問(wèn)題，這主要表現(xiàn)在貨款如何及時(shí)支付的問(wèn)題上。作為企業(yè)來(lái)說(shuō)，面對(duì)的是千差萬(wàn)別的個(gè)別消費(fèi)者，在我國(guó)個(gè)人資信評(píng)估制度尚不健全的情況下，企業(yè)對(duì)于每一個(gè)消費(fèi)者的資信狀況存在疑慮也是極為自然的事。對(duì)于上述問(wèn)題，可以從這幾方面著手解決，包括:逐步規(guī)范網(wǎng)上電子商務(wù)的交易流程，做到標(biāo)準(zhǔn)化，建立起完善健全的資信評(píng)估制度尤其是個(gè)人信用評(píng)估制度等。
3.“三流”統(tǒng)一的問(wèn)題。完整的電子商務(wù)體系必須保證企業(yè)的信息流、資金流和物流的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。互聯(lián)網(wǎng)在信息流方面有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，可以以極低的成本獲取和眾多的信息。但在資金流和物流方面，則需要認(rèn)真加以對(duì)待。在資金流方面，主要是結(jié)算系統(tǒng)存在缺陷及支付安全問(wèn)題.這需要與金融系統(tǒng)密切配合，以及在信息技術(shù)層面上解決支付安全問(wèn)題。在物流方面，主要問(wèn)題是配送系統(tǒng)不完善，急需全國(guó)性的物流體系的建立。要做到物流順暢，一方面可以建立自己的配送中少合，建立完整的分銷網(wǎng)絡(luò)。許多企業(yè)可以借助于業(yè)已建成的完善的實(shí)體分銷渠道。另一方面，可與速遞公司相互合作，解決物流問(wèn)題(許多國(guó)外企業(yè)的電子商務(wù)物流環(huán)節(jié)由速遞公司完成)，這對(duì)于個(gè)別企業(yè)解決物流的資金投人問(wèn)題大有作用。當(dāng)然在建立物流體系過(guò)程要考慮成本與規(guī)模問(wèn)題，企業(yè)與企業(yè)之間可進(jìn)行合作，共享物流體系資源，降低經(jīng)營(yíng)成本.總之，電子商務(wù)要想獲得長(zhǎng)足發(fā)展，必須有效地解決兩大問(wèn)題:結(jié)算和有效配送，實(shí)現(xiàn)“三流”的統(tǒng)一。
4.從已開(kāi)展電子商務(wù)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況來(lái)看，客戶需求驅(qū)動(dòng)理念和整合網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷措施都較為缺乏.由于電子商務(wù)的發(fā)展勢(shì)頭將給各行各業(yè)帶來(lái)難以預(yù)料的變化。因此，企業(yè)營(yíng)銷管理迫切需要有新的思考模式和制定新的營(yíng)銷戰(zhàn)術(shù).本論文由整理提供因特網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了第二個(gè)層次，也就是非技術(shù)階段，包括在這一階段內(nèi)的企業(yè)營(yíng)銷管理也邁向了一個(gè)新的階段，最明顯的變化是企業(yè)與客戶之間營(yíng)銷的溝通形式，它將使信息更加個(gè)性化，從而推動(dòng)把產(chǎn)品推向消費(fèi)者的單向性營(yíng)銷向傾聽(tīng)消費(fèi)者的互動(dòng)式營(yíng)銷的轉(zhuǎn)變。對(duì)于這一點(diǎn)，國(guó)內(nèi)許多已上網(wǎng)的企業(yè)尚處在初級(jí)階段，也就是僅在網(wǎng)上本企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的信息，營(yíng)銷觀念的創(chuàng)新和網(wǎng)上整合營(yíng)銷的工作亞待加強(qiáng)。
5.電子商務(wù)在我國(guó)進(jìn)一步加快發(fā)展速度必須解決規(guī)模問(wèn)題。而要解決這一問(wèn)題，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，走聯(lián)合之路是一良策。這樣可以共享資源，降低單位產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)成本，提高收益，促使我國(guó)電子商務(wù)走上良性循環(huán)之路。對(duì)于這一點(diǎn)，我國(guó)有些網(wǎng)絡(luò)公司及網(wǎng)站已進(jìn)行了嘗試，如知名網(wǎng)站新浪、搜狐、TCL、潤(rùn)迅等目前已在深圳建成“百特聯(lián)盟”，相信此舉可帶來(lái)各網(wǎng)絡(luò)公司業(yè)績(jī)的改善。
上述這些問(wèn)題主要依賴于企業(yè)自身去解決，但這只是問(wèn)題的一方面，電子商務(wù)的發(fā)展還要借助于一些外部條件的改善.
二、影響電子商務(wù)發(fā)展外部條件及改善
1.目前我國(guó)電子商務(wù)相關(guān)的法律及法律體系很不健全。這一點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家在電子商務(wù)的發(fā)展過(guò)程中也深感棘手，而我國(guó)由于電子商務(wù)發(fā)展規(guī)模相對(duì)較小，可能這方面的問(wèn)題尚未充分顯現(xiàn)，但這并不說(shuō)明這方面的問(wèn)題不會(huì)出現(xiàn)或不嚴(yán)重。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，缺乏相關(guān)的法律手段來(lái)規(guī)范電子商務(wù)的發(fā)展和運(yùn)作將阻礙高新技術(shù)和電子商務(wù)的迅速發(fā)展，尤其是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律應(yīng)放在這一法律體系中的首位。當(dāng)然，繼續(xù)修訂和完善現(xiàn)有法律也很重要，如通過(guò)完善法律來(lái)促進(jìn)電信的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，創(chuàng)建公平競(jìng)爭(zhēng)的電信市場(chǎng)環(huán)境等，都將有利于吸引外國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的進(jìn)人和國(guó)內(nèi)電子商務(wù)的發(fā)展。
2.電子商務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展依賴于日益壯大的網(wǎng)絡(luò)業(yè)，而網(wǎng)絡(luò)業(yè)的發(fā)展依賴于大量風(fēng)險(xiǎn)資金的介人.風(fēng)險(xiǎn)投資意識(shí)缺乏和這一機(jī)制的不完善已成為制約我國(guó)網(wǎng)絡(luò)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大的瓶頸。關(guān)于這一點(diǎn)，可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的一些作法。如以資助著名大公司進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整而聞名的美國(guó)安德森咨詢公司不久前設(shè)立10億美元的風(fēng)險(xiǎn)資金幫助具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家，建立新網(wǎng)絡(luò)公司。另外，近來(lái)國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資者如美林證券、IDG、SOFT一BANK等紛紛看好中國(guó)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，海外有數(shù)十億美金的風(fēng)險(xiǎn)投資正準(zhǔn)備投人中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)業(yè)，而國(guó)內(nèi)這方面的動(dòng)向卻不明朗，風(fēng)險(xiǎn)投資意識(shí)和投資機(jī)制均需加強(qiáng)和改善.超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
3.電子商務(wù)的發(fā)展也要依賴于國(guó)家相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的支持。如稅收政策，應(yīng)對(duì)電子商務(wù)實(shí)施完全免稅措施。事實(shí)上，即使政府很想對(duì)電子商務(wù)征稅也難以做到，也就是說(shuō)，對(duì)電子商務(wù)征稅不會(huì)有什么實(shí)際意義.理由很多，而首要的一條就是征收上的難度無(wú)法克服，而且征稅也將阻礙電子商務(wù)的發(fā)展。
第8篇：熵值法論文范文
“互聯(lián)網(wǎng)+”概念下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)不斷發(fā)生著演變，依托互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合，以優(yōu)化生產(chǎn)要素、更新業(yè)務(wù)體系、重構(gòu)商業(yè)模式等途徑完成經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和升級(jí)。與此同時(shí)，在相關(guān)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，也面臨著大量的風(fēng)險(xiǎn)與法律問(wèn)題。
隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)的價(jià)值也日益凸顯，但個(gè)人信息保護(hù)與數(shù)據(jù)利用之間的矛盾始終是個(gè)難題。上海律協(xié)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、國(guó)際保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)(AIPPI)委員、國(guó)際隱私專家協(xié)會(huì)(IAPP)委員，匯業(yè)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人黃春林律師將對(duì)《網(wǎng)絡(luò)安全法》落地實(shí)施半年以來(lái)，個(gè)人信息與數(shù)據(jù)合規(guī)要點(diǎn)進(jìn)行解讀，幫助企業(yè)剖析2018年網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管趨勢(shì)。
2017年，“互聯(lián)網(wǎng)+”概念下泛娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)逐漸明朗，但法律風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存。精通娛樂(lè)法及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，在網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)視聽(tīng)節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)傳媒、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)等領(lǐng)域具有豐富執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的方達(dá)律師事務(wù)所合伙人邵燁律師將結(jié)合政策解析2018年互聯(lián)網(wǎng)娛樂(lè)企業(yè)發(fā)展的主要風(fēng)險(xiǎn)。
在本次分享中，專注于互聯(lián)網(wǎng)金融、大數(shù)據(jù)及人工智能、股權(quán)投資與資本市場(chǎng)等法律領(lǐng)域的錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人吳衛(wèi)明律師，在互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管體系逐步健全，監(jiān)管趨于規(guī)范化的大背景下，針對(duì)在大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下顯得尤為重要的互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)，為企業(yè)踐行合規(guī)，進(jìn)行未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)性行為的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)體系的搭建提出務(wù)實(shí)建議。
隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和智能終端的不斷普及，電子商務(wù)平臺(tái)結(jié)合新媒體不斷發(fā)展，麻策律師作為浙江墾丁律師事務(wù)所聯(lián)合創(chuàng)始人，全國(guó)首部地方電商立法《杭州市網(wǎng)絡(luò)交易管理暫行辦法》立法小組成員，將從頂層設(shè)計(jì)角度，幫助現(xiàn)場(chǎng)同行把握2018年電子商務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
第9篇：熵值法論文范文
[關(guān)鍵詞]社會(huì)保險(xiǎn)商業(yè)保險(xiǎn)
一、從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的角度看社會(huì)保險(xiǎn)與商業(yè)保險(xiǎn)的關(guān)系
1.共性
(1)兩者都是分?jǐn)倱p失的一種財(cái)務(wù)安排，同以概率論與大數(shù)法則作為制定費(fèi)率的數(shù)理基礎(chǔ)，同以建立保險(xiǎn)基金作為提供經(jīng)濟(jì)保障的物質(zhì)基礎(chǔ)。(2)兩者同屬于社會(huì)保障機(jī)制，具有穩(wěn)定器的作用。(3)兩者都是處理風(fēng)險(xiǎn)的方法，能起到分散風(fēng)險(xiǎn)、消化損失的作用。
2.區(qū)別
(1)保障水平不同。社會(huì)保險(xiǎn)僅滿足人們的基本需要；商業(yè)保險(xiǎn)則根據(jù)投保人的能力，以更高層次的保障來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的需求。(2)經(jīng)營(yíng)機(jī)制不同。社會(huì)保險(xiǎn)由政府或指定的機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，具有行政性和壟斷性，不以盈利為目的;商業(yè)保險(xiǎn)是在市場(chǎng)條件下自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)行為，以追求利潤(rùn)最大化為目的。(3)繳費(fèi)方式不同。社會(huì)保險(xiǎn)的保費(fèi)由個(gè)人、企業(yè)和政府共同負(fù)擔(dān)，由國(guó)家負(fù)總責(zé)；商業(yè)保險(xiǎn)的保費(fèi)由投保人負(fù)擔(dān)，保費(fèi)中包括公司的營(yíng)業(yè)和管理費(fèi)用;(4)業(yè)務(wù)范圍不同。社會(huì)保險(xiǎn)僅是對(duì)人的保障;商業(yè)保險(xiǎn)不僅保障人而且還保障財(cái)產(chǎn)與相關(guān)利益的損失，就是對(duì)人的保障也具有選擇性，只保障符合投保條件的人。
3.互補(bǔ)
從雙方的關(guān)系看，兩者具備了互補(bǔ)的基礎(chǔ)。
(1)社會(huì)保險(xiǎn)對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的補(bǔ)充。商業(yè)保險(xiǎn)保障具備投保能力且符合投保條件的企業(yè)或個(gè)人，而社會(huì)保險(xiǎn)對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的不具有選擇性。被商業(yè)保險(xiǎn)排除在外的人群可以通過(guò)社會(huì)保險(xiǎn)保障最基本的生活需要，通過(guò)社會(huì)保險(xiǎn)使更多的人得到了保障。
(2)商業(yè)保險(xiǎn)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)的補(bǔ)充。有些勞動(dòng)者收入較高，而社會(huì)保險(xiǎn)的保障水平又十分有限，他們只有通過(guò)參加商業(yè)保險(xiǎn)保障其養(yǎng)老、疾病、意外、財(cái)產(chǎn)等方面的需要。
二、深化社會(huì)保險(xiǎn)制度改革對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的影響
由于兩者存在聯(lián)系，社會(huì)保險(xiǎn)的改革就會(huì)對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的發(fā)展產(chǎn)生影響。
1.有利影響
(1)社會(huì)保險(xiǎn)理論方面。我國(guó)的社會(huì)保險(xiǎn)改革堅(jiān)持“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，個(gè)人也要繳費(fèi)，強(qiáng)調(diào)權(quán)利義務(wù)對(duì)等，使受益與個(gè)人繳費(fèi)相關(guān)。在效率優(yōu)先原則的指導(dǎo)下，鼓勵(lì)勞動(dòng)者通過(guò)合法途徑增加收入，提高生活的質(zhì)量，這樣人們將不滿足于較低水平的保障，而更多地轉(zhuǎn)向保障更高的商業(yè)保險(xiǎn)品種。
(2)社會(huì)保險(xiǎn)體系方面。我國(guó)實(shí)行三支柱的保障體系。第一支柱是政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性社會(huì)保險(xiǎn)；第二支柱是政府指導(dǎo)，企業(yè)實(shí)行的企業(yè)補(bǔ)充保險(xiǎn);第三支柱是自愿性投保的個(gè)人儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)。其中企業(yè)補(bǔ)充（養(yǎng)老、醫(yī)療）保險(xiǎn)的基金，可以委托社會(huì)保險(xiǎn)部門管理，也可向商業(yè)保險(xiǎn)公司投保，這就給商業(yè)保險(xiǎn)的發(fā)展注入了大量資金，而個(gè)人儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)更是商業(yè)保險(xiǎn)的一塊大市場(chǎng)。
2.不利影響
(1)社會(huì)保險(xiǎn)拓展方面。社會(huì)保險(xiǎn)的覆蓋面由國(guó)企向集體企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)拓展，在既定的保障需求條件下，由于社會(huì)保險(xiǎn)滿足了一部分保障需求，對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的需求也就減少了，而且保障水平越高，對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的替代作用就越大。兩者客觀上形成了“基本”和“補(bǔ)充”的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
(2)企業(yè)效益方面。我國(guó)企業(yè)普遍效益較差，許多企業(yè)無(wú)力為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，更無(wú)力舉辦企業(yè)補(bǔ)充保險(xiǎn)，也就談不上將保險(xiǎn)基金投保商業(yè)保險(xiǎn)，并提供發(fā)展資金了。即使效益好的企業(yè)開(kāi)辦了補(bǔ)充保險(xiǎn)，也由于政府和勞動(dòng)部門關(guān)系密切等原因，將這部分保險(xiǎn)基金交給社會(huì)保險(xiǎn)部門經(jīng)營(yíng)，保險(xiǎn)公司在競(jìng)爭(zhēng)中還處于劣勢(shì)。
三、商業(yè)保險(xiǎn)的發(fā)展方向
1.企業(yè)補(bǔ)充保險(xiǎn)領(lǐng)域
商業(yè)保險(xiǎn)要積極參與這一領(lǐng)域。各企業(yè)購(gòu)買保險(xiǎn)公司的團(tuán)體年金或醫(yī)療保險(xiǎn)后，保險(xiǎn)公司要為企業(yè)提供方案設(shè)計(jì)、賬戶管理、投資管理、待遇發(fā)放等全方位的金融服務(wù)。
2.個(gè)人儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)領(lǐng)域
在傳統(tǒng)的生存、死亡、兩全、意外傷害保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，從規(guī)避通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)和適應(yīng)人們理財(cái)多元化的需要出發(fā)，積極開(kāi)拓分紅保險(xiǎn)、投資連接保險(xiǎn)、萬(wàn)能壽險(xiǎn)等新型保險(xiǎn)產(chǎn)品或家庭綜合保障計(jì)劃。另外，發(fā)展分紅、儲(chǔ)蓄、返還相結(jié)合的家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，讓財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)更多地融入社會(huì)保障體系。
3.健康保險(xiǎn)領(lǐng)域
國(guó)務(wù)院規(guī)定，超過(guò)基本醫(yī)療保險(xiǎn)最高支付額的費(fèi)用，可以通過(guò)商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn)等途徑解決，這就為商業(yè)保險(xiǎn)提供了機(jī)會(huì)，公司應(yīng)根據(jù)不同的需求，開(kāi)辦形式多樣、方便客戶選擇的新型健康保險(xiǎn)，如手術(shù)保險(xiǎn)、住院保險(xiǎn)、大病保險(xiǎn)、意外醫(yī)療保險(xiǎn)等，滿足不同層次群眾的需要。