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第1篇：科研績效評價范文

關鍵詞：高校科研經費 問題分析 績效考評

我國高等教育改革的不斷深入完善，高等院校申請科研經費的渠道和數量也逐漸增加，科研經費的增加，為高等院校進行科研項目的研究工作提供了基本的保證，同時有助于科研工作的長期持續發展。科研經費的重要性不言而喻，因此，必須制定科學有效的科研經費利用績效評價體系，加強對科研經費的嚴格管理，保證每一筆經費都落到實處。

一、高校科研經費存在的問題

（一）經費預算不合理

經費預算不合理的原因有很多種，例如：經費申請人員對經費的使用標準和使用范圍，沒有做到明確計算，對科研項目的經費預算沒有根據規定要求，從而造成科研項目的經費投入與實際支出存在相當大的差異。如果實際支出超過項目投入，項目將不能正常研究下去；如果實際支出小于項目投入，則造成對資源的不合理占用。此外，科研人員不夠重視績效觀念，對經費支出缺乏有效的管理。

（二）經費去向不真實

就目前來說，很多高校缺乏對科研經費的有效管理，沒有指派專人對經費的用處進行監管，從而造成很多科研人員對經費的使用情況造假。而經費管理人員無法確認票據的真實性，也不能做到大公無私，因此造成科研經費浪費。

（三）科研質量評估不到位

現在很過高校越來越注重科研課題的數量，主要是由于科研能力直接影響各大高校的綜合實力名次。但是高校缺乏嚴格的監督管理機制，沒有全程跟蹤科研經費的使用和科研項目的研究進程，由此也無法保證科研項目的質量好壞，很多科研項目根本沒有達到理想中的效果。對上述現象，也沒有合理明確的懲罰制度。

（四）績效評價指標簡單

科研項目的選拔和審評工作，一般都是由同行專家所決定，但是專家在審評過程中，往往會青睞于已經取得科研成果的人員，對于青年科研人員不夠重視，導致一些有科研潛力的項目被忽視。此外，績效考評更加注重科研成果的數量，對科研成果的質量和產生的利益，并沒有加以足夠的重視。

二、完善高校科研經費績效評價制度

（一）設立績效評價機構，建設專業化隊伍

現階段，已經有很多高校專門在科研部門和財務部門內部，成立科研經費管理機構，以此來加強對科研經費的管控和使用，并且取得了良好的效果。科研經費績效評價工作也可以參考這種模式。每所高校可以根據自身發展情況，合理分析，切合實際的成立科研經費績效評價專門機構，適當安排相關領導進行績效評價。對于規模較小的院校，可以對現有的科研經費管理機構的工作人員，進行培訓工作，從而提升其管理的專業化水平。此外，打造一支專業化，能力出眾的科研管理評價人員，科學合理的制定培訓制度，有助于科研經費績效評功工作的全面開展。選拔科研管理隊伍時，特別注重具有財務專業知識的人員，同時保證所選拔人員熱愛科研管理工作，有組織能力和領導能力，工作認真負責，公正廉潔，作風正派。評價人員需要定期進行培訓教育學習，從而更新知識結構，提高工作能力。

（二）建立科研管理信息平臺，實行全過程管理數字化

各大高校通過建立科研管理信息平臺，能夠全面掌控科研經費的使用情況，進而提高資金利用率。高校首先應當對科研信息資源進行全面整合，成立管理服務平臺，定期對科研經費進行績效評價，同時將績效評價結果作為日常工作的參考。此外，科研人員還可以利用信息平臺，隨時了解經費使用狀況，監督管理經費的預算、執行、以及異常情況，并對相關人員提出改正要求，從而實現科研經費的全面管理。

（三）完善科研經費績效評價管理方法

針對高校科研經費績效評價工作中存在的問題，例如：質量評估不到位、評估指標單一等，各大高校根據實際情況出發，制定科學高校的科研經費績效評價管理措施，盡可能的發揮管理人員的工作熱情。首先，評價內容不能過于單一，改變傳統的考評制度，將更多目光關注到科研成果的社會影響力度上來。特別是基礎性的研究項目，著重注意科研項目的發展環節，以及加強對青年科研人員的培養等。其次，完善評價方法。改變以往周期式的評價方法，例如年度評價和項目執行期評價，可以考慮多次進行評價和彈性評價；對于評價指標的選擇，也可以適當豐富，不同學科的評價指標適當做出調整，可以運用同行評議法、比較法、多指標綜合評價法以及因素分析法等多種方法，盡可能避免由于評價方法的不同所造成的影響。最后，拓展評價對象。高校可以采取個人與團隊相結合的評價方式，加強培養個人能力，注重集體績效考核，有利于實現個人利益和團隊發展持續循環的良好局面。科研經費績效考評體系可以適當做出調整，高校根據自身發展戰略以及時代環境的變化，不斷對考評體系修改和完善，從而進一步督促引導科研工作。

（四）建立信息反饋機制，推進信息公開

建立精神獎勵和物質獎勵相結合的獎懲制度，同時將科研人員的職稱評定、津貼獎勵和績效考評結合起來，獎懲制度要賞罰分明，公開公正，體現優勞優酬、多勞多得的原則，進而全方位的調動科研人員的工作積極性以及創造性，研究出具有時代特征，有進步性的科研成果。科研績效考評價信息的公開化，能夠有效避免現象的發生。將績效獎勵標準和績效考評結果透明公開，全校職工共同監督，保證評價工作的客觀性和公平性。

三、結束語

綜上所述，我國高等院校的科研經費在使用上還存在很多問題，加強對科研經費的監督管理勢在必行。各大高校的戰略規劃和未來發展，離不開科研項目的研究工作。因此，現階段高校的首要任務，必須完善落實科研經費利用績效考評制度，合理配置經費資源，嚴格管理，全程監督，保證科研經費的使用公平合理。

參考文獻：

[1]楊媚.高校科研經費管理風險防范與績效評價[J].財經界（學術版），2014，（24）：61-62

第2篇：科研績效評價范文

關鍵詞：層次分析法；高職院校；科研績效；評價

中圖分類號：F24

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）27-009502

1 引言

高職教育是高等教育發展過程中的一個重要類型，產學研用結合是高職教育發展的必由之路。《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》明確提出，高等職業院校要密切產學研合作，加強職業教育科研教研隊伍建設，提高科研能力和教學研究水平。《教育部關于深化職業教育教學改革全面提高人才培養質量的若干意見》指出，要加強教科研及服務體系建設，強化教科研對教學改革的指導與服務功能。但是，高職院校教師普遍科研意識不足，缺乏參與科研的動力。同時，高職教師的科研成果表現形式復雜多樣，難以進行定量評估。因此，如何建立有效的科研評價激勵機制，科學合理評估教師科研活動，激發教師參與科研的主動性，提高教師科研能力，全面提升高職院校教學質量，是當前亟待解決的問題。雖然國內外學者從多個角度對績效評價進行研究并取得了不少研究成果，而且在高校科研績效考核方面也做了大量研究，但鮮有關于高職院校教師科研工作績效評價的研究。因此，本文擬根據高職院校科研績效考核實際情況，選取國內高職院校科研績效評價制度作為樣本，應用層次分析法建立高職院校教師科研績效評價體系，并以湖北交通職業技術學院為例分析評價體系的科學合理性，為高職院校教師科研績效評價工作提供參考。

2 高職院校教師科研績效評價的內容

在對查閱高職院校教師科研績效考核文件基礎之上，對多所高職院校進行實地調研，結合高職院校實際，高職院校教師科研績效考核主要包括科研項目、科技論著、科技成果以及獲獎成果四個方面。

2.1 科研項目

承擔科研項目是高職院校教師科研能力的綜合體現，也是評判高職院校科研績效的重要指標。科研項目主要包括縱向科研項目和橫向科研項目。縱向課題按照項目來源，科研項目可分為國家級、省部級、地廳級及院級。科研項目的完成過程要經過科研立項、中期檢查以及結題驗收三個階段。一般而言，科研立項和結題驗收是評判縱向項目承擔者科研能力的具體指標；而橫向科研項目實際到賬金額是衡量橫向項目承擔者科研能力的唯一指標。但是，高職院校不同于普通本科院校，高職院校長期以來都是走“產學”之路，直到近年來才向“產學研”之路邁進。科研績效評價的目的之一是要提高教師參與科研的主動性，鼓勵教師積極承擔科研項目。因此，不少高職院校也將橫向科研項目的申報立項和結題驗收作為是衡量高職教師科研能力的指標之一。

2.2 科技論著

科技論著是高職教師科研產出最顯著的表現形式。科技論著包括論文和著作兩大類。論文的質量由刊物級別、影響因子、下載頻率等因素決定。一般而言論文學術水平可劃分為三類：一是被國際與國內權威檢索系統（SCI、EI、SSCI、ISTP、ISSHP等）轉載、索引的論文；二是被北京大學《中文核心期刊要目總覽》、中國科學引文數據庫（CSCD）核心庫和中文社會科學引文索引（CSSCI）收錄的核心期刊上發表的論文；三是未被上述期刊檢索的一般公開出版期刊發表的論文。著作分為專著、編著、譯著、教材及一般讀物。專著是對某一學科領域多年探索所撰寫的學術專著，其署名形式為著作。編著是作者依據有資料，經過選擇、加工后編寫的具有獨自見解或新發現的論著。編著通常由主編和參編共同來完成。譯著是對某一學科領域國外著作翻譯成本國語言的翻譯作品。教材是由教師編寫供學生學習的資料，可分為國家級規劃教材和統編教材。

2.3 科技成果

科技成果是指組織或個人完成的各類科學技術項目所產生的具有某種被公認的學術價值或應用價值的知識產品。高職院校教師科技成果以專利發明為主，包括發明專利、實用新型專利及外觀設計專利。

2.4 獲獎成果

獲獎成果是指科研論文、著作、教材受各級政府部門獎勵或國家一級學會、省級專業性學會的非商業性獎勵，主要分為國家級、省級、院級。

3 高職院校教師科研績效評價體系模型

根據高職院校教師科研績效指標選擇分析結果，得到高職院校教師科研績效評價指標體系，如表1所示。

4 高職院校教師科研績效評價指標權重的確定

4.1 層次分析法

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡記為AHP），是美國運籌學家Staat教授提出的一種以定性和定量相結合的多準則決策方法，廣泛應用于社會經濟研究的多個領域。層次分析法的一般步驟如下：

步驟l：先分析問題所涉及的因素，建立一個有序的遞階層次結構模型。

步驟2：對同一層次各元素關于上一層中某一準則的重要性進行兩兩比較，構造兩兩比較判斷矩陣B，見式（l）。其中，bij表示bi和bj相對于目標層的相對重要性。

步驟3：層次單排序。層次單排序是根據判斷矩陣計算對于上一層某因素而言，本層次與之有聯系的因素的重要性次序的權值，可歸結為計算判斷矩陣的特征和特征向量問題。首先，根據式（2）求得列向量W=（WI，W2，W3，…，wn）T，再按照式（3）將向量歸一化，得到W=（WI，W2，W3，…，Wn）T，即為層次單排序權向量。

研論文撰寫的數量和質量明顯提升，教師更重視實踐到理論的提升，對教學工作方式方法進行深入研究，積極結合工作實際撰寫科研論文。2014年我校科研績效考核辦法拉大了在核心期刊與一般期刊上績效的差距，許多老師更注重論文質量，力爭在核心及以上期刊上發表文章。2014年，我校321多篇，比2013年多56篇。其中，在核心期刊20多篇，是2013年的3倍多。

5.3 科技成果

2014年，我校科技成果沒有進步，僅1項發明專利，與2013年相同。

5.4 獲獎成果

第3篇：科研績效評價范文

關鍵詞：科研績效；評價體系；建立原則與方法

目前醫院科研績效評估工作具有復雜性、滯后性等特點，為提高醫院科研管理能力，探索一套科學合理、可操作性、符合醫院特性的的科研績效評價體系已成為科研管理者面臨的核心問題。本文對醫院科研績效評價指標體系建立研究進展進行如下綜述。

1 國內外醫院科研績效評價指標體系研究現況

1.1國外研究現況

目前科學研究的評估工作已成為一個快速成長的產業[1]。20世紀初，美國就開展了與科技活動相關的研究、分析和評估，這被稱為科技評估制度的雛形[2]。

英國在基礎科研評價研究中綜合考慮到了科學活動的規模、人員的培養、文獻引用、出版物的數量、質量、重要性及影響等多種評價指標[3]。

20世紀30年代，美國的評價制度開始傳入日本，到90年代日本科學技術會議審議通過的《國家研究開發評價實施辦法大綱指針》提出了建立開放型研究評價體制的基本框架。英國醫院評估始于20世紀80年代，包括質量評估和科研評估兩部分。

1.2.國內研究現況

我國績效評估活動的雛形出現在20世紀50年代，最早的績效評價是以主觀評價為主的定性評價，但進入90年代，人們對科研評估的意識和需求隨著政府和科研機構對科研投入的增加而強烈起來。

我國第一個醫院科研機構評價指標體系是由衛生部委托醫院研究機構評估方案課題組于1988年設計完成的。該評價指標體系由研究方向和任務、研究成果與人才培養、研究隊伍和條件3個層次及25個指標形成，并確定了相應指標的權重和分值。指標都采用人均數和比例數，對不同的科研機構實施分類評價，保證了評價的公正、合理。

1.3.云南省研究狀況

1996年云南省衛生廳下發了關于開展醫院科研規范化管理工作的通知，醫院科研評價工作在云南省相繼展開。1998年云南省衛生廳、云南省人事廳又下發了《關于實施云南省醫院科研規范化管理試行辦法》的通知，出臺了云南省醫院科研評價規范化的管理大綱，云南省醫學會成立了考核部門，對醫院科室進行考核。但對年度考核及綜合考核，未做統一組織，考核放在各家醫院自己做，隨意性較大，指標體系更是不完善，對于考核的結果意義也不大。

2 科研績效評價指標體系建立原則

科研評價指標體系建立中指標選擇和權重確定是評價指標體系中最關鍵的因素。科研工作者要圍繞這一總目標展開。科研績效評價指標的選取遵循以下幾個原則：

分類評價原則。針對不同的醫院、不同的科研評價活動、不同的研究方法、不同的研究規模、不同的研究難度和不同的研究價值。

系統性與全面性原則。醫院的所有科室構成一所醫院的所有系統，不同科室及其不同部門選擇不同的評價體系原則，那么對于整個體系中的一部分選擇針對性的評價體系，對于整個醫院體系選擇一個全面性的評價體系原則，在評價體系中，注意局部和整體的統一。

獨立性與簡練性原則。評價體系中的指標做到獨立性和簡潔性，否則會使得評價結果出現誤差，如果對于不同的研究體系，則選擇不同的評價體系，如果針對不同研究對象采用同一個評價體系，則評價過程出現漏洞，影響評價體系的準確性。

導向性與動態性原則。在科研評價活動中，應該科學的認識科研活動的規律，抓住當前很多醫院面臨的難題，對于很多不重要的指標體系進行改進，努力實現一些重要的指標，隨著科技的進步，某些指標也變得極為重要，某些指標變得并不重要，所以科研評價一定要有動態性和導向性。

可操作性與可比性原則。對于一個科研評價體系中任何一個指標體系都要做到可操作性與可比性，那么意味著選取的指標體系應該直接或者間接的推斷出容易被忽視的指標，既要方便研究科研進度，也要方便評價過程中的操作過程。

科學性與合理性原則。在選取科研指標體系時，應該考慮到科研活動最關鍵、最本質的方面，實質就是選取能反應本質特征的指標體系。

3 科研績效評價指標體系建立的方法

科研評績效價的方法是在評價實踐中逐步發展和完善的。常用的定性評價法主要有同行評議法，常用的定量評價法主要有文獻計量法、科學計量法等，而綜合評價法主要有層次分析法、多指標綜合評價法等。

1.同行評議法（peer review）是評價活動中使用最早、最廣的一種方法。

2. 文獻計量法最初是用于圖書館學、情報學等領域的一種計量方法，

3. 3.層次分析法（APH）是上世紀60-70年代所產生的一種經典評價法。

4 醫院科研績效評價指標體系現存的問題

4.1 科研管理者重視不夠

科研績效評價指標體系有助于提高科研管理的效率和水平，在科研管理工作上起著至關重要的作用。雖然科研績效的評價和績效管理的重要性已經被醫院管理者耳熟能詳，但由于部分科研管理者的重視程度不夠，在管理理念、方法體系上研究不夠，醫院的科研績效評價指指標體系仍然缺乏普遍適用性的評估方法、科學完善的評估體系。

4.2 評估體系缺乏系統性、完整性

在醫院的科研績效評估中，對評估體系的完整性、系統性考慮較少。目前科研活動存在的問題凸顯，“重數量、輕質量”、“重申報、輕結題”等現象較為普遍，而醫院的科研績效評估大多缺少對整個科研活動全面的認識，缺少具有完整性、系統性的評價指標體系，無法及時了解整個科研活動的進展情況。

4.3 評估方式缺乏針對性和適用性

“醫療、教學、科研”是醫院的基本職能，這一特征決定了其需要更加有針對性的科研評價方式，但是目前國內外的相關文獻還沒有針對這方面的深入研究，隨著科研績效評估工作日趨綜合化、復雜化，同時有些評估方法主觀性所占成分較大，因此，醫院的科研績效評估缺乏普適性的指標評價方式。

5 科研績效評價指標體系建立的作用

科研評價的目標并不是單一化的，會隨評價主體及其價值觀、評價對象等變化。總的來說：科研績效評價主要可解決以下科研管理問題：

（1）檢驗科研活動是否按計劃執行，最終是否達到了預期目標；（2）對科研工作的進展情況與預期效果進行比較，及時發現問題并予以調整和修正，提高科研工作效率；（3）充分發揮科研人員的積極性和創造性，營造靈活、競爭、開放和更有創造性的科研氛圍，營造靈活、競爭、開放和更有創造性的科研氛圍，營造能夠吸引國內外優秀人才的科研環境；（4）增加研究資源分配的競爭性，在經費有限的條件下，實現科研資金重點、有效、合理的分配；（5）提高科研管理工作的效率、提高科學研究的水平，提升醫院的科研實力。

醫院科研績效評價指標的建立，不僅會讓醫院管理者和決策者進一步關注醫院科研評價尺度、方法和標準，成為衡量醫院科研投入與產出、質量與水平、管理與科研執行情況的生要尺度。改善醫院科研投入績效。

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第4篇：科研績效評價范文

關鍵詞：科研項目 全過程管理 績效評價 指標體系

中圖分類號：F233 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）03-071-02

一、研究背景

我國科研院所主要從事高精尖科學技術研究工作，承擔著來自于政府、各部委、軍方等多個渠道的各類科研項目，少則年均幾十項，多則年均幾百項。隨著國家對科技工作的日益重視和科技投入的明顯增大，科研院所承擔科研項目的數量呈逐年遞增的趨勢，而且項目難度也不斷提高。科研項目任務量的迅速增長和項目難度的增強既給廣大科研院所科技發展帶來了巨大的機遇，又對科研院所傳統科研項目管理工作提出了新的挑戰。這就要求各院所必須加強項目統籌管理，轉變項目管控模式，確保各項科研任務的順利完成。那么針對科研項目開展積極有效的績效評價，成為促進科研項目組織管理水平和實施成效提升的重要方式。

大部分科研院所目前的科研項目管理模式，主要以項目驗收，滿足項目任務書要求為終極目標，在科研項目實施階段主要是按任務節點進行非量化考核，以保證科研項目的按期完成率，但對其完成質量、對院所可持續發展的影響力缺乏有效的評估。因此如何對科研項目開展合理有效的績效評估，如何構建具有普適性的科研項目績效評價體系，不僅是一項迫在眉睫的任務，而且對科研院所科研能力的提升和長期發展十分有益。

二、科研院所科研項目績效評價現狀及問題分析

（一）科研項目績效評價現狀分析

1.未按重大節點進行有效考核，科研項目進度控制不力。大部分科研院所在科研項目管理過程中，雖在年度計劃中明確了重大節點和一般節點，但對于節點的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導致對節點的考核和把控不到位，流于形式。

2.缺乏有效激勵考核政策，導致項目團隊效率無法有效發揮。目前科研院所一部分新立項的科研項目是在全新的領域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創新性大、技術攻關難度大的科研項目研究的人員獎金，與從事已有一定技術積累的科研項目研究的人員獎金基本沒有差異，這樣極大地打擊了部分研究人員的科研攻關積極性。

3.缺乏有效激勵考核政策，導致科研成果轉化率低。目前大部分科研院所的科研項目后續產生的經濟效益較差，科研成果轉化率較低。主要原因是有產品轉化前景的科研項目缺乏后續投入和管理，同時缺乏有效的考核政策，轉化為產品進入市場能持續創收的比較少。

（二）科研項目績效評價存在的問題

綜合以上分析，可以發現現階段科研項目考核管理效果不佳，大多流于形式， 造成“考核處處在，結果不實在”的局面。具體問題在于：

1.沒有以戰略為導向的績效評價體系。對績效評價的認識和重視程度不夠，績效評價指標體系不合理，績效評價方法選擇不當，績效評價的操作過程走樣，考核結果應用單一。

2.項目評價周期不合理。大部分科研院所對于科研項目評價都是按照季度或年度進行，所有項目都按照這種方法單一考核，但科研項目本身重大節點周期各有差別。

3.評價指標設置不夠合理。指標設置主要是按照任務目標分解指標，缺乏差異性，沒有重點和針對性。

4.指標權重的確定是根據經驗判斷的，缺乏科學性。

三、科研項目全過程績效評價的目的和意義

基于綜合平衡計分卡的管理思路，構建科研項目績效評價體系，達到有效考核和激勵。并通過有效的績效評價，以最小的參與度達到最大的管理效果。

希望通過有效評價，可以做到：科研項目按進度節點完成，科研項目完成質量有效控制，科研項目經費嚴格預算，充分調動科研人員積極性，通過有針對性的激勵政策引導科研院所科研項目專業發展方向，鼓勵成果轉化與技術創新。

四、科研項目全過程績效評價指標體系的建立

（一）科研項目全過程階段劃分

根據科研人員開展科研項目研究的實際情況，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段主要考查項目的必要性、經濟性、可行性及風險性等；實施階段主要考查項目的計劃執行情況、成本控制情況等；驗收階段主要考查項目成果與立項要求符合性、經費使用情況、項目成果先進性、成果轉化情況及產生的經濟效益等。

（二）科研項目評價指標體系建立的方法和流程

可以分四個步驟來設計科研項目績效評價的指標體系，詳見圖1。

1.指標庫建立。通過收集大量相關指標來建立指標庫，主要采用分析法、問卷調查法以及管理專家頭腦風暴的方式，建立科研項目全過程績效評價指標備選庫，以供將來各類科研項目績效評價時選擇使用。指標庫的建立為今后各類項目評價方案的設計提供了科學可靠的依據。指標的建立要遵循有效性、獨立性、可行性的原則。

2.指標的選擇。對初步建立的績效評價指標庫中的指標進行篩選是一項重要的工作。擬首先通過專家咨詢，以管理專家評分等方式，了解各項指標的重要性和相對獨立性，進而通過關鍵績效指標法選擇指標。選擇時要注意考慮綜合平衡計分卡的四個維度，財務性和非財務性指標的平衡和重點突出，并根據各單位自身的科研項目激勵政策導向，選擇適合的績效評價指標設計評價方案。

3.指標權重的確定。在選擇出相應的評價指標后，下一個需要著重考慮的因素就是這些指標權重的設定，將已選擇的績效評價指標按照科研項目評價各階段進行劃分，采用層次分析法結合德爾菲法分別確定其權重。不同的權重設計可能會使評價結果出現完全不同甚至截然相反的結論，可以選用主客觀賦權方法即在層次分析法中引入德爾菲法，這樣既簡化了計算、提高了一致性，同時還保留了層次分析法較好的數理邏輯性，從而使得分析結果具有較好的客觀性。

4.評分辦法設計。根據已知的指標權重設計評分標準，對每項指標的扣分和加分辦法和極限值做出明確規定。設計過程中注意評分的公平、公正和可操作性，避免評分辦法過于復雜，增大評價工作量和工作難度。

（三）科研項目績效評價指標體系實例

根據上述指標體系設計的方法和流程，探索性地設計了以某科研院所為例的科研項目績效評價指標體系供參考。詳見表1。

具體評分時既可以根據各科研院所的實際情況設計具體的評分標準，也可以簡化處理，例如根據各個指標的實際完成情況，將得分劃分為三個檔次，較好的得分范圍為權重的70%（不含）～100%，一般的得分范圍為權重的40%（不含）～70%，較差的得分范圍為1%～40%。

五、結束語

傳統科研項目的管理和績效評價，首先在周期上一般是按自然年度考評，并未針對項目本身研究周期評價；其次在指標體系的設計上主要關注技術性指標，往往技術指標達到要求了即可，忽視了效益、效率和后續成果轉化等要素。因此根據項目實施的不同階段分別開展績效評價，符合項目本身研究周期的管理需求，更有適用性。同時引入平衡計分卡的管理思想，正是將財務要素和非財務要素緊密結合，也關注流程標準性要素和后期成長性要素，按照此思路構建的科研項目績效評價指標體系，可以較好地考評科研活動的各個方面，更為細致全面。

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第5篇：科研績效評價范文

摘要：基于DEA的科技項目績效評價方法，不僅

>> 基于DEA的京津冀科技資源績效評價技術研究 基于超效率DEA的財政科技投入績效評價研究 基于DEA方法的電網公司績效評價研究 基于DEA方法的ERP實施績效評價研究 基于DEA評價的高校科技經費績效研究 基于DEA-EFA模型的財政科技投入績效評價 基于AHP&DEA的農業科技人才績效評價 基于DEA的高校科研績效評價 基于DEA的企業績效評價 基于DEA方法的政府公共教育支出績效評價研究 基于DEA的蘭州大學教師績效評價研究 基于DEA模型的區域技術創新績效評價研究 基于DEA與BSC相結合的上市商業銀行績效評價研究 基于DEA的中國開放式基金績效評價研究 基于DEA的證券公司經營績效評價研究 基于DEA的酒店類上市公司經營績效評價研究 基于DEA的虛擬研發聯盟績效評價實證研究 基于DEA的陜西省創業板上市公司績效評價研究 基于DEA方法的社會企業雙重績效評價研究 基于DEA的高校二級學院辦學績效評價研究 常見問題解答 當前所在位置：l，2010-04-15.

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第6篇：科研績效評價范文

關鍵詞：財政科技支出；公共物品；效率性目標

基金項目：安徽省人文社科重點研究基地重點課題：“基于創新驅動發展戰略的皖北地^財政科技支出優化研究”（批號：SK2016A0824）

中圖分類號：F81 文獻標識碼：A

原標題：財政科技支出績效評價的理論基礎

收錄日期：2016年12月26日

一、財政科技支出績效評價的理論基礎

（一）公共物品理論。科技創新，特別是基礎科學研究具有公共物品屬性。要理解公共物品概念的內涵，必須了解市場經濟私人物品的主要含義。私人物品是由私人及市場主體通過市場交易來滿足自己私人需要的物品。私人物品具有兩個基本特征：消費的非競爭性和排他性。而公共物品是指由政府部門所生產和提供的滿足全體社會成員需要的產品或服務。一般來說，公共物品分為純公共物品及混合公共物品等種類。以純公共物品為例，具備兩個基本特征：非排他性和非競爭性。前者說明公共物品是滿足集體消費的，其效用無法分割；后者是指公共物品的邊際成本為零或者邊際擁擠成本為零。公共物品的這些特性導致市場很難提供并形成價格體系，這樣提供公共物品的職責就由政府提供。公共物品的這種屬性，屬于市場失靈行為，需要政府明確職能定位，構建公共財政體制，彌補市場失靈行為。

科技活動，如科學研究、科研成果轉化、科技服務等，實際上科技與經濟的有機結合體，具有較強的不確定性，風險性也較大，學界普遍認為其具有很強的外溢性，具有較為明顯的公共物品屬性。具體表現在科技活動過程中會發生巨大的研究開發支出，即創造成本較高，但是仿造成本相當低。這極容易導致科技創新成果被仿制或被剽竊，使科技創新活動的主持者無法獲得應有的合理回報，甚至是成本補償。當然這需要對科技創新活動的內容做些基本分類：如科學技術基礎研究及科技服務，屬于純公共物品屬性，符合公共物品的基本屬性，市場無法提供或供給嚴重不足，需要政府責無旁貸，需要參與科技創新活動的提供，理所當然有政府公共財政支出提供；對于科學技術開發，則既有公共物品屬性，也具有私人物品屬性，政府公共支出和私人部門均可以參與供給；而對于科研成果轉化和推廣，因為可以帶來一定的經濟效益，發生的成本就應該由私人部門提供，政府可以通過有效的財政政策支出支持私人部門科技創新。此外，科技創新活動由于不同利益索取者的不同，導致科技創新活動的結果具有不確定性和風險性。

（二）內生技術變革理論。內生技術變革理論，又稱內生增長理論或新增長理論，該理論的核心思想是技術進步內生因素是推動經濟穩定持續增長的重要因素，而外部環境并不是推動經濟社會發展的唯一決定因素。許多學者對此理論進行完善，但歸納起來主要從以下角度開展研究：一種解釋為經濟內生增長的理論路徑是從技術外溢性、全范圍收益遞增角度開展研究，代表學者為羅默和盧卡斯，提出知識外溢外部經濟，可以促進經濟增長；另一種解釋為經濟內生增長的理論路徑是資本持續積累角度開展研究，如瓊斯-真野模型和雷貝洛模型等。技術進步因素、人力資本因素等均是經濟增長的內生動力，有利于經濟持續增長。內生增長理論推動了政府對加大科技支出必要性的認識深度，為政府加大財政科技支出力度提高財政科技支出績效水平提供了重要理論基礎。

內生經濟增長理論的主旨思想是突破以往思維模式，揭示了內生科技進步因素對經濟增長的推動作用，有利于政府制定有效的財政科技扶持政策。政府應加大財政對科技創新力度，支持技術創新、技術引進及學習西方發達國家財政科技支持的做法，做好科技成果轉化工作；創造有利于技術創新的良好環境，支持科技人才培養機制創新，更好地促進科技創新及人力資本支出對經濟增長的作用。

（三）新公共管理理論。新公共管理理論的崛起，是在信息技術發展迅猛、各國財政赤字猛增的情形下，西方國家在20世紀70年起的公共政府改革運動。活動的主旨是改革政府服務效率，解決政府機構臃腫、政府官僚腐化等難題。該理論重視公共服務提供的效率和成本，提出政府應該根據重視政府服務的投入與產出。其理論基礎為公共選擇、新自由主義及工商企業管理。

新公共管理是公共行政管理的重大變革，其基本內容涵蓋：一是重新梳理政府與公民的功能定位，政府是經濟人，需要根據公民需求提供高效的服務。新公共管理借鑒市場經濟的基本理念，把公眾比作顧客，結合顧客滿意度評價政府管理績效，努力建設服務型政府。吸收私人組織機構的管理思想，對某些政府部門進行公司化管理，如實施人力資源管理、管理團隊及員工嚴格績效管理、成本效益分析、物質激勵制度。努力營造追求服務質量和工作效率的目標；二是政府實施嚴格的績效管理目標。新公共管理重視績效管理工作，認為績效評估在政府行政管制中發揮重要作用，要求將企業中的成本核算、績效考評、目標管理等管理理念引入政府績效管理，實行嚴格的評估測定。實際工作中，企業等私人部門中貫徹的績效評估目標，如有效性目標和效率性目標，都應該嚴格遵守。政府科技支出工作也是政府實施新公共管理的重要內容。對財政科技支出績效評價也是新公共管理理論推崇的核心內容。綜上所述，新公共管理理論所倡導的績效管理，提出引進和借鑒私人部門管理理念，重視公共服務的效率性和低成本性，強調政府的責任意識，重視公共財政科技支出的結果及效果，有利于促進公共部門的工作效果。只要政府轉變觀念，提高服務積極性，政府公共科技支出的效果就一定能夠保證，做到讓納稅人滿意。

二、財政科技支出績效及評價的內涵界定

（一）財政科技支出績效內涵。考慮到財政科技支出最核心的內容是研究開發、科研成果轉化及科技服務等三類主要科技活動。財政科技支出績效也應該重點反映上述科技活動。管理學中的“績效”蘊含著效率、效果和效益（3E）含義。理論界和實務界普遍認為，績效是基于投入和產出對比的行為過程與結果。績效可以通過投入、a出、過程和結果來描述，不僅包含目標實現的外部效果，也包含為實現目標內在的努力程度。財政科技支出績效某種意義上也是政府績效，具體反映出政府通過預算安排的科技支出產生的經濟、社會和政治績效，重點研究政府合理配置科技資源的有效性。經濟績效是指政府財政科技支出對經濟可持續發展的重大影響，如對區域經濟結構的調整與優化，區域創新能力體系的構建，科研成果、技術貿易的實現，項目實施后帶來的出口創匯及利稅。社會績效是指財政科技支出對社會全面進步的重大影響，如改善人民生活質量和社會和諧發展，區域衛生水平的提升。政治績效是指財政科技支出有利于市場經濟規則和社會秩序的有效供應。

財政科技支出績效既要反映科技投入的合理配置，又要反映科技投入與產出對比的收益。除了政府財政支出的一般特征外，還有一些顯著特點：一是財政科技支出績效的不確定性。技術創新涉及到探索、實驗、開發及新技術的商業化，這其中每個環節都蘊藏著不確定性（技術和市場的不確定性）。技術創新的特點說明其績效評價也具有不確定性；二是財政科技支出績效的時滯性。財政科技投入的成果，多為智力成果，如發明專利、版權論文、外觀設計等。這些智力成果要通過未來的交易或轉化才能體現出經濟效益，這也是科技支出的內在特性體現出來的；三是財政科技支出績效的多樣性和難測度性。科技支出計劃種類繁多，而且每類科技支出特點也不同，如基礎研究項目和應用研究項目的績效差異就很大。目前，科技支出項目帶有示范性和引導性，成果實現影響因素很多，這就造成了財政科技支出績效測度難度較大。

（二）財政科技支出績效評價內涵

1、財政科技支出績效評價的內涵。財政科技支出績效評價是指根據財政科技支出特性及績效管理內在要求，通過構建合理的測度指標，運用科學合理的評價測度方法，對財政科技支出的內容（科學研究及開發、成果轉化就應用、科技生產與服務）及實施進行有效的衡量及考核，以達到預期績效目標（經濟社會效益）。財政科技支出績效評價的重點是根據財政科技支出的內在規律歸納出財政科技支出評價指標體系。只有構建客觀地反映財政科技支出及管理過程的綜合價值衡量體系，才能反映出財政科技支出的全貌，推動區域自主創新。科技研發支出涉及到知識和技術的創新，風險性較大，如何把科技研發成果產生的效率及效果反映出來，是實現科學評價績效的重要難題。為了綜合反映出區域財政科技支出產生的經濟效果及社會影響，需要根據區域財政科技支出的內容，有針對性地構造績效評價指標，根據財政科技支出的內在規律，運用科學有效的評價方法，反映出區域財政科技支出的全部效果，為推動區域科技創新提供重要參考依據。

2、財政科技支出績效評價的基本目標

（1）有效性目標。財政科技支出績效要反映出政府針對安排科技發展領域支出的預期效果，是科技支出領域的績效管理，強調財政科技支出在經濟社會政治等方面的預期目標。有效性目標實際上反映了財政科技支出投入與產出之間的關系，揭示出財政科技支出產生的經濟社會效果。有效性目標就是要衡量財政科技支出的目標及結果。在財政科技支出績效評價時貫徹有效性目標是要關注其經濟效益和社會效益、近期效益和遠期效益、直接效益和間接效益等。

（2）效率性目標。政府在為社會公眾提供公共物品時，除了考慮有效性目標外，還要符合高效率目標。效率高意味著要用最小的支出取得最大的效果，或者說一定的產出投入最小。高效率政府是公眾對于公共部門進行績效評價管理的核心內容。財政科技支出內容較多，涉及財政科技投入和產出兩個方面，經濟發展水平地區對財政科技支出效率的理解也不同，因為科技成果產生的經濟效益差異較大。

（3）經濟性目標。經濟性目標實際上是對政府公共支出管理提出的基本要求，表明公共投入與耗費之間的關系，主要考量公共支出是否做到了節約，能否在降低耗費的前提下實現最佳比例及最大的投入。財政科技支出的經濟性目標的特定含義是，如何在財政支出規模及財政科技支出規模的大前提下，能做到財政科技各項支出合理、比例協調及結構優化。近年來，公共支出特別是公共科技支出規模越來越大，經濟性目標在財政科技支出績效評價中影響逐漸減弱，而有效性及效率性變得越來越重要。

（4）系統性目標。財政科技支出績效是個系統工程，涉及面較廣，要能綜合反映出其對經濟社會可持續發展和科技進步的直接和間接效果，最終綜合衡量其對經濟社會協調發展的促進作用。為此，需要設計出能放映財政科技支出實施過程與結果的測度指標，確保財政科技支出評價的客觀性和系統性。

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第7篇：科研績效評價范文

關鍵詞：可持續價值增長 利益相關者 績效評價

利益相關者視角的企業績效評價

按照西方經濟學觀點，企業是人們設計的一種契約形式。現代企業通過一系列合約關系，將不同利益相關者聯系在一起，管理運作企業擁有的資源，創造新的價值。

利益相關者理論認為，在現代企業，股東、債權人、員工和供應商、銷售商、社區、政府等利益相關者為企業投入了“專有性資源”，分別承擔企業風險。由此，企業經營目的是如何有效組織這些“專有性資源”形成競爭優勢，在實現企業價值最大化目標過程中，使利益相關者依據承受風險程度，分享價值創造“蛋糕”對應份額。

企業績效評價是對企業客體如何組織投入資源進行價值創造的一種評判。從利益相關者視角分析，企業是由資源所有者投入專有性資源形成的經濟實體，是利益相關者利益形成與分配的載體。當企業愈來愈演變為“社會的企業”，企業發展與衰退就與利益相關者息息相關。這在客觀上形成以利益相關者為主體的評價行為。通過績效評價，促使企業始終關注顧客、股東、企業員工等相關方的利益，真誠、公正的態度服務于企業每一位利益相關者，并由此形成一整套企業文化為企業可持續價值增長提供動力。促使企業始終關注持續創造價值這個核心，從戰略角度對投入的企業資源進行系統整合與優化，不斷提升企業整體價值，實現企業相關者的利益訴求。

可見，這種企業績效評價是建立在不斷創造價值、使企業價值持續增長的戰略思想上。由于驅動企業價值增長因素是多維的，需要從多個角度綜合評價企業戰略執行效果與價值創造潛力。將利益相關者理論與企業戰略結合在一起考慮，集中體現在哈佛大學教授 Kaplan 和諾頓研究院的執行長官 Divid Norton 在 20 世紀 90 年代提出的平衡計分卡，他們從企業關鍵的財務、顧客、企業內部流程、學習與成長四個方面評價企業績效，形成一套測度企業價值創造因果關系的評價體系。

當前，經濟全球化與信息化，改變了企業競爭態勢與經營模式，導致企業價值的內涵、構成與提升路徑發生很大變化，企業績效評價也面臨新的挑戰。在新經濟環境下，驅動企業可持續價值增長的動力不僅來自企業內部流程，也來自企業與外部價值鏈成員之間的價值活動有效性、協同性、整合性，由此形成獨特的競爭優勢。以往靜態的、側重企業內部流程的績效評價存在一定局限性，不能全面揭示企業價值創造深層動因。因此，應從利益相關者視角，認識現代企業價值體系，進一步理解蘊含其中的企業價值、顧客價值、股東價值、債權人價值、供應商價值、員工價值、社會價值等價值要素的本質特征、內在關系以及增值方式。針對企業績效評價新特性，在整個企業價值鏈范圍內，系統剖析價值驅動因素，提煉績效評價指標，使企業績效評價客觀反映價值實現途徑、價值創造水平與持續價值增長能力。

企業績效評價的新特性

企業績效評價體系由評價主體、評價客體、評價指標、評價標準、評價方法、評價報告六個基本要素構成。隨著企業價值創造模式變革以及評價主體從單一到多元化演變，企業績效評價呈現一些新的特性。

首先，績效評價是多視圖的，指標設置要考慮不同主體的評價需求。按利益相關者理論，處在企業第一層是外部利益相關者，第二層是內部經營者，第三層是員工。由于他們投入資源差異性以及承擔風險與利益訴求的不同，對企業績效評價有著各自的側重面。例如政府或社會關注總資產稅費率、環保投入，股東關心股權收益、債權人關注企業償債能力等。這使得企業績效評價要針對企業所處的行業特點，分析評價主體不同成員分布結構與利益訴求，設置的評價指標能適合不同視圖的評價需求。

其次，績效評價是多維度的，以反映企業各層面關鍵業務流程的價值創造能力以及對企業持續價值增長綜合影響力。按Alfred Rappaport 的價值分析框架，企業價值主要取決于未來自由現金流量、風險的報酬率和時間，受企業銷售增長率、銷售利潤率、所得稅率、固定資本增長率、營運資本增長率、現金流量時間分布和加權資本成本等驅動。但這些財務指標是企業價值鏈各業務流程的價值活動直接或間接作用的結果。為了能更全面了解影響企業價值增長的深層動因，績效評價應結合企業所處行業特點與實際情況，分析這些流程各層面價值活動特點、它們之間內在關系，從時間、數量、質量、成本、效益等方面確定業務流程的關鍵績效評價指標，形成多維、多層面的評價指標體系。并通過選擇合適的評價方法，比較行業標桿，系統評價關鍵業務流程價值創造能力、薄弱環節以及企業整體價值創造水準。

最后，績效評價范圍涉及整個企業價值鏈，以反映企業與利益相關者之間的價值創造關系。企業利益相關者是在企業價值鏈不同的節點上與企業實體建立起利益關系。例如，供應商在企業采購活動中參與企業物料供給，分銷商推廣與銷售企業產品。企業績效評價應能反映價值鏈不同節點上企業與這些利益相關者的協作水平、作業效率、營運水平、利益關系，并對由此形成的競爭力與價值創造力給予客觀評判。引導企業處理好與價值鏈參與者的利益關系，優化企業合作伙伴，形成具有競爭優勢的戰略聯盟與利益團體。

因此，以企業價值鏈作為分析途徑，是構建企業績效評價體系的一種合理選擇。價值鏈聚集企業各類流程的價值活動，鏈接利益相關者，組成企業價值創造的有機體。識別關鍵價值創造流程、分析這些流程的價值驅動因素，以此構建的企業績效評價體系會更適合新經濟環境下企業績效評價要求。

價值驅動分析與企業績效評價指標設計

（一）內部價值鏈的價值驅動分析

內部價值鏈是由企業內部各項業務活動構成。這些活動將獲取的資源加工轉換為對客戶有價值的產品與服務，其中生產經營作業流程、產品與技術研發創新流程、人力資源開發管理流程的價值活動直接影響企業核心競爭力與價值創造能力。

生產經營作業流程將輸入資源加工變換為客戶所需的產品與服務的價值創造過程，主要由接受訂單、原材料投入、生產加工產品、產成品檢驗、交付顧客這些價值活動組成。驅動流程創造價值的關鍵因素是作業成本與運行效率。系統分析生產經營作業流程各類活動的分布狀況，識別流程增值與非增值作業，優化關鍵作業途徑與運行模式，會顯著改善作業效率，提高產品合格率，降低作業成本，增加產出的產品與服務價值。

產品與技術研發創新流程是企業緊跟市場變化，持續進行技術創新、不斷研發新產品的價值創造過程，主要由識別市場機會、新產品研發、工藝加工技術改進、推向市場等價值活動組成。增加產品研發與技術創新投入會給企業帶來持續的價值增長與競爭力提升。特別在產品壽命周期不斷縮短，客戶需要多樣化的經濟環境下，產品研發與技術創新的價值驅動不僅表現為企業生產技術加工水平提高與加工柔性化，為生產經營作業流程快速響應市場變化提供物質基礎，而且還將不斷研發新產品保障企業持續發展與投資回報。 　人力資源開發管理流程是企業不斷提升戰略性人力資源質量的價值創造過程，主要由人才引進、員工培訓等價值活動組成。驅動人力資源流程創造價值的關鍵是企業吸收一流人才，注重員工開發培訓投入，提升企業員工整體素質與專業水平。使企業各類人員的知識結構、管理能力、技能以及素質滿足企業戰略遠景人才需求，符合生產經營作業流程、產品研發與技術創新流程的價值活動要求。人力資源的開發提升了員工價值，增強員工對企業歸屬感與滿意度，由此形成的作用力將提高員工工作效率與效益，使員工人均創造更多價值。

（二）外部價值鏈的價值驅動分析

客戶既是企業服務對象又是企業利潤來源，在現代經營環境下，只有實現客戶價值才能實現企業價值。客戶價值是指客戶從某一特定的產品與服務中獲得的一組利益與其在評估、獲得和使用該產品與服務時引起預計費用之間的差異。企業以客戶為中心，滿足客戶需求、客戶偏好以及對產品質量、價格、交貨時間等方面的要求，使其感知物有所值。在提高客戶滿意度，為客戶創造價值同時，客戶對企業的忠誠也給企業帶來持續價值增長。

供應商、分銷商是企業戰略合作伙伴。供應商提供的物料、價格、質量以及交貨期直接影響企業生產作業流程的投入與產出。分銷商通過渠道將企業與客戶連接在一起，它將企業產品傳遞到終端客戶，還能及時反饋客戶需求信息。

驅動企業供應鏈流程創造價值的關鍵是與客戶、供應商、分銷商建立良好的利益協同關系。有效整合供應鏈的資源與協同作業效率，提升物流配送、售后服務等工作質量，加快物流與資金流周轉速度，降低各方交易費用，減少庫存，避免因缺貨、次品等問題給各方帶來損失，形成比競爭對手更獨特的價值鏈競爭優勢，使價值鏈的參與者在企業運營過程中實現各自價值。

作為社會化的企業，社會環境流程作業目的是創建與外部環境的和諧狀態，履行企業的社會責任。政府與社區為企業提供公共產品與服務，企業通過依法納稅，提供公益等途徑回報政府與社會，遵循各項法規，積極承擔社會責任，在資源利用、環境保護方面努力做好工作，積極創建企業與社會和諧環境。這些作業不僅會提高企業社會價值，也會作為一項無形資產持續驅動企業價值增長，為企業帶來更大的效益。

（三）信息技術的價值驅動分析

信息技術飛速發展以及在企業的廣泛應用，打破傳統供應商、制造者、分銷商、客戶之間分界，增強價值鏈成員互動性。良好的信息技術流程作為企業價值驅動力，使企業通過互聯網和電子商務，與供應商、分銷商、顧客建立信息聯接關系。由此形成一種跨企業協作，快速響應客戶需求變化，有效分享市場機會的價值網。它改善內部價值鏈與外部價值鏈信息溝通水平與整合程度，使不同成員之間、不同職能部門、不同專業人員在信息化環境下協同作業，提升企業產品設計、生產的自動化程度和管理水平與競爭力。另外，信息技術為企業與股東、債權人提供信息溝通渠道，通過企業門戶網站，降低信息不對稱性，企業可獲得更低的籌資成本，而投資者也能通過信息溝通平臺，參與公司治理，減少投資風險，從企業穩定的價值增長中獲得更好回報。

（四）基于可持續價值增長的企業績效評價指標體系設什

綜上所述，企業價值持續增長是由價值鏈各流程的價值活動共同驅動的結果。在企業價值最大化目標引導下，企業績效評價指標就不能僅限財務方面，而是由一系列相互補充、相互關聯的多維指標體系構成，系統地反映企業各層面的綜合價值創造能力。究竟應設置哪些評價指標，需要分析企業財務、內部價值鏈、外部價值鏈、信息技術的關鍵流程的價值驅動因素與企業價值創造的內在邏輯關系，歸納這些流程的價值創造能力特征屬性，建立與之對應的績效評價指標，反映這些流程的價值活動有效性。出于這種考慮，結合利益相關者的評價需求，本文設置表1所示的績效評價指標體系。這些指標即可以從某個側面評價企業某一流程的價值活動，又可以通過指標之間的關聯性，綜合反映企業持續的價值創造能力與企業整體價值的實現程度。

企業績效評價體系的具體應用

在明確評價主體、評價客體后，企業績效評價體系的應用，實質上結合企業戰略目標與經營策略，設置相應評價指標，運用一定的數學模型進行全面測度，給出量的判斷過程。本文結合某車輛制造公司的實施案例，闡述企業績效評價體系的具體應用。

（一）績效評價指標設計

A企業是一家專業汽車制造企業，正處在成長期，產品主要包括公交客車、豪華大巴客車、微型貨車、1－5噸輕型載重貨車、8－25噸重型載重貨車、載重貨車。根據企業經營特點，從財務、生產作業流程、人力資源開發管理流程、產品研發創新流程、供應鏈流程、社會環境流程、信息技術流程七個方面、分四個層次設計績效評價指標（表1的評價指標體系），綜合評價企業績效。

（二）應用層次法確定評價指標權重

評價指標體系構建了評價空間，評價指標權重的確定，則反映指標在企業發展中作用大小，左右評價結果。專家組在分析行業特點、企業的發展階段后，應用層次分析方法，對指標進行比較打分，逐步求出每一層評價指標的判斷矩陣，用MATLAB軟件計算出各矩陣的最大特征根，再用XW=λmaxW ，求出λmax 所對應的特征向量 W，W經過正規化后，對指標的權重進行一致性檢驗，判斷矩陣是否滿足一致性要求，決定權重有效性。最后根據權重系數合成原理，計算出各層指標相對于企業整體績效的權重。

（三）指標體系評價值計算

將表1的27個評價指標分為三種類型，正指標：如銷售凈利率，該類指標值越大越好。逆指標：如供應鏈總成本率，該類指標值越小越好。適度指標：如資產負債率，該類指標值適中為好。

指標評價標準通常可采用計劃（預算）標準、歷史標準、行業標準、經驗標準，本例采用預算值作為標準值。正指標計算公式為[1+（X—X0）/X0]×60，逆指標得分計算公式為[1+（X0—X）/X0]×60，其中X為指標實際值，X0 為標準值。適度指標大于最佳值，用公式 [1－（X—X1）/X1 ]×100計算得分，否則用公式[1－（X1—X）/X1 ]×100，其中X為指標原始值，X1為最佳值。

在對前期收集整理的各指標實際值與預算值基礎上，分別進行標準化處理，然后將計算結果乘以相應的指標權重，計算出單項指標得分、流程的得分與績效評價總分。用這種方法分別計算出財務、生產流程、人力資源管理流程、產品開發創新流程、供應鏈流程、社會環境流程、信息技術應用流程的單項指標得分、流程得分，例如2007年的生產流程單項指標得分、流程得分如表2所示，這年度績效評價合計是65.84。

績效評價

應用上述方法計算企業近幾年的績效，結果顯示企業評價總分在逐步提高。企業的銷售收入增長率與總資產增長率超過預期，成長性較好。在內部價值鏈方面，企業加強作業管理與人力資源、科研資金投入，提升產品研發能力，新開發的中、小型普通型、豪華型客車獲得市場認可，產品合格率較高。在外部價值鏈方面，關注客戶利益，保持良好客戶保存率。由于企業始終重視與利益相關者的關系，企業在所有者權益報酬率、員工滿意度、顧客滿意度、社會環境改善方面指標逐年提高。這些都為企業持續價值增長奠定基礎。但企業資產負債率較高，流動率較低，供應鏈流程、信息技術應用流程一些績效指標數據不太理想。進一步價值鏈分析發現，信息孤島的存在妨礙信息流在企業內外流程之間快速流動，企業與供應商協同作業存在問題，采購成本、生產成本、銷售費用控制上還有一段距離。企業市場占有率雖然達到預期目標，但主要依托比同類產品價格低10％的策略取得。這些因素致使企業銷售凈利潤率指標達不到理想狀態，制約企業競爭力。因此，防范財務風險，建立戰略伙伴合作關系，改進內部流程作業效率，加強信息技術應用水平，消除企業成本競爭劣勢，將是企業近期提升價值創造能力需要努力的方向。

參考文獻

1.羅杰莫林，謝麗杰瑞爾.公司價值.企業管理出版社，2002

第8篇：科研績效評價范文

[關鍵詞]科技型小微企業；創新能力；評價維度

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.06.064

[中圖分類號]F276.3；F273.1 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）06-0-02

先進的科技是一個國家、一個社會、一個產業發展的重要保障，是支持經濟快速發展的動力。作為促進經濟體高速發展中的一員，科技型小微企業占有極其重要的地位，其以活躍的經濟模式和創新的經濟收入方式成為帶動經濟發展的重要因素，但面對我國有限的科技實力、嚴峻的經濟形勢和嚴重的環境問題，小微企業的發展仍面臨許許多多不可忽視的阻礙。就目前而言，科技型小微企業最需要重視的就是創新能力，創新能力是科技型小微企業前進、發展的不竭源泉，是提高經濟收益和保證企業運作的基礎。因此，必須關注科技型小微企業創新能力的評價維度，促進經濟的發展。下面筆者就從科技型小微企業的創新能力評價維度等方面進行研究。

1 科技型小微企業創新能力的影響因素

科技型小微企業的發展離不開創新的支持，只有不斷地更新和改善，汲取各家所長，取長補短，緊跟時代腳步，超越時代眼界，才能立足于當下。但是影響創新能力的因素有很多，本文主要從以下幾點進行探討。

1.1 戰略思想

在戰略方面，要具有創新戰略的思想。所謂創新戰略，就是一種最具有發展眼光并集創新的可行性思維為一體的目標和前進方向。擁有創新戰略，可以以發展的遠光看到一個企業、一個產業努力的方向，從服務到產品、從個體到組織、從基層到指揮都能做到實事求是的布置與計劃，根據企業的發展要求和限制因素，做出最切合實際的規劃。從創新的目的和內容來看，創新的目的在于公司的長久發展，實現企業經濟效益最大化則是創新的最根本要求，產品質量以及管理的系統性與規范性則是改革和創新的重點，一切創新內容都服務于企業宗旨。創新是一個長久且實際的內容，它涉及策略、文化、組織、管理、模式及財務等方面，是一個明確的行為方式，創新執行意在以嚴格的制度來規范每一個員工的行為，創新執行不僅要實現企業的成長目標，還有在保證基礎規定的前提下實現最人性化管理和最高經濟效益。從創新所需要的環境的文化和內容上來看，創新執行的實施需要一定環境的保證，以積極地心態和行動推動創新理念的進行，形成最佳的奮進氛圍和最有效的前進方式，以企業文化為核心，貫徹創新管理的理念，制定合適的行動流程，以新生命的周期管理促進企業的發展。從創新的成果方向來看，市場、成本和管理則是創新的主要來源，以正確的組織形式促進創新成果的形成，實現從公司到員工的全方位成長。

1.2 技術創新理念

在技術方面，要具有技術創新的理念。技術創新需要方法，不是一味的自我感知。新產品的誕生需要新技術的支持，新技術的發現能激發專業人員的探索積極性，從而以新的視野和思維打造出最適合當下市場的競爭產品。同時，創新的技術不僅僅局限于產品的研發生產，還包括管理與服務等方面。在管理上，要優化管理模式，提高管理效率，在服務方向上，要努力以實現企業發展為前進方向，致力于企業競爭與經濟發展，實現企業的穩步發展。

1.3 資金的創新使用

在資金方向，要保證有足夠的資金可以使用。資金是保證任何行為進行的基礎，沒有資金的保證，則難以實現企業在新技術、新產品、高管理等方面的要求。企業缺乏資金的支持，人員的數量和能力則難以達到要求，技術則跟不上產品制造的要求，久而久之就會落后于其他企業，導致創新理念變為空話，影響公司生存。所以，針對資金有限的問題，企業要學會創新使用，不僅要以最小的成本實現最大化的經濟效益，還要使資源能夠循環使用或者再生，從而保障資金源源不斷。

2 科技型小微企業創新能力的評價指標

成長期和成熟期是小微企業起步和發展的重要階段，相對于初創期和衰退期來說顯得至關重要。同時，成長期和成熟期是初創期的延續，服務于企業的衰退期，幫助企業在衰退期和成長期中不落后于人。為了明確把握科技型小微企業創新能力，就要加速發展企業的創新能力，下面就小微企業創新能力中的成長期和成熟期進行簡要分析。

2.1 科技型小微企業成長期創新能力關鍵因素的評價指標

2.1.1 技術創造性

技術是支持一個企業發展的前提條件，具有創新性的技術更是一個企業立足于產業發展前茅、獲得極大經濟效益的基礎。擁有創新性技術，就是擁有產業的核心競爭力，創新性越好，競爭力越強，核心技術的保密性和難度系數也越高，一段時間內可以不畏懼其他企業的模仿，促進科技型小微企業的順利發展。

2.1.2 融資能力

充足的資金是企業在成長期順利發展、擴張的保障。企業的前期發展離不開資金的支持，資金大量用在技術研發、人員聘用和管理等方面，若出現資金匱乏的問題，則會影響企業的成長。因此，擁有強大的融資能力也是考察企業成長期的主要標準。融資的考察方向主要分為數量和來源兩方面，融資數量越大、來源越多則融資能力越強，提供企業進行技術創造的可用資金就越多。

2.1.3 管理能力

企業要發展，僅擁有資金和技術還不夠，還需要專業的管理，來引導企業保持正確的經營方向。不可否認的是，管理人才的權限直接涉及了企業各個期間的決策和奮斗方向，直接影響著一個企業的發展前景，因此，具有專業管理能力的人才是影響一個企業競爭實力的一個主要因素。在管理人員能力的評選上，要根據其學歷、經驗、技術和實力等方面進行全方位考察。

2.2 科技型小微企業成熟期創新能力關鍵因素的評價指標

2.2.1 融資支持

融資支持是平息企業內部動蕩、解決外部風險的重要因素，不僅可以推動企業生產技術推陳出新，又可以使企業拓展規模、招攬人才的主要途徑。但是，投資風險大、融資途徑少、生產技術差是當前影響企業長期發展的主要融資問題。因此，為了保證企業創新的正常執行，不得不對融資支持進行評價，比如：企業可選擇投資風險小、資金來源多、有可靠信譽的融資途徑。

2.2.2 營銷方式

企業的長期運作都要依靠營銷活動的進行，營銷是對企業產品和企業文化進行推廣并保證企業產生正常收益的途徑，企業創新技術的創造和研發一切都服務于企業利潤，而營銷正是利潤產生的重要途徑。當前，市場變化大，競爭力要求高，企業營銷也要順應市場要求，拓寬營銷道路，改革營銷方式，提高銷售額和銷售量，從而獲得充足的資金來保證企業運作期創新能力的拓展。

2.2.3 行業生命周期

行業的生命周期指行業從出現到完全退出社會經濟活動所經歷的時間。選取行業的成長期來推行產品和發展企業是行業生命周期中最關鍵的時刻。但是運作期又是保證企業長久發展的主要時間。在運作期，競爭嚴峻，資金限制，所以，必須同時選擇成長期和運作期對企業進行改革，保證資金基礎，穩定企業發展，從而促進企業在產業低迷時能正常運作。

3 科技型小微企業的創新能力評價維度體系構建

根據以上分析以及對相關文獻的研究，筆者構建了一個三層級指標的科技型小微企業的創新能力評價體系，這三個層級主要是科技創新驅動、產業創新驅動、和社會層面的創新驅動。

3.1 評價模型的構建

科技型小微企業創新能力評價模型的構建遵循了科學性原則，即評價指標體系應盡可能客觀地反映和描述區域創新活動的全過程及活動規律，正確揭示科技創新小微企業的本質特征。系統性原則，即科技型小微企業創新能力評價指標體系是由多個子系統綜合集成的，各個子系統必須具有相應指標才能反映出來，這就要求建立的評價模型具有足夠的涵蓋面。可操作性原則，即數據資料的可獲得性，確保對現有資料的簡單加工、整理，評價指標不能過多，要盡可能簡化。成長性原則，即不僅要分析過去和現在的創新能力，還要探討和分析科技型小微企業未來的和潛在的創新能力。

科技型小微企業創新能力評價模型的構建以網絡層次分析方法（ANP分析方法）為主，其方法源于20世紀90年代提出的一種適用于復雜結構的決策方法。ANP首先將系統元素劃分為兩大部分，第一部分為控制因素層，包括問題目標及解決準則，所有的決策準則均被認為是彼此獨立的，且只受目標元素支配，控制因素中可以沒有決策準則，但至少有一個目標。第二部分為網絡層，是由所有受控制層支配元素組成的，其內部是互相影響的網絡結構，其特點是能夠考慮到各因素或相鄰層次之間的相互作用。評價模型如圖1所示。

3.2 評價指標解釋

3.2.1 科技發展創新驅動指標

眾所周知，科技是第一生產力，是一種能力的體現，所以，科技型小微企業對科技發展的創新驅動是其創新能力評價的最為重要的一個指標。其中，專利成果是用來檢驗科技進步的重要指標，而二級指標專利增長貢獻度的設定還要取決于專利成果，我國科技的日漸發達必將促進科研專利的增長，從而提升科技型小微企業的科研力量。二級指標研發投入增長貢獻度的設定是由于研發投入也是推動科技繁榮的重要指標之一，研發力度的加大，勢必會促進投入的增長，間接促進科研水平提高。

3.2.2 產業發展創新驅動指標

產業的發展創新能夠提高企業生產能力，增加企業的效益，使企業得到更好的發展，進而促進國內生產能力大幅增強。其中，二級指標年產值利潤率增長貢獻度的設定，主要取決于企業生產力強大與否，而結果就是年產值利潤的變化，年產值利潤率的增長體現了企業在生產上的實力，利潤的增加會對科技發展創新起推動作用。二級指標年產值增長對GDP貢獻度的設定主要在于產出和流動成本的變化，其中，產出越多，流動成本越大，企業可使用資金的增加會促進社會消費，相應的提高人均GDP水平。

3.2.3 社會發展創新驅動指標

科技型小微企業創新能力離不開社會的發展創新，而企業的創新又能夠更好地促進社會的繁榮，為社會發展作出重要貢獻。以加速創新資源配置貢獻度為二級指標能夠強化科技型小微企業創新能力的社會服務性，保證科技型小微企業創新技術的社會應用性，實現科技型小微企業的蓬勃發展。

主要參考文獻

[1]劉繼兵，王定超.基于層次分析法的科技型小微企業創新能力與績效評價研究[J].科技進步與對策，2013（18）.

[2]黃魯成，黃斌.科技型小微企業技術創新中的管理風險評價指標體系構建[J].科技進步與對策，2014（6）.

第9篇：科研績效評價范文

【關鍵詞】SCI-E h指數 材料科學 科研績效

1研究對象與研究理論

2005年，美國Jorge.E.Hirsch富有創意地提出了一個用作評價科研人員個人研究績效的新指標h指數。與一些傳統的指標相比，h指數有著許多獨特的優勢，它巧妙地將數量指標（發文量）和質量指標（被引量）結合在一起，克服了以往各種評價科學工作者科研成果單項指標的缺點[1]，因此，h指數一經問世，便迅速引起了各國學者的廣泛興趣和高度關注，成為信息計量學和學術評價研究的前沿領域之一。

1.1 h指數的概念

Hirsch將h指數定義為1：一個科學家的h值，等于當且僅當在他/她發表的N篇論文中有h篇論文每篇獲得了不少于h次的引文數，而剩下的（N一h）篇論文中每篇論文的引文數都小于h。一位學者的h指數越高，則表明其在科學研究界的影響力越大。

1.2 研究對象和數據來源

本文選取1986～2011年南京理工大學材料學科作為研究對象，在1986～2011年（具體截止時間：2011年12月20日）依據檢索結果累計收錄文獻數降序排列前15位的高產作者。再根據作者名字依次各個精煉，得出引文報告，獲得SCI收錄總論文數，總被引次數，篇均被引文次數和h指數。

2數據分析

2.1學科整體分析

表1給出了國內外部分大學材料學科h指數。通過圖表看出，我校科研近年雖有非常快的發展，但與世界一流大學相比，差距極大，與國內一流大學也有很大差距，即使與同屬工信部的哈工大相比也有較大的差距。

2.2 15位高產作者的論文分析

15位高產教師的具體發文各項指標詳見表2。

根據SCIE檢索結果和我校網站教師介紹，以上所列15位高產教師均為我校全職教師。除四位來自材料工程學院，其余均來自化工學院，這與我校具體的學科設置有關。材料學院發文貢獻百分比為29%，化工學院為88%。因為每篇文章作者常常不只一個，且可能同時來自材料學院和化工學院，所以實際總百分數高于100%。

15位老師13位為碩士或者博士導師，一位工程院院士。年齡段集中分布在45～55歲。

3 h指數優缺點

3.1優點

1.h 指數是發文（產出力）和被引（影響力）兩者相結合的評價指標。

從h 指數的定義可以看出， 某學者的論文質量高低和數量多少是h指數大小的決定性因素。加州大學的物理學教授Hirsch說，論文總數能夠衡量一名學者的科學生產力， 但不能僅依據論文總數評價這些論文的重要性和影響力。

當論文總數相近時，若總被引次數較高，篇均被引次數較高，h指數就容易高。如第二梯隊的朱俊武老師，篇均被引次數達到了驚人的20.19，是我校材料學科最高的（15人中排名第一）。h指數亦為第二梯隊第一高，達到11。“總被引頻次”的缺點是作者的影響力會被少數重要的合作論文夸大。

2.h指數應用廣泛，除了精確評價個人的科研影響外，還可以對團隊、學院、某學科、某國家、某企業的科研影響力進行評價。

3.2缺點

1.h 指數是總結研究人員科研實力高低的數據，與從事科研的時間長短有關。

根據許新軍對我國經濟學領域高被引作者的h指數統計看：當此學科作者h指數均較高時，學者平均大約需要6.5篇的發文累積，才能提升1個h指數值，有的甚至需要近16篇的積累，即使是那些發文少而精的作者最少也需要近2篇的發文積累。因此， h指數比較適合用于衡量科研已經有一定成果和時間長度的教職員工。

2.沒有區分第一作者和第二作者。

由于學生發文一般都會加老師為合作作者，所以當上博導碩導后可以招到更多更好的研究生h指數會容易提高。

【參考文獻】

[1]劉俊婉，蘇新寧，鄧三鴻. 經濟學研究現狀——基于CSSCI的評析[J]. 經濟學家，2004（04）.

[2]Hirsch J E. An Index to Quantify Individual's Scientific Research Output[J]. Proceedings of the National Academy of Sciences of the USA，2005（102）.

[3]Web of Science. Thomson Reuters，2011.

[4]ESI. Thomson Reuters，2011.