工程變更處理流程精選(九篇)
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第1篇：工程變更處理流程范文
4M變更管理辦法最新版
1、目的
在生產過程中，對影響產品質量的4M要素(人、機、料、法)進行管理和控制，使
這四個因素在保證質量的范圍內安全合理的變動，從而保證產品質量的穩定和提高，符合標準及客戶要求。
2、適用范圍
適用于批量產品生產過程中4M(人、機、料、法)要素的管理。
3、4M定義：
是指批量產品生產過程中，涉及的人(Man)、機(Machine)、料(Material)、法(Method)，
(含環境場所)等給產品質量帶來一定影響的變更。
人(Man)：是指生產過程中作業者因缺勤、調動、離職、代崗或復崗時，由另一個新作業者代替進行作業時，所產生的變更;
機(Machine)：是指生產過程中的設備、模具、工裝、夾具、檢具的新增、修理、代用變更; 料(Material)：是指生產過程中的加工原物料、輔料、包裝物資等變更。
法(Method)：是指生產過程中的工藝流程、工藝參數(設備參數、材料配比等)、檢驗方法、作業方法(制造、整理、包裝、周轉等)變更。
4、職責
4.1變更提出
原則上公司內部變更各部門均可提出申請，并根據變更內容對產品質量的影響程度進行必要研討，經評審后由實施部門負責執行變更;各4M變更實施部門要建立4M變更的臺帳，記錄變更的編號、產品型號和結果等。
4.1.1制造部技術組：負責產品工藝流程、模具、工裝、檢具及方法等變更的實施。
4.1.2制造部生產組：作業人員晉升變更的申請，并根據崗位技能要求進行資格驗證，實施變更;內部變更引起的呆滯物料變更處理的申請，跟蹤等。
4.1.3供應鏈：材料(含構成零部件)變更的申請提出和實施，及供應商的變更受理;
4.1.5市場部：負責客戶提出的變更受理，負責收集和內部反饋客戶的評審結果;訂單完成后庫存呆滯料的變更處理的申請，跟蹤等。
4.1.6體系：負責對所有變更事項進行監督及對變更的有效性進行跟蹤確認。匯總4M變更結果，應建立4M變更總臺帳。
4.2 變更評審實施
4.2.1 變更申請通過部門負責人審核后，由申請部門組織相關評審部門，根據變更內容對產品品質的影響程度進行必要的研討;由各評審部門審查確認后，變更責任部門執行變更;或根據變更管理類別(送樣、申請，記錄)由市場項目收集客戶意見后實施; 4.2.3 對相關部門進行變更培訓，記錄保存變更履歷。
注：評審部門包括但不限于技術部門/生產部門/質量部門/采購部門/設備管理部門。
4.2.4 4M變更實施部門對變更過程中可能出現的意外要有應對預案;
4.2.5 4M變更實施部門及相關部門需修訂變更涉及事項(如工程圖紙、SOP、FMEA、控制計劃,SIP，ECN,BOM，QC工程圖，工藝流程圖等);
5 4M變更管理類別：送樣，申請，記錄
5.1 送樣：變更前須試制樣品，并向客戶送樣認可。
5.1.1 變更前，需向部門內部提出變更申請，由實施部門組織評審部門評審，通過后由變更實施部門試制樣品，并向客戶送樣，合格后客戶認可，才能實施變更;
5.1.2 變更申請部門須填寫《(4M)工程更改申請單》并執行4M變更管理流程。 變更實施部門審查后，由變更實施人將通過的《(4M)工程更改申請單》和其它相關評審報告記錄在《(4M)工程更改通知單》中，客戶評價結果由市場部項目收集客戶評價結果反饋給變更實施部門等有關部門，批準生效后，實施工程變更。
5.2 申請：變更須啟動4M變更管理流程進行評審實施。
變更前，需向部門內部提出變更申請，變更申請部門須填寫《(4M)工程更改申請單》并啟動4M變更管理流程。由實施部門組織評審部門評審，經客戶或責任部門確認同意后才能實施變更;
5.3 記錄：此類變更須責任部門記錄并保存。
由責任部門管理記錄相應變更，并保存相關記錄。為了確保變更的履歷(可追蹤性)，供應商應自從該變更品的交貨日算起保管3 年。
6 變更管理內容
6.1 客戶提出的4M變更
客戶提出的4M變更由市場部向公司內部提出申請，按新產品管理流程進行;
6.2 供應商的4M變更
供應商提出的4M變更，由供應商向采購部門提出，向公司內部傳達;
6.3 公司內部的4M變更
6.4 變更點的區分管理
6.5 變更品的首次交貨
6.5.1變更品的首次交貨，需在外包裝箱加貼變更后首批次出貨標簽，并連續3批作出標識。
6.5.2變更品與原來產品在同一批交貨時，需：
1.原來產品與變更品的外包裝分開;
2.在外包裝箱加貼變更后首批次出貨標簽，并連續3批作出標識。
第2篇：工程變更處理流程范文
工程變更就是建設單位、設計單位、監理單位或施工單位等任何一方根據工程特性提出，由工程設計變更、材料設備換用、質量標準和技術規范改變以及其他實質性變更所引起的工程質量、工程內容、工程量等的變化。工程變更的表現形式主要有:(1)更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸;(2)增減合同中約定的工程量;(3)增減合同中約定的工程內容;(4)改變工程質量、性質或工程類型;(5)改變有關工程的施工順序和時間安排;(6)為使工程竣工而必需實施的任何種類的附加工作。
2工程變更的類型及工作原則
工程變更一般分為以下幾種類型:(1)設計變更:由于設計本身原因，必需進行變更設計或設計補充而造成工程量增減。(2)工程量清單引起的變更:在工程按施工圖施工過程中，工程量清單漏項或清單主要項目實際數量與提供清單數量不符。(3)施工條件引起的變更:由于發生不可預見或不可抗力情況或施工條件發生實質性變化(如地質條件局部突變、外部環境約束等，但不包括由于承包商施工操作不當而引起變化)，無法按施工圖設計實施，必須采取變更而造成工程量增減。(4)業主要求引起的變更:在工程實施過程中，根據工程實際需要而采取的其他變更。工程變更的工作原則:(1)實行“先確認后施工”的原則。工程變更實施必須經相關部門(監理、設計、建設等)審批確認后方能實施。(2)工程變更的簽證實行“量價分離”的原則。變更工程量必須經總監、業主代表書面審核確認，工程變更單價按合同有關條款執行。(3)工程量現場確認的原則。工程變更的工程量確認必須經施工、監理、業主代表(跟蹤審計)等相關人員進行現場量測，并在現場原始記錄單上簽字確認。
3工程變更存在的問題
我國校舍加固項目在實施過程中，由于鑒定和勘察結論與現場實際不符，設計深度不夠、各專業脫節、局部未細化，編標清單描述模糊、漏項、少算、詢價偏低，業主故意壓低造價，施工單位設法找變更，材料品牌型號規格不明確及不可預見性的附加工作等，導致許多持續性的工程變更。當前校舍加固項目工程變更主要存在以下問題:(1)不按工程變更管理流程辦理備案手續。許多施工單位不仔細研讀合同條款，發生變更時，先行施工后辦理備案手續。往往做完了，業主方不予計量，造成各種簽證糾紛。(2)工程變更有增無減。清單中需要增加工程量的或新增的子項，施工單位非常積極去修改竣工圖，辦理現場簽證。對于清單中原有的子項未做的或量減的，一律不辦理核減手續，竣工決算時也不拿掉，蒙蔽監理和業主。(3)施工單位提高材料檔次。對于清單中無品牌要求的材料、設備等，沒有征得設計和監理的同意，施工方單線聯系業主，要求采用品牌高檔材料才能滿足使用要求，造成項目投資加大。(4)業主現場管理經驗不足。許多業主對工程變更管理意識欠缺，對合同管理不到位，缺乏變更管理經驗，導致施工方肆意增加簽證。(5)現場技術資料缺失。由于發生變更部位的技術資料只有施工方有，業主方沒留底稿，造成施工方亂改工程量和工程內容。(6)無中生有的簽證。由于現場沒有全程跟蹤監管，施工方設法破壞原有成品，造成簽證量的加大。沒有變更的地方，特別是隱蔽工程，制造各種假象，額外獲取簽證。
4工程變更的影響
我國現有需要抗震加固的校舍數量巨大，結構類型、建造年代、使用情況比較復雜，施工場地與施工條件受到限制，加固工期緊張，加固技術水平低，管理松散等，在加固過程中出現諸多工程變更，增加了校舍加固項目的投資，影響了工期和質量。具體如下:(1)對工期的影響。校舍加固一般都安排在寒暑假進行，工期特別緊張。所有工程內容已平均到每日的計劃中，按照流水作業，寒暑假時間剛好夠用。如某一道工序出現差錯，則會影響下一道工序。比如，某部位結構構件拆除后，發現實際情況與施工圖嚴重不符，施工方只能等待設計方出設計變更。使得原本計劃打亂，出現人員窩工、機械閑置等現象。(2)對加固質量的影響。因校舍加固項目工期受到硬性限制，出現工程變更時，為不影響工期，就變換主材、改變工藝、降低標準，給加固質量埋下安全隱患。(3)對工程造價的影響。工程變更會直接影響工程造價，比如，招標時選用的裝飾材料檔次偏低，在工程開工后，考慮到長期的使用功能，業主要求提升材料檔次，直接導致工程造價變大。
5工程實例
5．1工程概況
某小學教學樓加固基本情況見表1。表1教學樓加固基本情況建筑年代1994年使用時間20年加固面積4162m2建筑高度10．9m建筑層數三層建筑層高每層均為3．3m結構類型砌體結構基礎形式獨立基礎設防烈度6度場地類別III樓板形式現澆板平面形式回字形墻體材料Mu7．5八五磚砂漿強度M5合同金額1049萬元加固工期65天根據鑒定報告結論，該教學樓不滿足這個地區抗震承載力的要求，建議按《建筑抗震加固技術規程》(JGJ116－2009)進行加固處理。項目立項金額1200萬元，方案設計招標15d，補勘15d，施工圖設計30d，編標20d，招標20d，暑期進行。
5．2變更統計表
工程實施后的變更統計見表2。由表可見，設計變更金額最大，在加固設計過程中，設計單位沒有多次踏勘現場，導致施工圖多處與實際狀況不符，局部未進行細化。設計變更同時也影響了工期和質量。業主要求的工程變更達到25．6萬元，排名第二。原因是前期溝通未做好，特別是一些裝飾恢復的部位事先未向設計提出任何功能要求，等到實施過程中才想到需要變更，也影響到工期，很容易造成反復施工，對原結構安全造成一定隱患。排名第三的是施工要求，正因為業主前期考慮欠缺，設計現場不夠了解，導致施工單位有利可圖，尋找各種機會簽證。不可預見的部分在校舍加固項目中經常發生，也無法避免，所占的比例當然也很小，不足以影響總造價。
5．3減少工程變更的建議和對策
(1)提高鑒定報告的準確性。鑒定報告是校舍加固項目確定設計方案的主要依據。它是通過查閱資料、現場調查與檢測、分析計算等方式，依據《建筑抗震鑒定標準》GB50023－2009進行安全性鑒定和抗震鑒定，并根據鑒定結果，提出相應的加固處理對策。本工程鑒定報告的結論未完成反映現場實際狀況，導致加固實施時局部出現一些工程變更。業主方務必選擇類似校舍加固業績優良、信譽至上、工作負責的單位進行現場檢測和鑒定，以減少后續的設計錯誤所造成的工程變更。(2)提高勘察結論的全面性?？辈斐晒馁|量也對工程變更產生一定的影響。比如，工程基礎加固時遇到土層分布情況與報告不一致，導致需要進行軟土加固處理，出現了一次變更。因此，業主需要對勘察單位嚴格要求，在合同中規定，如出現誤勘，勘察人必須雙倍賠償損失并免收勘察費。制定多個違約條款，提高勘察質量，減少工程變更。(3)提高施工圖的設計質量。設計的施工圖是校舍加固項目實現的關鍵，直接影響后續的工程變更。比如，工程中設計方不認真踏勘現場，不深入研究加固規范，各專業之間不溝通，導致出現了六次大變更，給業主造成很大的損失。因此，業主需要懂得合同管理，要求設計方多次查看現場，詳細掌握現有校舍實際狀況，注重細節處理，多考慮現場條件，才能減少工程設計變更。另外，為保證設計質量，建議對加固圖紙進行專家評審，反復修改再評審，通過后方可進入送審環節。(4)引入跟蹤審計。由于校舍加固項目屬于加固改造類，工程變更量較大，不確定因素多，業主管理控制難，需要有專業的全過程跟審單位的介入。工程也引入了一家跟審單位，阻止了施工單位無中生有的變更和不合理的報價，維護了業主的利益。(5)加強編標管理。編標單位根據施工圖紙，結合現場實際，進行編標工作。作為業主方，必須詳細交代所有加固部位和恢復部位的要求，以書面的形式提供給編標單位，標底中盡可能考慮周全，項目內容和工程量盡可能考慮多一點，減少后期實施過程中的增項或增量的工程變更。編標初稿完成后，業主、編標單位和設計單位三方現場逐一復核修改完善之后，方可上網對外招標公告。(6)加強業主的合同管理。業主與各參建方簽訂的合同，應懂得較好的利用，仔細研究合同中的違約條款，制約各方的實施行為，一旦出現違約，毫不手軟的加以處理，從而減小業主的風險，減少各類工程變更。比如，工程中施工合同中的違約條款，對施工方的違約行為進行了處理。(7)加強現場管理監督。施工方按圖施工是最基本的要求，往往由于業主不懂技術、監理不負責，施工方有機可趁，導致發生一些工程變更。因此，業主方需要派駐一定項目管理經驗的工程師，同時選擇負責的總監和專監，共同把關，全過程監控施工方的實施行為，避免不合理的工程變更。(8)建立規范的工程變更管理流程。變更管理需要規范化、制度化，應有具體的工程變更實施細則。施工方必須按照程序辦理簽證手續，違反程序的任何變更，業主一律不予認可。本校舍加固項目所發生的現場簽證、工程量變更增減必須經施工、監理、業主、跟蹤審計單位等多方共同進行現場量測，并在現場原始記錄單上簽字確認。承包人須對工程變更實施前、中、后進行全程拍照或攝像，并對影像資料的真實性負責。無業主現場代表及跟蹤審計單位現場簽字確認、無相應照片或攝像的簽證，一律不予認可。因施工方認為變更流程繁瑣，拿到簽證很難，制止了一些不必要的變更。有效地維護業主的利益。校舍加固項目采用的工程變更管理流程如圖1所示。
6結束語
第3篇：工程變更處理流程范文
由于現代工程項目的建設參與者眾多,建設方或監理方所面對的承包商也比較多,因為工程變更管理是涉及質量控制、投資控制和組織協調的一項綜合性工作。工程變更管理能夠使工程參建各方嚴格遵守本工程各類合同規定的工作范圍,有效管理和嚴格控制合同范圍的工作活動,明確各方的經濟責任,維護工程建設各方的合法利益。工程變更的諸多原因以及眾多的工程參與方使其具有復雜性。工程項目在建設過程中導致工程變更的原因很多,設計變更、使用功能變更、承包商變更、地質條件變化、不可抗力等;工程的眾多參與方則因工程變更造成相互之間的影響。
2工程變更類別、簽證內容及工作
根據工程變更的實際運用,工程變更可以分為設計變更類、建設方(監理)指令類、工程洽商類、技術核定單四大類。其中設計變更類和建設方(監理)指令類是由建設方簽發的工程變更,而工程洽商和技術核定單是由承包商申報的工程變更。
3工程變更導致簽證處理流程
在工程變更發生后,根據合同的約定可能會產生簽證。簽證的兩大必要條件,就是并非自己的責任造成了損失,且損失應該由對方承擔。簽證處理的原則是以事實為依據,以合同為準繩。在工程變更導致簽證事件后,一般按以下流程處理:
3·1發生簽證事件,在合同約定的時間內(施工合同示范文本[1999]為28d)提出簽證意向通知書;
3·2在簽證事件發生后,承包商應及時提交工程量計量申請,審核確認的工程量可以作為簽證的依據,根據合同示范文本,工程量計量應在7日內審核完畢;
3·3承包商在合同規定的時限內(施工合同示范文本[1999]為28d),按照統一要求的格式(工程費用簽證報審單、延長工期報審單)和應附的詳細依據資料,提出工程簽證;
3·4監理、建設方在合同約定的時間內(示范文本為28d)處理簽證報告或要求補充材料;
3·5雙方就簽證報告達成一致意見(達不成一致意見按合同爭議條款處理)。
4工程變更管理工作的注意事項
因為工程變更的重要性和復雜性,在管理過程中要特別注意有序和時效。
4·1工程變更應設專人收發、建立臺帳、管理。要嚴格按照既定的程序執行,還要注意一些細節問題;
4·2圖紙會審紀要須經設計方確認,由建設方簽發;涉及施工技術核定的內容,應要求承包商另行單獨提出技術核定,不應視作設計變更;圖紙會審中涉及的重要圖紙更改,應要求設計單位另行單獨出具設計變更。
4·3在工程變更實施前涉及價格(或計價依據)確認事項或根據合同、定額需提出價格(或計價依據)的,承包商提出價格(或計價依據)確認申請,建設方依據合同原則予以確認。
4·4在緊急情況下,承包商對建設方(或監理)發出的工程變更指令(口頭或會議明確)必須執行,建設方(或監理)應及時補辦正式書面手續,建設方(或監理)未及時補辦正式書面手續的,承包商提出書面要求確認復函,建設方(或監理)在48h內未予書面答復的,視同認可,可作為簽證的依據。
4·5工程量計量的兩種形式:
4·5·1可按圖紙理論計算的,承包商應提供相應詳細的工程計算書;
4·5·2不能按圖紙計算的,或可按定額計算規則需按實計算的,在現場直接計量。監理及承包商在現場當場實測、清點和記錄,并在當時形成的文件上雙方簽名確認。
4·6根據合同示范文本“3611:當一方向另一方提出簽證時,要有正當簽證理由,且有簽證事件發生時的有效證據”。詳細的依據資料和證據是簽證報告的必要條件。
4·7提出工程簽證的前提是對已完工程的計量(持續簽證事件除外),先計量,后定價,量價分離,量為價的前提,必須在進行了計量以后才可以進行簽證。
第4篇：工程變更處理流程范文
【關鍵詞】設計變更；簽證；規范管理
【中圖分類號】TU255【文獻標識碼】【文章編號】1674-3954（2011）03-0434-01
工程項目成本控制主要分為決策階段、設計階段、招投標階段、施工階段、竣工驗收階段的成本控制，施工階段的成本控制最重要的工作是對施工過程中的設計變更、簽證的管理。規范、準確地做好設計變更、簽證工作，能及時掌握、控制設計變更、簽證的費用，動態地反映工程造價，對施工階段的成本控制將起到至關重要的作用。
一、設計變更、簽證的類型及內容
規范、準確地管理設計變更、簽證，首先要明確設計變更、簽證的分類和包括的內容，明確施工階段哪些情況屬于必須辦理簽證，哪些內容不用歸類到簽證范圍內。只有清楚簽證的范圍和內容，就不會混淆、錯亂，不至于與結算圖出現重復的現象。例如按實結算的工程中屬于變更增加或取消的范圍，應在竣工圖上進行反應?？⒐D是由原來的施工圖加上設計變更而形成的，是進行竣工結算的最終依據，按竣工圖計算的造價再加上簽證造價就形成了最終的項目結算造價。在竣工圖上反應了的變更不能再計入簽證，否則將造成重復計算，采用總價包干價格的工程除外。
設計變更的類型主要包括：（一）、由于設計單位的施工圖錯、漏、碰、缺等情況導致做法變動、材料代換或其它變更事項。（二）、由于設計部改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容而導致做法變動、材料代換或其它變更事項。（三）、由于工程管理部、監理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其它技術措施等而導致做法變動、材料代換或其它變更事項。（四）、由于銷售部、客戶服務部、業主提出變更等而導致做法變動、材料代換或其它變更事項。
簽證的類型主要包括：(一)、因設計變更導致施工部位需要拆除:主要內容包括施工過程中出現的未包括在合同中的各種技術措施處理；在施工過程中由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化等而導致做法變動、材料代換或其它變更事項；施工合同外，委托承包單位施工的零星工程。 (二)、合同規定需實測工程量的工作項目：主要包括紅線外施工道路的修補。
二、設計變更、簽證的辦理流程
設計變更、簽證的辦理流程要規范、明確，審批的權責要清晰，這樣可以有效地掌握設計變更、簽證的動態，并且通過層層把關，更好地控制設計變更、簽證的成本。
設計變更、簽證的辦理首先由設計、工程等立項部門根據實際情況提出變更指示或變更要求，然后由成本部根據變更資料進行估算，經辦部門根據費用大小報審批權限人進行審批，最后由工程部經理審核簽發，工程師通知監理、施工單位施工，由監理、現場工程師確認完成情況，確認后施工單位在5日內上報變更結算書，成本部在5日內審完變更結算并核對，簽字蓋章存檔。
值得一提的是流程中對設計變更、簽證實行先估算后實行這一過程很重要，有利于對整個動態成本的管控：成本部對設計變更、簽證進行估算完成后,應就累計發生的成本(合同價＋已發生的累計變更、簽證額＋本次發生的估算金額)及后期可能發生的預估金額與目標成本進行對比分析,如發現超目標成本,應及時與設計、工程等立項部門進行溝通,由立項部門進行優化,以保證控制在目標成本范圍內。如確因工程需要且無法優化而造成超標時，應及時將情況上報集團成本部,并按公司相關制度進行成本預警。這樣就可以對未知的風險進行很好的控制，有些公司在進行動態成本控制時對這一過程進行了忽略，以至于對設計變更、簽證成本無法控制，造成有些簽證造價過大，大大地超出了動態成本的目標范圍。
三、設計變更、簽證的辦理時效
設計變更、簽證辦理的時效性對設計變更、簽證管理工作非常重要，不及時、合理地處理設計變更、簽證，會對工程進度造成重大的影響，而且對后續工作的開展造成障礙。設計變更、簽證時間拖延太久，時過境遷，原來的情況已經完成或隱蔽，熟悉情況的工程師可能調換，造成設計變更、簽證論證、證據不足，給后續工作造成很大的困難。
正常的設計變更和現場簽證單應在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費用后，才通知承包單位開始實施，特急類設計變更和現場簽證可以先實施再核定費用，如屬隱蔽工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前提出預算并對清工程量。對于費用未核定的設計變更和現場簽證單，發包單位工程部必須督促承包單位盡快計算變更簽證費用，最遲在變更簽證內容全部施工完成后的5日內（自監理及甲方工地代表確認完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更簽證結算書。設計變更現場簽證由成本管理部負責5日內核定工程量，確定造價。監理、現場工程師應在變更、簽證內容完成的5個工作日內在設計變更、現場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。
在施工合同中，可能都會對設計變更、簽證的辦理時效進行約定，但實際操作起來，都不能夠按照約定的執行，以至造成設計變更、簽證的管理難度和混亂，有的工程可能都竣工驗收了，有些設計變更、簽證還沒有辦理，這其中有施工單位的原因，也有發包人的原因。
對于這個問題，我個人認為可以采取以下方法處理：首先對于由施工單位的原因造成的，可以在合同附件中再簽屬關于設計變更、簽證辦理的協議，在合同或設計變更、簽證協議中約定：“承包方違反設計變更、簽證結算時間的違約條款，每拖延一天，則扣減上報結算總價的5%，扣完為止”等處罰等款，施工單位沒有遵照執行，嚴格按照處罰條款執行。我認為嚴格按照協議條款進行處罰的話，施工單位還是會按照約定時效執行的，因為沒有哪個單位會和自身經濟效益過不去。產生上述情況，最主要的原因還是發包人沒有嚴格按照合同或協議條款進行相對有力度的管理,不嚴格執行協議，施工單位就會找各種理由來延遲辦理設計變更、簽證。
其次對于由發包人的原因造成設計變更、簽證時效過長，可以采取對設計變更、簽證時效處理納入到績效考核指標，督促管理人員對設計變更、簽證的辦理效率，達到按時辦理設計變更、簽證的效果。
四、零星委托處理
在施工過程中，可能會出現一些合同范圍之外的零星工程，以簽證形式委托給承包單位施工，承包單位可能會以工程量少、施工難度大為由，采取報天價或者不平衡報價方式，以阻止發包人對其進行委托，造成發包人無法有效控制成本、施工進度拖延、工作時效降低。為控制工程成本和提高工作效率,我認為對于造價3萬元以下的工程可采取零星委托的方式來進行處理。
零星委托一般由項目工程師進行立項，經過工程管理部審批后實施，委托給已簽訂零星工程委托協議的施工單位進行，施工單位必須通過招標確定，由成本部牽頭，工程管理部和成本部共同參加，開展招投標工作，確定中標單位后，簽訂施工合同，明確工程要求及費用結算的各項條款。施工過程中，現場工程師和監理對施工質量把關，對于隱蔽工程，必須在隱蔽前完成對實際施工工程量的復核和確認，并做好有效記錄，工程驗收后，主辦工程師在三天內完成工程竣工驗收并負責對工程量的審核，填寫《零星工程竣工驗收單》。
零星工程委托作為獨立的委托事項應單獨辦理結算和付款手續，可不作為主合同的增加內容辦理簽證后并入主合同的結算中。
第5篇：工程變更處理流程范文
關鍵詞：合同管理；管理流程；信息系統；界面管理
中圖分類號：F284 文獻標識碼：B 文章編號：1008－0422(2007)09－0073－06
1 引言
大型項目的合同種類繁多，傳統的手工管理方法耗時費力，很難實現合同信息的快速提取，對合同執行狀況難以進行動態跟蹤，對合同索賠缺乏信息支持?；诠芾砹鞒痰暮贤芾硇畔⒒哪繕耸菍Υ笮褪┕て髽I的所簽訂的各類合同的基本信息進行管理；對合同狀態進行跟蹤；通過信息平臺實現合同評審的網絡化；根據合同確定項目的預算成本，作為成本控制依據，并對合同執行情況進行對比跟蹤；依據歷史工程索賠事件建立索賠事件庫為項目獲取索賠機會提供信息支持。
近年來，信息技術的高速發展為管理流程的改進提供了很大的空間，全面推動了流程管理的實現與組織的變革，對工程項目合同管理的實施進行流程分析，將相互關聯的管理過程作為系統加以識別、分析和理解，確定項目管理流程、操作程序、工作邏輯關系，從而提出并優化有關管理流程，建立一套標準化、工作程序化、規范化、科學合理的管理工作流程，將有利于對整個項目系統或系統中的某個過程及其相互作用進行動態的、系統的管理，從而保證了各項工程施工活動的決策正確性及其實施結果的預期性，最終有效地保證項目合同管理目標的實現。
2 大型建設項目的合同管理流程簡介
2．1 大型建設項目合同管理流程的概念
管理流程是指管理活動中一系列相互關聯行為的序列結構，它反映了在某種活動目標的導向下，這些活動的先后順序、承轉關系，制約、推進和輸入輸出的客觀規律。按其性質和作用可以分為總體流程、局部流程和細部流程，總體流程規定了管理活動的階段劃分以及各階段的相互關系；局部流程反映各管理階段重要環節的相互關系；細部流程則反映各管理環節中業務活動的相互關系和流轉過程。
大型建設項目合同管理流程是它反映了建設工程施工生產的客觀規律和管理活動的特點，將施工過程所需要的信息流和物質流進行有機結合，并為施工技術作業和管理活動輸入行為目標、物質條件、運作規則，促使其產出預期的結果。
2．2 大型建設項目合同管理流程的特點
管理流程具有目的性、必然性、多樣性、系統性和層次性的特點。
2．2．1 目的性是指管理流程表達了管理業務完成的過程，一定以實現相應的管理業務為目的：
2．2．2 必然性指管理業務的完成必然要通過某種流程；
2．2．3 多樣性指許多管理業務完成方式不具有唯一性，指一個管理系統中總是存在多種管理業務，因此存在多種流程，而且這些流程之間是密切相關的，是嚴密的組織的。一個管理系統的流程是由多種不同的流程構成的流程體系；
2．2．4 層次性指由于管理系統的功能具有層次性，相應的管理業務與流程也具有層次性，即一個綜合性的管理業務的流程可以分解為若干較管理業務流程組合。
2．3 大型建設項目合同管理流程的構建步驟
為了保證建設項目合同管理的成功實施，必須建立一套高效的管理流程體系，而一個理想的流程體系結構應該滿足以下兩個條件；(1)流程同步，指流程應具備在質量、數量、時間等方面準確滿足建設項目合同目標實現的能力。(2)流程高效，是用總的流程成本來計算，理想水平是用盡可能低的成本來保證項目信息流程、資金流、物資流的運轉。管理系統流程設計的主要內容有管理業務分解、相關管理業務分析、構建管理流程責任分配矩陣、繪制各級管理流程圖等。
管理流程設計是大型建設項目造價管理系統設計的重要組成部分，管理流程設計通過將某項管理工作分解為各個管理活動，直到管理工序，并區分具有不同性質或特點的工序，根據管理科學原理采用不同的工序完成方式，在此基礎上確定的管理工作完成過程，為科學地確定系統結構、系統的管理規范奠定了基礎。特別是在現有管理系統重新設計中，通過流程研究，優化與再設計，使進一步通過結構再設計實現系統整體優化有了較好的基礎。項目合同管理工作的分解及相應流程的構建一般經過如下幾個步驟：
(1)對建設合同管理工作進行研究與探索，確定分解的準則，是按管理職能劃分或是按工程實施順序劃分等準則；
(2)確定某項管理工作的管理活動組成，并理清管理活動中各個管理工序，初步擬定某項管理工作完成的綜合流程和相應的子流程；
(3)去除每項管理職能的流程中的不可行的方案或明顯劣于其他方案的方案，保留較好的方案。
2．4 大型建設項目合同管理流程的控制
大型建設項目合同管理流程控制是利用現代工程項目管理相關學科知識和技術方法，通過對影響建設項目合同管理的目標的因素進行識別、建設環境進行分析，對工程項目建設合同管理的目標控制的原則、原理、方法及措施做出全面的系統規劃，進而對建設行為狀態實行跟蹤控制和組織協調，從而保證對建設項目管理職能的履行，最終實現工程項目的建設目標。
它涉及到利用信息系統所提供的信息，對管理活動做出最優化決策和指令，使每個管理過程始終逼近項目目標計劃。控制系統的決策、指令及執行，是由項目管理部門的高級、中級、及技術管理三個層次實現的，三個層次的水平將直接影響目標計劃的實現。信息系統的信息敏感程度，與控制系統的決策優化水平關系極大，而控制系統的決策優化水平，直接影響到計劃與實際的差異程度。因此，信息系統與控制系統必須設計成相匹配的系統。
2．5 合同管理流程的界面分析與管理
界面，又稱接口，是指相互作用的子系統之間的界限，是子系統之間既相區別又相聯系的紐帶。界面管理是指協調相互作用的子系統之間的能量、物質、信息交換以實現系統目標的活動，除了組織上、管理上、技術上的協調之外，還要協調各系統界面的相互關系。
在現代工程項目管理中，人們越來越強調系統的集成，在工程項目中界面具有十分廣泛的意義，項目的各類系統，如目標系統、技術系統、行為系統、組織系統等，他們的系統單元之間，以及系統與外部環境之間都存在著復雜的界面。項目管理系統各子系統之
間及各個子系統內部存在復雜的界面，而直接的表現形式是各管理流程之間的接口。
我們可以看出項目管理系統與外界以及項目管理系統內部之間的流程要素以及各管理流程之間存在復雜的關系，他們之間互相作用、互相聯系、互相影響，建設項目管理流程的界面有很多種類型，可以從很多不同的角度來描述：
(1)項目的各類組織系統之間以及項目整個系統與外界環境系統之間存在復雜的管理界面。例如，政府主管部門、項目管理組織、承包商、材料供應商等項目參建單位之間的工作往來形成了復雜的管理流程界面：從總體上，項目所需要的資源、信息、資金、技術等都是通過界面輸入的，項目向外界提品、服務、信息等也是通過界面輸出的，所以整個系統與外界也存在著復雜的界面。
(2)在工程項目生命周期的各階段之間的管理流程界面。建設項目自可行性研究至設計、設計到施工、施工到驗收，在這些界面的兩側的管理環境及參與單位都有著顯著的不同從而導致管理流程的差異，這些差異造成不同的工作、人員行為以及控制方針，從而形成了項目管理實施過程之間的管理流程界面。
(3)各管理子系統之間的職能管理流程界面。在建設項目的管理中，項目管理的各個職能以及各個管理部門在項目過程中形成一定的關系，互相依賴、互相影響，由于各子系統的功能不同、目標不同，按其職能可將項目管理系統分解為進度管理子系統、成本(投資)管理子系統、質量管理子系統、合同管理子系統等，從而各個子系統之間構成復雜的職能管理流程界面。
(4)在項目建設的各個管理職能系統內部也存在管理流程的界面，例如進度計劃管理系統中，進度計劃的編制分為總體實施計劃及各年度、季度、月度計劃的編制。在總體計劃編制的管理模塊中，輸入是項目管理目標及上層系統組織的意圖，輸出是項目的總體實施進度計劃，對于年度進度計劃的編制而言，其輸入是總體實施計劃，輸出是項目的年度實施計劃。所以，不同階段的計劃編制工作之間存在流程界面。
(5)部門間流程界面。部門間流程是跨越兩個或兩個以上職能部門的流程，即流程的系列活動是由不同職能部門的人來共同完成的。部門間流程的活動是不同的，但卻是相關的，活動之間有著內在的聯系，有些活動乍看起來是不相干的，但通過某些其他活動的媒介，這些活動間也發生了遠程聯系，通過這些不同部門間的相關活動的共同作用產生了特定的結果，從而構成某一工作完成的特定流程。諸如，在建設項目的計量支付中，對于項目管理組織而言，首先必須由工程處對工程質量驗收合格，隨后由計劃處計量人員進行造價審核，最后由分管領導審查簽字。這項管理工作的實施跨越了三個部門，產生了部門間的流程界面。
因此，我們要對整個管理系統進行全面分析，運用集成管理的思想，對流程實施集成管理，做好各管理流程的界面協調，保證各管理子系統之間以及各子系統內不同管理流程的物資、能量、信息通暢地流動，同時要處理好系統與外部環境的關系，使整個管理系統始終處于有效平穩的狀態。
3 大型建設項目合同管理流程的設計與實現
3．1 背景分析
某大型項目的合同管理流程系統需要全面地歸納建設項目合同管理的事務，其中包括招投標文檔，并通過分類登記、關聯管理、跟蹤催辦，使原本散落在各個部門和各個人案頭、柜子中的所有合同臺賬、費用往來、文件往來、進度款、付款憑證、變更及其處理過程記錄等均可有條不紊地記載到該系統中，使原本難以理清的施工管理和合同事務變得有章可循。要求該系統不僅本身具有強大的管理功能，還可很好地橋接工程項目的其它業務管理，如：對進度計劃管理、材料與物資管理、投資控制管理、質量安全管理等各個管理系統之間起到協調、監控作用。
3．2 本項目合同流程管理的目標分析
本項目的合同流程管理主要是實現對項目合同簽訂、履行、變更、索賠、終止、結算等的全過程跟蹤管理，同時為決策提供相應的支持信息和完整的文檔管理。具體包括：
(1)實現對合同簽約的流程化管理，該部分內容可鏈接到招投標管理子系統中；
(2)以合同為主線，以費用為中心，實現對合同全生命周期的管理；
(3)對合同變更、索賠等重要合同事件進行記錄、分析，其中變更部分鏈接到計量支付中的工程變更管理；
(4)對工地會議、大事件、物資供應等進行記錄，以便查詢。
本系統所涵蓋的業務范圍是針對工程相關合同生命周期中的各項業務，包括基本信息的管理、工程各類合同的簽訂、履約監控、變更、索賠、終止、結算等業務和工程備忘錄。
按照合同的生命周期，本系統合同管理子系統涉及的業務過程有合同的申請審核、工程各類合同的簽約、履約、計量與支付、變更和索賠、終止、結算等業務。本系統主要分為基本信息管理、合同簽約管理、合同進程管理、合同變更管理、合同索賠管理、合同終止管理、工程備忘錄七大模塊。
合同管理子系統采用目錄樹層狀結構，對合同申請、審核、簽訂、索賠、計量、支付、變更等合同相關業務進行全面、有效地管理，使工程項目各有關單位之間建立有機的聯系，相互協調，共同實現進度、質量、費用三大目標。
3．3 合同管理綜合流程圖
根據本項目的特點，建立的合同管理綜合流程圖。
3．4 主要的功能模塊的分析
3．4．1 合同簽約管理模塊
本功能模塊是保證項目的順利進行，規范經濟行為，有效控制投資規模，規范合同的簽約行為。其主要功能包括如下幾點：
(1)實現合同文本審核流轉單的增、刪、改；
(2)實現合同文本審核流轉單的在線流轉；
(3)實現合同文本電子文檔的掛接；
(4)實現對合同模板的增、刪、改；
(5)實現對因招標項目的信息查詢；
(6)實現合同文本電子文檔的在線批注、審核。
合同簽約管理流程。
3．4．2 合同進程管理
合同進程管理主要包括進度信息管理、質量信息管理、計量信息管理、支付信息管理四大管理模塊。
1、進度信息管理
該模塊主要反映工程的進度計劃與完成情況，可由各標段的進度計劃與完成情況的相關數據編制匯總得出進度匯總表。該功能模塊要實現的功能如下：
(1)實現進度計劃、完成情況的調用；
(2)實現進度計劃、完成情況的信息查詢；
(3)實現各標段進度計劃、完成情況的對比分析。
2、質量信息管理
該模塊主要提供工程檢測與評定及質量事件的信息。可由各標段質量檢測、評定及其相關數據匯總得出工程質量匯總報表。該功能模塊要實現的功能如下：
(1)實現質量信息的調用；
(2)實現質量檢測、評定與質量事件的信息查詢：
(3)實現各標段質量情況的對比分析。
3、計量信息管理
該模塊主要是對各標段每期工程計量信息的查詢與匯總，可由各標段審核后的計量及相關信息，如工程量清單、中間計量表匯總出審核后的中間計量總表。其流程圖。
該功能模塊要實現的功能如下：
(1)實行計量信息的調用：
(2)能夠察看其他模塊中相關的支付、質量與進度信息，能夠對累計完成數據進行統計，并且用直方圖對合同完成情況進行統計分析；
(3)能夠對完成項目進行費用分攤；
(4)對以往審核后計量信息的查詢。
4、支付信息管理
該模塊主要是對各標段每月支付信息進行查詢與匯總?？捎蓪徍撕蟮母鳂硕沃Ц都捌湎嚓P信息，如中間支付單、付款單等匯總出審核后的中間支付匯總表。支付流程圖包括中間支付流程圖和竣工支付流程圖。
該功能模塊要實現的功能如下：
(1)實現調用支付信息；
(2)實現對中間支付信息的查詢；
(3)對支付金額超過支付比例的進行預警；
(4)對支付款項做支付跟蹤，查詢實際支付時間、支付數量，及累計各期的支付數。
3．4．3 合同變更
主要實現合同變更的查詢匯總，并分析合同變更的變更工程量和計算審核，實現對非合同變更(工程變更和設計變更)的量價分析，并設置是否記人合同總價調整的功能?？蓪崿F由合同變更的基本信息，包括變更原因、變更內容、變更時間、審核記錄等匯總得出合同變更情況一覽表，并予以合同的變更管理的功能。
該功能模塊要實現的功能如下：
(1)當有新合同變更單進入系統時報警，提示相關工作人員；
(2)對各標段合同變更單的查詢：
(3)對各類變更進行量價分析；
(4)對合同變更審核過程進行查詢；
(5)能夠通過查詢相關的設計變更單審核工程變更單。
3．4．4 合同索賠
該模塊主要實現合同索賠的查詢匯總，并分析合同索賠的變更工程量和單價以及工期。本功能模塊不實現索賠的錄入，索賠申請審核在投資控制子系統系統中實現。該模塊可實現由合同索賠的基本信息，包括索賠日期、索賠原因、索賠內容、索賠審核意見等匯總得出合同索賠信息一覽表。該功能模塊要實現的功能如下：
(1)提示、查詢、跟蹤合同索賠狀況；
(2)合同索賠與相關工程問題關聯：
(3)合同索賠需進行量價分析和費用分攤。
合同索賠的基本流程圖見圖7所示
3．4．5 合同終止管理
1、合同中止和終止合同中止和終止后要進行結算和資料移交等工作。該模塊的輸入為合同中止和終止的基本信息，該模塊的輸出主要為合同中止和終止的基本信息列表。該功能模塊要實現的功能如下：
(1)合同中止申請審核信息和終止信息的增、刪、改：
(2)合同中止申請審核信息和終止信息的查詢。
2、合同結算
合同結算指系統根據結算日期匯總合同投資的各項信息，如合同金額，發生變更金額，累計完成投資額，累計進度款支付金額，剩余合同投資等，本管理模塊可以實現合同結算功能。該功能模塊要實現的功能如下：
(1)合同結算信息的增、刪、改；
(2)合同后生成合同剩余工程量清單。
3．5 接口
合同控制系統不使用外部專用軟件，因此本系統的接口主要是指與其他子系統的接口。
在工程項目實施中合同管理是投資、進度、安全/質量控制的依據。
(1)與投資控制子系統通過合同分解編碼和清單分解編碼相聯系，兩個系統的交叉主要在實際計量支付的管理和變更、索賠對投資的影響上，實際審核的流程交由投資管理子系統實施，審核結果的支付數額、變更索賠數額等傳給合同子系統做進一步查詢分析。
(2)對于計劃進度控制子系統可通過合同編碼直接和進度子系統相聯系，合同子系統關于進度計劃與計劃完成情況的信息由計劃進度子系統調用，由合同子系統進行查詢分析。
(3)對于質量控制子系統可通過合同編碼直接和合同子系統相聯系，合同子系統關于質量檢測、評定與質量事件的信息由質量控制子系統調用，由合同子系統進行查詢分析。
(4)對于招投標項目的合同相關信息可由招投標子系統調用，包括在合同申請過程中招標項目的中標信息。
第6篇：工程變更處理流程范文
關鍵詞 WCDMA；站址選擇；隔離度；初勘；復堪；設計變更
中圖分類號TP39 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2013）92-0192-03
1背景及范圍
WCDMA網絡的建設在中國通信市場中是一種新型的應用，由于其網絡本身的自干擾特性及功率控制性能要求造成了網絡規劃的特殊性與復雜性，尤其在無線網絡的規劃與選址過程中，須充分考慮當地地形、地貌特點及與現有網絡的結合；在工程建設過程中須進一步嚴格站址變更審核、審批流程，確保規劃方案的落實，保障網絡效果。
1.1站址選擇原則
基站選址是網絡規劃中的一項最重要的基礎工作。基站位置的選擇，關系到基站能否實現設計要求達到的覆蓋、質量指標；對于CDMA等自干擾系統，同時也會影響到本基站和周邊基站的容量、數據業務速率，進而影響到整個網絡的覆蓋、容量、質量指標。因此，基站位置的選擇務必謹慎、合理。以下是站址選擇的相關要求：
1.2必須保障的選址要求
3）站址周圍應比較開闊，50m半徑范圍內無高層建筑或障礙阻擋；對于定向天線，在天線主瓣覆蓋方向100米內應無高于基站天線高度的高大建筑物阻擋；
4）根據設站目的確定站址高度，市區基站天線掛高比周圍建筑物平均高度高10m～15m，最少不得少于5m；郊區基站天線掛高根據地形、覆蓋要求等確定，一般要比覆蓋目標高40m～60m，并在滿足技術要求的前提下盡量利用地形減少鐵塔高度，降低配套投資；
9） 基站的站址不宜設在易燃、易爆及有腐蝕性物品的倉庫和材料堆積場，以及在生產過程中容易發生火災和爆炸危險的工業、企業附近。
1.4站址選擇流程
基站覆蓋的目標場所選取應符合聯通移動網發展的需求。根據聯通的市場與業務發展需求，由設計院編制可研與設計文件，提出工程建設的設計目標，提供基站規劃和選址的原則，指導工程的建設實施。聯通移動網絡建設部門組織網優部、市場部等相關部門，通過投訴資料收集分析、網絡摸查、實地調研等工作，篩選和論證建設需求的目標場所。
對于所提出的目標場所，應通過初勘、業主談判、復堪、施工圖紙設計4個主要環節開展設計工作；在方案實施過程中根據需要選擇設計變更環節。工作流程如下圖所示。
1） 初堪階段
根據設計目標區域和基站站址、站高要求，在合理區域內選定意向站址，要求有1個主用站址和1～2個備用站址。輸出結果為勘查選站單，選站單要包含位置、天線安裝方式、天線安裝高度、天線方位角和下傾角、周圍環境等信息，并盡量附帶地圖信息（見附件1）。
2）業主談判階段
根據初堪選站單和業主進行談判，優選主用站點。談判時，要明確機房、天面可以使用區域、是否可以建設樓等增高架等。
3）復堪階段
根據談判階段確定下來的站址，進行詳細勘查。復堪階段要明確機房內所有設備、走線架、饋線窗的位置和安裝方式，要明確天線安裝方式、高度、方向角、下傾角，并根據復堪結果，能提供詳細而準確的施工圖紙和材料清單，并對特別事項進行說明（如加固）。
4）施工圖紙設計階段
設計院根據復堪結果繪制施工圖紙，圖紙要求能反映現場情況并指導施工；設計院提交圖紙后，建設單位負責組織建設、優化、維護等部門進行施工圖設計會審。會審通過后再提交給施工單位進行施工。
2基站安裝及站址變更管理要求
由于WCDMA網無線站址位置的變化會影響到整體網絡信號的強度分布、網絡干擾等，在工程施工過程中，須嚴格按照設計圖紙規范施工，如因施工現場發生變化，或因業主原因需要對設備、天線等的安裝位置、安裝方式發生變化，須履行設計變更審批流程。
2.1基站安裝及站址變更管理要求
1）設計文件批準后，就具有一定的嚴肅性，不能隨意進行修改和變更；
2）在移動工程施工過程中，設計部門、主要設備廠家應配備常駐現場技術人員，配合工程施工，及時上報設計文件的執行情況；
3）站址變更可由建設單位自行提出，也可由承包單位提出。施工圖設計文件交付建設單位使用后，如果出現由于建設單位要求或現場施工條件的變化等原因而引起設計變更，必須辦理書面變更手續；
4）在無線基站設備安裝工程開工之前，設計人員必須到施工現場進行二次勘察，填寫《二次勘察確認單》，對設計位置及工藝要求進行核實，經當地分公司工程主管部門簽認后方可開工。如工程現場與施工圖紙設計要求不符，須立即通知當地分公司工程主管部門提出設計變更申請；
5）移動網工程設計變更發生后，必須視變更內容所涉及的范圍經由相關部門批準同意后方可實施。具體要求如下：
（1）盟（市）分公司在進行無線基站選址及物業談判過程中，由于業主干擾或其他原因需對站址位置、天線掛高、天線方位角、下傾角進行調整，須按照如下流程處理：
①選定的樓宇、站址變化挪動在1/4站距之內，須由分公司建設主管部門提出設計變更需求，并組織網優、主設備廠家督導及設計人員審核，如移動后的站點位置比較合理，須填寫《設計變更現場確認單》，由設計院負責重新勘察出圖；
②基站站址位置沒有變化，由于現場條件的限制，需對天線掛高、天線方位角、下傾角進行調整，須由當地公司建設主管部門提出設計變更需求，并組織優化、主設備廠家督導及設計人員審核，如不影響網絡規劃效果，須填寫《設計變更現場確認單》，由設計院負責重新勘察出圖；
③由于工程設計方案變更，造成配套工程建設投資增加，如追加投資額在批復概算范圍之內，額度在5萬元之內的，須由分公司建設主管部門填寫《設計變更審批單》，并經分公司主管領導確認后實施；
④如屬上述范圍之外的設計變更，須由分公司建設主管部門填寫《設計變更審批單》，并經分公司主管領導審批同意后，通過OA系統“通用流程”報省公司建設主管部門審批。
（2）在工程施工過程中，工程承包單位、主要設備廠家、現場設計人員負責對基站位置及工藝要求進行核實，如遇業主干擾或現場施工條件不符，需對施工設計方案進行變更，須于24小時之內通知分公司建設主管部門發起設計變更需求。分公司組織進行現場查勘后，參照上述（1）決定是否報上級主管部門審批。
5）建設單位和承包單位在提出設計變更要求時，要進行統籌考慮，確定其必要性，同時將設計變更對網絡建設效果、工程造價及工期的影響分析清楚，報上級主管部門審批；
6）省公司建設部門對盟（市）分公司上報的設計變更申請進行歸口管理，視變更內容所涉及的范圍及規模組織有關部門進行審核，并報主管領導批示同意后，進行設計變更。
2.2移動工程站址變更及審批流程圖
第7篇：工程變更處理流程范文
高速公路工程涉及面較廣，投資規模較大，具有較強的綜合性與技術性，對相關管理工作要求較高。高速公路財務管理是保證項目順利實施的基礎，也是項目獲得經濟效益的基本保障。在高速公路財務管理工作開展過程中，要以集團利益為目標，規范財務工作流程、強化基礎管理工作、落實相關責任，保證財務管理取得成效，為項目建設提供有力的財務支持。驗收階段財務管理工作是整體財務管理當中的重要環節之一[1]，其成效將會直接影響到項目投資效益。
二、高速公路工程驗收階段財務管理過程中存在的問題分析
高速公路工程驗收階段財務管理工作具體實施過程中，往往會存在一些問題，影響到財務管理成效，具體如下[2]：
（一）結余處理問題
高速公路工程建設項目周期較長，影響因素較多，特別是部分自然因素并不能充分預測。一旦出現惡劣氣候環境，容易造成工程延期。同時，設計變更也會帶來一定的資源浪費及資金浪費，對項目驗收及結余資金處理產生一定影響。同時，部分項目存在層層轉包、違規分包的情況，最終導致一些承包單位承包價過低，這也在一定程度上制約了技術、工藝、材料水平，容易導致項目出現質量隱患。由于質量無法過關，也就無法按期交工，即會導致尾款滯留，產生結余。
（二）竣工決算編制問題
工程決算編制是一個相對復雜的過程。在具體編制過程中，由于前期方案比選不足，容易造成較大誤差；初步設計精細化程度不足，概算質量水平不到，部分費用欠缺考慮，甚至出現較多的清單漏項目，均會影響到竣工決算編制的質量。
（三）超支管理問題
一方面，建設項目法人在項目建設后期，對財務管理、財務開支較為松懈，往往會出現管理費用超支。另一方面，在部分項目建設過程中，缺乏與之配套的管控制度及措施，導致出現浪費、挪用、擠占等違規現象出現，給建設資金管理帶來了一定阻礙。部分單位管理費用超出預算較多，擠占了建設成本；有些單位甚至從別的賬戶當中列轉支出，違反了建設單位管理費用相關規定，滋生出了腐敗問題。
三、實現高速公路工程驗收階段規范化財務管理的相關建議
（一）規范建設項目結余處理
首先，要加強相關制度建設，將職能關系理順，以制度來約束建設主體，并落實好項目建設前期工作。通過多部門相互配合、共同研究，提出基礎保障需求，并嚴格落實責任制度，對于違規違紀單位依法追究法律責任，以此來約束項目建設行為，創造一個良好的財務管理環境，為后續結余處理奠定基礎。其次，要規范項目變更。一方面，要實施專家評審制度，對設計變更方案進行有效優化，確保項目質量、工期、造價能夠被控制在預期范圍內，盡最大程度避免實質性變更。同時，要嚴格控制項目變更流程，落實審查、審批制。另一方面，要將項目變更與責任制度關聯起來，對于?o法避免的變更，要按照規范化程序處理，并且要求各層級領導承擔起相關責任，從源頭上解決項目結余問題。在竣工結余資金處理過程中，要充分衡量項目存續價值及繼續建設的可能性，并組織專家會審，確認是改建或處置，并將這部分資金轉結。
（二）規范建設項目竣工決算編制
當主體工程交工驗收后，要及時跟進承包商竣工決算、審計及報批等財務工作，為竣工驗收創造基礎條件。決算編制實施過程中，要保證決算報告內容齊全、數據準確、分析對比客觀真實。由項目費用執行責任人作為決算報告的第一責任人，保證報告質量達到要求。同時，要求編制人員熟悉合同文件及合同條款，清晰掌握施工過程中材料費用的調整情況、工程變更程序及工程變更計量方法等，盡可能避免計量失誤，保證合同履約率。另外，編制人員要對預算等額內容充分把握，根據實際竣工情況，做好增補及換算工作，把握各環節細節，以免造成不必要的損失。
（三）完善建設項目超支管理
首先，在項目建設過程中，就應該強化財務預算，以“節約留用，超支罰扣；資金集中，統一核算”原則為導向，保證資金宏觀調控能力，提升資金使用效果，盡可能控制超支現象。其次，要充分落實合同會審制度。在合同制定過程中，要對合同價款、支付形式、政策調整、物價浮動的因素做出明確規定。由會審小組提出合同會審意見，并監督合同執行及變更管理。另外，在工程變更價款支付時，要嚴格執行審批制度。一方面，要求變更文件必須齊整；另一方面，變更工程量計算需經過監理機構復核并審批，避免出現虛列工程費用的情況。
第8篇：工程變更處理流程范文
1.1分標與工程實際相結合,控制工程造價正確的分標和合同策劃能夠促進合同之間相互協調,減少組織矛盾和爭執,保證項目整體目標的順利實現。分析工程地貌、交通、運輸、物資來源、施工作業內容、工程進度等情況,確定了分標的原則和思路。分標的原則為:標段作業要相對獨立;因地制宜分標,減少管理成本;提高現場設備設施的使用效率。合理選擇招標方式,優選參建單位嚴格執行華電集團公司、烏江公司相關文件規定的基礎上,通過在實際工作中的模索和總結,制定了《構皮灘水電站招投標管理辦法》,形成了一整套能滿足水電建設工作要求的招投標管理方式;不僅有效保證工程安全、進度和質量,還節省工程成本。通過多渠道了解市場信息,掌握國內水電建設先進施工企業的成本控制能力、經濟實力,市場資質等級等情況,為合理確定優質的承包人打好基礎。
1.2細化招標條件,規避投資風險通過對招標文件相關條款的約定,引入競爭方法,有效挖掘投標人先進定額水平。為有效控制工程質量和投資,從主要材料的質量、價格入手,實行工程主材由業主統一供給的原則,設立基礎價格,主要材料的供應價格由業主統一采購;降低價格攀升所帶來的風險。對招標文件中設計條件的約定,避免由于設計階段深度的不同和提供參數、地質條件不足造成承包人索賠的依據。對主要材料消耗量的約定,達到降低業主所提供主要材料供應量與施工實際消耗量之差所帶來的風險。合理處理合同變更,有效降低工程投資準確界定合同變更項目的屬性依據合同條款合理劃分變更項目的屬性,確定合同內新增工程項目、合同外新增工程項目、合同內補償性工程項目,其目的就是按不同合同條款合理區分不同類別,對新增工程項目的單價審核計價的原則。
1.3強化合同變更項目的把關審核在變更項目的立項審核中,設計、監理及建設公司相關部門必須遵循合同原則,嚴格對合同變更的立項依據和有效性進行審核。制定并嚴格實施變更合同處理程序承包人在合同變更項目發生后,向監理工程師申報詳細的立項依據及費用計算,由監理工程師提出審核意見后,報業主單位復審。制定合同變更項目的計價方式和原則對合同內變更項目優先考慮套用原合同工程量清單中同類工程項目單價;若需重新編制單價,其單價則采用綜合單價形式,嚴格按投標報價的編制原則(投標報價水平、費率、取費標準、各項基礎價格等)進行編制。加強變更項目的前瞻性管控當合同變更項目即將實施時,要求設計及監理對照合同相關條款,對立項依據、計價方式進行預見性管理。尤其是對于涉及金額較大、且施工方案需要現場調整的項目,提前預控由此引發的潛在索賠項目。構建工程價款支付流程,規范支付手段建立合同價款支付信息平臺采用工程建設管理信息系統(PMS),通過申請、審核、批準的嚴格三級權限界定,使進度款支付流程更加清晰、嚴謹。完善合同結算管理流程,強化結算環節管理調整了合同結算流程,明確了建設公司各部門、監理分級、限時的審核,做到責權分明。通過工程跟蹤審計提前介入,把好工程價款結算關口工程跟蹤審計提前對工程項目管理的審計,可及時發現并糾正在項目管理、工程管理和完工結算中存在的問題。采用主材核銷模式,規避材料失控風險按招標文件中條款的要求,對工程所需主材由招標人統一提供的部分,業主對承包人進行定期核銷,以達到規范物資供應和投資管控的目的。在合同實施時要求承包人必須上報主材用量年計劃、月計劃和周計劃,嚴格按計劃執行,做到總量計劃控制,季度、年度和竣工物資核銷等合同控制措施來實施物資消耗的事前、事中和事后控制。對所有新增(變更)項目應本著遵循招標合同文件不變的原則,依據合同標準進行主材單耗審核。對承包人物資核銷出現的超欠供現象,必須上報完備的相關資料(如計劃、已批復的單耗量及施工組織措施),根據實際發生量進行分析后進行核銷。對于承包人管理不善,造成物資流失,出現欠供情況在核銷中不予考慮核銷。對承包人物資核銷后出庫存量大:充分依靠監理工程師現場工作的優勢,加強對承包人現場物資管理,規范承包人的物資管理流程,避免物資核銷出現不合理的欠供,減少工程損失。對進出構皮灘工區的主要物資實行了進出工區簽證管理、過磅、3方(業主、監理、承包人)現場驗收和巡查等管理措施,有效地防止了主材自購和流失現象。
2創新設計優化途徑,降低工程投資
通過開展設計、施工優化、研究和應用新設備、新工藝、新技術,促進了工程的順利實施,工程取得了自2001年11月底開始籌建,至2009年7月底首臺機組并網發電僅7a零8個月的突出成績。加強設計技術優化研究,降低工程投資根據工程實際,通過優化設計進一步降低工程造價。如構皮灘水電站在可行性研究的基礎上,對大壩體形優化研究,設計優化將大壩的建基面抬高4m,減少了開挖量27000m3,節約了混凝土澆筑量27000m3,節省了工期,節約工程投資1300萬元。對二道壩與下游RCC圍堰結合布置優化研究,設計優化將圍堰的建基面抬高4m,運用圍堰一部分碾壓混凝土,減少二道壩澆筑混凝土,使二道壩與下游RCC圍堰有機結合;降低了施工難度,節省了工期,節約工程投資4500萬元左右。
第9篇：工程變更處理流程范文
航道建設工程的管理是一個復雜、艱巨的系統工程，涉及進度、質量、投資、合同、人員、風險、圖紙文檔等多方面的工作，參與部門的眾多，如設計、監理、施工、設備、物資、運營等，使溝通和協調的工作困難，大量的信息需要有效的管理。傳統的項目管理方法，已經顯得越來越吃力，急需利用現代信息技術，創造新型的管理平臺，提升整體管理。
概述
建設工程項目管理信息系統：依據行業標準、規定及FIDIC條款，輔助業主、監理工程師對工程施工的全過程進行主動、動態、有效的目標控制，即實現公路工程建設項目管理的“三控制（質量控制、進度控制、費用控制）、二管理（合同管理、信息管理）、一協調（組織協調）”。
建設工程項目管理信息系統將主要將涉及工程建設單位（業主或業主代表）、設計單位、監理單位、承包施工單位、養護單位等，如下圖所示：
系統充分體現“現代工程、互動管理”的思想內涵，它建立了嶄新的項目管理理念。對外，以在預算內，按計劃、高質量、安全、文明地完成項目的建設作為共同的目標，為經濟資源聯盟體的新型業務流程提供協同管理，自動串聯項目實施鏈中的上下游信息流程，使業主、監理、供應商(大型配套、設備提供商)、總承包商(設計、施工、安裝)、分包商之間緊密互動，及時分享、有效地利用在線信息；對內，以企業管理作為支撐體系，支持項目管理的全程監控。強調人的作用，依靠激勵機制、體系規范，去推動項目的過程管理。
總體設計
軟件框架可以用“一個平臺、兩大板塊、統一驗證、單點登入”來描述。
一個平臺：通過綜合應用平臺可以快速開發出符合用戶應用系統，減少了開發周期和開發成本。
兩大板塊：即系統部件，主要有：門戶網站(GOVProt)、建設工程管理系統（JSMis）兩個子系統組成，各子系統有平臺進行聯通，每個子系統也是一個獨立的部件，可以單獨運行也可以組合在一起運行。
統一驗證、單點登入：系統中的用戶可以進行統一的權限授權和定義，同時因為各子系統均運行在統一個平臺上，所以僅需要在一個系統進行登入就可以在不同的系統操作，即實現單點登入。
軟件框架特點：平臺化和部件化。
功能說明
1、合同管理
項目合同管理分為工程合同、監理合同、工程量清單等功能模塊；嚴格的合同審批流程，規范合同條款的執行；對各類商務合同和其他一般性合同的原始信息（包括評標文件、工程量清單、合同價格信息）、過程信息（如：合同變更信息、補充信息、執行狀態等）進行統一管理，并對合同計量、支付、計算、變更、索賠進行實時監控。實現合同的全周期管理，幫助加強防范管理風險。
（1）合同登記分類，為合同管理提供方便。
（2）合同擬訂、簽定、執行、評價等項目合同的全過程管理。
（3）合同履行過程（計量、支付、結算、決算）的自動化處理。
（4）合同變更、簽證，及時跟蹤處理及審批控制并關聯合同結算。
（5）合同關鍵數據及時對比項目計劃進度、資金支付 合同報表全面反映合同執行狀況。
2、質量管理
工程質量管理信息系統將吸收國際上先進的項目管理思想，以現代信息技術為基礎，以工程管理技術規范為標準進行開發設計，在功能結構上主要分為目標控制、組織管理、過程控制質量監督文檔管理報表打印。
組織管理：系統提供了建立組織機構圖和質量責任矩陣圖的功能，可以完善項目組織機構項目質量控制人員的崗位責任制，并對其工作質量進行全面監督和管理。
過程控制：單元工程施工質量過程控制日報、施工準備階段、單元工程質量控制表、單元工程現場材料質量控制、單元工程施工設備質量控制、質量事故管理等等。
質量監督：工程項目的質量監督反映了質量監督部門行使監督權力的全部過程。通過三個方面，體現質量監督從工程施工準備階段到工程竣工驗收全過程的管理職能。
文檔管理：系統提供了全面的質量文檔管理功能。管理項目建設過程中的各種質量管理的技術檔案、事故檔案、各種命令、質量函件、檢驗和檢測原始文檔和各種質量記錄圖片資料，同時還包括工程設計圖紙等。
3、計量支付
方案以費用為主線對工程項目的全過程及所有協同單位的費用信息進行匯總。并通過費用控制中心的費用工作表將所有涉及費用的業務機構聯系起來，以便領導通過費用工作表查看工程項目整體費用發生情況，實現數據從施工單位的采集，到監理公司、項目部審核全過程的監控。
計量支付包含：中間計量表、中間計量支付匯總表、月工程計量申報表、申請支付、項目方支付匯總表、月工程計量統計表、變更一覽表等內容。
4、變更管理
變更管理主要圍繞著工程變更進行控制管理，有設計變更、工程量變更等等，本模塊主要解決工程的計量變更。具體功能有：申請變更、變更通知、工程延期、工程索賠、工程分包；申請變更：即承包人申報表，是指施工方提出的變更。流程從施工單位申請，監理審核，業主審批以及業主單位領導審批等多個環節，系統提供手寫簽名。變更通知：即變更通知書，是業主方提出的變更。是承包人申報表的反向流程，業主現場工程師擬寫變更通知書、經業主領導審批后提交發送給監理和施工單位。
5、計劃進度
一般計劃控制管理信息的內容主要有：全線工程的總體進度計劃，總進度目標的分解―年度、月度進度計劃及各合同標段進度計劃，進度控制與工程進展等有關數據，例如：旬、月度完成量及按月反映自開工全線形象工程量、季度完成工程量、自開工累計完成工程進度完成情況等。計劃控制管理系統應用軟件由5個過程組成：計劃編制（新增、修改）、計劃審批、實際進度、計劃變更和輔助功能（查詢、統計、報表）。
6、竣工資料
隨著系統的應用竣工資料文件的編制過程中將不再有原來手工操作的諸多困難和不便，減輕繁雜、枯燥的人工勞動。工程竣工驗收資料管理系統是江蘇省航道局下發的《工程質量管理》統一用表要求。系統實現了竣工文件電子化，科學的索引和組卷方便了竣工資料的快速查詢。用戶可按樹狀目錄形式提供查閱或按文檔編號、文檔名稱、負責單位、所屬卷宗號等查詢類別，快速查到所需某一詳細資料?？⒐べY料與其他模塊相掛接，并以樹狀目錄形式提供查閱功能。在質量、計劃、支付、變更等文檔審批完成后就自動轉化到竣工資料中，也就是施工完成竣工資料也基本完成大大人工勞動。另外系統還提供了文檔的補錄、調整、整理的功能。
7、門戶網站
門戶網站系統的建設，一方面是政府的形象工程，讓政府和百姓了解政府的工程進度情況，提高政府辦事的透明度，樹立政府良好形象；同時政府各部門也可利用門戶提供的信息資料，提供對領導的決策支持和政策分析。成功的政府門戶的關鍵在于提供，更新，組織知識，使得其易于瀏覽、檢索和管理。同樣，易于使用，個性化，高響應速度等特點可以使政府門戶更具有吸引力。
結論
創造新型的管理平臺，提升整體管理。對于航道建設項目，其信息化建設，擬建立在先進、科學的工程項目管理模式基礎上，且符合工程建設項目特點和規范經實踐的管理框架、業務流程與制度體系；充分利用計算機技術、網絡技術、信息技術等現代化的方法和手段，對工程項目管理信息搜集、儲存、加工、傳遞、、統計及動態查詢，建成一個涵蓋上級職能部門、工程建設管理部門及設計、監理、施工等單位的項目管理信息系統，形成對工程建設項目的計劃、進度、質量、財務、工程技術、資料檔案、材料設備、安全文明施工及合同管理等，高效統一、規范協調的管理和控制體系。
規范履約。通過規范、完整的合同管理和全面的建設項目的工程事務管理。其中包括所涉及的技術、商務、過程函件等。并通過職責關聯、跟蹤催辦、提示預警，實現建設各方的規范履約，減少與避免建設各方的索賠與反索賠等復雜的工程事務紛爭。
降低工程造價。系統對各項業務采用聯合監控。將合同履約、進度、質量、安全、環境文明與費用緊密聯系在一起。通過從進度款支付、工程價款扣款、工程價款結算，一直到合同最終的工程決算，進行費用全程跟蹤，便于決策層在第一時間得到工程發生的最新費用信息，及時作出判斷與決策，從而降低工程投資風險。
強調協同管理，確?；蚩s短工程周期。系統自動串聯工程實施鏈中的上下游信息流，使上級主管、業主、監理、供應商(大型配套、設備提供商)、總承包商(設計、施工、安裝)、分包商之間能及時分享、有效地利用在線信息；實時對項目進行全程監控，通過預警機制，提醒管理人員及時處理與優化項目建設過程中出現的異常情況，使工程項目的建設進度能夠按照事先的計劃，有步驟、健康的執行，達到確?；蚩s短項目建設周期的目的。
