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第1篇：合同履行情況自查報告范文

縣財政局、監察局： 

    根據縣財政局、審計局、監察局《關于做好政府采購監督檢查工作的通知》要求，縣行政服務中心管委辦公室組織力量對本單位自2004年以來的政府采購執行情況進行了認真自查。現就自查情況報告如下： 

    一、基本情況： 

    縣行政服務中心管理委員會辦公室于2003年底成立。經過緊張籌建，縣行政服務中心、縣綜合招投標中心、縣發展環境投訴中心于2004年9月正式進入行政服務大樓辦公。經費來源為財政撥款。暫未購置車輛。 

    二、2004年情況： 

    2004年“中心”處于籌建期。年初，按照“中心”建設設計計劃，根據《政府采購法》和《縣政府采購管理實施辦法》的要求，對需采購的貨物（辦公設備、辦公用品）、工程（“中心”內部裝修、“中心”網絡）、服務（印刷等）編制采購預算3280000元。“中心”建設過程中，對所需貨物、工程、服務全部通過政府采購購進。進行招標20次，金額2784870元。招標過程中，嚴格遵循招投標程序，依法選定中標供應商，按照招標文件要求簽定政府采購合同，并按規定進行驗收。辦公用品均在政府采購定點單位采購，采購資金財政直接支付。在所有采購活動中，無擅自變更合同現象。 

    三、2005年情況： 

    2005年“中心”正式運行。與2004年相比，需采購貨物大量減少。年初，按照要求和年度安排，編制采購預算50000元，主要是用于辦公用品的采購。采購過程中，按照規定實行了定點采購，采購資金財政直接支付。 

    2004年至2005年，“中心”為節約經費，慎重對待每一次采購活動，實現了以盡量少的資金辦更多、更好的事的目的。對每一次采購活動的文件，都按照檔案管理的要求，整理歸檔備查。但是，由于“中心”建設資金暫未全部到位，存在不按時履行合同現象。 

     

第2篇：合同履行情況自查報告范文

一、充分認識專項檢查的重要性和必要性

在深入學習貫徹黨的十七大精神過程中，財政部、監察部、審計署、國家預防腐敗局針對合同改革發展形勢，做出開展合同執行情況專項檢查的重要決策，這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭上防止腐敗、建立長效機制的有力措施。

《合同法》實施五年來，在區委、區政府的正確領導下，我區合同工作取得了明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同范圍和規模不斷擴大，合同管理與操作日趨規范，依法采購、公開透明的運行機制逐步形成，合同功能和作用得到明顯發揮,在促進廉政建設和反腐敗斗爭方面發揮了積極作用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時間還比較短，不少方面還處于探索和完善階段，合同活動中仍然存在一些與制度和程序規定不相符合的薄弱環節和問題，主要表現在：執行合同政策存在偏差，有的政策和規定還沒有得到落實；應當實行合同的項目，沒有完全納入采購監管程序，存在脫離甚至規避監管的現象；合同中的違規操作、隨意操作問題時有發生。特別是有的違規性的故意行為，背后還可能隱藏著不正當交易。這些現象和問題，都在一定程度上影響了合同活動的公正性，破壞了公平競爭的市場秩序，也損害了合同的聲譽。總體上看，無論是合同規模還是合同行為，都必須著手進一步規范和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強反腐倡廉建設的高度，進一步推動合同制度改革。因此，在當前形勢下，開展合同執行情況專項檢查具有十分重要的意義。

二、專項檢查的任務和目的

此次專項檢查的任務和目的是：在廣泛開展對行政事業單位、團體組織（以下簡稱采購人）、政府集中采購機構和社會機構合同執行情況檢查的基礎上，摸清和掌握合同領域中存在的問題，重點查找法律制度、管理體制、監督機制、操作執行等方面存在的缺失和薄弱環節；通過認真開展自查自糾工作，使采購人、政府集中采購機構和社會機構受到深刻的思想教育和法制教育，自覺增強依法行政、依法采購的意識；針對自查和重點檢查工作中暴露出來的問題，一方面嚴肅查處和糾正不規范行為，另一方面建立健全各項規章制度，完善管理體制和運行機制，為建立健全科學的合同管理體制奠定基礎。

通過檢查，促進采購人、政府集中采購機構和社會機構進一步掌握合同法律法規和規章制度規定，提高依法采購的意識和能力，糾正錯誤觀念和不正當交易行為，堵塞管理與操作執行的漏洞，促進廉政建設，確保各項合同法律法規和規章制度得以正確貫徹執行。

三、專項檢查的范圍

此次專項檢查的范圍是：全區采購人、政府集中采購機構和獲得合同資格的社會機構和合同執行情況。

四、專項檢查的組織與實施

按照市財政局、市監察局、市審計局的統一部署，區財政局、區監察局、區審計局聯合成立區合同執行情況專項檢查領導小組，組長由區政協副主席、財政局局長孫愛忠擔任，副組長由區監察局局長張毓、區審計局局長趙立群擔任，成員由區監察局副局長馬文剛、區審計局副局長田欣華、區財政局副局長張寅生擔任，領導小組辦公室設在區財政局合同辦公室，主任由區財政局副局長張寅生擔任，副主任由區財政局合同辦公室主任周永勃擔任。專項檢查領導小組負責全區專項檢查工作的組織領導和督導工作，并負責區直部門和單位以及區直的集中采購機構、社會機構專項檢查工作。專項檢查工作結束后，專項檢查領導小組負責匯總全區專項檢查情況和工作總結報告，報市合同執行情況專項檢查領導小組。

五、專項檢查工作安排

專項檢查工作采取自查自糾和重點檢查相結合的方法，從5月開始，到9月結束，具體分為自查自糾、重點檢查、整改提高和驗收總結四個階段。具體安排如下：

（一）自查自糾。5月19日至31日為自查自糾階段。采購人、政府集中采購機構和社會機構要認真組織學習合同法和有關制度規定，增強開展自查自糾的主動性。各單位和采購機構開展和合同執行情況自查自糾的內容包括：

1、納入合同范圍的項目依法實施采購的情況，是否存在規避合同的行為；

2、合同預算、計劃編制和執行情況，是否存在不編、漏編現象；

3、合同方式選擇和執行情況，有無違規行為；

4、政府集中采購、部門集中采購和分散采購的執 合同檢查方案第2頁

行情況，納入集中采購目錄的項目是否都執行了集中采購；

5、采購組織程序、信息、專家抽取等環節執行情況，是否執行了制度規定，有無違規行為；

6、工程實施合同情況，有無規避招標等違規行為；

7、上級專項資金實施合同情況，是否都執行了制度規定；

8、合同政策功能落實情況，是否嚴格執行了制度規定；

9、受理質疑案件的答復處理情況；

10、政府集中采購機構和社會機構財務開支情況，是否存在違反財經紀律現象；

11、其他有關情況。

采購人、政府集中采購機構和社會機構自查自糾工作結束后，要對自查自糾情況歸納整理，查找問題根源，寫出自查自糾報告，并填寫電子版自查自糾有關表格，報區專項檢查領導小組辦公室（采購人填寫表格1、表格2和表格7；政府集中采購機構填寫表格3、表格4和表格7；社會機構填寫表格5、表格6和表格7）。

區財政局負責對自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格軟件可以直接從中國合同網下載安裝，也可以到區財政局合同辦公室拷貝后安裝，對于不具備上網條件的單位和下載安裝過程中有困難的單位，請及時與區財政局合同辦公室聯系。自查報告和自查自糾表格電子版必須在5月30日前報區專項檢查領導小組辦公室。

（二）重點檢查。6月1日—7月31日為重點檢查階段。重點對采購規模較大、采購項目較多的采購人、政府集中采購機構和部分社會機構合同執行情況進行檢查，對于不認真進行自查自糾，不按時填報自查自糾報表的單位同時列入重點檢查范圍，采購人的重點檢查覆蓋面要達到本地所有采購人的20%以上。重點檢查工作結束后，檢查小組或檢查工作承擔機構要根據重點檢查情況寫出檢查意見和處理建議，及時上報區專項檢查領導小組。

（三）整改提高。8月1日—31日為整改提高階段。采購人、政府集中采購機構、社會機構要結合自查自糾和重點檢查發現的問題以及重點檢查意見，提出切實可行的整改措施，制定整改方案。整改情況要以書面形式提交區專項檢查領導小組。對整改措施不力、整改效果不好的，專項檢查領導小組要督促其重新進行整改。

（四）驗收總結。9月1日—30日為驗收總結階段。整改提高工作完成后，各級專項檢查領導小組要組織好本地專項檢查的驗收工作，總結分析檢查工作中發現的問題和原因，形成分析報告。

各單位要確保專項檢查不走過場，將整改措施落到實處。檢查期間，省專項檢查領導小組將組織督導組深入區、縣和市直被檢查單位進行督導。市專項檢查領導小組將組織督導組深入縣區和市直被檢查單位進行督導。

六、專項檢查工作要求

（一）要高度重視，加強組織領導。區專項檢查領導小組要根據上級通知要求，制定符合本區實際的相關配套文件和工作方案，明確目標要求和方法步驟，安排負責重點檢查的工作人員，切實做好此次專項檢查工作。檢查過程中遇到問題，要有向關領導和上級部門匯報，及時加以解決。

（二）要精心組織，狠抓落實。合同執行情況專項檢查工作涉及面廣，政策性強，工作難度大。區財政局、區監察局、區審計局要通力合作，從經費和工作人員上給予必要的保障，精心組織和安排各個階段的工作，做到任務落實、人員落實、責任落實、經費落實，確保一級抓一級，層層抓好落實。對工作不力、造成不良后果的，要追究有關領導和人員的責任。采購人、政府集中采購機構和社會機構要安排專門人員認真細致地做好自查自糾工作，并配合專項檢查領導小組做好重點檢查工作。

（三）要依法行政，公正嚴格。在專項檢查工作中，各級財政、監察、審計部門要做到依法檢查，準確運用相關法律、法規和政策，嚴格履行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失之于寬，失之于軟，切實做到依法行政、公正嚴格。

第3篇：合同履行情況自查報告范文

一、工作重點

（一）切實調整住房供應結構

1、開展住房調查和制定實施住房建設規劃落實情況。本市住房調查情況；住房建設規劃的編制和公布、備案情況；今明兩年普通商品住房、經濟適用住房、廉租住房建設目標、規模、項目布局、進度安排的落實及公布情況。

2、新建住房結構比例落實情況。貫徹落實〔20*〕37號文件及建設部等部門《關于落實新建住房結構比例要求的若干意見》（建住房〔20*〕165號）落實情況；20*年6月1日起，新審批、新開工的商品住房，套型建筑面積90平方米以下住房（含經濟適用住房）面積所占比重落實情況；20*年6月1日后，已審批但未取得施工許可證的商品住房項目清理和套型結構調整情況。

（二）稅收、信貸、土地政策落實情況

1、稅收政策落實情況。《關于調整房地產營業稅有關政策的通知》（財稅〔20*〕75號）落實情況；自20*年6月1日起，調整房地產營業稅有關政策的落實情況；嚴格稅收征管，防止漏征和隨意減免的落實情況。

2、信貸政策落實情況。《關于調整住房信貸政策有關事宜的通知》（銀發〔20*〕184號）以及《中國銀行業監督管理委員會關于進一步加強房地產信貸管理的通知》（銀監發〔20*〕54號）落實情況；對項目資本金比例達不到35%等貸款條件的房地產企業，商業銀行不得發放貸款的落實情況；對閑置土地和空置商品房較多的開發企業，商業銀行從嚴控制展期貸款或滾動授信的落實情況；對空置3年以上商品房，商業銀行不得接受其作為貸款抵押物的落實情況；自20*年6月1日起，個人住房貸款首付比例有關規定的落實情況。

3、土地政策落實情況。貫徹落實《國務院關于促進節約集約用地的通知》（國發〔20*〕3號）、《*省人民政府關于切實推進節約集約利用土地的若干意見》（浙政發〔20*〕3號）文件精神情況；房地產用地出讓計劃、出讓過程、出讓結果、利用狀況以及土地出讓收入的全過程信息公開落實情況；上一年房地產用地供應計劃的實施情況和當年度房地產用地供應計劃的編制情況，廉租用房、經濟適用住房和中低價位、中小套型普通商品住房建設用地保障情況；房地產用地出讓宗地規模，開竣工時間約定情況，土地使用權出讓合同中住房套型結構比例具體設置情況，嚴格控制低密度大套型住宅用地投放，中低價位、中小套型等緊湊型住房（含廉租房、經濟適用房）用地供應量不低于城鎮住宅用地供應總量的70%的落實情況；建立建設項目用地開發利用全過程的跟蹤檢查制度，實施以土地使用合同或劃拔決定書履行情況為主要內容的項目用地復核驗收制度情況；閑置土地清理和處理情況，對房地產項目用地達到法定閑置標準的，征繳增值地價，以及依法收取土地閑置費，收回土地使用權情況。各縣（市）政府對土地供應情況是否能做到有序供給，滿足當地居民的需求，維護房地產業穩定健康發展。

（三）合理控制城市房屋拆遷規模情況

《國務院辦公廳關于控制城鎮房屋拆遷規模嚴格拆遷管理的通知》（〔20*〕46號）的貫徹落實情況；20*、20*年房屋拆遷規模控制情況；20*年拆遷計劃制定情況；拆遷安置和拆遷補償政策落實情況；拆遷矛盾、糾紛排查和處理情況。

（四）解決城市低收入家庭的住房困難情況

1、城鎮廉租住房制度落實情況。合理確定和公布今明兩年廉租住房建設規模的落實情況；城市人民政府將土地出讓凈收益或土地出讓金總額按規定用于廉租住房建設的落實情況；財政加大對廉租住房建設支持力度的情況；以及其他專項用于廉租住房建設資金的落實情況；20*年廉租住房開工建設計劃及實施情況；20*-2012年擴大城鎮廉租住房制度覆蓋面計劃情況。

2、規范發展經濟適用住房落實情況。嚴格執行經濟適用住房管理的各項政策，解決建設和銷售中存在問題，真正解決低收入家庭住房需要的落實情況；對已審批的集資合作建房項目重新審查，已查出的違規建設行為處理情況；停止黨政機關集資合作建房的情況；《關于制止部分單位違規集資合作建房的通知》（建住房〔20*〕196號）落實情況。

3、積極發展二級市場和租賃市場情況。引導居民通過找購、租賃等方式，合理改善居住條件，多渠道增加中低價位、中小套型住房供應的落實情況。

4、舊小區綜合整治情況。對成片集中主體結構質量完好的舊住宅區，以改善城市低收入家庭居住條件和保護歷史文化名城養護、完善配套設施、居民參與的原則，積極進行以房屋維修養護、完善配套設施、綠化美化環境、提高節能性能為內容的住宅區綜合改造工作落實情況。

5、多渠道改善農民工居住條件。用工單位切實承擔起改善農民工居住條件的責任，向農民工提供符合基本衛生和安全條件的居住場所情況；農民工集中的開發區（工業園區），集中建設集體宿舍向農民工出租情況；“城中村”改造時，在符合城市規劃和土地利用規劃的前提下，引導當地集體經濟組織，投資建設向農民工出租的集體宿舍情況等。

（五）完善房地產統計和信息披露制度方面

1、建立健全市場信息系統和信息制度落實情況。城市人民政府對住房狀況調查工作的開展及成果應用情況；房地產市場信息系統和信息制度的開展及成果應用情況；完善市場監測分析工作機制，全面、及時、準確市場供求信息的情況。

2、堅持正確的輿論導向落實情況。對房地產市場調控政策的宣傳、報道情況；引導居民樹立合理住房消費理念，理解消費的情況。

二、職責分工

加強對房地產調控政策執行情況檢查，由市建設局牽頭，各相關職能部門根據職能分工，各負其責，協調配合，認真做好本部門的各項工作。

市建設局：負責房地產調控政策執行情況檢查工作的組織協調，制定工作計劃和實施方案；組織召開聯席會議，研究協調房地產調控政策執行情況檢查工作的有關問題和工作安排；負責住房供應結構調整落實情況；負責房地產開發項目規劃落實情況；負責住房保障政策落實以及拆遷管理等政策落實情況；負責檢查的總結上報工作。

市發改局：按照職能分工，加強房地產項目管理；參與經濟適用住房、廉租住房、城鎮房屋拆遷計劃執行情況的檢查；加強房地產調控政策執行情況的檢查。

市監察局：按照職能分工，會同相關部門組織開展貫徹落實房地產調控政策落實情況的檢查；對各職能部門處理舉報工作情況進行督查；依法查處房地產領域違紀違法案件。

市財政（地稅）局：按照職能分工，負責對廉租住房資金是否按照政策到位情況的檢查；負責對貫徹落實房地產稅收政策和稅收征管措施情況的檢查。

市國土資源局：按照職能分工，負責對土地管理部門貫徹落實國家各項土地管理政策的檢查。重點是：土地出讓合同是否明確90平方米以下住房套型結構比例的情況；優先保證中低價位、中小套型普通商品住房（含經濟適用住房）和廉租住房土地供應的情況。

市工商局：按照職能分工，組織開展房地產市場主體準入方面情況的檢查；強化房地產廣告監督和房地產展銷活動管理；會同建設（房地產）主管部門加強房地產經紀機構管理。

人行金華市支行：按照職能分工，負責對商業銀行貫徹執行中央有關房地產信貸政策情況的檢查，進一步加強房地產信貸管理。

三、計劃安排

房地產調控政策執行情況的檢查，分制定方案、開展自查和迎接專項督查三個階段。

（一）制定方案（20*年8月上旬）

由建設局按照金華市房地產調控政策執行情況檢查工作方案制定我市的工作方案，并抄送各部門組織實施。

（二）自查階段（20*年8月20日前）

8月20日前，各職能部門按照工作方案要求，認真開展自查和檢查工作，并寫出自查報告報金華市級各相關職能部門。

（三）迎接督查階段（20*年10月底前）

10月15日至10月底，迎接金華市聯合檢查組對我市貫徹落實房地產市場調控政策情況進行的集中專項督查。

四、其他事項

（一）按照制定的工作方案，明確各相關主管部門的工作職責和任務，完善相關工作制度，建立健全信息共享、情況互通、聯動查處、齊抓共管的協調機制。

（二）各相關職能部門按照本方案要求，認真做好自查和檢查工作，客觀、準確地上報有關自查和檢查情況，如實匯報和反映情況，不回避問題和矛盾，不走過場。

（三）為了做好房地產調控政策執行情況的檢查，市建設局成立由房地產業管理科、規劃設計科、規劃審批科、房管局有關科室等相關人員為房地產調控政策執行情況檢查工作協調小組，負責房地產調控政策執行情況檢查的組織、協調等日常工作。

第4篇：合同履行情況自查報告范文

一、監督依據

1、《中華人民共和國公路法》、國務院《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、交通部《公路工程質量監督規定》、《公路水運工程安全生產監督管理辦法》、《交通建設項目環境保護管理辦法》等法律、法規、規章。

2、建設項目內容涉及的國家標準或交通部等行業標準，現行技術規范、施工規程技術標準。

3、有關行業強制性技術標準。

4、項目設計文件及合同文件。

5、《公路工程質量安全監督申請書》、《公路工程施工許可》。

二、監督內容

自項目開工之日起至工程缺陷責任期結束為我站工程質量安全監督期。監督期內，我站依法對項目建設過程中各參建單位質量、安全行為及工程實體質量實施監督，監督的主要內容為：

1、對項目建設、監理、施工等參建單位履行法律、法規等規定的質量、安全責任和義務的情況實施監督。

2、對工程項目執行工程建設強制性技術標準的情況實施監督。

3、對建設、監理、施工等參建單位質量、安全保證體系的建立和運行情況，以及試驗檢測工作、設計單位現場服務情況等實施監督。

4、對監理、施工、檢測等單位的資質及其人員資格進行檢查，并實施動態監管。

5、對建設、監理單位安全監管責任的落實和施工單位安全生產管理及安全生產條件、安全責任落實情況進行監督檢查。

6、按《公路水運工程試驗檢測管理辦法》（交通部令2005年第12號）等規章要求，對參建單位工地臨時試驗室的建設及運行情況進行監督抽查。

7、對參建單位質量管理行為和工程實體質量實施監督抽查。

8、對工程使用的原材料、設備等實施監督抽查。

9、對工程質量保證資料的真實性、及時性、規范性實施監督檢查。

三、監督人員的主要職責

1、貫徹執行交通基本建設工程質量、安全生產、環境保護管理的法律、法規、規章和強制性技術標準。

2、擬定項目工程質量安全監督工作計劃，并組織實施。

3、督促項目從業各方誠信履約。

4、對項目建設、監理、施工單位質量安全管理工作和設計單位服務工作進行監督檢查，并檢查工程施工質量和安全生產狀況。

5、受理有關工程質量、安全生產、環境保護等方面的舉報，參加工程質量、安全、環境事故的調查處理。

6、收集整理本項目工程質量安全管理工作動態信息，定期向本站質量監督檢測股提供工程質量、安全生產、環境保護動態管理工作成果。

7、督促建設單位及時完成對監理、施工單位、試驗檢測機構和人員的信用初評工作，并對其初評結果進行評定。

8、參加項目交、竣工質量檢測和質量鑒定工作。

9、參加對各參建單位工作綜合評價等級的預評價。

10、遵守廉政規定，遵循客觀公正，注重準備的工作原則。

四、監督檢查

1、組織形式

（1）督查方式

監督檢查分為綜合檢查、專項檢查和巡視檢查三種方式。

①綜合檢查采取現場查看、查閱資料、對工程實體及原材料質量進行抽檢等方式進行，系統檢查質量、安全管理行為、施工工藝和工程實體質量。

②專項檢查通過查驗資料或抽樣檢測等方式進行，針對性地檢查項目特定環節、關鍵工序、重要部位的工作情況和施工質量和安全狀況。

③巡視檢查主要是根據工程進展情況，不定期地通過查看施工現場等方式，對施工現場管理、施工工藝、實體工程質量、施工安全等進行隨機檢查，對工程關鍵項目、重要部位工地現場情況進行巡查。

（2）督查程序

綜合檢查程序：

①檢查項目自查報告與施工工現場實際情況的符合性以及前次檢查所發現問題的整改落實情況。

②項目建設、監理單位匯報項目質量和安全生產的管理情況。

③確定抽查項目。

④分組查閱資料、查看工地現場、抽檢工程實體質量。

⑤檢查組評議，并對項目進行質量、安全評價。

⑥檢查組反饋意見。

⑦檢查結束后7日內發出檢查通報。

⑧根據綜合治理檢查結果確定下步監督重點單位，并告知建設單位和相關單位。

專項檢查、巡視檢查可參照綜合程序進行，可根據督查的具體任務和項目建設情況、不預先通知、隨機抽查。為提高項目監督效能，我站將重點采取不預先通知、隨機巡查的方式開展質量、安全監督工作。

2、監點

（1）、各參建單位質量、安全保證體系的建立、運行情況和安全生產條件、各項制度的落實情況。

（2）、施工單位的質量行為、安全生產、環境保護管理中的薄弱環節和涉及工程質量、安全和耐久性的重要指標或施工工序，質量通病的防治，“平安工地”建設活動。

（3）、關鍵工序

路基工程半填半挖與填挖交界處應開挖臺階，路基填料質量、填筑與壓實控制，高填方路段、高邊坡開挖、軟土路基換填等施工質量控制。

路面工程碎石材料的加工、質量控制與存放，水穩層的質量控制，縱、橫向施工縫的處理。

（4）、安全監督重點

①“平安工地”建設活動開展、一線工人崗前安全培訓、參建單位的安全生產管理制度的制定與實施情況。

②雨季、大風、冰凍等惡劣氣候環境下的安全施工應急措施及實施。

③油庫、炸藥庫等易燃易爆物品的安全存儲措施，材料運輸、混合料攤鋪等安全措施。

五、監督檢查中發現問題的處理方式

1、對影響主要結構安全的隱患或隱蔽工程重大質量缺陷，現場發出《停工通知書》，責令相關單位或相關作業區停止施工，由建設單位及監理單位督促整改，整改符合要求后，提出復工申請，報經我站復查確認并發出《復工通知書》后方可復工。

2、對建設項目監督檢查結束后，對發現的相關問題提出整改要求，對項目后續質量、安全、環保管理工作提出建議。

3、督查人對存在問題的整改落實情況進行追蹤核查，對潛在的或已危及質量或安全的較大問題，我站將對其整改結果進行復查。

第5篇：合同履行情況自查報告范文

關鍵詞：建筑施工企業；內部控制；問題；措施

目前，施工企業市場競爭越來越激烈，導致企業利潤空間越來越少，施工企業面臨的行業壓力也是與日俱增。要保證企業能夠在競爭激烈與復雜多變的市場實現穩步、健康、安全的經營和持續發展，必須建立和完善內部控制制度。

一、施工企業內部控制概述

施工企業內部控制是為了保證企業內部經濟活動正常進行，保護資產的安全、完整，確保會計信息、資料的真實、合法、完整，防止、減少經營中的舞弊和各類風險，提升企業盈利水平，而對企業經濟活動進行管理的控制體系。

1.強化施工企業內部控制有助于施工企業防范風險

在施工企業經營中會遇到各類風險，只有對各類風險進行有效地預防和控制，才能保證企業健康、持續發展。而內部控制作為企業管理的中樞環節，是防范企業風險最為有效的一種手段。通過對風險的有效評估，不斷加強對企業內部經營風險薄弱環節的控制，把企業的各類風險消滅在萌芽中，提高抵御風險能力，真正實現可持續發展。

2.強化施工企業內部控制有利于提高企業經濟效益

建立健全有效地內部控制，可以把企業各部門及其工作聯系起來，增加凝聚力，通過協同效應，充分發揮企業的整體作用，以順利達成企業的經營目標。同時，通過嚴密的監督和考核，可以反映企業的真實業績，再配合合理的獎懲制度，可以激發員工的熱情和潛能，通過工作效率提高整個企業經濟效益的提高。

二、施工企業內部控制工作中存在的問題

1.法人治理結構不完善，管理者對內部控制缺乏重視

雖然有些施工企業設立了股東會、董事會、監事會，往往也只是存在于形式上，同時由于施工項目地域的分散性，導致內部控制處于半癱瘓狀態。雖然設置了內部審計部門，又多以合規性和事后檢查為主，更多的是流于形式，未能起到真正的內部監督控制作用。項目負責人對建立內部控制制度也不太夠重視，認為內部控制是財務部門的事情。因此多數施工項目幾乎沒有一套開始就能執行的內部控制制度，造成項目管理頻繁出現問題。

2.風險評估機制不完善，抗風險能力降低

（1）項目風險

部分施工企業對風險意識不足，缺乏有效地風險防范機制，為了爭取施工項目，在沒有對項目進行全面分析與調查的情況下，而采取降低標價，提高標準，縮短工期，在簽訂合同時，也沒有認真研究合同條款，盲目承接項目。在施工中部分領導重生產、輕經營，更輕內部管理，把內部控制看成是財務部門的事情，沒有把內部控制放到整個企業經營管理的策略高度考慮。這樣可能導致企業在承接項目前期和后期都面臨較大的經營風險。

（2）資金管理風險

施工企業的項目管理模式加大了施工企業資金管理難度。施工項目具有分布地域廣，人員高度分散的特點，其資金也存在多頭管理的問題，尤其是海外項目，更多地涉及收款風險、匯率風險和當地外匯管制風險，若不對項目進行及時有效的監督和管理，容易導致項目管理出現漏洞，風險很大。

（3）信息與溝通系統不完善

作為內部控制的基本要素之一信息與溝通，在內部控制中發揮不可替代的作用，為內部控制的其他要素有效發揮作用提供了信息支撐。但大多數施工企業由于其生產流動性較大，項目具有臨時性和分散性特點，使他們的管理水平跟不上管理要求。尤其是現在開拓海外非洲市場，由于當地網絡不發達，項目信息管理只能采用單機運行，總部不能及時得到項目的有效信息，在上情下達過程中，信息失真嚴重。集團管理部門與項目部之間的信息傳遞都有這樣那樣的問題，由于信息傳遞不暢，基本上只能作為上級精神傳達的傳遞工具，沒有形成雙向傳遞，溝通效果不明顯，致使管理層和員工不能明確其在內部控制程序中的任務和責任，影響了行動的有效性，大大降低了施工企業的信息效益。

（4）內控監督力度不足，考核獎懲機制不健全

施工企業內部審計人員一般都是企業員工，與被審計單位各種利益密切相關，獨立性不強，不能獨立開展工作。多數單位沒有制定相應的內控制度執行情況考核機制，加上單位領導不重視，即使作出審計處理決定，也不能得到有效地貫徹執行。審計部門在審計過程中也多以會計報表為基礎對會計事物的合規性和事后檢查為主，很少對內部控制系統的運行情況進行有效檢查和評估，一般也都睜只眼、閉只眼，監督流于形式，該查不查，該罰不罰，結果導致弱化，不能及時發現和修改制度上的缺陷和經營中的風險。

三、強化施工企業內部控制的切實舉措

1.完善內部控制制度，規范工作流程

首先要在現有崗位進行認真分析、準確定位，規范操作流程，加強企業內部部門間相互牽制，確保不相容職責相互分離，建立管理過程監督檢查機制。通過不定期對在建工程進行質量、進度、工程計劃實施檢查，日常工作動態考核，對各個工程項目進行評比，排出名次，實行獎優罰劣，逐步細化績效考核制度，以激發員工的積極性和創造性，達到優勝劣汰的目的。可以保持企業健康、持續發展。

2.加強風險防范，建立企業內部預警機制

在激烈的市場競爭中，施工企業的生產經營中會面對各種風險，包括市場惡意競爭，市場機制等問題的影響，但企業本身粗放的管理模式也是其中的重要原因。施工企業只有改變以前的簡單再生產的狀態，通過各種途徑，滲透各個業務流程和操作環節，覆蓋所有部門和崗位，結合自身實際，構建一套責任分明、平衡制約、規章健全、運營有序的控制體系，強化全員的法律觀念和內控意識加強戰略管理，充分利用、重新整合各項資源。做到事前積極防范，發生時及時化解。具體從投標之前就應該組織專家進行風險評估，科學合理地篩選投標項目，從中標到生產經營過程中，無論工程質量、進度、安全及資金運營全過程，施工企業都要樹立正確的風險防范觀念。真正做到順境中居安思危，在逆境中居險思變，最大可能地降低經營風險，提高經濟效益。

3.加強過程控制，建立嚴格的資金管控制度

項目開工首先要組織相關部門參照定額標準，結合工地實際情況和市場價格波動情況，對材料采購、機械租賃、分包結算等業務，審核確定合理價格，編制工程全面管理預算。將未來收益、資產折舊、收付款情況、財務狀況、現金流量等以數量化形式加以表達，建立企業全面預算為基礎的的現金流預算及全面資金管理預算。通過編制現金流預算，給企業提供預警信號，使經營者能夠及早采取措施應對資金周轉困難。

公司可以建立資金管理中心，實行資金集中管理。各分公司和項目部每月、每季給集團總部上報資金預算和滾動資金預算。集團資金管理中心對各項目部的資金實行動態管理和監控，根據項目資金余缺信息統籌安排資金調撥，一方面可以防止項目大量盈余資金沉淀或資金去向不明風險。當資金緊張時，通過統一資金調撥可以使一個項目資金盈余調配到短缺的項目，從而使有限的資金資源實現更高的利用效率，大大增強了集團整體的資金保障水平。

現在海外施工多以美元結算，隨著美元貶值，匯率損失是顯而易見的。為減少美元貶值導致結匯損失，分包結算盡量采用美元支付。還可以在不違反外匯管制法律的情況下，與海外代合作單位就一些成本支付項目進行貨幣互換，在合作單位支付當地幣，來消化工程款收匯的當地幣，由合作單位在結算時支付國際可兌換幣或人民幣來消化匯兌損失和外匯管制風險。

項目管理過程中，財務部門根據集體聯簽付款審批表及原始發票、結算清單辦理付款。施工企業的資金周轉比較頻繁，如管理、審批不嚴格，就會出現問題。財務部要嚴格執行按預算付款，定期編制成本費用明細表，對超預算部分一律不辦理付款。每月經濟活動分析會上把預算執行情況向相關部門通報。超預算部分編制部門要及時分析，找出原因，經領導小組討論確定是否增加預算。這樣可以根據工程進度看成本，及時掌握工程成本的真實情況，盡早發現問題，解決問題，避免造成浪費，超支現象。

4.通過建立信息溝通機制，提高信息管理水平

一個良好的信息系統不僅可以改進管理方式，提升管理效率，還可以降低成本，增強企業的核心競爭力。其中會計系統是企業信息最為重要的組成部分，公司總部可以通過網絡帳套信息系統平臺和單機版數據包傳送數據措施及時掌握下屬單位項目成本、資金情況，避免下屬單位成本不真實和虛報利潤和資金使用風險狀況發生。建立集團公司信息管理系統平臺，及時集團最新公告，集團最新新聞，通過我的模版規范網上辦公流程。可以使員工清楚地了解公司的內控制度，公司相關方針政策，知道其所承擔的責任，及時取得和交換他們在執行、管理和控制企業經營管理過程中所需的信息，使他們順利履行他們的職責。

5.加強內部控制執行情況監督檢查，更好地實現內部控制目標

要促進企業內部控制的有效實施，必須加強對其執行情況的監督檢查力度。首先項目管理部門和員工對自己的內部控制系統工程進行自查，每季度上報自查報告。公司審計部門每年定期到項目一線，對經營、財務、工程技術、質量、人力資源等進行實地全面檢查。檢查當場就檢查結果與檢查單位進行溝通，表揚其管理好的方面，列出管理中出現的問題，責令被檢查單位限期整改并上報整改方案。定期檢查審計建議的落實和整改，從多方面促進內部控制制度的健全和完善。每年年底根據考核分數對分公司、項目部進行排名，在集團公司信息管理系統平臺上公告。對于嚴格執行內部控制制度的，給予精神和物質獎勵。對于違章的，堅決給予行政處罰和經濟處罰，并與其職務升降掛鉤，做到動力與壓力相結合。避免部分單位粗放管理，把內控制度當做擺設執行不力管理流于形式，杜絕和減少經營管理風險。其次提高審計部門的獨立性和權威性，提高審計人員的素質和業務能力。在做好財務審計工作的同時，廣泛開展管理審計。通過考察內部控制的有效性及其實施效率，以期更好地達到內部控制的目標，增加企業經濟效益。

目前在資金和技術相差無幾的情況下，人員的素質決定了施工企業的競爭力。而建筑施工企業涉及范圍廣，工作量大，工程繁雜，難以控制。只有通過建立完善的內部控制制度，才能對施工企業各部門、各個環節進行有效地監督和控制，對施工過程中發現的問題可以及時發現和糾正，有力保證國家法律、政策和方針在企業內部貫徹實施。使得企業內部控制真正在企業經營管理中發揮應有的作用，促進企業的發展力度，使得內部控制制度成為企業化解風險、創造效益的武器。

參考文獻：

[1]程新生：《企業會計組織研究》，中國財政經濟出版社.

第6篇：合同履行情況自查報告范文

述職報告要以簡潔的文字，說明所擔負的具體職責，表明自己對本職責的認識，并闡明任職的指導思想和工作目標，還要概述所取得的成績。下面就讓小編帶你去看看采購總監年度工作述職報告范文5篇，希望能幫助到大家!

采購總監述職報告1我加入____到已經快______了。在這個______中，我感受到____企業的良好氛圍,快速成長的高效率。在吳總的領導下，采購部門的工作效率還是比較高的，我從中也學習到不少的經驗，受益匪淺。我就做個挑刺者，提提對我們____企業的采購工作的建議,不妥之處請領導諒解。我現在就分三個方面闡述我的建議：

一、降低采購成本管理

一般來說，一個產品的60%的成本花在采購物料上。降低采購成本是每個企業的永恒的主題，在日資企業和臺資企業的采購管理上，這一點顯得更為突出。他們一邊用銷售創造企業利潤，另一邊不斷減少采購成本，從采購中獲取更多的凈利潤。從采購的角度來，我想這可能就是日資和臺資公司能夠占領全球市場的重要原因吧。我提到三點關于降低采購成本的看法，可能對我們目前降低采購成本會有一些借鑒作用。

第一點：價格審查管理

在價格審查方面，首先是要書面規定采購相關的人員的職責和權限：①采購員對所采購的物料價格進行日常維護，并建立相關價格統計表與價格檔案;②新的物料開發的價格由采購員安采購流程操作;③供應科長對物料采購的單價、采購訂單和采購合同進行審核，采購總監進行復核和批準。④制定的訂單審批權限，如供應科長可批準5000元以下，5000至50000元由采購總監批準，50000元至100000元由總經理批準，100000元以上由董事長批準。這樣可以明確權限又可以提高采購工作效率。惡意折單除外!

其次就是書面規定審查流程：①詢價：每種物料原則上要有三家或三家經上供應商參與報價，生產輔料至少二家以上供應商騎參與報價，定做的物料和供應的物料要提供至少5次以上的采購價格記錄表，審批時必須把相關供應商的報價資料附上一同呈報審批。②比價：對每一家供應商的報價，采購員必須對其各項物料的成本進行充分溝通和分析。并將所溝通的相關信息記錄下來，做最終價格資料的確認，在審批時這這些資料附上呈報。③議價：對較符合的供應商進行價格談判，小訂單采購由采購員直接談判即可，大宗物料的價格談判時應由供應科長一起陪同采購員與供應商談判，供應科長對價格進行審核后，采購總監進行復核和批準，大金額訂單的可由總經理批準。

第二點：采購降價管理：

所謂“重獎之下必有勇夫”，采購降價管理工作也是這樣的，要對采購的降價業績進行考核。采購員對自己所采購的物料進行價格談判與降價。①獎勵辦法：按已降下的價格與過去采購價格的平均差額計：獎金計算公式=降價差額×獎勵%。如9月的2個訂單采購物料的單價為10.2元/pcs，通過談判或找到新供應商降價為10元/pcs，9月份下單采購了10000pcs，如果獎勵是降價的5%，那么9月份的獎金額=(10.2-10)×5%×10000=100元。(注：從降從日期起算到一月里所采購的數量為準。以當月采購數量為核算資金后不延續。后續采購用量供應科長可根據實際情況和采購員的綜合業績再定。②懲罰考核：采購員如在一個月內沒有一次降價，處罰100元/月，連續兩個月沒有一次降價，扣除當年資金50%，三個月沒有一次降價當年全部年終獎。供應科長和財務部對對降價數據的真實性進行核實。

特注：生產輔料由于經常是品種多、采購不確定性，價格審查難度大，實行定點采購，防止可能出現的“混水摸魚”。

另外，我們充分運用降價采購成本的十分常用手法：①va分析法;②ve工程;③改變談判方法;④目標成本法;⑤早期供應商參與;⑥杠桿采購;⑦聯合采購;⑧為便利采購而設計;⑨價格與成本分析;⑩物料標準化。

第三點：采購網絡化管理我們可以在____公司網站上建立采購中心網頁，要把采購的物料特別是批量及大宗采購物料公布在網站上，讓更多優秀的供應商參與競爭，這樣采購更公開透明，可以大大降低降采購成本!這一點現在國內很多集團公司都在實行，效果很好。

二、供應商管理

在供應商管理方面，我認為還可以從以下二點進行發掘潛能，能夠進一步從管理供應商中得到更安全穩定的物料來源，培養出更優秀的供應商。

第一點：供應鏈危機管理

在防止供應鏈中斷的危機管理方面，我們____企業確實有待于加強，我們的危機管理的方式與我們的企業規不相適應，基本上處于發展階段。根據以往的經驗，在防止供應鏈中斷的危機管理方面，我總結了以下7種辦法：

①我們定期了解供應商的生產狀況：了解我們____供應商的生產狀況的權利可以事先在簽訂合同時說明。我們應該不時地詢問供應商所使用技術情況以確定它它所使用的技術是否是當今行業先進的，或這些技術在生產時是否得到運用;詢問其財會系統以便掌握其經營狀況。通過這種方法來及時掌握他們的生產狀況。

②我們實時監控供應商運送環節：其實出現供應鏈中斷的跡象也許能夠從供應商的運送環節中發現。這些跡象包括：不能按時送貨、對顧客的需求反應遲鈍、要價提高、所提供原料質量發生變化等。這些細節問題很容易被忽視，如長此積累而最終導致事故發生時，補救也往往為時已晚。

③我們在事故發生之前做好應急預案：我們能成立一個專門負責監督管理供應商的人員，配備一名接受過專門訓練和了解供應商的人，來處理與供應商之間的各種糾紛。

④我們掌握供應鏈上各環節的操作權：若我們的某個環節的加工業務需要外包給其它合作伙伴時，我們要注意掌握該加工業務的主動權。這樣的話，一旦出現其合作伙伴沒有能力或拒絕進行該項加工業務時，我們就能及時與之中斷合同，轉而另尋合作伙伴。

⑤我們與供應商簽訂一份有保障的訂單或合同：在簽定訂單或其他相關合同時，應該向曾有處理供應鏈糾紛經驗的法務人員進行咨詢，以確保所簽訂的合同具有法律保障。否則的話，盡管合同內容全面、詳細，但當糾紛發生時仍不能有效地保護我們企業的正當權益。

⑥我們事先預備好訴訟文書：我們應該就供應鏈上所有環節可能出現的各種糾紛事先預備好相應的訴訟文書。這樣的話，當與供應商出現不可調和的矛盾時就能及時向法院提交訴訟書，從而及時解決問題，確保供應鏈早日恢復正常。

⑦我們判斷是否需要建立安全庫存儲備：若更換原材料供應商或發生其它影響原材料正常供應的事情，通常都會中斷供應鏈運轉。在這種情況下，可以通過設立安全庫存儲備來避免供應鏈中斷，使用預先備好的原材料，維持生產繼續進行。具體辦法是通過協商建立一個雙贏的方案，若公司所需要的原材料不能用別的來替代或不容易從市場上獲取，在這種情況下，公司應該派專員進駐供應商所在地，其最終目的在于確保我們的生產能夠順利進行，即使遇到供應鏈中斷也不會遭受損失。

總之，做好防范是極其重要的。另外，擁有一支在處理供應商突發事件方面有著豐富經驗的專業團隊也是維護我們供應鏈正常運轉的一個關鍵因素。

第二點：供應商開發管理

在開發供應商管理這一方面，我們____由于公司比較大，有一定的品牌推動效益，所以還是比較成功的。很多供應商在質量合格率和交貨及時率上，表示很不錯。

開發更多優秀的供應商，可以減少采購成本、降低采購風險、提高物料及時到貨率，保證物料的質量。在開發供應商方面，我們必須制定的供應商開發程序，首先從制度上規范與明細作業程序，編制供應商開發計劃書，規定開發進程、開發要求和開發考核項目，說明開發供應商對采購工作和企業的必要性和戰略性，從思想上統一采購人員的行為準則。

在開發和選擇供應商的過程中，我們可以學習日資和臺資企業的十大原則：①系統全面性原則：全面系統評價體系的建立和使用。②簡明科學性原則：供應商評價和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學化。③穩定可比性原則：評估體系應該穩定運做，標準統一，減少主觀因素。④靈活可操作性原則：不同行業、企業、產品需求、不同環境下的供應商評價應是不一樣的，保持一定的靈活操作性。⑤門當戶對原則：供應商的規模和層次和采購商相當。⑥半數比例原則：購買數量不超過供應商產能的50%，反對全額供貨的供應商。⑦供應源數量控制原則：同類物料的供應商數量約2~3家，主次供應商之分。⑧供應鏈戰略原則：與重要供應商發展供應鏈戰略合作關系。⑨學習更新原則：評估的指標、標桿對比的對象以及評估的工具與技術都需要不斷的更新。⑩全面了解原則：供應商的生產狀況、商業信譽和交貨能力你了解的有多深，直接決定與供應商共作的深度與廣度。

我們要對開發的供應商進行考核，建立合格供應商名單和檔案，對供應商進行分a、b、c級管理。

對內在以后公司條件成熟的情況下，建議引進erp系統管理。

三、采購物料管理

對于我們公司的日常采購管理，我認為還可以從下四點挖取管理的潛力：

第一點：采購計劃管理

目前在這方面，我們公司還是比較薄弱，有待于加強。目前我們公司還缺少采購計劃，采購部門沒有自主權，只能見《采購申請單》作業。這樣雖然可以實現按訂單作業，減少庫存量，但是我們采購部門的采購作業將會很盲目，很被動，把采購人員那種對價格靈敏的能力束縛起來，缺少發揮主觀能動性的空間，既不能實行“集中采購”，也不能實行“逢低買進”!其實在今年不銹鋼市場價格動蕩的時期，發揮采購人員主動性的顯得更為重要性。有時眼睜睜看著材料漲跌卻不能“逢低買進”。其實“逢低買進”就是為企業創造凈利潤呀!

我個人認為要按下面的步驟著手：①國際外貿部和國內銷售部要在月底(季底)將下個月(季)的銷售計劃中所使用的材料量匯總報表移交到采購中心;②塞爾公司、英峰公司和bbq事業部要將下半月(或下個周、下個月)的使用或可能使用的物料和各種生產輔料交到各個公司對應的倉庫，由倉庫匯總后交到采購中心;③____采購中心根據匯總的資料進行分析規劃，并根據實際的《采購申請單》選擇采購時間和采購方式。

第二點：采購周期管理

關于采購周期，我司目前是按習慣操作，有很大的隨意性，還沒有一個成文的采購周期方面的文件規定，這一點有待加強。編制規范細致的《采購周期表》，優點多多：①不僅可以規范日常采購作業，還可以防止由于相關人員變動造成的盲目性采購;②加強采購物料的準時率的管理，給供應商套上準時交貨的緊箍咒;③還可以提高車間的生產的生產效率，減少扯皮現象;④更可以為前方的銷售人員提供堅強的后援支持，滿足客戶及時交貨的要求，從而提高銷售量，以此提高企業信譽和品牌影響力，創造更多的利潤!

我們還要把編制規范的采購周期表告之相關部門，讓他們知道并盡可能的執行起來，這樣會更容易實現確認的出貨時間不會因采購物料不到位而延期。

第三點：安全庫存管理

目前我們塞爾公司和英峰公司安全庫存方面的已經開始做了，倉庫人員及采購人員都有這面的基本意識。不過bbq事業部的人員對采購周期和安全庫存方面的觀念比較差，老是會出現這樣的現象：急著向采購人員要東西，采購人員采購辦不到，bbq的人：吵，采購到的東西又不用了，采購人員看到心情不舒服：吵。

我們下一步要做的是：進一步加強安全庫存管理，摸索一個適合我們公司的安全庫存量，這個特別需要銷售人員、倉庫管理人員和車間生產人員的全力配合。做好規范準確的安全庫存，給我們企業將帶來的好處也是很明顯的：①提高生產效率，防止車間停工斷料造成浪費;②對供應商突發不能交貨具有很好的應急能力;③保證客戶及時交貨的要求;④減少資金呆滯倉庫，提高資金利用率，從而可以進行更多的投資，獲得更多的利潤!

按照我們____的企業習慣動作模式，要實現以上建議需要比較長時間。組織機構和人員分開也需要作適當的調整。但是我相信經過大家的共同努力肯定是會實現的。到那時，____的采購將會更多規范，更能降低采購成本，為我們____企業創造更多的凈利潤!

在今后的工作中，還需要領導費心多多指導，我會銘記在心，用實際行動報答領導對我的培養與信任。

我相信：選擇了____，就是選擇了成功!在推動企業走向更加成功的同時也實現自己的人生價值。

采購總監述職報告2尊敬的領導：

我是采購部總監，在20____年3月15日，董事會開過采購部專題會議后，采購部正式成立，6月11日董事會正式任命我為采購部經理，主持采購部日常工作，隸屬于董事會財務部，直接領導是耿總監，直接下屬是采購部兩名采購。我的工作職責是：全面負責酒店各類物資的采購及部門內部管理，提高物資采購質量，降低采購成本。具體職責如下：

一、采購制度建設

1.組織制定采購管理規章制度，上報領導后組織實施;

2.負責制定采購管理工作流程與標準，并督導執行;

3.根據制度的執行情況及時修訂，完善各項規章制度及工作程序。

二、采購工作管理

1.參與供應商的談判與合同的簽訂;

2.指導市場調查工作，進行合格供應商的審批審核;

3.抽查供應商檔案的建立和完善工作;

4.參與酒店批量與重要物資采購的業務談判工作。

三、部門內部事務管理

1.處理本部門內部日常行政事務;

2.負責本部門所屬員工的業務指導、績效考核工作;

3.負責本部門人員培訓、調配和工作安排等;

4.負責協調本部門與其它部門間關系，解決爭議;

5.主持部門內部會議的召開和重大事務的處理工作。

接下來，我根據崗位職責對一年來的工作進行述職：

采購制度建設工作：

根據董事會和酒店的要求，制定了采購部各崗位的工作制度、采購部工作程序、采購流程、食品采購工作程序及制度、外地采購工作程序。建立了采購信息庫，對所有的來訪供應商進行登記，選擇重點。可能會發展為供應商的單位或個人進行整理，作為候補力量。建立了切實有效的詢價機制，每月6、16、26日是我們對餐飲部的原材料詢價的時間，以采購、采購、庫房、各廚房組成的詢價隊伍，不論烈日當頭還是寒風刺骨，我們這支隊伍始終盡職盡責，活動在烏市的各大市場，客觀事實的記錄了各種原材料的價格，為我們的定價奠定了堅實的基礎。建立供應商誠信檔案，收貨時采購員對所供原材料的質量、數量合格情況進行登記，做出總體評價，直接約束供應商，在這一點上雖然時間不長，但是效果很明顯，原材料品質有了明顯提高。對采購流程不完善的地方進行了修改，制定了小件物品采購流程和急購物品的采購流程，大大提高了采購效率和服務質量。

采購工作管理方面：

與部門成員一起參與物資采購、詢價、議價，通過對制度、流程的學習與應用，對部門人員進行了工作分工，各司其職。從一年的工作情況來看，流程和制度已經相應落實，逐步走向制度化、規范化，采購工作步入了正常運行的狀態，改變了以前沒有章法、盲目工作、計劃統籌性不強的工作狀態。

在市場采購的同時，對誠信經營，有實力的商戶或公司進行記錄，作為候補蓄備力量，在物價漲幅，季節交替的時候，組織人員進行市場調查，對于供應商的張家同志，我們都會認真對待，以我們調價情況為依據，部門商議決定后，上報財務部。經常關注市場變化，合理安排使用資金。

在10年8月份和10月份，茅臺酒兩次大幅提價時，通過關系渠道和市場調查，及時請示領導，在漲價前批量補進，搶占有利時機，為酒店節省了一筆不小的開支。

臨時采購方面也做出了相應要求，制定了流程、制度、就要求各部門按照程序、流程走，有制度就要落實，在這方面很大程度上節約了人力、物力、財力資源，效果明顯。

部門內部事務管理方面：

處理部門的日常事務、合理的安排當天的采購工作，在工作過程中，對發現的問題及時指出，已經發生的問題一起商議解決措施，因為采購工作的特殊原因，我們不能再辦公室開展學習培訓工作，但我們并沒有放棄學習，利用酒店組織的大小培訓課程學習，在車上交流，在實際工作中實踐，這一點做到了學以致用。日常工作中也經常給他們灌輸責任意識和服務意識，引導大家從內心深處樹立起酒店是我家的主人翁意識，不畏嚴寒酷暑的奉獻精神，嚴格自律的道德準則，公正、公平的做事原則，廉潔奉公的工作狀況。經常到一線部門了解物品使用情況，聽他們的反饋意見，有難度的事情也可以一起商量解決措施。

去年全年，在董事會和酒店的支持下，在各部門的通力配合下，我部全員協調下，圓滿完成了全年的采購任務，采購金額總計2200余萬元。雖然在過去的一年中，較好地完成了各項工作，但這都是大家努力的結果，在工作中，我離領導和同事們的希望還有一定距離，##主要表現在：

1.流程制度，落實不夠嚴格，有流程沒走完就提前采購的現象;

2.管理措施不夠細致，對采購工作中的一些新問題思考不夠。

今年的努力方向：

1.不斷探索和改進工作方式、方法，以更加熱情的工作態度投入到本職工作中，結合實際，制定新的工作目標和方向，進一步提高管理水平，提高駕馭工作的能力;

2.堅持不懈地抓好流程和制度的落實，使制度化、規范化的工作氛圍盡快落實;

3.經常關注市場變化，把握市場先機，抓住市場主動權，保證采購工作更快、更好地發展。

采購總監述職報告3____年即將過去，新的一年即將開始，現在的我將過去一年中工作的心得體會作一個匯報。

眾所周知采購部是公司業務的后勤保障，是關系到公司整個銷售利益的最重要環節，所以我很感謝公司和領導對我的信任，將我放在如此重要的崗位上。在董事長、總經理的直接關注和公司各位領導的關心支持下，通過這段時間的采購工作，使我懂得了許多道理，也積累了一些過去從來沒有的經驗，同時也明白了采購和優秀采購之間的分別和差距。了解到一個采購所具備的最基本素質就是要在具備良好的職業道德基礎上，要保持對企業的忠誠;不帶個人偏見，在考慮全部因素的基礎上，從提供最佳價值的供應商處采購;堅持以誠信作為工作和行為的基礎;規避一切可能危害商業交易的供應商，以及其他與自己有生意來往的對象;不斷努力提高自己在采購工作的作業流程上的知識;在交易中采用和堅持良好的商業準則等。

在這里我想說作為一個采購，并不像常規所想的那樣僅僅是打個電話，簽個合同，發個貨那樣簡單，這只是其中之一，也是最基本的。在領導的提醒下，____年我們及時調整好心態和觀念，不但改變了過去的錯誤意識采購與銷售無多大聯系，而且在采購的同時充分利用供應商的網絡關系主動銷售。凡是有關銷售的一切事物，我們采購部都積極配合!一切以銷售、生產為主，我們輔助。采購與銷售、生產是密不可分的!因為我們是一個整體，唱得是同一首歌，走得是同一條路，奔得是同一個目標!

在采購過程中我不僅要考慮到價格因素，更要最大限度的節約成本，做到貨比三家;還要了解供應鏈各個環節的操作，明確采購在各個環節中的不同特點、作用及意義。只要能降低成本，不管是哪個環節，我們都會認真研究，商討辦法。真得很感謝總經理，在采購方法方面為我們出謀劃策。是他的嚴格要求，讓我們不得不千方百計去降低成本，也是在他的英明領導下，我發貨時遵循少量多次的原則，當然還要在不影響銷售的前提下，盡可能充分利用供應商的信貸期，保證公司資金周轉。在發貨方式上面，盡量以送貨上門的方式從而降低公司的額外提貨費用。在這里我還要對公司所有人員說聲：“謝謝!”感謝他們及時將市場價格信息傳遞給我，讓我與供應商談判時做到了心中有數，從而成功降低了庫存成本。為了降低公司不必要的稅收，我都積極主動向客戶催要票，經過協商，對方也將抵扣聯寄予我公司，及時供財務認證!從而每月都能減免一些不必要的稅收。

____年是個進步的一年，在公司各個部門的配合和采購部的多方努力下，我公司與供應商建立了非常良好的合作關系，有的已經直接向我公司發貨，開始友好商業往來!在引進新品種方面，我們從多個方面不斷搜集信息，及時和其他部溝通，并快速備貨。對于新進品種，采購部都會向技術人員提供新進品種目錄表，以供他們參考學習。

這段時間來，我更加明白了總成本優先原則，和靈活運用各種采購技巧的重要性。對與價格影響因素要有敏銳的感覺，并且能夠及時的做好預警及防范措施，切忌“從一而終”。一個優秀的采購比須擁有較強的溝通協調能力和采購經驗，我知道自己距離一個優秀的采購還有很遠的差距，因為采購經驗是靠長期不斷積累經驗和自我啟發，達到熟練程度后才能掌握的一種技術，要做到這一點是非常困難的，不過，我會更加努力的學習，不斷地積累豐富采購經驗，跟上公司的發展的腳步!

管理的最終目的和最終體現是增加效益，而在我們管理和成本控制過程中應該不斷出新招、奇招。不然，即使成本在下降，只可能是市場或外加因素自然形成的。而這樣的下跌對于我們的競爭對手來說，也是一樣的下降成本。我們并沒有比競爭對手更多的成本優勢。因此創新的想法和大膽試探新的方案才能使我們可能找到獨到的降低成本、提高效率的方案。

當前社會各行業各企業的競爭力、和之間的較量其根源可歸納為決策層的經營理念經營思路的較量，不斷創新的思維才能使企業永遠保持活力。根據公司管理層的最新思維，公司新一代的供應商也應建立在真正的戰略伙伴關系上來，甚至比他們當自己公司的部門來看待。因為公司的成本核心競爭力的體現最主要的來自于公司所有供應商的支持力度，供應商對每家客戶不同的政策特別給予我司的競爭對手的政策的好壞將直接影響到我司的成本核心競爭力的高低。因此供方管理部必須考慮怎樣既能使供應商始終至終、一如既往的給予我們最優政策，又能規范他們的內部管理，甚至幫助他們規范而不是一味的追究這樣那樣的問題而造成的一些小損失。那怕是真的需要追究的損失或大的損失，最佳的處理結果應該通過雙方友好協商讓供應商心甘情愿、心服口服接受我方提出的補償要求。供應商管理的目的不是發現他們的錯誤而是幫助他們避免錯誤、預防出現錯誤。

對于目前正在為我司做出貢獻的合格供應商需多加鼓勵，因此在下半年的工作中我部門將更好的為公司所有供應商提供良好合作環境，使供應商能真正全心全意的為明景服務，拋棄雙方的短期利益，謀求共同長期的健康發展。同時我們希望公司各個部門出新、出奇的想出不斷下降成本和提高效率的方法，并不斷的大膽嘗試，取其精華、修改弊端。將不可能、有缺陷的好方案，變為可操作、無缺陷的好方案。

最后，感謝公司所有領導和同事，我有今天的進步離不開大家的幫助和支持，是他們的協同和支持使我成功。總之，____年我會以一顆感恩的心，不斷學習，努力工作。我要用全部的激情和智慧創造差異，讓事業充滿生機和活力!我保證以發自內心的真誠和體察入微服務對待客戶，追求完美，創造卓越!和大家一起同心協力，從新的起點開始，邁向成功!

采購總監述職報告420____年我的主要工作是負責公司的物資采購及管理、設備電氣的運行管理、能源的統計和管理，時光荏苒，20____年已經過去，回首過去的一年，在公司領導的指導和支持以及各部門的配合下，圍繞公司的年初安排和日常生產經營工作，重點加強和完善基礎資料建設，認真進行了設備普查，建立了物資采購臺帳，完善了電子版檔案，扎實做好設備、能源和物資采購管理等工作，保證了公司生產、經營和生活秩序的有序進行，圓滿完成了各項工作任務。現將一年來的工作述職如下：

一、加強政治理論和業務學習，適應新形勢的需要

一年來，我一直自覺堅持把政治理論學習放在首位，與采購部全體成員一起學習新知識，研討新問題，努力提高自身獨立解決各種問題的能力。在認真遵守采購部學習制度的同時，堅持擠時間自學，嚴以律己，堅定政治信念，牢固樹立科學的發展觀和正確的政績觀，切實增強了運用理論知識指導工作和解決實際問題的能力。二是認真學習采購方面的法律法規知識，使自己的思想、道德和業務水平得到了進一步的提高。在本職工作中盡心盡力，孜孜不倦地作出成績，不斷的提高自己的管理能力，做本職工作的骨干，腳踏實地的做好本職工作。

二、工作上，盡忠職守，主要做好了以下工作

(一)物資采購和管理方面

1、加強采購的管理工作，一是通過掌握各材料的價格及其采購的狀況等信息，根據生產指令計劃，在規定的時間內采購相應的材料，保障生產有條不紊。

二是對所有采購物料的訂單發放、材料的使用全過程進行有效監管。同時根據公司的實際情況，完成采購月報表、每日報表工作，并提交給公司相關部門審核。

2、較好完成采購部日常管理和采購計劃。

通過及時督促本部門人員經常與供應商保持聯絡以及通過網絡，及時了解了所采購原材料的市場行情，同時采取與多個供應商聯系的方法，促使供應商之間有競爭，從而使我們有更多選擇的渠道，在同等質量下選擇了價格最低的原材料供應商。

(二)能源管理方面

僅僅圍繞公司節能工作目標，將繼續加強能源管理，加強節能指標實時監控，對已投入運行的節能技術措施加強測控，保證工作正常運行。

(三)設備與電氣運行方面

1、加強溝通與協調，優化外部環境。

為確保公司外部環境的穩定與優化，積極與上一級供電部門和相關單位進行溝通與聯系，加強彼此之間的了解和信任，以排除和減少因外部原因對公司供電造成的影響，今年以來我部門沒有發生過一起因事故而影響供電大網安全運行的情況。

2、加強內部電網的運行管理。

在加強外部環境的同時，嚴格執行電氣運行的《安規》和《運規》，規定持證上崗制度和季檢程序，并針對高壓用戶明確劃分了公司各所屬單位的具體責任和范圍，同時根據氣候變異情況加強臨時檢查，對檢查出的問題及時上報領導備批，并和相關部門協調，力爭將事故征侯消滅在萌芽狀態，保證公司內網安全運行。

3、積極與供電部門配合，做好本年度電工安全器具的試驗工作，建立起完善的高壓電器設備，工器具試驗檢測臺帳。

在確保公司安全生產的前提下我們主要做好了以下工作：

(1).因供風設備的增加，嚴重影響公司正常生產，為確保公司安全生產不受影響，對1480地表供風系統用電調整，加班加點完成1480地表空壓站800KVA配電室的建設投運工作;

(2).為保證選礦廠生產正常運行，應急搶修了800噸選礦廠10KV高壓電纜;

(3).為井下10KV中央配電站提供出線口，訂購并完成田家院配電站增設改造工程(10KV中央配電站專柜)，確保了井下中央配隨時可投電運行;

(4).完成1330輔助斜井視頻監控系統工程的安裝調試工作，確保了1330以下生產安全監控的需要;

(5).安裝調試并順利完成了1330井下中央配電站(10KV)工程的供電投運工作，為二期工程的順利完成創造了良好的基礎;

(6).完成了井下罐籠6KV提升機電控系統改造工作，確保了提升機的安全運行;

(7).為1330東硐口設計投運了400KVA變配電室，確保了采礦隊井下生產供風系統正常運行不受影響;

(8).順利完成1080深部探礦(250KVA—10KV)配電室建設工作，為深部探礦用電提供了有利的保障;

(9).為確保1330一號及二號主斜井卷揚機早日投運調式交付生產使用，邀請供電系統人員隊高壓柜、電纜、電機進行了高壓試驗，并順利完成了卷揚機的投運調試工作;

(10).為了確保冶煉廠用電的安全運行，根據供電局用電負荷的批復，組織專業人員進行現場監控核實，技改優化了冶煉廠用電負荷1430KVA，確保冶煉廠達產達標用電的供應不受影響，經此項為公司節約資金34320元。

(四)設備管理工作方面

第一對空壓機、電機車、球磨機、壓濾機、柱塞泵、鍋爐等主要生產設備進行了必要的大修，保障了風、水、電、以及生產經營各環節的有效安全運行。

第二繼續執行嚴格的設備運行記錄制度，公司各生產單位每月都及時上報主要設備運行“三率”，設備維修保養工作保持常抓不懈狀態。礦業公司全年主要設備運轉率93.43%，完好率99.6%;礦山公司全年主要設備運轉率83.4%，完好率98.6%，確保了設備的有效運行。

第三為了確保公司的安全生產不受影響，設備管理進一步提高，在確保正常生產的前提下，督促各生產單位和車間健全了重要設備管理制度、臺帳，運行記錄及日常點巡檢工作;建立健全特種設備管理制度、臺帳，組織相關部門進行每月最少一次全面檢查，確保特種設備的安全運行;同時邀請技術監督局隊公司特種設備進行了全面檢驗，對存在的鍋爐檢修、安全閥效驗、廠內車輛注冊等問題進行了徹底完善，另外建立設備運行檢查獎懲制，每星期組織一次檢查，并對檢查中存在的問題已整改指令書下發整改，有效確保設備的安全運行。

總之，一年來，在公司領導的正確領導和支持下，公司的物資采購及管理、設備電氣的運行管理、能源的統計和管理工作順利進行，取得了不錯的成績，但我深知，自己的履職情況，還有不盡如人意的地方。在今后的工作中，我將著力加以改進，圍繞公司工作計劃，沉著應對各種情況，嚴格要求，銳意進取，與公司員工一道，創造更優異的成績，促進公司更好的發展。

采購總監述職報告5我叫______，今年月被調任為公司財務總監一職。在我擔任財務總監這三個月以來，在公司領導的關懷和全體財務工作者的幫助、支持下，我勤奮努力，思想上積極要求進步，工作上奮發努力，作風上務實創新，寬容待人、寬厚用人，各方面的能力都有了不同程度的提高，較好地完成了領導交給我的各項工作任務。

一、20____年工作回顧

(一)加強學習，提高素質

自擔任財務總監以來，我一直自覺堅持把政治理論學習放在首位。我深感不學習就要落后，不學習就趕不上時代潮流，不學習就不能創先爭優。因此，我堅持和全體干部成員一起學習公司制定的財管理規定，會計核算暫行辦法，預算管理暫行辦法等各項規章制度，熟練掌握會計核算的各個環節，認真學習新企業會計制度，研討新問題，努力提高自身獨立解決各種問題的能力。

(二)履行職責，強化服務

工作中，作為財務總監，我率先垂范，樹立競爭意識、責任意識，認真履行崗位職責，不斷提高工作能力和服務質量。

一是加強財務管理制度建設，提高財務信息質量

根據我公司原制定的各類財務管理內控制度的實際執行情況，為進一步規范財務工作、提高會計信息的質量，對原定財務管理制度體系進行了完善，包括：財務組織機構和崗位職責、財務核算制度，采購管理制度、內部控制制度、發票管理制度、欠費管理制度。通過對財務人員的職責分工，對我公司的各類報表從報送時間及時性、數據準確性、報表格式規范化、完整性等方面做了比較系統的規定，從而逐步提高會計信息的質量，為領導決策和管理者進行財務分析提供了可靠、有用的信息。平時通過開展的交流會的形式，解決前期工作中出現的問題，布置后期的主要工作，逐步規范各項財務行為，使財務工作的各個環節按一定的財務規則、程序有效地運行和控制。

二是加強預算核算管理，提高財務工作執行力

20____年，在上級主管部門的大力指導下，采取四項措施，強化財務預算支出管理，提高了財務工作的執行力。一是一是加強預算執行工作的組織領導，明確工作職責，建章立制，把預算管理工作切實抓好，確保完成全年支出任務;二是準確編報用款計劃。加快了項目工作進度，全面完成項目基建預算。在部門預算編制的基礎上，按時完成了20____年公司采購實施計劃草案編報工作，全面完成了20____年度預算編報工作，認真做好了集中支付賬戶用款計劃編報工作，將基本支出和項目支出按月、季度的用款計劃合理分配，力求達到均衡預算，均衡支出;三是完善預算執行動態監控機制。

將上級主管部門的“支出控制預警提示”有效地利用到日常財務工作中，做到時時監控、提醒。定期開展預算執行情況分析，查找存在的問題，認真剖析原因，提出解決方案，對影響預算執行進度的潛在問題有預見性和應對措施;四是加強財務支出管理。嚴格履行財務支出審批程序，按照本公司擬定的《公司財務支出管理辦法》對每月發生的人員工資和日常公用開支以外支出項目均嚴格執行事前審批手續，且支出票據統一要有經手人、審核人、主管財務人三人簽字后方可報銷。及時清理應付未付款項，按月或按季結算各項支出，當期費用在當期結算。需要履行公司采購程序的支出項目，早做準備，按時支付款項，確保公司采購的順利實施。

三是運用財務管理軟件，做好會計輔助核算工作

扎實做好網絡版財務管理軟件會計輔助核算業務仿真演練和推廣應用工作。組織財務人員認真學習會計輔助核算業務操作流程，熟練業務操作方法;結合實際擬定我公司會計輔助核算業務項目，充分利用計算機資源和網絡版財務管理軟件，及時進行憑證錄入、記賬、報表數據生成上報工作，認真地進行季度預算執行分析，關注日常公用支出增減變化原因，強化財務分析效果，努力提高預算管理水平，優化了核算流程。通過使用會計輔助核算模塊，堅持“優先保證”原則，優先安排了人員基本支出和保運轉的日常公用開支，嚴格壓縮招待費、會議費、車輛費用支出，力爭提高資金使用效益，達到了科學管理，提高效益，減少行政運行成本、推選定額管理的目的。

四是加強日常的財務管理，嚴格控制成本費用

根據公司年初下達的經濟責任指標，我們在分解收入指標的同時，下達了我公司成本費用計劃。隨著我公司新業務的不斷推陳出新，業務規模不斷擴大，無形中增加了財務的工作量，應收帳款、費用及各項開支不斷增大，對財務工作提出了更高的要求。

我部門加強了日常管理，主要措施有：1.嚴格執行財務制度，規范財務行為，堅持收支兩條線，加強財務核算和財務監督。加強了日常公用經費管理，壓縮三項經費，落實減排節能工作。堅決杜絕不合理開支，加強應收款項的回收，盡量減少不必要的損失，為我公司增收節支。在實際工作中做到每周出應收報表，各類流水帳目做到日清月結，與市場?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯裘芘浜希行У幕厥兆式稹?.各項收支做到帳帳相符，帳實相符，支出要考慮合理性，做到出有憑，入有據，費用報銷具有實效性，做到監督有力。在實際工作中，大額報銷實行提前早通知，報銷金額與票據符合。倡導大家明白一個道理，集體的利益高于一切，集體與員工是同呼吸共命運的，公司的發展離不開大家的支持，大家的利益是通過集體的成長來體現的。從而增強員工主人翁責任感，人人為增收節支，開源節流做貢獻。3.嚴格執行我公司成本定額管理辦法，每季通報，加強了考核，杜絕一切不合理的開支，有效控制了支出。

五是加強經濟責任審計工作，實現“陽光”財務建設

積極按照公司年度審計計劃安排，組織專人全面完成財務審計自查任務，及時上報財務審計自查報告。并就審計的問題和建議認真地進行剖析，找出存在問題原因，及時地進行整改，并將整改落實情況上報市公司財務科。成立專門的“小金庫”清理自查領導小組，扎實做好“小金庫”自查自糾及“回頭看”工作。根據公司年初制定的政務公開實施方案，實現“陽光”財務建設，對財務管理的重大問題和干部關心的重要事項按照省公司財務公開辦法中明確的財務公開程序、范圍、時限要求，通過會議傳達、公司內網站等多種形式適時進行公開，提高財務工作的透明度和辦事效益，實現財務管理和民主決策、民主管理、民主監督相結合，切實加強對財務項工作的督促和指導。

六是加強固定資產管理，認真做好固定資產清理工作

加強日常管理是做好固定資產管理工作的基礎。健全了固定資產管理帳簿、憑證、報表，認真執行固定資產購進、出售、調入、調出、報廢、等手續，切實加強固定資產日常管理。對公司符合條件的財產均納入固定資產進行管理，正確運用網絡版財務管理軟件中的固定資產管理系統進行業務核算，定期報送固定資產報表。優化公司資產配置，提高國有資產使用效益。年度內凡是符合固定資產管理范圍的新增資產，當月一律按其購置發票或資產調撥單登記固定資產賬簿進行管理使用。

二、工作中存在的不足

回顧一年的工作，工作中的風風雨雨時時在眼前隱現，我不僅能在工作時埋下頭去忘我地工作，吃苦耐勞，富有團隊合作精神，具有一定的組織、協調和交際能力，且面對困難從不氣餒，能夠冷靜、果斷和全面的去處理，有著強烈的上進心和永不服輸的干勁。雖然在工作上取得了一定成績，但同時，我也清醒地認識到自己的不足，個人方面主要是：思想解放程度還不夠，學習上還不夠，業務上缺少創新。財政部門方面主要是：一是隨著公司做大、做強，各項管理制度有待完善。二是風險控制力度欠缺。三是公司內部各職能部門銜接不緊密，人員整體素質有待提高。四是外部銀行、稅務關系有待進一步改善。

三、20____年工作計劃

(一)個人方面：在今后的工作中，我會努力加強相關知識的學習，并在回過頭的時候，對工作的每一個細節進行檢查核對，對工作的經驗進行總結分析，從怎樣節約時間，如何提高效率，提高工作業績，總結經驗，從而在百尺桿頭更進一步，更好地開展今后的工作。

第7篇：合同履行情況自查報告范文

第一條為加強藥品生產的監督管理，根據《中華人民共和國藥品管理法》、《中華人民共和國藥品管理法實施條例》（以下簡稱《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》），制定本辦法。

第二條藥品生產監督管理是指（食品）藥品監督管理部門依法對藥品生產條件和生產過程進行審查、許可、監督檢查等管理活動。

第三條國家食品藥品監督管理局主管全國藥品生產監督管理工作；省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門負責本行政區域內的藥品生產監督管理工作。

第二章開辦藥品生產企業的申請與審批

第四條開辦藥品生產企業，除應當符合國家制定的藥品行業發展規劃和產業政策外，還應當符合以下條件：

（一）具有依法經過資格認定的藥學技術人員、工程技術人員及相應的技術工人，企業法定代表人或者企業負責人、質量負責人無《藥品管理法》第七十六條規定的情形；

（二）具有與其藥品生產相適應的廠房、設施和衛生環境；

（三）具有能對所生產藥品進行質量管理和質量檢驗的機構、人員以及必要的儀器設備；

（四）具有保證藥品質量的規章制度。

國家有關法律、法規對生產品、、醫療用毒性藥品、放射性藥品、藥品類易制毒化學品等另有規定的，依照其規定。

第五條開辦藥品生產企業的申請人，應當向擬辦企業所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門提出申請，并提交以下材料：

（一）申請人的基本情況及其相關證明文件；

（二）擬辦企業的基本情況，包括擬辦企業名稱、生產品種、劑型、設備、工藝及生產能力；擬辦企業的場地、周邊環境、基礎設施等條件說明以及投資規模等情況說明；

（三）工商行政管理部門出具的擬辦企業名稱預先核準通知書，生產地址及注冊地址、企業類型、法定代表人或者企業負責人；

（四）擬辦企業的組織機構圖（注明各部門的職責及相互關系、部門負責人）；

（五）擬辦企業的法定代表人、企業負責人、部門負責人簡歷，學歷和職稱證書；依法經過資格認定的藥學及相關專業技術人員、工程技術人員、技術工人登記表，并標明所在部門及崗位；高級、中級、初級技術人員的比例情況表；

（六）擬辦企業的周邊環境圖、總平面布置圖、倉儲平面布置圖、質量檢驗場所平面布置圖；

（七）擬辦企業生產工藝布局平面圖（包括更衣室、盥洗間、人流和物流通道、氣閘等，并標明人、物流向和空氣潔凈度等級），空氣凈化系統的送風、回風、排風平面布置圖，工藝設備平面布置圖；

（八）擬生產的范圍、劑型、品種、質量標準及依據；

（九）擬生產劑型及品種的工藝流程圖，并注明主要質量控制點與項目；

（十）空氣凈化系統、制水系統、主要設備驗證概況；生產、檢驗儀器、儀表、衡器校驗情況；

（十一）主要生產設備及檢驗儀器目錄；

（十二）擬辦企業生產管理、質量管理文件目錄。

申請人應當對其申請材料全部內容的真實性負責。

第六條藥品生產企業將部分生產車間分立，形成獨立藥品生產企業的，按照本辦法第四條、第五條的規定辦理《藥品生產許可證》。

第七條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門收到申請后，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不屬于本部門職權范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請；

（二）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

（三）申請材料不齊全或者不符合形式審查要求的，應當當場或者在5個工作日內發給申請人《補正材料通知書》，一次性告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（四）申請材料齊全、符合形式審查要求，或者申請人按照要求提交全部補正材料的，予以受理。

省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門受理或者不予受理藥品生產企業開辦申請的，應當出具加蓋本部門受理專用印章并注明日期的《受理通知書》或者《不予受理通知書》。

第八條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門應當自收到申請之日起30個工作日內，作出決定。

經審查符合規定的，予以批準，并自書面批準決定作出之日起*個工作日內核發《藥品生產許可證》；不符合規定的，作出不予批準的書面決定，并說明理由，同時告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第九條新開辦藥品生產企業、藥品生產企業新建藥品生產車間或者新增生產劑型的，應當自取得藥品生產證明文件或者經批準正式生產之日起30日內，按照國家食品藥品監督管理局的規定向相應的（食品）藥品監督管理部門申請《藥品生產質量管理規范》認證。

第十條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門應當在行政機關的網站和辦公場所公示申請《藥品生產許可證》所需要的條件、程序、期限、需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本等。

省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門頒發《藥品生產許可證》的有關信息，應當予以公開，公眾有權查閱。

第十一條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門對藥品生產企業開辦申請進行審查時，應當公示審批過程和審批結果。申請人和利害關系人可以對直接關系其重大利益的事項提交書面意見進行陳述和申辯。

第十二條藥品生產企業開辦申請直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門應當告知申請人、利害關系人可以依照法律、法規以及國家食品藥品監督管理局的其他規定享有申請聽證的權利；在對藥品生產企業開辦申請進行審查時，省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門認為涉及公共利益的重大許可事項，應當向社會公告，并舉行聽證。

第三章藥品生產許可證管理

第十三條《藥品生產許可證》分正本和副本，正本、副本具有同等法律效力，有效期為5年。

《藥品生產許可證》由國家食品藥品監督管理局統一印制。

第十四條《藥品生產許可證》應當載明許可證編號、企業名稱、法定代表人、企業負責人、企業類型、注冊地址、生產地址、生產范圍、發證機關、發證日期、有效期限等項目。其中由（食品）藥品監督管理部門核準的許可事項為：企業負責人、生產范圍、生產地址。

企業名稱、法定代表人、注冊地址、企業類型等項目應當與工商行政管理部門核發的營業執照中載明的相關內容一致。

企業名稱應當符合藥品生產企業分類管理的原則；生產地址按照藥品實際生產地址填寫；許可證編號和生產范圍按照國家食品藥品監督管理局規定的方法和類別填寫。

第十五條《藥品生產許可證》變更分為許可事項變更和登記事項變更。

許可事項變更是指企業負責人、生產范圍、生產地址的變更。

登記事項變更是指本辦法第十四條第二款所列事項的變更。

第十六條藥品生產企業變更《藥品生產許可證》許可事項的，應當在原許可事項發生變更30日前，向原發證機關提出《藥品生產許可證》變更申請。未經批準，不得擅自變更許可事項。

原發證機關應當自收到企業變更申請之日起*個工作日內作出是否準予變更的決定。不予變更的，應當書面說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

變更生產范圍或者生產地址的，藥品生產企業應當按照本辦法第五條的規定提交涉及變更內容的有關材料，并報經所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門審查決定。

藥品生產企業依法辦理《藥品生產許可證》許可事項的變更手續后，應當及時向工商行政管理部門辦理企業注冊登記的變更手續。

第十七條藥品生產企業變更《藥品生產許可證》登記事項的，應當在工商行政管理部門核準變更后30日內，向原發證機關申請《藥品生產許可證》變更登記。原發證機關應當自收到企業變更申請之日起*個工作日內辦理變更手續。

第十八條《藥品生產許可證》變更后，原發證機關應當在《藥品生產許可證》副本上記錄變更的內容和時間，并按照變更后的內容重新核發《藥品生產許可證》正本，收回原《藥品生產許可證》正本，變更后的《藥品生產許可證》有效期不變。

第十九條《藥品生產許可證》有效期屆滿，需要繼續生產藥品的，藥品生產企業應當在有效期屆滿前6個月，向原發證機關申請換發《藥品生產許可證》。

原發證機關結合企業遵守法律法規、《藥品生產質量管理規范》和質量體系運行情況，按照本辦法關于藥品生產企業開辦的程序和要求進行審查，在《藥品生產許可證》有效期屆滿前作出是否準予其換證的決定。符合規定準予換證的，收回原證，換發新證；不符合規定的，作出不予換證的書面決定，并說明理由，同時告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利；逾期未作出決定的，視為同意換證，并予補辦相應手續。

第二十條藥品生產企業終止生產藥品或者關閉的，由原發證機關繳銷《藥品生產許可證》，并通知工商行政管理部門。

第二十一條《藥品生產許可證》遺失的，藥品生產企業應當立即向原發證機關申請補發，并在原發證機關指定的媒體上登載遺失聲明。原發證機關在企業登載遺失聲明之日起滿1個月后，按照原核準事項在*個工作日內補發《藥品生產許可證》。

第二十二條任何單位或者個人不得偽造、變造、買賣、出租、出借《藥品生產許可證》。

第二十三條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門應當將《藥品生產許可證》核發、換發、變更、補發、吊銷、撤銷、繳銷、注銷等辦理情況，在辦理工作完成后*個工作日內報國家食品藥品監督管理局備案。對依法收回、作廢的《藥品生產許可證》，發證機關應當建檔保存5年。

第四章藥品委托生產的管理

第二十四條藥品委托生產的委托方應當是取得該藥品批準文號的藥品生產企業。

第二十五條藥品委托生產的受托方應當是持有與生產該藥品的生產條件相適應的《藥品生產質量管理規范》認證證書的藥品生產企業。

第二十六條委托方負責委托生產藥品的質量和銷售。委托方應當對受托方的生產條件、生產技術水平和質量管理狀況進行詳細考查，應當向受托方提供委托生產藥品的技術和質量文件，對生產全過程進行指導和監督。

受托方應當按照《藥品生產質量管理規范》進行生產，并按照規定保存所有受托生產文件和記錄。

第二十七條委托生產藥品的雙方應當簽署合同，內容應當包括雙方的權利與義務，并具體規定雙方在藥品委托生產技術、質量控制等方面的權利與義務，且應當符合國家有關藥品管理的法律法規。

第二十八條注射劑、生物制品（不含疫苗制品、血液制品）和跨省、自治區、直轄市的藥品委托生產申請，由國家食品藥品監督管理局負責受理和審批。

疫苗制品、血液制品以及國家食品藥品監督管理局規定的其他藥品不得委托生產。

品、、醫療用毒性藥品、放射性藥品、藥品類易制毒化學品的委托生產按照有關法律法規規定辦理。

第二十九條本辦法第二十八條規定之外的其他藥品委托生產申請，由委托生產雙方所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門負責受理和審批。

第三十條藥品委托生產的，由委托方向國家食品藥品監督管理局或者省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門提出申請，并提交本辦法第三十四條規定的申請材料。（食品）藥品監督管理部門參照本辦法第七條的規定進行受理。

第三十一條受理申請的（食品）藥品監督管理部門應當自受理之日起*個工作日內，按照本章規定的條件對藥品委托生產的申請進行審查，并作出決定；*個工作日內不能作出決定的，經本部門負責人批準，可以延長*個工作日，并應當將延長期限的理由告知委托方。

經審查符合規定的，予以批準，并自書面批準決定作出之日起*個工作日內向委托方發放《藥品委托生產批件》；不符合規定的，書面通知委托方并說明理由，同時告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第三十二條《藥品委托生產批件》有效期不得超過2年，且不得超過該藥品批準證明文件規定的有效期限。

第三十三條《藥品委托生產批件》有效期屆滿需要繼續委托生產的，委托方應當在有效期屆滿30日前，按照本辦法第三十四條的規定提交有關材料，辦理延期手續。

委托生產合同終止的，委托方應當及時辦理《藥品委托生產批件》的注銷手續。

第三十四條藥品委托生產申請材料項目：

（一）委托方和受托方的《藥品生產許可證》、營業執照復印件；

（二）受托方《藥品生產質量管理規范》認證證書復印件；

（三）委托方對受托方生產和質量保證條件的考核情況；

（四）委托方擬委托生產藥品的批準證明文件復印件并附質量標準、生產工藝，包裝、標簽和使用說明書實樣；

（五）委托生產藥品擬采用的包裝、標簽和使用說明書式樣及色標；

（六）委托生產合同；

（七）受托方所在地省級藥品檢驗所出具的連續三批產品檢驗報告書。委托生產生物制品的，其三批樣品由受托方所在地省級藥品檢驗所抽取、封存，由中國藥品生物制品檢定所負責檢驗并出具檢驗報告書；

（八）受托方所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門組織對企業技術人員，廠房、設施、設備等生產條件和能力，以及質檢機構、檢測設備等質量保證體系考核的意見。

藥品委托生產延期申請所需要的申請材料項目：

（一）委托方和受托方的《藥品生產許可證》、營業執照復印件；

（二）受托方《藥品生產質量管理規范》認證證書復印件；

（三）前次批準的《藥品委托生產批件》復印件；

（四）前次委托生產期間，生產、質量情況的總結；

（五）與前次《藥品委托生產批件》發生變化的證明文件。

第三十五條委托生產藥品的質量標準應當執行國家藥品質量標準，其處方、生產工藝、包裝規格、標簽、使用說明書、批準文號等應當與原批準的內容相同。在委托生產的藥品包裝、標簽和說明書上，應當標明委托方企業名稱和注冊地址、受托方企業名稱和生產地址。

第三十六條（食品）藥品監督管理部門對藥品委托生產申請進行審查時，應當參照執行本辦法第二章第十條至第十二條的有關規定。

第三十七條藥品生產企業接受境外制藥廠商的委托在中國境內加工藥品的，應當在簽署委托生產合同后30日內向所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門備案。所加工的藥品不得以任何形式在中國境內銷售、使用。

第三十八條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門應當將藥品委托生產的批準、備案情況報國家食品藥品監督管理局。

第五章監督檢查

第三十九條省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門負責本行政區域內藥品生產企業的監督檢查工作，應當建立實施監督檢查的運行機制和管理制度，明確設區的市級（食品）藥品監督管理機構和縣級（食品）藥品監督管理機構的監督檢查職責。

國家食品藥品監督管理局可以直接對藥品生產企業進行監督檢查，并對省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門的監督檢查工作及其認證通過的生產企業《藥品生產質量管理規范》的實施及認證情況進行監督和抽查。

第四十條監督檢查的主要內容是藥品生產企業執行有關法律、法規及實施《藥品生產質量管理規范》的情況，監督檢查包括《藥品生產許可證》換發的現場檢查、《藥品生產質量管理規范》跟蹤檢查、日常監督檢查等。

第四十一條各級（食品）藥品監督管理部門組織監督檢查時，應當制訂檢查方案，明確檢查標準，如實記錄現場檢查情況，檢查結果應當以書面形式告知被檢查單位。需要整改的應當提出整改內容及整改期限，并實施跟蹤檢查。

在進行監督檢查時，（食品）藥品監督管理部門應當指派兩名以上檢查人員實施監督檢查，檢查人員應當向被檢查單位出示執法證明文件。（食品）藥品監督管理部門工作人員對知悉的企業技術秘密和業務秘密應當保密。

第四十二條監督檢查時，藥品生產企業應當提供有關情況和以下材料：

（一）企業生產情況和質量管理情況自查報告；

（二）《藥品生產許可證》副本和營業執照復印件，《藥品生產許可證》事項變動及審批情況；

（三）企業組織機構、生產和質量主要管理人員以及生產、檢驗條件的變動及審批情況；

（四）藥品生產企業接受監督檢查及整改落實情況；

（五）不合格藥品被質量公報通告后的整改情況；

（六）檢查機關需要審查的其他必要材料。

監督檢查完成后，（食品）藥品監督管理部門在《藥品生產許可證》副本上載明檢查情況。主要記載以下內容：

（一）檢查結論；

（二）生產的藥品是否發生重大質量事故，是否有不合格藥品受到藥品質量公報通告；

（三）藥品生產企業是否有違法生產行為，及其查處情況。

第四十三條縣級以上地方（食品）藥品監督管理部門應當在法律、法規、規章賦予的權限內，建立本行政區域內藥品生產企業的監管檔案。監管檔案包括藥品生產許可、生產監督檢查、產品質量監督抽查、不良行為記錄和投訴舉報等內容。

第四十四條（食品）藥品監督管理部門實施監督檢查，不得妨礙藥品生產企業的正常生產活動，不得索取或者收受藥品生產企業的財物，不得謀取其他利益。

第四十五條個人和組織發現藥品生產企業進行違法生產的活動，有權向（食品）藥品監督管理部門舉報，（食品）藥品監督管理部門應當及時核實、處理。

第四十六條藥品生產企業質量負責人、生產負責人發生變更的，應當在變更后*日內將變更人員簡歷及學歷證明等有關情況報所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門備案。

第四十七條藥品生產企業的關鍵生產設施等條件與現狀發生變化的，應當自發生變化30日內報所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門備案，省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門根據需要進行檢查。

第四十八條藥品生產企業發生重大藥品質量事故的，必須立即報告所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門和有關部門，省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門應當在24小時內報告國家食品藥品監督管理局。

第四十九條有《中華人民共和國行政許可法》（以下簡稱《行政許可法》）第七十條情形之一的，原發證機關應當依法注銷《藥品生產許可證》，并自注銷之日起5個工作日內通知有關工商行政管理部門，同時向社會公布。

第六章法律責任

第五十條有《行政許可法》第六十九條情形之一的，國家食品藥品監督管理局或者省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷《藥品生產許可證》。

第五十一條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請《藥品生產許可證》的，省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門不予受理或者不予批準，并給予警告，且在1年內不受理其申請。

申請人提供虛假材料或者采取其他欺騙手段取得《藥品生產許可證》的，省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門予以吊銷《藥品生產許可證》，且在5年內不受理其申請，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

第五十二條未取得《藥品生產許可證》生產藥品的，依照《藥品管理法》第七十三條的規定給予處罰。

第五十三條未經批準擅自委托或者接受委托生產藥品的，對委托方和受托方均依照《藥品管理法》第七十四條的規定給予處罰。

第五十四條藥品生產企業有下列情形之一的，（食品）藥品監督管理部門依照《藥品管理法》第七十九條的規定給予處罰：

（一）藥品生產企業未按照規定實施《藥品生產質量管理規范》的；

（二）開辦藥品生產企業、藥品生產企業新建藥品生產車間、新增生產劑型，在《藥品管理法實施條例》第六條規定的時間內未通過《藥品生產質量管理規范》認證，仍進行生產的。

第五十五條經監督檢查（包括跟蹤檢查、監督抽查），認定藥品生產企業達不到《藥品生產質量管理規范》評定標準的，原認證機關應當根據檢查結果作出收回其《藥品生產質量管理規范》認證證書的處理決定。

第五十六條藥品生產企業有下列情形之一的，由所在地省、自治區、直轄市（食品）藥品監督管理部門給予警告，責令限期改正；逾期不改正的，可以處5000元以上1萬元以下的罰款：

（一）未按照規定辦理《藥品生產許可證》登記事項變更的；

（二）接受境外制藥廠商委托在中國境內加工藥品，未按照規定進行備案的；

（三）企業質量負責人、生產負責人發生變更，未按照規定報告的；

（四）企業的關鍵生產設施等條件與現狀發生變化，未按照規定進行備案的；

（五）發生重大藥品質量事故未按照規定報告的；

（六）監督檢查時，隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒不提供相關材料的。