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第1篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

為了把解決問題和完善制度的工作進一步具體化、目標化、責任化，使整改工作目標更加清晰、要求更加明確、責任更加落實、實施更加到位，切實保障整改落實工作有章可循、有據可依，國家糧食局財務司認真制定了《財務司深入學習實踐科學發展觀活動整改落實方案》。

在整改方案中，將國有糧食企業改革發展與市場經濟的要求還不夠適應的問題、促進糧食流通產業和糧食事業發展的扶持政策與實際需要不夠適應的問題、思想作風和工作作風建設需要不斷改進的問題、隊伍建設需要進一步加強的問題作為整改落實的重點事項，并根據實際情況，進行分解細化，分別確定了近期、短期和中長期的整改期限。

為了確保整改順利實施，整改方案明確了整改的目標、原則和落實責任。目標是，進一步完善促進國有糧食企業改革和發展的體制機制，完善推進糧食財會工作的各項政策制度，逐步形成落實科學發展觀的長效機制，更好地為促進國家糧食宏觀調控、保障國家糧食安全服務。原則是，堅持突出重點、務求實效、群眾路線。同時，要求落實責任，加強組織領導，明確職責分工，創新工作方法，加強部門溝通，狠抓工作落實，務求整改實效。方案中還重點對整改落實具體措施及完成時限進行了部署。

一是進一步完善國有糧食企業改革和發展的政策措施。近期（20xx年內），要會同有關部門研究制定進一步推進國有糧食企業改革和發展的政策措施，并下發文件。短期（截至20xx年），要協調有關部門研究解決國有糧食購銷企業政策性糧食財務掛賬的遺留問題；指導和督促各地積極爭取政府安排專項資金，解決國有糧食企業安置富余職工的資金缺口，落實社會保障政策；協調農業發展銀行改進糧食收購資金信貸管理辦法，支持國有糧食企業搞活糧食購銷；配合財稅部門進一步完善地方政策性糧油儲備企業的稅收政策，抓緊研究完善糧食企業增值稅政策；指導各地落實好對有困難的國有糧食購銷企業免征或減征土地稅、房產稅等政策。中長期（20xx年以后），要指導各地通過多種方式，積極消化企業經營性掛賬；爭取其他商業性金融機構支持糧食收購，拓寬糧食收購資金來源渠道；指導各地通過加大對國有糧食購銷企業產權制度改革力度，組建公司制、股份制糧食購銷企業，擇優扶持若干個大型骨干糧食產業化龍頭企業，構建適應國家糧食宏觀調控和糧食流通發展需要的國有企業為主導的多元市場主體。

二是積極爭取有關部門支持，促進糧食事業發展。近期（20xx年內），要繼續加強部門預算管理，爭取財政部門支持，重點保障全國糧食庫存清查、糧食和油脂市場供求價格監測、農戶儲糧調查、糧食質量安全等重點支出，保障局機關和直屬單位正常運轉；加大對項目經費使用情況的監管力度，保證財政預算資金安全，提高財政資金使用效益；努力做好規范津貼補貼、住房改革支出等資金的籌集和管理，切實維護好廣大干部職工和離退休人員的切身利益。短期（截至20xx年），要配合有關部門進一步完善糧食風險基金管理辦法，增強糧食宏觀調控能力；協調和爭取有關部門支持重點糧食產業化龍頭企業開展技術引進、技術改造和糧食訂單收購資金的需要，安排專項資金對重點支持的糧食產業化龍頭企業的技術引進、技術改造和糧食生產基地建設所需資金給予專項補助或貸款貼息；爭取財政部門安排專項資金對糧食質檢體系建設、糧食宏觀調控預警體系建設進行支持。

第2篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

一、進一步增強內審工作的責任感、使命感

內部審計監督是審計監督的重要組成部分，是加強單位內部管理與控制的重要舉措。各內審機構應充分認識內部審計工作的重要性，尤其在全縣實現跨越趕超的關鍵時期，各鎮、各單位內審機構更應增強責任感和使命感，加大對內部審計工作的管理力度，完善內部審計工作制度，依法履行職責，及時解決好本部門、本單位內部審計工作中遇到的問題，真正發揮內審機構在促進規范管理，保障資金安全，提高管理績效方面的積極作用。

二、促進內審轉型升級，倡導內審工作新理念

各內審機構要緊緊圍繞本單位、本部門的工作重點和上級審計機關的工作要求，堅持監督與服務并重，揭示問題和防范風險并舉，逐步實現從財務衛士向經濟謀士的轉變。切實履行內部審計職責，通過財政財務收支審計，促進單位加強內部管理；通過經濟責任審計，強化權力運行的制約和監督；通過基本建設項目審計規范項目管理和造價；通過專項資金審計和調查，維護人民群眾利益；通過效益審計和內控制度審計，推動經濟社會改革創新。要有針對性地提出改進內部管理、提高經濟效益、防范決策風險的建議，切實發揮內部審計的參謀助手作用。內部審計要關注省市“十項規定”、縣“八項規定”的執行和“三公經費”使用情況，以其特有的職能認真貫徹落實黨的十精神。

三、規范管理，提高質量，努力提升內部審計效能

（一）加強內審隊伍建設。各單位要以貫徹落實新修訂的《省內部審計工作規定》為契機，從強化內部監管的目標出發，繼續加強機構建設，充實專職內審力量，提高內審工作的獨立性和權威性。各鎮、縣屬機構要在現有機構編制條件下，大膽創新，嘗試設立獨立的內審機構，逐步將審計工作獨立于財務工作之外，同時還要重視兼職內審隊伍建設，有條件的要充分調動基層單位財務審計專業力量，建立特約審計員隊伍，確保內審工作開展的需要。

（二）健全內審工作機制。各單位要認真落實內審工作主要領導直接分管制度，健全和完善審計工作領導小組或聯席會議制度，形成部門合力，共同推進審計實施，監督審計整改，促進成果利用。在審計工作組織方面，要建立經濟責任審計和財政財務收支審計的輪審制度，確保審計覆蓋面；要進一步建立完善建設項目審計制度，將本單位及下屬單位的重點基本建設項目全部納入內審監督范圍。在審計形式上，要注重整合內外審計資源，探索開展對基層單位的集中會審、交叉審計，努力提升審計監督成果。

（三）提升內審業務水平。一是要規范審計工作程序。要按照上級審計機關的工作規范，規范審計取證和記錄，嚴格執行征求意見、內部復核等審計程序，防范審計風險。二是要提升審計項目質量。從項目計劃著手，統籌安排、科學組織審計項目；深化審計實施，突出審計重點，注重分析研究，力求將問題查深查透；積極運用計算機輔助審計等先進技術方法，防范審計風險，提高工作效率。三是要充分發揮審計效益。要特別關注審計整改工作，及時向領導匯報審計發現的問題及整改情況，建立審計整改督查工作機制，組織定期回訪活動，促進審計整改切實到位；要注重業務研究，提高綜合分析能力，對審計發現的普遍性、典型性、傾向性問題進行歸納和提煉，提出可操作的建議，進一步提升審計成果。

四、拓展平臺、優化考核，推動內審工作科學發展

（一）拓展內審工作交流平臺。一是繼續加大內審培訓力度。認真組織和支持內審人員參加中內協、省內協的專業培訓，促使內審人員的專業知識得到及時更新，提升內審人員依法審計意識和業務能力，不斷提高內部審計隊伍的整體水平。二是加強內審業務交流。以全縣同步實施的“一條鞭”項目為契機，進行審計項目質量交流和評比，通過看檔案、問情況、聽匯報，比質量、比效果、比規范，促進相互學習，共同提高。今年各鎮的“一條鞭”項目是對農村專業合作社財政專項補助資金使用情況進行審計調查；縣各部門（單位）是對內管干部的經濟責任實施審計。三是通過建立內審信息員隊伍，強化內審宣傳，擴大內部審計工作影響，放大內審工作效能，及時、準確、全面地收集、上報內審工作動態，挖掘典型性的經驗和做法，更好地宣傳我縣內部審計工作的特色和亮點，以點帶面，促進我縣內審事業的健康發展。

（二）優化內審工作考核。根據《市內部審計質量控制辦法》，《市內部審計工作考核辦法》，進一步完善《縣優秀內部審計項目評比辦法》，增加對審計項目質量和特色工作的考核內容，其中審計項目質量考核主要結合項目評優工作實施，在項目質量考核、特色工作考核中，將采取內審人員互評方式，提高內審人員參與度，確保考核結果客觀公允。

（三）加強內審工作指導。今年將參照《省審計機關審計文件材料立卷歸檔操作規程》及市內審協會即將出臺的《市內部審計檔案管理方法》，適時組織集中學習，指導內審機構規范立卷歸檔程序，保證內部審計案卷質量。

第3篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

一、工作方向

首先，加強了對重點地區的監控。上收湖北審計職能后，鑒于湖北省公司多年來在經營上形成的問題較多，根據總公司相關要求，加大了對湖北分公司的監控力度，每年選擇湖北省分公司的二個市公司、四個縣支公司作為常年監控的單位，中心各業務處在制定年度工作計劃時，將湖北省分公司列為重點對象，并有針對性的制定在開展審計工作的實施方案。

其次，創新審計工作方法。審計職能上收后中心的工作量顯著增加，如何在現有的條件下保質保量的完成工作任務是中心亟待解決的問題。中心領導班子積極創新思維方式，加強各處之間的相互配合、資源共享，積極探索非現場審計模式，把前期非現場準備工作作為重要環節來抓，加強了對總公司開發的審計業務輔助軟件和財務輔助軟件的應用和推廣，為現場審計提高效率，有效節約了人力物力和財力。

二、工作目標

加大工作力度，完成兩個確保的審計目標：一是及時梳理審計發現問題，確保問題浮出水面。2009年以來，中心多次組織各處對開展的各類審計項目發現問題進行認真梳理，通過梳理，全面掌握各級分公司在經營中存在的主要違規違章的情況，有利于針對性地督促轄區分公司開展整改工作，真正發揮公司第四道防火墻的作用。二是督促對發現問題的整改落實。確保問題得到整治。轄區分公司審計職能上收后，為保證審計監督連續不留真空，成都區域審計中心高度重視審計過程中對問題的整改落實。及時根據審計發現的問題向被審計單位下發《審計意見書》，并要求被審計單位在30天內上報審計發現問題整改落實報告，中心根據具體情況，對部分整改落實情況開展了后續審計，確保了整個監督過程的連續性、有效性和完整性。

三、工作措施及建議

（一）、調整審計工作職責，因時制宜

目前，區域審計中心下設4個專業處室，其中3個處室負責按照審計項目類別對轄區各級分公司開展審計工作，現行工作模式下，各處室僅就自己的工作職責，對轄區分公司的部分分支機構或某一領域開展審計、審計調查或遠程監控，從一段時期的運行情況看，這種機構設置和職能劃存在一定不足。鑒于此，建議總公司進一步深化審計改革，保持現有處室設置數量，調整處室工作職責，采取“分片監督，組合審計”方式，即3個業務處室，每個處室負責轄區2家分公司的非現場監控、專項審計、機動審計、經濟責任審計等全部審計工作。這樣，一方面可以逐步打造出專業化的區域審計中心；另一方面在中心內部形成良性競爭，促進區域審計中心內部監督與服務的水平不斷提高。

（二）、配備培訓精兵強將，增強素質

精心選拔特約審計人員，打造審計精兵強將。中心籌建以來，審計力量來自轄區各個公司，隨著審計職能逐步上收，中心的直接審計面迅速擴大，為確保審計計劃的全面完成，本著在整個轄區內強化審計工作的重要性，按照總公司的要求，成都區域審計中心著手建立了特約主審和特約審計員隊伍，有效緩解了審計力量不足的現狀。上海區域審計中心是第一家完成轄區審計職能上收的中心，從目前實際運作情況來看，中心存在的主要不足，一是人員數量、素質不能完全滿足審計任務需要；二是審計工作質量有待進一步提高；三是審計成果、審計價值有待進一步體現。針對這些不足，中心總經理室高度重視，曾多次召開工作例會、專題研討會，就審計職能上收后，如何有效開展各項工作進行探討。有關思路或建議報告如下：通過業務培訓抓專業隊伍建設，夯實審計工作基礎。審計職能上收后，中心如何全面履行審計職能關鍵還在人員素質的提高。中心成立已兩年有余，審計隊伍建設不斷加強，人員素質不斷提高。但就目前而言，還是存在人員素質不高，專業技能不強等問題。中心目前項目的開展，主審還依賴于轄區各分公司的特約審計人員，但隨著公司經營體制改革的進一步深入，各分公司定崗定編后，能抽調的骨干將越來越少，最終還是要靠中心自己。為此，中心開展了一系列的技能培訓工作。中心綜合部對全體員工開展了公文寫作的培訓，并拿出實際工作的案例進行講解，效果不錯；非現場處開展輔助系統應用和日常監控問題分析，通過考核使處室人員提高非現場監控能力；經濟責任審計處不定期將審計報告做了案例進行分析，大家取長補短，并就如何有效開展縣支公司審計開展討論；專項處每次項目開展前，都對方案進行培訓，做足功課，在人少的情況下，提高審計工作效率和效果，通過內容豐富、形式各異的培訓，上海區域審計中心的審計人員的整體素質有了很大的提高，員工的求知欲都很強，形成你追我趕，積極要求上進良好氛圍。

（三）、把握風險防范重點，抓住要害

公司改革過程中，風險防范的重點在哪個層次、哪個部位、哪一環節，是我們需要考慮的問題。隨著轄區各分公司審計職能全部上收，中心的審計工作方式完全由“統分結合”向“中心獨立履行職能，獨立開展審計業務”轉變。在探索中國人壽特色審計模式過程中，應該重點發揮審計中心在審計體系中的作用，尤其要根據中心工作實際探索完善以下幾個方面：1、完善審計項目開展模式，進一步明確審計項目立項、審計項目實施過程中，審計部與審計中心的職責分工，特別是探索發揮中心貼近一線、貼近風險的優點；2、探索新型經營管理體系下的審計項目體系，根據新型經營管理體系下的風險點來組織開展審計項目，特別是考慮如何更好地開展各級公司經責審計和專項審計；3、探索完善非現場審計模式，完善非現場審計的工作方式和工作模式等，特別是非現場審計專業人才隊伍；4、進一步完善與轄區分公司的溝通協調機制，一方面，考慮如何進一步提高審計服務的質量與效果，更好服務于轄區公司發展，另一方面，如何更好地滿足轄區分公司的個性化審計需求。；5、探索專業化審計隊伍培養模式，考慮如何進一步提高審計隊伍的專業化、職業化水平，以及研究審計人員的技術序列等問題；6、探索完善后援服務模式，提高后援共享支持效率，更好地滿足中心工作的發展需要。

（四）、找準審計貫穿三點，全面準確

在審計工作中藥找準三個點，即審計關注點、工作切入點和工作落腳點。

1、審計關注點———持續開展非現場日常監控與重點監控。一方面是根據總公司要求結合轄區內各分公司具體情況，持續開展非現場日常監控與重點監控，針對經營管理數據監控與分析，對發現的疑點問題進行現場與非現場核實，并開展機動審計。及時將監控情況向總公司匯報，并向分公司發出審計警示與審計意見書，對監控發現問題進行持續的跟進、核實、報告。另一方面要不斷加強各經濟責任審計、常規審計、專項審計等項目的非現場審計階段工作，提高各項審計工作效率與質量。

2、工作切入點———加強系統數據核查工作，提高系統運行質量。一方面對分公司報送的數據加強核對審查工作，以及業務輔助審計系統的數據核查工作，加強監控與分析質量，降低審計風險。另一方面結合監控工作需求，總結積累審計系統開發與完善需求，為總公司不斷提升審計系統功能、提高審計效率做好基礎工作。

3、工作落腳點———.加強非現場審計監控資料庫建設、提高非現場監控結果利用程度。要積極探索建立非現場監控資料庫，將日常監控和重點監控內容以及核實結果進行歸檔，形成持續、連貫的監控檔案，保持對轄區分公司經營管理情況的持續關注，為今后開展非現場監控提供歷史數據，為計劃開展的審計項目提供對照分析資料。

（五）、建立長效監控機制，源頭治理

首先，要進一步落實審計整改報告制度，全面引入警示談話機制。整改報告要突出重點，一是審計查出的違紀違規是否整改到位；二是審計意見和建議是否落實到位；三是移交紀檢監察及有關部門處理的違紀違規事項、人員及資金是否處理到位、糾正到位。全面引入警示談話機制，完善了審計的整改方式，推動了公司問責制度的建設，能夠起到明顯的警示和懲戒作用，有助于構建懲防腐敗體系和反腐倡廉長效機制。

第4篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

本文提出了當前高校內部審計質量管理中存在的問題，并針對這些問題明確了加強高校內部審計質量管理的對策。

關鍵詞：

高校；內部審計；質量

近年來，隨著高校財政投入力度不斷加大，高校辦學自不斷擴大，全面推進依法治校、不斷提高高校內部治理能力，必須進一步規范和加強內部審計工作。如何提高高校內部審計質量，充分發揮內部審計預防、揭示、抵御三大功能，成為我們面臨的一個重要課題。

一、高校內部審計質量管理存在的問題

1.高校內部審計的獨立性不強

《內部審計實務指南第4號—高校內部審計》第三條明確指出“高校應設置內部審計機構，規模較大的高校(年收入5億元以上或教職工人數在3000人以上)應設置獨立的內部審計機構”。目前許多高校并未設立獨立的審計部門，部分高校內審部門與紀檢或財務部門合署辦公，缺乏獨立性，另外一些高校雖然設立了獨立的審計機構，但人員配置有限，并且只是機械化的執行學校相關政策，淪為邊緣部門，不能真正發揮內部審計“免疫系統”的作用。

2.高校缺乏內部審計質量評價標準

近年來國家越來越關注高校內部審計，內部審計協會2009年出臺了《內部審計實務指南第4號—高校內部審計》，教育部也于2015年了《關于加強直屬高等學校內部審計工作的意見》，這些規范制度都對高校內部審計實務的實施起到了指導和規范作用，但目前還缺乏一些對高校內部審計質量進行考核或評價的制度或標準，內部審計雖然在一些高校已經開展的較有成效，但審計質量由誰來評價，如何評價，評價標準是怎樣的，仍然需要相關部門制定一些制度或辦法加以規范。另外，高校內部一般會參照國家、上級單位執行本單位的審計制度，但也都停留在審計實務方面，缺乏對審計質量進行控制的規章制度和評價體系。

3.審計結果運用不到位

高校內部審計的一個重要職能就是通過在審計過程中發現高校內部管理中存在的問題和不足，從而提出改進建議，促進學校提高內部治理能力和管理水平，充分發揮其預防、揭示、抵御三大功能。但目前高校內部審計的結果很難得到有效運用，許多高校僅僅在出具審計報告后就結束了審計程序，未能繼續關注審計問題的整改和落實情況，致使內部審計流于形式，并未真正起到解決問題、促進學校管理的作用，從而影響內部審計質量的進一步提高。

4.審計隊伍建設有待加強

隨著高校內部審計重要性的提升，對審計人員的素質也提出了更高要求。高校內部審計人員應具備相應的獨立性和勝任能力，勝任能力除了傳統財務審計要求的以外，還包括管理、經濟、統計、工程等多學科專業知識和技能。目前，我國高校審計人員以精通財務審計的為多，知識結構比較單一，復合型審計人才相對缺乏。另外一些年輕審計人員審計經驗不足，平時除了一些基本的繼續教育外，缺乏對國家法律法規及相關制度系統性的歸納學習，不利于審計人員工作技能的提升。審計隊伍的整體素質直接影響著高校內部審計質量。

二、加強高校內部審計質量管理的對策

1.提高高校內部審計的獨立性

《教育系統內部審計工作規定》要求：高等學校應當依照國家法律、法規和本規定，實行內部審計制度，設置獨立的內部審計機構；內部審計機構在學校主要負責人的領導下，依據國家法律、法規和政策，以及上級部門和本校的規章制度，獨立開展內部審計工作，對學校主要負責人負責并報告工作，同時接受國家審計機關和上級主管部門內部審計機構的業務指導和檢查。高校應采取措施落實上述規定，設置獨立的內部審計機構，提升內部審計的地位，并直接受主要負責人的領導或授權，從而保障獨立有效的行使審計職權，提高審計質量。另外，上級審計機關應切實發揮其組織指導職能，在高校的機構設置、審計程序等方面加以規范和指導，促進其提高審計效率，更好的發揮內部審計的職能。

2.加強高校內部審計制度建設

相關部門應制定出臺對內部審計質量進行控制或評價的相關制度，高校也應結合本校實際情況制定內部審計制度或準則，來規范內部審計工作程序、流程等。高校內部還應該建立完善審計質量評價機制，例如成立內部審計質量評價考核委員會，制定內部審計質量評價指標，引入績效考核制度等，通過完善機制和制度建設，對審計項目的實施加以規范和監督，從而提高內部審計質量。另外，高校應加強內部審計結果的運用，建立相應的審計結果公告制度，對于審計部門發現的問題應積極落實整改情況。

3.規范高校內部審計程序

提高高校內部審計質量，除了要從制度建設方面加以規范，還應從審計程序實施方面對審計項目全過程加以控制。如：做好充分的審前準備，開展審前調查，編制詳細的審計方案，對審計實施步驟進行控制，綜合運用多種手段進行審計取證，認真編制審計工作底稿，嚴格執行審計報告分級復核制度，審計資料及時整理歸檔，加強審計整改的落實，開展后續審計等。規范審計程序，不僅要保障以上實施環節順利進行，還應在各個關鍵節點加強質量控制，突出審計重點，提高審計效率，從而降低審計風險，提高審計質量。

4.加強高校內部審計隊伍建設

提高高校內部審計質量，要進一步改善高校審計隊伍結構，提高審計人員素質，加強對審計人員的培訓。對于改善審計隊伍結構，應注重從專業、職稱、年齡、學歷等方面合理配比，取長補短，從而最大程度發揮不同審計人員的優勢，壯大審計隊伍力量。培訓內容不僅要有審計理論學習，而且還要重點突出審計實務的培訓，重點提高審計人員審計能力和經驗。另外上級審計機關也應多組織相關的業務培訓，幫助高校加強內部審計隊伍的建設。

參考文獻：

[1]錢華.高校內部審計質量控制研究.財會通訊,2010(7):80-81.

[2]唐玉平,趙鳳琴.影響高校內部審計質量因素的現狀與對策.中國流通經濟,2013(3):115-118.

第5篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

關鍵詞：財務違規；合規文化；風險管理；隊伍建設；獨立性

現如今，全球經濟受到一定程度的影響，甚至要面臨不可逆的局勢，而國內經濟短期內下行壓力不斷增大，商業銀行的各項業務壓力也在不斷增加，對保持穩健經營和盈利轉型提出了新挑戰。要充分做好應對金融市場動蕩不安所帶來的風險，商業銀行就需要保證自身的操作足夠標準，以此避免因為內部原因而導致的資金風險出現，由此，類似于“遏制違規經營”“防控合規風險”以及“建立合規長效機制”等問題開始成為我國商業銀行主要的研究課題，筆者作為金融業的一員，有資格也有義務對其展開深入的研究分析，為我國商業銀行有效避免財務合規風險提出具有參考性的意見和建議。

一、國有商業銀行財務合規風險管理的意義

第一，提升國有商業銀行人員對財務合規風險的識別以及應對水平。國有商業銀行通過建立合理的管理機制來提高內部員工對財務合規風險的防范意識，再進一步完善相應的管理體系，分別提出相應的防控措施，可以大力提高應對風險的應對水平，避免因此導致的一系列損失。第二，落實財務合規風險管理制度。在已有的財務合規風險管理機制的基礎上，可以全面展開國有商業銀行的落實管理制度工作，做到切實管理各崗位職能，在各方面都形成高度統一的標準和理念，從而確保制定的目標具有一致性的特點，提高綜合競爭力。第三，形成資金安全保障屏障。發揮合規文化的正面導向作用。通過正確財務價值觀去樹立一個標準的業務操作規范，也可以直接激發員工主動向正確的財務價值觀靠攏，從而由自身理念到具體的操作行為都與銀行的經營目標高度統一，以此來提高銀行的價值創造水平，降低管理成本，提升員工職業素質，成為國有商業銀行安全運營的保障基礎。

二、國有商業銀行財務合規風險具體表現

國有商業銀行財務合規風險所表現的形式具體有五個方面，即：財務核算風險、財務審核風險、財務管理風險、資產管理風險、稅務工作風險，具體分析如下：

（一）財務核算風險

涉及財務核算類型風險的操作包括：成本費用預算出現違規現象；費用科目分列出現錯誤；賬簿設置不規范；部分成本費用出現沒有按照常規流程產出；成本費用計算時間不準確；會計原始憑證出現不完整的現象；各項目往來賬款清理不及時；不按規定進行賬務調整；提計稅金不準確等。

（二）財務審核風險

涉及財務審核風險的表現主要有：沒有遵循相應的財經紀律和財務制度安排處理有關業務，報銷票據簽字不全財務報銷或沒有向專門審批的負責人進行審批就私自進行的財務支出往來；各費用超金額批準列支；采取各種避免審批的采購方式；大金額的業務項目逆流程審批；財務發票不合規列支、缺乏真實用途虛報發票套取資金，甚至使用“虛假發票”等。

（三）財務管理風險

財務管理風險主要有：超額支付；庫存現金超額；賬戶審批不按標準流程；賬外經營；抵債資產自己固定資產租賃沒有及時入賬或直接不入賬；潛藏資產；利用職能便捷留取利潤；財務收支違規掛賬、以收抵支；通過虛假合同、虛假交易套取現金，用于其他用途，私設“小金庫”等。

（四）資產管理風險

資產管理風險主要有：固定資產預算執行情況不夠真實準確，存在虛列固定資產情況；項目實施各環節的審批程序不合規，存在反程序操作情況；未按規定的裝修標準及面積標準進行裝修改造，存在超預算、超規模問題；未按照竣工決算相關規定的要求，及時辦理項目竣工決算，房產權證辦理不及時；存在不符合固定資產標準的資產入賬以及系統方面的其他不規范操作；辦公用房配置不符合負責人履職待遇規定；漏報、瞞報房產情況，閑置資產處置過程不合規；入賬操作不合理；無形資產管理未按標準流程執行：出入庫臺賬手續不完善等。

（五）稅務工作風險

稅務工作風險主要有：工作人員未根據相關規定審計相關費用、開具稅務發票等；未按規定完成納稅申報、納稅申報資料及附屬報表未妥善保管；未按規定按月核對增值稅進項稅，已開具的增值稅發票記賬聯、增值稅專票抵扣聯、稅務檢查資料等稅務檔案未裝訂及時歸檔等。以上風險不僅會直接侵害國有商業銀行的經濟利益，還將間接導致銀行的聲譽和信用受損。

三、國有商業銀行中財務合規風險的成因分析

（一）財務合規意識薄弱，合規文化體系不成熟

目前國有商業銀行仍一定程度存在財務合規意識不強、風險觀念淡薄、財務合規管理文化體系不健全等問題。一方面是對違規的嚴重性認識不足，很多違規行為的發生往往是因為員工不認真學習相關法規政策，不懂法律和制度規范，或者盡管知曉清楚財務制度規定，但合規意識疏忽、自身行為散漫，甚至以信任替代制度、迫于領導強權屈從，造成規章制度執行不到位，觸碰合規底線。另一方面，考核激勵機制重業務發展輕合規管理仍在一定程度凸顯，銀行經營機構迫于市場競爭和內部各部門業務指標考核的雙重壓力，逐漸形成為了增加經濟效益可以不考慮長遠發展而選擇偏向于激進類型的風險策略的氛圍和風氣，從而直接放棄顧及合規制度的約束。例如為完成年度營業收入目標，基層經營者往往違背會計核算權責發生制的要求，而將大額手續費收入一次性入賬。這就使得國有商業銀行內部原有的合規機制基本失去了存在的意義，進而引發財務合規風險在商業銀行運營過程中發生的機率和影響力。

（二）財務隊伍素質有待提高，制度執行不到位

目前來看，我國大多數的國有商業銀行中的財務人員配備普遍短缺或是專業能力不強，而國有商業銀行為了使得平時業績表現良好和平穩運營，在人員配置上多向基層機構、一線營銷崗位傾斜，對于財務人員招收要求“退而求其次”，也默認了人員兼崗的現象，也就使得銀行大部分財務人員都不是專職人員，因此，銀行財務人員的崗位、職能、職責等都出現互相兼容、界限不清的混亂現象，這種缺乏科學合理的人員安排和配置也會大大制約了合規機制的有效落實。其次，銀行財務人員財務知識貧乏老化，專業技術水平不精，對宏觀形勢的判斷力和經營戰略的理解力有所不足；國有商業銀行內部員工沒有進行過系統化的培訓和學習，對于財務規章制度了解不夠清晰，制度執行流于形式。此外，上級行制定的財務規章制度，往往未能深入基層調研，與基層實際脫離，操作難度大，反饋評價收集不全面，因此對于制度執行過程中存在的漏洞很難及時掌握并解決。

（三）全流程內控管理缺位，事后監管效果不佳

一是全流程管控薄弱。現如今各事物更新換代過快，越來越多的新型資金產品層出不窮，進而增加了更多新型的財務交付流程，這也加劇了商業銀行財務監督體系的配套跟進壓力，財務審核人員因專業性不足而未嚴格執行財務制度的規定，給不法分子留下可乘之機，也會因政策把握不準形成財務違規。此外，銀行財務監督幾乎涉及所有部門和員工，涵蓋各個業務板塊和條線，在具體的執行過程中往往無法實現各崗位職能的有力結合，最后使得管控實施流于形式。二是事后監督力度欠缺。由于前文所述的國有商業銀行內部財務人員的專業性欠缺，在面臨新型業務流程迅速更新換代時，就會出現財務檢查力度欠缺的情況，從而無法完整地把控當前的財務風險形勢，也沒有能力應對風險帶來的破壞力。同時，銀行內部也存在對監督檢查的重視程度不夠的現象，檢查流于形式，也間接助長了財務違規操作的風氣。

四、加強國有商業銀行財務合規風險管理的對策

（一）鞏固完善財務合規文化體系建設

一是要提升學習效果，強化理念培育。積極采用各種形式，線上、線下多渠道開展合規培訓和政策再宣講，加強制度傳導的深度與廣度，開展案例警示教育和樹立良好示范典型，完善員工的職業道德規范和價值標準，明確合規的底線和道德準則。讓合規經營理念這只“看不見的手”規范財務管理的各個環節。只有通過管理者帶頭遵紀守規，使財務合規的價值理念得到全體員工的認同，才能共同營造風清氣正的文化理念。二是重新制定合理的考核機制，保證財務內控評價具有客觀性和準確性。國有商業銀行可以把員工考核指標擴大到各個方面，其中就要包括財務合規風險的考核指標，此外也要直接將財務合規目標與員工個人績效收入相掛鉤，從而有效規范財務人員操作，發揮財務合規風險管理的最大效益。三是建立并落實財務合規問責機制，并羅列相應的懲罰條例，進一步增強追究力度。嚴肅處理新發現問題，堅決遏制屢查屢犯。對新問題從嚴問責，對于屢查屢犯、違規問題嚴重且整改問責不力的機構及責任人，不僅要追究直接責任和管理責任，還要上追領導責任，嚴肅追責問責，警示教育全員，有效制止違規違紀、有章不循現象。

（二）建設完善的財務制度

一是建立相應的財務合規管理制度。對于管理制度而言，財務合規管理需要做到切實可行，這就需要財務合規管理要全面覆蓋到預算、審批、采購、核算、管理等環節，并且要求每一個環節都必須在財務合規管理制度上有相對應的條例，才可以使其在完全貫穿于整個業務流程之中。對單位內部及各部門間的財務內控職責進行科學分工，落實各崗位職責和責任，資源配置完全公開透明。在兼顧效率的情況下，從嚴從緊擴大事前審批范圍，從源頭抓好合規管理，嚴肅隊伍紀律，降低基層機構違規風險。二是增強財務制度規范的操作性、執行性。對現有的流程進行全面的梳理，將財務制度科學合理的融入業務流程中，讓執行過程有清晰的條例可以作為依據，從而穩步提升財務制度的約束力，避免造成不可逆的損失。三是強化財務制度傳導執行。形成了涵蓋負責人履職、費用開支、集中采購管理、固定資產管理、稅務管理等財務管理領域的全流程制度，構建起全面覆蓋、監督有效的財務制度體系。嚴格對照各項制度要求，系統梳理檢視執行情況，緊盯風險突出的重點業務、重點環節，規范本機構的操作。對薄弱環節、問題易發業務要著重關注，確保制度到位、制度有效，用制度管人，靠制度管事。

（三）重視和加強財會專業隊伍建設

一是配備充足且合格的財會人員，保障國有商業銀行財務人員都具有相當的專業素質。注重人才培訓管理機制，促進基層機構財務隊伍建設，優化專業技術資格管理和會計基礎達標考試，狠抓專業資格持證率，鼓勵員工自主學習，實現自我提升，例如組織員工考取外部專業資格證書，培養高層次、復合型財會人員。定期培訓財務人員，采用現場培訓、網絡培訓、專業能力測試、以查代訓等方式，開展以財務應知應會、業務操作、崗位規范為主要內容的專項培訓，提升財務人員業務能力和專業素養，對無法勝任財務工作的人員進行動態崗位調整，并將財務人員梯隊建設、能力素質提升效果納入機構績效考核范疇。二是科學合理設置崗位，明確崗位職責，落實各崗位之間相互制衡。輪崗、休假、轉授權管理等都要嚴格落實執行，合理安排會計崗位機制可以極大程度降低員工道德風險。

（四）強化督導檢查

一是保證會計監督團隊的獨立性。建設一支高效的財務合規監督隊伍，要求部門之間的監督工作互相分離，從而獨立開展會計監督工作，不受到其他因素的影響。二是加強會計檢查監督。制定年度財務管理條線內控風險重點防范工作、檢查要點和檢查實施計劃，細化現場和非現場的檢查與監督方式，選擇最科學合理的檢查方法，對財務管理的重要業務、薄弱環節、關鍵崗位要實施定期重點檢查，有效保證財務監督覆蓋面在穩定的基礎上不斷拓展增加。會計監督人員要提高自身專業勝任能力，充分運用科技手段提高風險管理能力，利用大數據篩查功能，建立常態化合規風險預警和處理機制，實現對財務違規風險的識別、評估和警示，精準定位問題，推動預警“向前一步”，及時發現和制止苗頭性、傾向性問題，加強非現場全流程管理，提升合規管理“機控”“智控”化程度。三是堅持檢查與輔導相結合。不僅要將監督工作常態化，還應建立長效監督機制，強化機構自查自糾能力，提高檢查工作成效，一旦出現財務違規現象，要做到可以及時掌握準確的情況，并快速分析成因，提出具有針對性的整改措施，再將問題清單落實整改責任到人，確保整改實效。

五、結束語

隨著全球經濟一體化的發展，全球市場經濟變化動蕩不安，國內金融環境也愈發復雜多變，為了更好地維持銀行穩定運營，國有商業銀行必須快速適應越來越多的新型業務形式，而在此過程中，財務合規風險也會隨之增加。國有商業銀行應直面問題，精準施策，從合規文化體系建設、財務制度完善、專業的財務隊伍構建、獨立的監督檢查制度建立等方面入手，健全財務合規體系，保證其可以完全適應國有商業銀行業務流程，打造紀律嚴明、風清氣正的合規文化，實現商業銀行的穩健經營、健康發展。

參考文獻：

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[5]李俐.業財融合創新求變——新形勢下商業銀行的財務轉型探索與實踐[J].金融會計,2019(01):24-29.

[6]李泉.試析國有商業銀行中財務合規存在的風險及對策[J].中國集體經濟,2019(02):155-156.

第6篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

存在的問題之一：服務態度不夠好，工作作風不夠實，在工作中仍存在方法簡單、用語生硬、工作拖拉等現象。

（一）存在問題的原因：

1、員工的服務意識、大局意識、責任意識和主人翁精神還不夠強。

2、客服規章制度還不夠完善，制度執行不到位。

3、對員工的思想教育和企業管理理念灌輸不到位。

（二）整改措施

1、建立健全各項制度，尤其是要抓好《承諾服務制》、《限時辦結制》、《首問責任制》和《文明服務規范》等客服方面的制度完善，真正使企業管理走上制度化、規范化、科學化管理軌道。

2、嚴守工作紀律，執行規章制度。要認真貫徹執行好《責任追究制度》、《服務監督檢查管理制度》、《用戶回訪制度》《用戶投訴管理辦法》等，及時發現工作存在的問題，對違規人和事予以嚴肅處理。

3、加強員工思想教育。繼續開展“天天崗前培訓”活動，對全體員工進行全方位的“洗腦”，著力打造“在崗愛崗敬崗，精業敬業勤業”的工作作風，形成濃厚的“團隊合作、開拓創新、務實高效、追求卓越”的企業文化氛圍。

（三）整改成效

通過強化企業內部管理，塑造了“團隊合作，開拓創新，務實高效，追求卓越”的企業文化精神，員工的大局意識、責任意識和主人翁精神明顯增強，執行力有了明顯提高。

存在的問題之二：服務效率還不夠高，服務水平還不夠好。在工作中仍然存在服務不及時，工作馬虎了事，處理故障不徹底等問題。

（一）存在問題的原因：

1、員工的整體素質不高，尤其是服務一線的專業技術人才非常緊缺。

2、少數員工的學習積極性不夠，重業務輕學習的現象極為嚴重，在專業技能、服務水平上提高不快。

3、工作不夠認真細仔，對故障分析檢查不夠周全、處理問題不夠徹底，致使同一故障在短期內反復出現的現象依然存在。

（二）整改措施

1、利用“天天崗前培訓”，加大員工的技術培訓力度，提高員工的技能。

2、有計劃地安排員工到上級公司跟班培訓，或派送到大專院校進修。

3、向社會公開招聘專業技術人才，優化企業人才結構，增強企業隊伍活力。

4、強化企業管理，加強企業文化建設和工作作風建設，極力提高員工的思想素質和服務水平，使公司上下真正形成“想用戶所想，急用戶所急”的思想意識，并自覺自愿地付諸于行動。

（三）整改成效

通過整改措施的落實，員工的服務意識明顯增強，均能按照《服務承諾制》的要求，做到一般故障當天解決，重大故障24小時內解決，特大故障72小時內解決，安裝在2個工作日內完成。

存在問題之三：工作熱情不夠高，工作落實不到位。

（一）存在問題的原因

1、少數員工的服務意識、大局意識、責任意識和主人翁精神還不夠強。

2、少數員工在思想認識上有偏差，一味的強調工資福利低，工作環境差，不比貢獻，只比享受，在“為誰干“和“怎樣干”等方面的認識依然模糊。

3、少數員工的責任心、事業心還不夠強，缺乏昂揚向上、奮發有力的銳氣，甚至存在“當一天和尚撞一天種”和“不求有功，但求無過”的錯誤思想認識。

(二)整改措施

1、建立和完善《工作目標考評制度》、嚴格兌現獎懲辦法。

2、加大行風督查力度，及時糾正工作中存在的問題，做到對安裝維護100%回訪，對用戶投訴100%回訪。

3、大力開展企業文化活動，增強企業的凝聚力，增強員工的榮譽感，激發工作熱情。

（三）整改成效

通過加強企業文化建設，加強員工的思想教育，全體員工形成了公司興我榮，公司衰我恥的思想意識，全體員工均能“在崗、愛崗，敬業、勤業、敬業”。

存在問題之四：行業管理力度不大，在有線電視網內非法安裝衛星地面接收設施和私自截傳有線電視信號的現象極為嚴重，破壞廣電設施的現象是時有發生。

（一）問題存在的原因

1、對《廣播電視條例》等廣電政策法規宣傳不到位。

2、對廣電行業市場的管理力度不夠。

3、管理機制和隊伍不夠健全。

（二）整改措施

1、利用各種媒體廣泛深入地宣傳廣播電視管理政策和法規，增強全民自覺保護廣電設施的意識，遏制非法安裝衛星地面接收設施。

2、加大光纜干線的巡查力度，責任到人。

3、加設對廣電光纜網的標識，防止施工單位損壞廣電干線或設備。

4、加強稽查隊伍建設，加大對違法違規的人和事的查處力度，凈化行業市場。

（三）整改成效

對所有光纜主桿線、小區纜線、井蓋、管道都加設了廣電標識，加強了《廣播電視管理條例》的宣傳，提升了社會保護廣電設備的法律意識。

存在問題之五：安全播出意識須進一步強化，安全播出工作須進一步加強。

（一）問題存在的原因

1、對值班員的業務培訓抓的不夠實。

2、對安全播出的督查還不夠到位。

（二）整改措施

1、時刻繃緊安全播出這根弦，牢固樹立安全播出意識，努力加強安全播出工作，確保廣播電視安全播出工作的實效。

2、加強督促和組織員工業務學習，不斷提高員工業務水平，提升業務能力，不斷提高應急處置能力。

3、認真貫徹執行好機房設備周檢、月檢制度，切實做好設備維護和保養工作，充分保障設備正常運行。

4、貫徹執行好《安全播出制度》，制訂和完善應急預案。

（三）整改成效

充實了機房隊伍力量，加強了對機房的管理，實行周檢制度，能夠及時地清除安全隱患，杜絕了安全播出事故的發生。

存在問題之六：收費指導和管理力度不夠，對檢查后提出的整改意見落實不力，少數鄉鎮沒有統一的收費標準。

（一）問題存在的原因

1、對財務知識和財經制度培訓、學習抓得不夠實。

2、對財經制度的落實不到位。

（二）整改措施

1、加強財務管理，監督檢查城區、鄉鎮收費部門是否都按時執行了收支兩條線，做到定人跟蹤管理。與各收費人員保持良好的溝通與互信，用積極的工作態度，優良的業務素質幫助他們解決工作中的實際困難。

2、加強自身業務學習，及時學習，掌握各項會計新準則，稅收新法規，抓好公司財務人員培訓，提高財務管理水平。

3、加強財務人員廉潔自律教育，培養財務人員良好道德修養，加強財務人員定期匯報制度，掌握財務人員各方面及時動態，了解財務人員工作情況。

（三）整改成效·

實行陽光化服務，利用電視、宣傳欄、印發宣傳資料等形式，公開宣布了我們的收費標準、收費依據，并強化了財務管理，統一了收費標準，群眾比較滿意。

存在問題之七：寬帶網上網速度慢，不穩定。

（一）問題存在的原因

1、省公司寬帶網出口容量小，造成網速慢和不穩定。

2、人員素質參差不齊，平時學習不夠，專研業務知識不夠。

3、執行公司規章制度不到位，服務意識還不夠強。

4、網絡基礎差、部分分配網線路老化。

（二）整改措施

1、多向省公司匯報寬帶網工作，建議省公司盡快解決寬帶網出口問題。

2、做好人員的技術培訓工作，采取自學與集中培訓相結合，努力提高人員的業務水平。

3、切實抓好公司各項規章制度的落實，對違反公司規章制度的人員進行處罰。

4、做好網絡規劃及整改措施，對老化的電纜進行更換，對信號達不到要求的進行整改。

第7篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

各位代表、各位領導、同志們：

今年以來，我局把民主評議與行風建設工作與當前審計工作有機地結合起來，集中力量，重點突破，扎實推進，有條不紊地抓了行風建設工作。下面，就此做一簡要匯報，請審議。

一、狠抓行風建設工作，加強審計隊伍建設

今年，我們在審計機關內部，實行了“三三行評工作機制”，促進審計工作的開展。一是“對外三公開”：公開行評舉報電話，公開設立行評舉報箱，公開審計紀律；二是“接受三監督”：即主動接受新聞單位的輿論監督，主動接受被審計單位對審計人員的廉政監督，主動接受行評監督員對審計執法和審計干部作風等進行全方位監督；三是“行風監督三到位”：審計回訪到位，各股室目標考核和年末專項檢查到位，評模選優與行風建設緊密聯系。

二、做好本職工作，力促行風建設

今年以來，我們完成中央、省、市統一安排的審計項目11個，共查出違規違紀資金1.9億元，管理不規范金額5895萬元。使違法違紀問題得到有效遏制，進一步維護了財經法紀，促進了黨風、行風的根本好轉。

尤其是今年的專項資金審計，抽調精干力量，僅用兩個月的時間，就完成了歷時四年的審計任務。一是促進有關部門積極整改，堵塞管理漏洞，建章立制。二是縣主要領導非常重視，趙書記、王縣長、張縣長等5位縣領導都聽取了專門匯報。縣政府及時出臺了兩部“小立法”：《關于行政事業單位國有資產管理的規定》和《專項資金監督管理暫行辦法》。三是對查出的問題決不姑息遷就。移送紀檢監察和檢察機關案件12個，涉案人員13人。四是省、市紀檢和審計機關，將我縣專項資金審計及整改的具體做法，在全省進行了推廣。所有這些，都維護了審計的權威性，促進了行風建設的開展。

三、圍繞中心，服務大局，為全縣經濟發展保駕護航

今年以來，共完成黨委、政府交辦事項，并及時提交了審計工作報告，為領導統籌安排、部署全縣工作第一手材料。一是對全縣38戶骨干企業20*年度上繳稅金情況進行審計，為縣政府提供了獎懲依據。二是對全縣181家企業清查稅費1149萬元，就地收繳入庫196萬元。促進了企業依法納稅，對企業核算不實、偷漏稅款等進行了嚴肅處理。三是對搬運公司、衛生潔具總廠、滌綸化纖廠、方便面廠等6個企業進行了審計，平息了職工上訪事件，促進了社會穩定。四是加強重點建設項目審計，尤其是市政工程和專項資金工程等建設項目的審計，嚴肅查處了高估冒算、損失浪費建設資金的歪風。審計資金總額2136.2萬元，審定額1884萬元，審減額252.4萬元，綜合審減率11.8%。

四、積極為群眾辦實事，辦好事，努力構建和諧社會

在審計過程中，審計人員充分利用自己懂經濟，會管理的業務特長，主動為被審計單位講授財務管理知識及相關法律法規，并幫助他們理順多年亂賬，加強財務管理，堵塞管理漏洞，建立健全各項規章制度。

第8篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

陜西省府谷縣交警大隊大隊長張志鵬帶領警員以“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀為統領，以服務府谷縣經濟發展為主線，緊緊圍繞“降事故、保暢通、保安全”為中心任務，全力遏制群死群傷事故，積極開展了“平安暢通縣區”創建活動。進一步改進和創新工作模式，深化“三基”工程建設和“五進”宣傳活動，全面推進“一隊、一所、一崗”目標建設，堅持走政治建警、素質興警、機構活警、從優待警、科技強警之路，開展業務培訓、崗位練兵、技能比武、素質考核活動，全面提升隊伍素質和管理水平，為創建“平安暢通府谷”，構建和諧社會，營造了良好的交通環境。

府谷縣位于陜西省最北端，地處陜、晉、蒙三省（區）交界處，以交通發達、礦產資源豐富而被稱為陜北的“黃河金三角”。這里有一支執法嚴明、服務熱情，深受當地群眾和過往司機稱贊的執法隊伍，它就是陜西省委、省政府命名的“省級文明單位”――府谷縣交警大隊。

陜西省府谷縣交警大隊下設三室一所九中隊，分別為政辦室、法宣室、督察室、車管所、事故處理中隊、秩序一、二中隊、城區中隊、孤山中隊、三道溝中隊、清水中隊、武家莊中隊、大昌汗中隊。大隊擁有警力277人、協警員244人、共有黨員38人。

作為陜西省府谷縣的公安局副局長兼交警大隊大隊長、二級警督的張志鵬，已過而立之年的他，依然精力充沛，思維深邃，情感執著，做事踏實，典型的高原漢子。在長期的社會治安工作實踐中，先后成功處置了90余起，解決了疑難復雜的治安事件和糾紛370余次，協調處理了非正常死亡案件200余起，參與并組織偵破了殺人、搶劫、傷害等重大刑事案件30余起，打擊處理了街痞、村霸等各類流氓惡勢力120余名，被譽為“打黑英雄”。與他工作的戰友和與他打過交道的人無不為其豁達干練、果斷的魅力折服。

隊伍建設是公安機關全部工作的根本，也是保證。近幾年來，陜西省府谷縣交警大隊始終把隊伍建設放在首要位置，堅持政治建警、從嚴治警和從優待警方針，堅持不懈抓規范管理，抓典型示范，抓激勵競爭，強化教育培訓，著力提高交管隊伍理論素養和業務水平。府谷縣交警大隊認真組織全體民警和交通協管員系統地學習黨的十七大報告、科學發展觀和社會主義法制理念教育等內容，反復組織開展以“我為交通管人民，還是我為人民管交通”為主題的思想討論和 “隊伍作風整頓”、“以人為本，

文明執法”、“端正執法思想，提高人民滿意度”等一系列專項教育整改活動，使全體同志澄清了模糊認識，摒棄了以管人者自居的思想，堅定了“立警為公，執法為民”的執法理念。同時，堅持不懈開展練兵競賽活動。以“三懂五會”為目標，制定了詳細周密的訓練計劃，不定期邀請縣局及鄰近縣市公安法律專家、各警種業務能手授課，分期分批開展全員封閉式輪訓，不間斷開展微機技能操作、事故模擬現場勘察、假牌假證識別、拼裝報廢車輛鑒別等業務技能訓練比武活動，苦練崗位基本功，實現“三熟一精”和“一口清”目標，有效提高了民警執法水平和實戰能力。重新修訂了包括黨務、政務、事務、財務以及崗位職責、值班備勤、執勤執法、教育培訓等各項規章制度共計19類174項，用制度約束、規范民警的行為；建立了一種績效考核機制，制定了各個工作崗位目標責任，研究出臺了《目標管理考核獎懲辦法及實施細則》，實行考評結果與崗位津貼掛勾、民警考核與單位爭優銜接的等級化激勵競爭機制。強化督察措施，將警務督察工作貫穿于日常工作始終，把“五條禁令”和無違紀責任書的落實兌現作為隊伍管理的基本要求，進一步完善和加強隊伍紀律

管理，加強對民警執勤執法行為的有效監督，確保了執勤執法工作的規范。

在府谷縣委縣政府和上級公安機關的正確領導下，府谷縣交警大隊認真貫徹落實行政效能八項工作制度，對政務公開、首問負責、服務承諾、限時辦結、過錯責任追究等制度進一步細化，提出明確的目標和要求，研究出臺了十項便民利民措施，并通過多種形式進行宣傳，向社會承諾，接受全社會的監督。結合窗口服務實際，啟動窗口文明規范服務行動。在隊伍建設上重教育，重管理，更重整章建制；重整改，重激勵，更重典型示范；在抵預風險、迎接挑戰的歷程中培育了一支特別能吃苦、特別能戰斗、特別能奉獻的隊伍，樹立了一批有勇有謀、能征善戰、領導放心、人民滿意的將才和典型，總結出了一套隊伍管理和業務工作模式并初步形成了長效機制。

堅持開門評警，開展“大走訪”開門評警活動，緊緊抓住“走訪、評議、反饋、整改”四個環節，力爭在走訪交流中受教育，監督評議、整改落實中求進步。抓走訪進基層，突出一個“全”字，開展入戶走訪、五進宣訪、案件回訪等全方位走訪活動，聽民聲、訪民意、解民怨；抓評議拓領域，突出一個“廣”字，邀請部分人大代表、政協委員、政風行風評議員、新聞記者等社會各界人士召開征詢意見座談會，舉辦了多種形式的警營開放活動，廣泛聽取社會各界的呼聲和意見，認真檢查剖析隊伍和執法中存在的問題；抓反饋重民生，突出一個“情”字，堅持帶著真情訪民情，帶著問題聽民聲，帶著責任找差距，帶著收獲回警營，從群眾最關心的現實問題入手，為群眾做實事，辦好事；抓整改促成效，突出一個“實”字，

對走訪查找出的問題一一進行梳理，拿出整改方案，由大隊領導分工負責，逐一解決落實。府谷縣交警大隊將隊伍建設和公安交管執法工作緊密結合，在執勤執法活動中，嚴格遵照《交通警察道路執勤執法工作規范》，全面推行“說理執法”模式，堅持做到“四個講清”。積極推行人性化執勤執法活動，真正做到依法管人、以理服人和以情動人，杜絕不規范不文明執法現象。對交通違法行為進行處罰時，堅持教育與處罰相結合和重教育、輕處罰的法理精神，認真落實“寬嚴相濟，留有余地”的法律政策，開設“交通安全宣教課”，幫助違法駕駛員學習相關法律知識，有效地促進了違法行為的公正處理。同時，嚴格落實執法責任制度，建立執法工作基礎臺帳和單位、民警執法檔案，健全執法監督、執法質量考評和執法過錯責任追究制度，將執勤執法工作納入全程監督之中，并把信息化手段滲透到執法辦案的各個環節，做到以信息化規范執法程序，落實執法制度，強化執法監督，提高執法質量。

隨著縣域經濟的發展，城鄉居民生活水平日益提高，全縣小汽車擁有量與日巨增，城區的道路交通秩序壓力很大，特別是近年來私家車與電動車的增長勢頭迅猛，而城區道路的承載能力遠遠跟不上車輛增長的速度，造成了道路交通供需矛盾的日益激化，加劇了城區道路交通的擁堵，直接導致了停車矛盾、車與路矛盾以及行人、非機動車與機動車的矛盾進一步尖銳。人車路矛盾的突出，特別是各中小學、幼兒園門前的交通秩序不盡如人意。為此，交警大隊在學生上下學安全問題方面下了很大的功夫進行治理：首先是科學安排警力，在上學放學時段，給各

中小學幼兒園門前路段增派警力，強化特殊時段、路段交通秩序管控；堅持不懈開展校園周邊交通秩序整治活動，增設交通安全設施、警示標志和標線，開展禁止鳴笛、文明行車等多種形式的交通安全宣傳活動；啟動了旨在保護中小幼安全的“護衛天使行動”，在校門口設立了“護學崗”，組建了“女警隊”，承擔起學生的道路安全保衛任務，全力為青少年兒童鋪設一條交通安全保障線；與各學校進行廣泛交流和協調，通過學校、班主任、學生要求家長在接送學生時盡量不駕乘私家車，不在學校門口停車等候學生；與城建部門協調配合，架設過街人行天橋和地下通道；與運管部門共同探討協調，在上學放學時段增加公交車班次，有效緩解學生乘車難的問題，全力以赴做好校園周邊交通秩序管理工作。

酒后駕車已成為交通事故中的“一大殺手”，嚴重威脅著交通安全，為了確保人民生命財產安全，張志鵬隊長帶領交警大隊干警堅持不懈的開展了對酒后駕駛行為的查禁和治理。酒駕適用新的法律規定出臺之后，他們抓住這一機遇，開展了不同層次、不同形式的宣傳活動，使新的法規家喻戶曉，特別是對醉駕第一人進行了全方位的宣傳教育，收到了良好的效果；每周組織兩次查禁活動，嚴格規范執法，加大處罰力度，堅持不懈開展酒駕查禁活動，通過治理徹底杜絕酒駕行為。

以煤炭為龍頭的經濟發展模式為府谷縣帶來可觀經濟收益的同時也造成了很大的交通壓力，一方面經濟的發展讓這個縣的運煤車輛和其他各種車輛逐年的遞增，另一方面交通道路基礎設施沒能得到有效、及時的改善，加之當地正式交警的人數少，從社會招來的協警成分復雜，這些問題交織在一起讓原本就困難的當地交通雪上加霜。為了緩解府谷縣主干線路的交通壓力，交警大隊的全體警員在隊長張志鵬的帶領下科學安排勤務，在管控道路里程長、警力嚴重不足的情況下，盡最大可能的把70%的警力擺在路面上，實行24小時三班四運轉得勤務模式，并采取定人定責、劃段包干、錯時聯勤、遠程分流、領導帶隊等多種科學有效的措施，做到“白天見警察，晚上見警燈”，確保路面管理秩序不失控。進一步加大道路巡查管控力度，讓每一輛巡邏執勤的警車高效運轉起來，讓每一位交通民警和協管員發揮最大的管理潛能，讓每一起交通違法行為在盡可能短的時間內得到管理和糾正。持續加大對故意、惡意交通違法行為的處罰力度，對所有逆行、插隊的機動車駕駛人不僅要按上限處罰，而且必須強令其繞行到隊尾重新排隊等候行進；對所有涉牌涉證、駕證不符等違法行為，充分運用扣車、扣證、記分等強制措施，加大處罰力度；對一些尾隨、跟蹤執勤人員伺機違法甚至公然挑釁，圍堵執勤人員和車輛的嚴重不法分子進行秘密取證，從嚴從重予以打擊處理。協調配合，形成長效機制，主動與超限、煤檢、公路收費等部門配合，擴寬道路空間，提高工作效能，形成管理合力，保證府谷縣境內主干線和出境口暢通。加大宣傳力度，栽設警示標牌、發放溫馨提示卡，提醒過往司機按序通行。同時邀請媒體記者隨警作戰，跟蹤報道，加大對違法行為的處罰和曝光力度。

第9篇：財務隊伍建設的問題及整改范文

一、立足行業，認清形勢，充分認識開展作風整頓和效能建設的重要意義

作風和效能建設，關乎行業形象，關系發展穩定。在全****公路系統開展行風整頓和效能建設工作，是轉變職能、改善服務、提高效能、樹立良好形象的有力措施；是落實全****公路系統“基層建設年”，全面提高基層管理和服務水平的重要推動力；是樹立公路行業新風、創建文明行業的基礎工程；是建設和諧公路、實現公路事業又好又快發展的必然要求。

近年來，全****公路系統在廳黨組和地方交通部門的堅強領導下，以落實科學發展觀為統領，加強黨風政風建設、提高行政效能、全面推進依法行政，作風效能建設取得了一定的成績，但是離****委****政府、****廳黨組的新要求和人民群眾的新期盼仍存在著較大的差距，還存在著一些亟待解決的問題。特別是在治超站、收費站等一些基層站所，多次發生工作人員辦事不公、吃拿卡要、野蠻執法，甚至、貪贓枉法等問題，引起群眾不滿和社會的關注，嚴重影響了安徽公路的整體形象。全****各級公路部門要充分認識當前在基層單位建設中面臨的嚴峻形勢，進一步深化對加強作風和效能建設重要性和必要性的認識，及時研究和解決新形勢下加強領導班子、領導干部和基層工作人員作風和效能建設的有效途徑，切實把思想和行動統一到廳黨組統一部署和要求上來，牢固樹立管理也是發展的科學發展觀，把改進作風、加強效能建設工作擺到重要位置，切實抓緊抓好，以作風的明顯改進和效能的明顯提升，樹立我****公路行業的全新形象，為安徽奮力崛起作出更大貢獻。

二、明確目標，突出重點，扎實推進全****公路系統作風整頓和效能建設工作

（一）基本目標

通過開展集中作風整頓，著力解決公路系統各單位和廣大干部職工作風建設中存在的突出問題，切實把效能建設延伸到基層，提高公路系統基層單位的執行力和公信力，使執法人員和窗口服務人員普遍受到一次深刻的政紀、法紀教育，使全系統干部職工作風得到明顯轉變，服務意識得到明顯增強，行業形象得到明顯改善，行業效能得到明顯提高，群眾滿意度明顯提升，真正形成“行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效”的工作運行機制和建設一支作風優良、服務熱情、辦事公道、講求實效的干部職工隊伍，營造我****公路事業又好又快發展的良好環境。

（二）整頓的范圍、重點

作風整頓的范圍：各公路養路費征稽部門、收費站、治超站、高速公路路政大隊等窗口服務單位

作風整頓的重點：基層公路行政執法隊伍

（三）整頓的內容

1、加強執法隊伍建設，規范執法行為。重點解決在公路系統基層執法人員中存在的執法不文明、不規范、不公正、野蠻執法、隨意執法等問題。要采取有力措施，加強公路治超站的管理，嚴格執行治超工作各項政策規定，堅決杜絕只罰不卸、隨意罰款、變相月票等違規違紀行為，堅決打擊和黃牛串通一氣，收取賄賂違規放行的違法行為。認真落實路政執法人員“六不準”的紀律規定，對違反規定的人員和有關管理責任人要嚴肅處理和追究。

2、加強公路收費站管理，規范收費行為。重點解決利用職權違規辦理月票、收錢不給票、關系車人情車等違紀違法行為。要加強收費環節的監管，完善監控設施，鍵全監控管理制度，開展明查暗訪，形成強大有效的監管體系。同時，結合制度建設，修訂完善收費工作管理紀律，對違反紀律的有關人員堅決處理到位，并嚴肅追究管理失職人員的責任。

3、加強各級公路管理機構的作風和效能建設。重點解決管理機關工作人員作風不實，、辦事拖拉、深入基層調查研究不夠、管理松懈等問題。進一步強化機關工作人員的管理意識、效率意識和業務職能部門的監管意識，切實加強對基層單位的管理，提高公路行業的執行力和為社會公眾的服務能力。

4、加強基層黨支部和領導班子建設。重點解決黨支部工作不落實，凝聚力、戰斗力不強，黨員模范帶頭作用欠缺和領導班子成員素質不高、精神不振、工作作風不實、民主意識不強以及不思進取、獨斷專行、作風飄浮、脫離群眾，請客送禮、跑官要官，生活作風不檢點等突出問題。

5、加強干部職工隊伍建設。重點解決組織、法紀觀念淡薄、工作紀律松懈、作風散漫、辦事效率低、參與賭博、酗酒等缺乏職業道德、社會公德的突出問題。

6.規范財務管理。重點解決基層單位私設“小金庫”、揮霍公款、吃請送玩、濫發錢物、克扣職工工資、生活補貼等侵害職工利益等突出問題。

7.加強領導干部和職工的廉潔從政、廉潔自律工作。堅決落實黨風廉政和反腐敗工作的有關規定，嚴格禁止公路部門干部職工參與與公路建設管理有關的經營活動以及為親友提供方便，對通過設備租賃、材料采購等方式介入公路工程建設和對私養車輛、關系車違規優惠等問題，要認真清查，嚴肅處理。同時要進一步加強對直屬施工企業的管理，規范勞務分包、設備租賃、材料采購等易發腐敗環節的管理，堅決防止腐敗行為的發生。

（四）時間安排

各市公路局按照****廳“條塊結合、以塊為主”的要求，在各市交通主管部門的直接領導下分階段開展整頓工作，****局督查指導組進行定期不定期督查指導工作。局機關和局直單位按照****廳《全****交通系統作風整頓暨效能建設工作方案》的總體安排，分階段開展整頓工作。

（五）工作措施

1．認真傳達****廳《全****交通系統作風整頓和效能建設會議》精神。各市公路局要及時把****廳會議精神傳達到機關全體人員和基層各單位全體職工，抓好會議文件的學習，使全體干部職工深刻認識當前在公路系統開展作風整頓和效能建設活動的重要性、必要性，增強自覺性、主動性。

2、認真制定工作方案。各市公路局要根據****廳工作方案的要求，在各市交通主管部門的領導下，緊密結合各地實際，制定好實施意見。實施方案一定要目標明確，重點突出，措施可行，力戒形式主義。

3、認真抓好查擺工作。要廣泛發動群眾，采取多種渠道，認認真真地把存在問題找出來，把容易誘發基層單位腐敗問題的部位和管理的薄弱環節找出來，認真剖析，為有針對性的整改作好準備。

4、認真抓好整改工作。各級公路部門要對查擺出的問題，制定好整改方案，落實整改措施，認真做好自查自糾。同時結合制度建設推進年活動，建立健全加強基層作風、機關作風和效能建設的各項制度，努力形成一整套符合公路系統實際、操作性強和務實管用的制度體系。

4、認真抓好長效機制建設。一是學習機制，對基層管理部門、執法人員和窗口服務人員提出明確的學習要求，做到學習時間、學習內容、學習要求、學習效果“四落實”。二是培訓機制，開展多種形式的教育培訓，做到長遠培訓規劃與年度計劃、短期計劃相結合，提高工作能力和工作水平。三是服務機制，繼續優化工作流程，實行政務公開、辦事公開，首問負責制、限時辦結制等制度，杜絕“三亂”（亂檢查、亂罰款、亂收費）現象的發生。四是獎懲機制，積極探索建立促使執法人員和窗口服務人員立足本職，勤奮工作，創一流工作業績的內在獎懲機制。通過完善科學規范的考核考評機制，特別是通過社會滿意度測評，實行監督，獎優罰劣。對那些工作能力差、服務意識差、不熱忱為群眾服務乃至執法違法的人員，讓其退出崗位，真正用完善的激勵約束機制來加強隊伍的作風建設。

三、高度重視，精心組織，切實加強機關作風整頓工作的領導

全****公路系統各單位要按照****廳黨組的統一部署，在當地交通主管部門的直接領導下，結合各自特點，精心組織和開展好作風整頓工作，使整頓工作真正取得實效。

（一）加強領導，精心組織，嚴明紀律

全****公路系統各單位要把整頓活動列入重要議事日程，精心部署，周密安排，做到作風整頓和日常工作兩不誤、兩促進。黨政主要負責人是這次整頓活動的第一責任人，要親自抓，領導班子成員是直接責任人，要分工抓。各級領導干部要以身作則，率先垂范，切實擔當起此次整頓活動的重任。要嚴肅工作紀律，對整改中搞形式走過場的，要通報批評。

（二）把握重點，領導先行，以點帶面

各級領導干部和黨員是本次整頓活動的重點，要把握重點，提高認識，端正態度，堅持原則，積極參與，以點帶面。領導干部必須帶頭學、帶頭查、帶頭改，為全系統廣大干部職工做好典范。

（三）加強督查，形成合力，狠抓落實。

****公路局作風整頓暨效能建設工作領導小組將統一組織、協調、指導和督促行業作風整頓工作，并成立三個督查指導組，對各市及縣（市）區和局直單位活動開展情況進行督查指導組。各級公路部門領導對整頓工作要給予具體的指導，對于養路費征稽部門、收費站、治超站、高速公路路政大隊等重點單位要派人進行重點幫助指導，采取有力措施，防止走過場。各部門、單位要把此次教育整頓活動與日常工作、崗位目標責任考核以及機關效能評估緊密結合起來，強化競爭激勵機制，調動廣大干部職工參與整頓活動的積極性和自覺性，確保整頓活動取得實實在在的效果。