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第1篇：安全風險管控的認識與理解范文

[關鍵詞]電力建設項目 施工現場 安全管理

中圖分類號：TU721 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）15-0073-01

前言

近年來，國家經濟發展，產業結構調整和科學技術水平的不斷提高，電力工程建設進入了快速發展時期，隨著時代的發展和社會文明的不斷進步，安全經濟效益對企業經濟效益的影響顯得尤為突出，這就給工程施工的安全管理提出了更高、更新的要求。電力工程建設又不同于一般工程建設，涉及高電壓、高空作業等一系列危險因素較大的工作，具有人員雜、技術尖、專業廣、交叉作業多、大型機械設備使用頻繁的特點，且與國民經濟發展，人民群眾生產生活息息相關，如何保證電力工程建設的施工安全，防止和減少事故的發生，就成了電力工程施工所面臨的首要問題。

一、影響電力工程施工的危險因素分析

從國家電力監管委員會國家能源局的《2013年電全國力安全生產情況》中可以看出，全國電力安全生產形勢持續穩定，基本滿足了經濟社會發展和人民群眾生產生活對電力的需求。但是，當前電力安全生產仍然存在的一些薄弱環節和突出問題，主要有以下幾點：（1）人身傷亡事故起數和死亡人數呈上升趨勢。2012年，電力建設人身傷亡責任事故起數6起，死亡21人，同比上升50%和200%。（2）外包隊伍發生的電力事故多發。2012年，外包單位共發生人身傷亡責任事故17起，死亡35人，占事故起數和死亡人數的79%和81%；發生較大以上人身傷亡責任事故5起、死亡20人，占較大以上人身傷亡事故起數和死亡人數的83%和95%。（3）觸電、高處墜落、坍塌人身傷亡事故多發。2012年，因觸電、高處墜落、坍塌導致的事故起數分別占總起數的31%、27%、22%，死亡人數分別占總人數的24%、41%、17%。由此可見，電力工程施工現場的不安全因素概況起來主要為五不到位：（1）施工單位安全生產責任心不強，導致安全生產主體責任落實不到位；（2）盲目搶進度，搶工期，導致安全管理制度執行不到位；（3）現場安全管控流于形式，導致安全風險管控不到位；（4）作業人員安全意識較差，導致思想認識不到位；（5）過重追求效益，不注重安全生產投入，導致施工現場隱患排查治理工作開展不到位。

二、強化電力工程施工現場安全的管控模式

1、建立有效的考評體系

（1）建立“縱向到底、橫向到邊”的安全生產責任制網絡。建立切實可行的安全生產責任制網絡，嚴格執行安全生產目標責任制，將安全生產目標具體落實到人，形成上下貫通、分級管理、層層落實的目標責任體系。

（2）全面推行安全生產承包，提升安全生產履職能力。在按照“安全生產目標分級控制” 的原則，將安全生產工作目標進行細化分解，將各項指標落實到崗位、到個人，并層層簽訂《安全生產目標管理責任書》，明確各自職責、考核機制和獎懲方式。同時將安全生產目標完成情況進行橫向對比，使每個考核單位和個人可以辯證的的分析自身的優勢，客觀認識存在的差距，準備找準自身的定位，從而形成互比互看、相互促進、共同提高的良好局面。

（3）發揮目標考核導向作用，建立科學的考評機制。安全生產工作的有效完成，必須做到有目標、有計劃、有措施、有檢查、有考核，建立科學、合理的安全生產工作績效考核機制，是確保安全生產工作有效完成的重要保障。建立科學、合理的考核機制必須切合實際，推行逐月考核兌現的量化考核方式，將考核結果與效益工資掛鉤，同時將安全生產作為各級領導班子的主要指標以及選拔任用、獎勵懲戒的重要依據，實行一票否決制。

2、建立安全生產保障體系

安全生產保障體系工作是一項系統工程，面對各種作業風險，安全保障工作要始終堅持“安全第一，預防為主、綜合治理”的方針，以風險管理為基礎、以流程管控為手段、以隱患排查治理為重點，以安全生產目標為指引，通過精神文化建設、制度系統建設、行為規范建設和物質保障建設，開展有效的安全生產保障工作，營造安全生產人人自覺行動的良好氛圍，形成全員、全方位、全過程管控的良好格局，從而提高企業本質安全水平，構建安全生產長效機制。

3、建立現場安全監督體系

現場專職安全員的履職能力、履職效果直接關系到安全生產方針、政策的宣傳，安全生產規章制度的執行和安全監管工作的有序開展。明確專職安全員的崗位職責，充分發揮專職安全員的崗位職能作用，增強專職安全員的履職能力，有利于增強現場安全監察力度，全面提升安全監管效能。

電力建設施工現場環境、人員、設備等因素復雜多變，很多時候受天氣、工期、進度的影響，造成盲目趕進度，搶工期，在工作安排時忽視安全要求，甚至置安全管理制度和規定于不顧，這個安全生產埋下了很多的隱患。此時作為專職安全員必須明確自身定位，本著“安全第一、預防為主、綜合治理”的原則，積極協調溝通，協助工作負責人優化作業現場安全措施，在保證安全的前提下提高作業效率。同時作為現場管理人員，應給予專職安全員最大程度的支持，協調生產和安全之間的關系，使專職安全員真正擔負起工作責任來，提高安全監管的整體素質和制度執行水平，充分發揮安全監督體系的作用，保證各項安全生產工作順利進行。

4、建立風險管控體系

風險管控是對作業過程中可能產生的各種風險進行識別、衡量、分析、評價，并適時采取及時有效的方法進行防范和控制，用最經濟合理的方法來綜合處理風險，以實現最大安全保障的一種科學管理方法，是貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針的重要手段和有效途徑。

針對工程施工作業，不僅要關注作業本身的分析，還有關注其他作業的影響。施工過程中，應根據工作性質、復雜度、風險情況、交叉作業、施工用具、施工時間等方面對作業項目開展風險辨識和評估，并充分考慮影響作業項目實施的各類因素，提出風險管控措施，并以量化依據來界定作業項目安全風險等級，明確相應的風險控制措施，從而對整個作業項目安全風險進行管控，最大程度的降低和減少作業過程中可能參數的危險因素。

5、建立標準化管理體系

安全生產標準化工作建設涵蓋了增強人員安全素質、提高設備設施水平、改善作業環境、強化責任落實等各個方面，是企業提高本質安全水平，強化安全風險管控能力，實現安全生產“可控”、“在控”的重要“抓手”。通過標準化管理體系的建立，可以將施工作業的每一個步驟進行分解，辨識出每個步驟存在的安全風險，從而制定出安全可行的作業方法。同時員工按照標準化作業程序，認真執行制定出的安全組織、技術措施和施工步驟，控制作業風險，保障作業過程人員生命和設備安全，提高工作質量。

6、建立安全教育培訓體系

安全生產管理中，設備是基礎，管理是手段，人員素質是保證。員工從懂得安全規定到自覺遵守安全規定，有一個長期學習和反復實踐的過程，通過開展有效的教育和督促手段，可以抓好員工的思想教育。

電力建設施工往往伴隨著從業人員流動性大，不確定因素多、安全意識差、人員素質參差不齊、自我防護能力低 的特點，因此安全教育必須實行全覆蓋，無死角，多模式，易理解的方針，將全體員工融入到大家庭的安全氛圍中，同時利用多種宣傳模式和手段，將安全生產知識變得通俗易懂、易于理解、易于掌握，不斷向員工灌輸安全知識，使廣大職工從思想上認識到安全的重要性，促使員工安全行為由被動接受變成自覺行動。

三、結束語

通過考評體系、保障體系、監督體系、風險管控體系、標準化管理體系、安全教育培訓體系的建立和有效運作，充分發揮了超前預控、全程監管、崗位保障的強大合力，有效的解決了施工現場的綜合協調問題，解決了現場施工之間錯綜復雜的安全管控問題，提升了電力施工作業現場的安全管理專業化水平，保證了現場施工得到實時有效的監管。

參考文獻

第2篇：安全風險管控的認識與理解范文

【關鍵詞】辦公室；安全管理工作；要點；思考

一、培養員工牢固樹立安全意識

首先，要履行培養員工安全意識的工作職責。要培育部門員工，自己必須具有很強的安全生產意識，個人需要通過不斷的學習工作實踐，不斷地提醒和告誡自己要樹立安全生產意識，不斷加強安全意識培養，只有部門主任自己具備了安全意識，才能培育部門員工的安全意識。

其次，要讓員工時刻牢記時時安全、事事安全的原則。不論什么業務，什么事情，都要注意與安全聯系在一起，只要有業務就有安全責任，只是安全責任大小的差異，所以，不論安排任何工作，都要有安全事項交待。只有把時時安全、事事安全的安全意識傳遞到員工，固化在個人思想意識中，才能讓員工充分認識安全生產時刻與我相關，要時刻牢記安全職責和義務，要具有很強的安全責任意識。

再次，要讓員工充分認識安全意愿與安全目標的關系。安全意識來源于對安全意愿的追求和遵從，從安全意識層級上看，安全知識勝于安全設施，而安全意識則強于安全知識，安全意愿又更優于安全意識。只有良好的意愿，才會帶來行動上的自覺，才會形成良好的氛圍，從而實現本質安全。

最后，正確認識安全價值觀。每個員工都要正確理解安全目的，安全為了誰？這是每個員工都要能理解、能知曉、能回答的問題。只有正確理解安全目的是為了自己、為了家人、為了工友、為了企業。才能形成員工自覺遵守及認可的安全價值觀，養成自覺服從和服務的行為習慣。

二、樹立風險意識，識別業務風險

根據業務特點，注重業務過程風險意識建立，可以有效防范和管控各類業務過程中的安全風險，從而降低安全事故發生的機率。在辦公室業務過程中，業務安全風險有依法經營風險和安全生產風險兩大類。

（一）辦公室依法經營風險。辦公室在全局經營管理中主要歸口管理了輔質的綜合后勤業務，由于輔質，此部分業務大部分委托第三方承擔，但業務量較大，依法經營風險主要包括：

1.按照職責分工，辦公室負責局長會、局領導班子周工作會等的組織工作和有關資料整理，以及局領導的一些日常事務如出差向上級請假報備、考勤等，如“三重一大”決策事項等工作制度執行不嚴格和不規范會給全局依法經營帶來風險。

2.其它具體業務方面，辦公室負責綜合后勤、車輛、接待、新聞、消防等業務，并歸口管理這些業務的專項費用，業務費用金額較大，風險增大，由于業務屬輔質，容易輕視，關注較少，在業務的管理過程中和專項費用的使用上如果管理不到位也會帶來風險。在接待工作中如把關不嚴格，適用標準錯誤，會給局領導班子帶來政治風險。

3.作為綜合性管理部門，辦公室還負責會議管理、檔案管理、保密管理等業務，這部分業務雖然不涉及具體的費用，但在業務管理上具有一定的審批權限，也存在一定的廉潔從業風險。

（二）辦公室安全生產業務風險。作為全局交通、消防及綜合后勤業務歸口管理部門，辦公室安全生產業務風險主要包括：

1.交通安全作為全局生產行政用車保障范圍，是全局安全生產工作的重要組成部分，本來電網企業就有生產作業點多、面廣、戰線長的特點，且隨著集中辦公、集中監控、集中建設中心（所）等業務集中化發展趨勢，交通保障需求和作用更加凸顯。天氣、道路、車輛、人員技能及精神狀態、周圍環境等均是影響交通安全的重大因素和風險，任一風險都會造成交通安全事故，有群死群傷的重大安全風險，是辦公室安全生產最大威脅，也是最難管控的因素。

2.消防風險覆蓋面廣，無論任一崗位員工均在工作生活過程中存在一定消防風險，且消防風險意識建立較難，消防事故發生損失及影響較大，同時也是辦公室安全風險管理的重點。

3.物業維修、清潔、食堂、高空清洗等業務無一不存在著較高的安全風險，且從事這部分生產業務的人員身份復雜，屬社會通用工種，報酬較低，大多沒有得到必要的安全知識培訓，安全責任和防范措施難以得到落實，基本得依靠辦公室管理人員來督促和開展安全教育，監督安全責任和防范措施是否落實到位，也是辦公室安全管理工作的難點。

三、嚴防違章，以風險辨識為主線抓實辦公室安全

基于辦公室安全業務的特殊性，要防范辦公室業務安全風險，應該遵循以遵章守紀教育培訓，嚴防違規違章為主，以安全風險辨識為主線來抓實辦公室安全生產，保障辦公室業務的依法經營安全和生產業務安全。

（一）以嚴格執行規章制度為準則，防范業務不規范引起的安全風險。規章制度是生產經營過程中不斷積累出來的經驗，是業務標準和保障安全的有效措施，只有嚴格執行規章制度，作業標準流程才會得到落實，法律法規才會得到落實，經營安全才會得到保障。辦公室從業人員要樹立被動執行轉化到接受執行再到主動監督別人執行的過程的轉變，（下轉第96頁）（上接第54頁）要養成自覺執行制度的良好習慣，才能做到人人關注安全、人人落實安全、人人遵守安全的安全文化氛圍，達到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高風險辨識能力，做到管業務必須管安全。以派車保障業務為例，單次派車人對本次車輛行駛路線、路況、近期天氣情況、車輛狀況、駕駛員身體及精神狀況、乘車人狀況要有充分的了解，要能清楚地知曉本次行車任務中有哪些風險因素會影響安全，所交待的安全防范措施才會真正被落到實處，才會對本次行車安全風險做到有效防范和管控。再以業務接待審批為例，只有審批人員學習掌握有關要求和制度，才能針對接待范圍、接待標準、陪同人員、費用依據有審核把關能力，才能正確地審核業務，否則將給上級帶來違反規定的政治風險，等等。個人的安全風險辨識能力決定個人對業務安全的管理控制能力，因而要有效防控業務安全風險，管理人員必須提高風險辨識能力。

（三）提高安全技能，充分運用科技設施防范安全。在物質條件不斷改變的形勢下，對現有的安全設施充分利用，也是提高安全管理水平的有力措施。如車輛GPS系統可以對車輛超速行駛、運行軌跡、路線進行如實記錄，可以防范駕駛員違章行駛，違反路線行車等不安全行為； 配置新的消防火災監控系統和滅火系統，可以有效防范火災事故和防止事故蔓延，減少損失；配置新型高空清洗設備可以減少人員作業安全風險等。將科技設施應用到安全管理中，采取物防的方式管控或降低業務風險，達到安全目標。

第3篇：安全風險管控的認識與理解范文

【關鍵詞】煤礦安全生產；風險；控制

一、煤礦生產危險源辨識

危險源辨識是風險評估的前提。危害辨識的充分與否直接決定了風險評估效果。危害辨識就是對煤礦所要評估的單元或系統、工作活動和任務中的危害的識別，包括人、機、環和行為的各種危險因素，并根據風險預控管理的要求，分析其產生方式。

（一）從危害因素入手

煤礦生產中產生危險或有害物質因素主要指：瓦斯、礦山壓力、沖擊地壓、礦井涌水、自燃煤層、各種運行電器和機械設備及各種粉塵，它們會直接或間接導致瓦斯煤塵爆炸事故、頂板事故、礦井涌突水事故、礦井火災、電力傷亡事故、機械傷亡事故、煤矽肺病等災害及疾病，給礦井、職工安全帶來損害，應積極預防和控制。

（二）從作業環境、設備裝備入手

1、礦井生產的所有電器設備，是否具有防爆、防潮、防腐蝕、防粉塵、耐磨的技術特點。

2、是否采用阻燃電纜和阻燃皮帶；是否使用各種保護及連鎖、閉鎖齊全裝置；是否完善用電制度及用電標準；是否加強設備運行檢查、維修。

3、是否使用相應礦允炸藥，并按標準爆破作業，防止礦井爆破引發瓦斯爆炸。

4、是否對有毒有害氣體、礦塵及噪音進行防治。

（三）從管理因素上入手

管理上的漏洞是產生一切危險源的源頭，是人類在煤礦生產中最主觀、最難克服的危險源。在辯識其他危險源同時，必須查找本礦安全管理漏洞：

1、管理制度是否齊全。

2、質工程是否到位。

3、管理過程落實是否到位。

二、煤礦不安全生產的控制

煤礦生產安全風險很大，我們必須構建一套以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點的安全管理方法――風險預控管理體系。

風險預控管理體系就是運用系統的原理，對煤礦各生產系統、各工作崗位中存在的與人、機、環、管相關的不安全因素進行全面辨識、分析評估；對辨識評估后的各種不安全因素，有針對性地制定管控標準和措施，明確管控責任人，進行嚴格的管理和控制；同時借助信息化的管理手段，建立危險源數據庫，使各類危險源始終處于動態受控的狀態。

（一）風險評估

風險評估是對風險的定量或定性分析，以確定特定風險發生的可能性及損失的范圍和程度，其結果通常伴有風險的排序。風險評估的目的在于確保企業生產經營的風險能被有效的鑒定、理解，并提出對策，將風險最小化，達到合理可容忍的水平。危險源辨識和風險評估的基本方法有：前期風險評估、危險與可操作性分析、失效模式與影響分析、定量風險評估、安全檢查表分析、事故樹、工作安全分析等數十種方法。危險源辨識和風險評估應貫穿于煤礦從可行性研究開始到衰減期的全過程，并選擇職工易于理解、易于操作的方法，確保全員參與及不斷提高職工風險意識。

通過風險評估、可以增強員工的安全意識。在風險評估過程中，不同崗位、不同層次的人員參與了危險源的辨識，了解了危險源可能造成的后果及風險程度，使每個員工都知道本崗位存在哪些危險源，按照什么樣的標準去作業才能控制和消除危險源，避免危險源造成嚴重后果，大大增強了員工的安全意識。通過風險評估，可以找出安全管理的重點。通過對危險源的風險評估和分級，找出礦井可能產生的重大風險，采取針對性的措施，對其進行日常重點嚴格的安全管理，確保這些重大風險得到有效控制。

（二）不安全行為控制

1、強化安全教育培訓

安全教育是一個需要持之以恒的工作，不可能“畢其功于一役”。我們不僅要重視上崗前的三級安全教育，更重要的是要把安全教育培訓貫穿于施工全過程，不僅特殊工種培訓重要，全員教育也重要。通過安全生產知識和安全法規教育提高員工對安全生產的認識，增強安全意識，規范行為；通過生產技術知識和崗位培訓，提高職業技能，避免工作差錯和操作失誤；通過安全態度和安全思想教育，消除員工頭腦中對安全的錯誤傾向性，克服不安全的個性心理，端正安全態度，提高搞好安全生產的自覺性和責任心，從而避免不安全行為。

2、加強安全現場管理，嚴格落實各項獎懲制度

根據煤炭企業的特點，以控制不安全行為為目標的安全管理，宜采取激勵與強制相結合的方式。要通過嚴厲的安全獎懲來樹立安全至高無上的權威，尤其是對因違規違章導致的安全事故、重大惡性事故，不遷就照顧，不講情面，按責任大小當罰則罰，當重罰則重罰。同時，對那些為實現安全生產作出貢獻的員工，特別是對制止事故發生起到重要作用的員工，要力宣傳其先進事跡，在經濟利益上給予大額度資金獎勵。

3、改善作業環境

井下作業條件艱苦，作業空間封閉，不利于噪聲能量的釋放。對于噪聲大的工作崗位如采煤機司機、泵站司機、綜掘工作面、壓風機房），應采取必要的防護措施，如采用隔聲、吸聲裝置，個人可佩戴耳塞、耳罩等，不同于地面工廠。確保瓦斯抽放系統、防塵系統、防火系統、排水系統、礦井通風系統的完備性。如礦井通風的目的是供給礦井新鮮風量，沖淡并排除有毒、有害氣體和礦塵，保證井下風流質量和數量符合國家安全衛生標準，創造安全、健康的工作環境，防止各種傷害和爆炸事故，保障井下人員身體健康和生命安全，保護國家資源和財產。因此對礦井通風系統的基本要求是安全可靠性高、技術先進合理和經濟效益高。其主要表現為系統簡單、網絡結構合理；能保質保量穩定的向用風地點供風；主要通風機與網絡特性相匹配，風機能高效、經濟地運行；具有較高的防災抗災能力；有利于礦井實現機械化和自動化。

（三）生產系統控制

主要規定了煤礦采、掘、機、運、通等生產活動，特別是防突防瓦斯、防滅火、防治水等系統的管控要求，其作用是將煤礦安全生產的法律法規以及安全質量標準化的標準全面貫徹到生產各環節，實現動態達標。

（四）建立預控保障機制，嚴格監督制度的落實

煤礦安全生產責任制是煤礦的各級安全生產管理者落實黨的安全第一的方針和有關煤礦法律法規的責任制度，是企業的一項最基本的責任制度和所有安全管理制度的核心，它的建立健全和考核落實，使黨的安全生產方針和有關煤礦法律法規在現場得到正確答案，它使每一個管理者明確了安全管理責任，增強了安全管理的責任心，能夠真正做到依法辦礦、依法管礦；業務保安責任制和崗位責任制是煤礦的專業部門和個人根據部門和個人專業的范圍，在制度上確保專業范圍安全生產的責任制度，如果部門業務保安做得好，每一個人在崗位上都能夠按章作業，每一個專業都能夠得到安全生產，那么全礦也就做到安全生產了；事故隱患排查與治理制度是落實“預防為主”的重要基礎工作，它要求每一個專業和部門在一定的時間周期進行生產現場的事故隱患排查與治理工作，各專業和部門在一定的時間內根據排查出的事故隱患，制定措施，落實時間、資金、人員、責任，限期整改，并進行驗收，使事故隱患真正消滅在萌芽狀態之中；事故責任追究制是發生事故后對事故責任者根據責任的大小進行責任追究的制度，它促使煤礦管理者增強責任心，使管轄范圍內的安全工作達到標準要求，實現安全生產。

參考文獻：

第4篇：安全風險管控的認識與理解范文

關鍵詞：數學模型；養老金入市；風險管控；股票投資

中圖分類號：F83文獻標識碼：Adoi：10.19311/ki.16723198.2017.06.048

1引言

我國養老金入市，在經過了數年的討論與評估之后，終于進入了實施階段。養老保障基金是我國社會保障體系中的重要組成部分，也是構建社會主義和諧社會的重要環節。近年來，隨著我國人口老齡化程度的加劇，養老金壓力進一步加大。此外，養老金的保值和收益增加也是迫在眉睫的任務。對養老金的投資與利用，是解決養老問題的行之有效的方法。養老金入市在提高養老金的收益率、促進社會經濟體制改革等方面，將發揮重大的作用。

數學技術在各個領域發揮著重大作用，為人類認識自然、改造自然提供了堅實的基礎。數學建模是應用數學技術來解決實際問題的典型代表，具有良好的風險管控作用。有效利用數學模型，評估養老金入市過程中可能遇到的風險，是促進我國養老金實現合理增值的重要保證。

2數學建模的應用

數學建模是利用數學的符號和表述，通過運算來解釋實際問題，由此構建一個數學模型，并接受實踐的檢測的過程。我們在工作和生活中，經常需要從一個定量出發去研究實際問題，這時人們通常在深入展開調查、廣泛收集數據、觀察事物內部規律的基礎上，構建數學模型來解決問題。

近年來，社會處于高速發展之中，數學在經濟、醫學、物理、化學、生物等發面發揮了廣泛的作用，成為高新技術的代表，并與計算機技術、通信技術等產生了密切的結合，為社會的發展作出了重大貢獻。數學建模是數學發展過程中，利用數學的思維方式來解決現實問題的重要手段之一。我們在應用數學技術的過程中，構建數學模型是十分關鍵的環節，也是非常復雜和困難的環節。構建一個數學模型，需要對相關事物的特征、規律等數據進行詳細的收集，再經過抽象、簡化，打造出一個完整的、合乎邏輯的數學結構。數學建模的應用范圍十分之廣泛，由于它是建構一個模型來對現實問題進行運算得出相應的結構，具有預測的作用，因而在風險管控中發揮了一定的作用。

3股票投資中的風險管控：基于數學建模的方式

隨著社會經濟的不斷發展，我國證券市場也取得了長足的進步，為促進中國經濟體制的改革貢獻了不小的力量。人們紛紛購買期貨和股票，期待獲得較高的收益。在股票市場中，高風險與高收益是并存的。隨著全球化的發展，世界性的金融市場已經建立，中國的股票市場受世界經濟發展的波及程度進一步加深，股票投資者所面臨的風險也進一步加重。在殘酷的資本市場中，風險管控是投資者必須要重視的工作。做好風險管控工作，除了要加強自身的投資素養，樹立正確的投資理財觀念以外，還可以利用數學模型，對股票市場中的風險做相對精確的預測和判斷，幫助投資者理性投資，規避風險。

應用數學建模，可以優化股票投資的結構，提高投資者對股票市場走向的判斷，對未來可能遭遇的風險做相應的評估，從而合理安排投資規模和結構。目前我國股票投資中的數學模型已經日益成熟與完善，對于完善股票投資市場、幫助投資者有效規避風險、促進金融秩序的構建，具有重要的意義。

4我國養老金入市中數學建模的應用

4.1養老金入市

近年來，隨著國家對養老保障事業投入的不斷增加，以及有效就業人口的增多，我國養老保障基金額呈現出持續增長的趨勢。國家對養老金的管控政策一直非常嚴格，規定除了支付養老保險外，其余部分只能用來購買國債或存入專門賬戶中。所以長期以來我國養老金都處于禁止流通狀態。在社會主義現代化建設初期，這種做法有效確保了養老金的穩定，保證了養老金支付的安全性。但是隨著市場經濟的發展，我國資本市場日益完善，禁止養老金流入金融市場的做法也帶來了一定的弊端。穩定固然是好事，但是通貨膨脹的風險一直存在，因而養老金的潛在損失是不可避免的。我國養老金的投資收益率低，是不爭的事實。養老金入市，是社會經濟發展的必然趨勢。

我國養老金入市，意在實現養老金的穩定增值。相比西方發達國家，我國養老金入市經驗不多，還在摸索著前進。以美國為例，美國的“401K”養老金管理計劃，將資金的60%投向了股票，不但有效地促進了股票市場的長期繁榮，也推動了自身市值的有效增加。我國在對養老金的管控上，進行適當的放開，讓養老金實現合理增值，才是養老金入市的真正目的所在。

4.2對養老金入市的風險管控：數學模型的應用

積極地利用養老金入市，有效地提高養老金的市值，具有重要的現實意義。當然，我們也要看到，股市具有風險，盲目投資帶來的后果也是非常危險的。因此，本節將從風險管控的角度闡述四個常見的數學模型，對其在養老金入市上的應用進行闡述。

4.2.1Black-Letterman模型

Black-Letterman模型于1992年被首次提出，是對均值-方差模型的一種發展和優化，它將投資者的對資產投資比例的觀點與回報進行結合，得出對回報的預測，從而幫助投資者優化投資結構，合理分配資金在各項資產中的配比。貝葉斯分析框架在Black-Letterman模型中發揮了重要作用，投資者可以在模型中加入自己的主觀判斷，得出自己所需要的分析結果。連續的均值-方差的數據可以讓投資者對各個股票的收益情況有大致的把握，為自己的主觀判斷提供科學依據。

4.2.2VaR模型

VaR模型用來評估在一定時間內投資某一項理財產品或者產品組合時，所可能發生的最大的損失。該模型可以預算出風險所帶來的損失規模以及發生的概率，更加全面地指出了投資中的風險，讓人們更加清晰地看到風險大小與概率。這種模型具有操作簡單、上手快、便于理解等特點，在風險評估方面受到了廣泛的歡迎。

4.2.3波動性模型

該模型是基于數學統計學方法建立起來的，用于測算投資中的收益的波動以及潛在的風險。該模型中最常用的方法是標準差與方差。當得知投資的波動性，則可以計算出該收益的波動與風險。比如，養老金的投資市值在1億元，標準差為3%，則其可能損失的金額在300萬。由此不難看出，該模型只是對投資風險進行了一個平均的估算。但對于具體某一個投資品種，還需要結合其他模型進行綜合評判。

4.2.4靈敏度模型

靈敏度模式，就是通過對投資市場中的敏感性因子進行估算，得出投資資產的風險的模型。該模型中的參數因子包括股票指數、匯率、大宗商品價格、利率以及戰爭等。針對具體不同的投資方向，靈敏度模型的類型也不同。以養老金入市為例，常見的靈敏度類型為貝塔系數，該模型是建立在投資對象與大盤指數的研究上，其絕對值的大小直接反映了收益幅度與大盤的波動性差異。如果是負值，則表示大盤漲，投資對象的市值卻往下跌；大盤指數往下跌，它卻往上漲。由此不難看出，通過這個絕對值比以及正負性，可以有效地降低養老金在投資對象上的風險。

4.3數學建模在養老金入市風險管控中的作用

數學模型的應用，為我國養老金入市提供了科學判斷依據，具有至關重要的作用。

4.3.1優化資產配置

股票市場的股票類型復雜，數據量非常之大，要在如此龐雜的股票市場中選擇有升值空間的潛力股，合理地分配養老金，存在著一定的難度。我國養老金的規模處于緩慢的增長之中，合理地分配養老金，優化資產配置，需要科學的理論依據做支撐。數學模型對股票的分析，能夠幫助投資者判斷當前的股票市場，并加入自己的主觀判斷，分析自己有意向的幾支股票的風險，在此基礎上處理養老金。

4.3.2科學評估風險

高回報、高風險一直是股票市場的兩大主要特征，二者相互影響，相互促進。在股票市場中，對風險的評估是決策的前提和基礎，風險管控的過程就是評估風險、認識風險，再到規避風險、防范風險，提高應對能力。數學模型的重要作用之一就是評估風險。例如VaR模型，就是以科學可靠的風險評估能力而著稱。

4.3.3提高決策能力

養老金入市，在獲得相對較高的投資收益的基礎之上，必然要面對比原先大得多的金融風險。金融市場變幻莫測，投資者的決策能力在很大程度上影響了投資的收益與是否能夠有效規避風險。不同的數學模型能夠得出不同的結果，從不同的角度、全方位的去解讀股票市場背后所隱藏的信息，科學合理的評估風險。在這個過程中，投資者的決策能力一步步得到提升，其所作出的每一決策都是經過了海量的數據收集以及充分的信息論證，大大降低了投資的隨意性和盲目性。

5結語

綜上所述，養老金作為我國社會保障體系的重要一環，其資金安全必須得到可靠的保證。在資本市場日益發達的今天，養老金入市是提高資金投資回報率的必然趨勢，具有重大的現實意義和可操作性。我國養老金入市，不是為了搶占股票市場，其最主要的目的還是為社會保障事業服務。做好養老金入市的風險管控工作，是至關重要的。數學模型在股票投資中的應用，已經相當成熟，為投資者進行風險評估、優化資產配置提供了科學可靠的依據。相信在依托數學建模技術的基礎之上，我國養老金入市之路將越來越暢通，為我國社會保障事業做出更大的貢獻。

參考文獻

[1]劉章.我國養老金個人賬戶入市風險預警研究[D].上海：上海工程技術大學，2015.

[2]余佳子.全國社會保障基金股票投資風險管理與績效測度研究[D].大連：東北財經大學，2012.

[3]王海琳.Black-Litterman模型在中國養老金入市投資中的應用[J].時代金融，2003，（9）：119120.

[4]吳奇.養老金入市的風險控制VAR模型的修正[J].上海管理科學，2014，36（2）：2934.

第5篇：安全風險管控的認識與理解范文

關鍵詞：集團公司； 財務管控

一、集團財務管控的模式：集權還是分權

集團財務管控要體現集權與分權相結合的原則。為推動企業集團的快速健康發展，集團總部的積極性及下屬公司的積極性都必須得到充分的調動。集團總部的戰略制定、資源配置能力，下屬公司的生產、營銷及創新意識都必須得到充分的發揮。因此，在財務管控上要適時地運用集權與分權的方法。

在集權方面，集團總部要根據宏觀經濟形勢、國家財政金融政策法規的變化、行業景氣度等，靈活而又審慎的調整集團財務管控策略和方式方法，拓展融資渠道，適時調整優化資本結構，合理降低綜合資本成本，從整體上降低企業財務風險，提上企業價值，以更好的實現企業集團制定的戰略目標。以下幾個方面的財務管控權應全部或大部分集中到集團總部來：投資決策權，包括產能擴張、固定資產更新改造和重大股權投資等；重大事項，包括兼并重組，主輔分離及輔業改制，搬遷及土地置換等；制度體系建設，如會計核算辦法、會計科目及編碼、重大財務事項管理、資產減值及會計政策會計估計變更等。

在分權方面，集團各成員子公司要對成本管理，費用控制，運營資金的管理等具體性的、戰術性的問題做出及時科學的決策。集團總部要給予下屬企業適當的運營自主權，并在適當的時候給予宏觀指導。這樣做，既充分尊重了各下屬企業的法人地位，又利于集團總部集中精力，做好資本結構、財務資源配置、預算管理、風險控制等重大事項。

二、集團財務管控的層次

企業集團內部的組織機構比較復雜，一般分為如下的結構層次：一是集團母公司；二是全資子公司；三是控股子公司；四是參股子公司，五是其他類型的公司，如省國投就存在這種情況，對產權交易中心是托管。不同類型的子公司，在財務管控的方式方法上會有明顯的區別。一般來說，企業集團內部的財務管控方式有直接管理和間接管理兩種。對企業集團的母公司、全資子公司應采用直接管理方式；對控股子公司、參股子公司應采用間接管理方式；對只有經濟協議或合同關系，沒有參股關系的聯營、協作企業，在財務上只有結算關系不具有管理職責。

第一層，對母公司和全資子公司須嚴格按照集團財務管控要求和制度執行。

第二層，對控股公司的財務管控，應該允許他們自行擬訂財務管控制度，但不能出現與企業集團的財務制度不一致或相矛盾的條款，各項財務制度和重大財務事項要由企業集團的董事會或總經理審查批準后方可執行。

第三層，對參股公司的財務管控要比較松散一些。企業集團財務管控部門不應該對他們限制具體內容，只需要通過企業集團派到參股公司的董事，對期重大經營事項、重大投融資決策、重大人事調整等事項，按照法定程序發表意見。

第四層，對于托管公司的財務管控，要充分尊重主管方的管控思路。首先把主管方的管控思路執行到位，其次再把托管單位融入到集團管控的框中來。

三、對控股公司的間接管理方式：內部程序和外部程序

在集團公司資質結構中，控股公司為多為按照公司法設立的具有獨立法人資格的公司。這種類型子公司的最高權力機構為股東大會。對子公司的重要決策的制定，母公司只是股東之一，無法實行直接的管理。

對控股公司，集團財務管控要在保持集團利益的前提下，既發揮集團的整體優勢，又要充分尊重控股子公司的法人地位。

對省管企業來說，目前較為可行的方式就是內部程序和外部程序并行。也就是，雖然在重大經營權、投資收益權、人事管理權等重大事項上，母公司無法直接管理子公司，但可以先實行內部核準程序。子公司的重大事項在通過母公司核準認可后，再按照公司法的有關規定，走相關的法定程序。通過內部核準程序和外部法定程序的并行，即符合和傳統企業的管理方式，實現了對子公司的控制，也尊重了子公司的法人所有制的有關程序。

四、集團財務管控體系建設建議

（一）預警指標的設置，應結合行業特點，企業特點及領導偏好，以財務指標為主，如凈利潤，EVA，將資產收益率等，同時應設置非財務指標，如訂單完成率、投資進度、重大安全質量或認識變動、重大資產處置等。

（二）會計信息系統控制重點，統一會計核算制度、統一財務管理制度、統一會計科目，建立集團和權屬企業統一的財務系統等。

（三）全面風險管理要點，風險管理信息收集、風險辨識、風險評估、風險策略制定和實施、風險管理解決方案制定和實施、內控體系完善和風險管理監督與改進等。

（四）資金管理要點包括，賬戶管理，資金計劃，資金集中管理（結算中心、內部銀行、財務公司、收支兩條線等），運營資金管理（應收賬款、付款政策），融資及擔保控制，重大投資決策支出，大額現金流動監控等

（五）組織與人的管理要點，明確集團各級財務組織的定位、職責；開展財務負責人委派制，財務負責人回總部述職制度，對委派制度進行細化，確保財務委派人員可以獨立。

（六）內部審計控制要點， 可以充分利用內部審計（內審）和外部審計（外審）相結合的方式。內部審計應該在董事會下設的設計或風險管理委員會的領導下工作；應設立獨立的審計機構，接受各下屬公司委托，開展費用審計、離任審計、年度經濟目標效益審計等各類審計工作；內部審計工作應充分借助于中介機構如注冊會計師事務所等的力量，有效開展工作；內部審計還應該關注會計制度和會計政策執行，會計處理規范性、內部控制、潛在風險、戰略執行等事項。

（七）全面預算與業績考核，全面預算向兩頭延伸，即與年度計劃銜接，與績效管理銜接，實現全面預算管理制度、流程、表格得統一，把預算考核與子公司年度考核結合起來。

參考文獻：

[1] 陳曉東. 試論集團企業財務管控體系的構建【J】，工業審計與會計，2007/5.P28-30.

第6篇：安全風險管控的認識與理解范文

中國大型企業經營發展所面臨的問題：戰略落地效果差，戰略績效評估不到位，重戰略規劃輕戰略執行；以法律實體為對象管理，整合效率低下；管理以職能部門為單位，而非以流程為核心；總部管控能力弱，難以對集團業務規劃、資源分配和經營監控進行適當管理；人力資源管理機制、績效考核機制；流程縱向、橫向梳理不順，管理界面模糊不清，管理標準體系繁雜，制度體系冗雜；風險評估缺乏系統性、全面性，風險管理無法真正落地；內部監督失效，只停留于結果的事后審計，缺乏事前、事中的過程管理監督；IT整體規劃與管理提升整體步調不一致，IT應用控制的設計與風險評估結果未能有效銜接。基于企業發展所面臨的各類問題，內外需求使風控體系建設變得必要且迫切。2006年6月6日國資委印發《中央企業全面風險管理指引》，指企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統（以下簡稱風控管理體系），從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會（“五部委”）于2008年6月28日和2010年4月26日分別了《企業內部控制基本規范》及配套指引，規定了內控合規時間表。利益相關者對于企業建立風險管理體系的審核要求，對企業可能面臨的風險進行全面、系統的識別、評估以及應對。企業的自身發展需要、企業競爭力是企業各種能力的綜合體現，并非僅指企業的盈利水平，而是表現為企業長期的生存和發展能力。提高企業競爭力的一個重要方面就是要提高企業的風險管控能力。在內外部環境瞬息萬變的情況下，能否及時掌握風險信息并采取適當行動已經成為企業提高競爭力的必要條件，而風險管理信息化控制已經成為大勢所趨。

2風控管理體系建立目標與企業需求

為滿足外部監管和管控要求，結合企業多元化戰略等特點，對企業全面內控及風險管理水平和能力進行診斷和優化，加強內部管理水平，防范企業風險，圍繞企業戰略經營目標，建立覆蓋企業各業務、各部門的風險識別、評估及應對機制，培養和建立企業內部的風險管控專業化人才隊伍，加強企業合法合規經營。風險管理信息化控制要求企業流程規范、制度完善，對企業一些風險采取風險預警及采用風險應對措施，行業內部提出建立《全面風險和內部控制風控管理體系》的理念。2009年，集團公司成立風險審計內控部門，下屬單位也相繼成立風控審計部門，目的為了建立更好的企業，防止出現企業戰略與經營層面的一些風險，借助國外的經營管理思想，提出風險和內控理念。在企業經營發展中會面臨各種各樣的風險，如在戰略層面企業需要投資一個新的企業，需要評估整個市場的定位，評估戰略風險、實施結果風險、企業資金流風險，決策層面的風險、流程方面的風險、生產過程中進度風險、質量風險等等，這些風險都是企業所需要面臨的，怎樣規避這些風險以及采取應對措施，盡量減少對企業的損失是建立風控體系的目標。當然也存在利好的風險，如果對這類風險應對得當，對企業的發展反而是有利的。全面風險管理體系建設目標是建設以風險管理為導向、以內部控制和內部審計為手段的風控體系，并通過信息化將風控體系與各價值鏈活動和管理活動有機融合，提升企業運營管控水平，保證企業戰略經營目標落地。

3風控管理體系建設總體思路

傳統企業建立風控體系是以部門級需求為主、以企業風控主管部門為主，獨立完成各類風險評估，建立部門級風控體系，僅僅是風控審計部門的一個風險評估工作平臺，并未達到企業級防控目標，提升不了企業戰略高度。企業風險有戰略經營層面風險、資金風險、庫存風險、生產風險、IT風險、服務風險、交付風險等滲透在各個業務流程中，只有各個業務部門知道各個業務的風險發生點，所有風險的監控需要各業務部門協調，由企業級風險控制部門統管，組成企業級風控團隊，提高企業風險管控能力。為了滿足企業的經營發展，需從部門級風控需求上升至企業級風控需求，驅動企業戰略目標，使企業業務流程化，組織績效最大化，建立基于端對端流程的業務協作和信息共享，面向企業級需求總體設計和規劃企業風險控制管理體系。

控管理體系的建設方法

做好企業的風控管理，實際上是對企業IT系統的治理和改造過程，將風控點滲透到企業信息系統中，找到風險點在何處，分析哪些風險是對企業影響最大的，哪些風險是業務層面的，由公司風控管理部門協調管理。風控體系建設目標分為體系建設和IT建設兩部分。首先企業應明確風險是企業全部門的事情，要培養企業員工風控意識，沒有風控意識，企業制度不完善，業務流程不規范甚至沒有業務流程，都將影響企業的經營戰略。風險管理文化要貫穿至企業各業務和流程中，完善企業各類制度、規范流程，梳理出各類風險點，企業就有了風險體系和風險管理文化，基于風控體系企業的合規性IT建設就有良好的基礎了。從體系優化到IT系統固化：風險監控預警與內部控制系統采用一套流程、不同視角的設計理念，可在企業戰略管理、科研生產等各項活動中，對各類風險進行識別、評估、應對和分析，通過數據集成提供實時動態的風險監控預警。發揮IT技術對風控體系在各業務系滲透作用，力促營造依法合規、科學規范、風清氣正的運營氛圍，保障企業的持續發展。

5風控管理體系的藍圖設計、方案設計

圍繞企業戰略流程的嵌入式管控體系，梳理出各業務風險點。風險監控值、目標值、閥值和實際值都來源于業務。根據企業發展階段，通過風控系統風險數據的準確性得到保證，風險指標的合理性、監控預警模型和算法得到規范，實現企業風險智能監控；企業領導層所關注的各個層面的風險展示界面清晰、快捷；企業風險點明確；風險評估、預警準確及時；為決策及管理層提供風控主題，使風控企業內閉環流轉，提高工作效率。經過大量的閉環運行，企業預警模型才能逐步完善，基于模型創建風險指標，才能實現企業風險的智能監控。風控體系建設藍圖設計使風險-內控-審計有機結合，在各項業務活動中管控風險。風控體系的建設從企業戰略目標出發，梳理業務架構，考慮影響戰略目標實現的各風險領域，在此基礎上設計支撐戰略目標實現的內控管理流程及具體控制措施。風控體系的建設應將企業已有的應用系統與風控系統集成設計。企業風控體系的建設，實際也是對企業IT系統的治理和改造，將風險點滲透到各個相關系統業務點，通過風控系統也業務系統關聯，達到風控目標。全面風險管理框架是：風險管理體系-風險管理文化-風險管理組織職能體系-內部控制系統-風險管理信息系統-風險管理績效考核。風險管理體系———風險管理文化是企業文化的一個重要部分，風險管理文化的建設應融入企業文化建設全過程，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業建立系統、規范、高效的風險管理機制。風險管理文化需在企業內部形成共同的風險語言，在各個層面營造風險管理文化氛圍。風險管理文化建設應與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識。建立重要管理及業務流程、風險控制點的管理人員和業務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養風險管理人才，培育風險管理文化。風險管理體系———風險管理組織職能體系第一道防線，有關職能部門和業務單位。提出這道防線，最大好處是把風險管理的手段和內控程序融入到了企業的各業務單位的工作與流程中，防止風險管理與各業務單位的工作脫節，搞“兩張皮”。第二道防線，專職風險管理職能部門和董事會下設的風險管理委員會。在進入全面風險管理階段，設立這道防線，有利于統一組織領導，統一策略與標準，共享人力資源。第三道防線，審計委員會、內部審計部門。風險管理體系———內部控制系統從企業戰略出發，以風險為導向，通過評估、改善與提升、監督的方法維護公司內部控制系統的有效運作，實現內部控制的五個目標：合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。風險管理體系———風險管理信息系統：風險管理信息系統需包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。風險管理體系———風險管理績效考核,各有關部門和業務單位應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發現缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送企業風險管理職能部門；企業風險管理職能部門應定期對各部門和業務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對風險管理策略進行評估，對跨部門和業務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業總經理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員；建立內控考核評價制度，把各業務單位風險管理執行情況與績效薪酬掛鉤。

6結論

第7篇：安全風險管控的認識與理解范文

1有效開展健康安全環保培訓

一是打造風險辨識能力。危害因素辨識與風險評價是健康、安全環保工作的基礎，是一切管理活動的前置條件，俗話說“根基不牢、地動山搖”，很多領導在講話中也多次提出要注重安全環保工作基礎，風險辨識即是安全環保工作基礎，使員工掌握風險辨識的有關概念，風險識別及評價的方法以及具體控制措施是員工應具備的安全環保基本素質。此外，風險辨識能力還可延伸到隱患排查治理、應急響應與準備、污染控制等多個風險管控環節，從根本上控制風險。二是打造獨立審核能力。HSE體系審核是對企業HSE管理水平的全流程“診斷”，是系統的評估企業健康安全管理水平的重要手段，也是健康安全培訓中最全面、系統的管控方式。根據銷售企業精簡庫站外人員編制要求，實行機關審核員承包責任制，建立庫站基層審核員隊伍，打造基層HSE“聯幫”，可實現以點帶面，連片“升級”，自主有效的推進HSE體系運行。三是打造安全培訓能力。“三人行，必有我師”，在安全環保培訓中應注重開展安全觀察與溝通，與受眾開展溝通，受眾之間開展溝通，去糟粕，取精華，可加深學員對知識點的認識與理解，取得事半功倍的效果。此外，在培訓中應穿插事故案例，教學視頻，互動游戲，寓言故事等多種引人入勝的環節，起到拋磚引玉的作用,，此時歸納提煉出的結論或知識點更易于被接受。四是打造安全檢查能力。各石油銷售企業經常性的部署、開展各類安全環保檢查，組織相關人員“走馬觀花”似的為了完成檢查而檢查，致使一些安全環保問題“反復抓、抓反復”。因此在檢查前應明確目的，設定目標以及預期效果，制定詳盡的檢查表并附檢查情況說明及量化分值。如此一來，成了人人都會查，全員都會審的基本工作，不但能使全員參與，最重要的是可以大大減少人力物力的消耗和企業其他開支。五是打造工作執行能力。石油銷售企業各項經營管理活動中，正執行力是決定企業成敗的一個重要因素。

2健康安全環保培訓經驗與探索

一是制定培訓工作計劃。將上一年度HSE管理評審會議中總結出的不足及需要解決的問題列為本年度安全環保培訓主要內容，并制定工作目標，分階段實施，確保達到預期目的。從阿克蘇銷售公司2014履查屢犯專項治理活動數據顯示，專項工作經過專項培訓專項抓之后，效果提升了95%。同樣，培訓后的員工對問題的關注度提升98%。加油站員工安全環保培訓需塑造五項能力，結合五項能力分階段開展培訓顯得尤為重要，具體可按時間大表執行。部分地區公司受地域限制，將培訓送到基層開展，減少員工長距離奔波，既減輕員工壓力，也為企業減少大量開支。在基層開展培訓可隨時活躍現場氣氛，遇到問題現場解決，除了理論講解外，還可以現場實際操作，做到理論與實際相結合，使得培訓更“接地氣”。二是安全環保工作始終是嚴謹、嚴肅、嚴厲的工作，以往的安全環保授課給人感覺枯燥、乏味，授課人大多采用通篇“朗誦”，“照本宣科”的培訓形式。建立企業內部培訓師隊伍，通過以學員為主體，培訓師為主導，充分整合現場資源，培訓中穿插案例、故事、視頻、游戲等環節，調動現場氣氛，使每一位學員在原有的基礎之上都有所提高或收獲。目前，技術力量不斷推動人類創造新的世界，互聯網信息時代已經到來，石油銷售企業也逐步通過“網絡開口”，“微商”，“朋友圈”等網絡手段開展經營活動。安全環保培訓工作可按照此類模式推廣開來。各地市公司可探索微信平臺培訓模式，如建立微信公眾平臺，定期分享安全環保工作相關的課件、視頻、圖片等，員工在閑暇之余即可完成自學，寓教于樂，一舉兩得。

作者：孫旭 呂品 單位：中石油新疆銷售有限公司阿克蘇分公司

第8篇：安全風險管控的認識與理解范文

關鍵詞：企業；風險內控；管理；對策

一、關于對風險內控工作的理解

風險內控工作，涉及企業經營管理的方方面面，既包括企業經營的宏觀層面，也包括企業經營的微觀層面。《企業內部控制基本規范》指出，企業的內部控制，是由企業董事會、監事會、經理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程。內部控制的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。國資委印發的《中央企業全面風險管理指引》把企業的風險管理定義為：企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全風險管理體系，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

內部控制與全面風險管理是企業管理工作的重要組成部分，在實際工作中互為補充、相輔相成，不能孤立看待。企業應堅持以風險管理為導向、以內部控制為手段的理念，推動內部控制與風險管理工作全面開展。內部控制是手段，強化內部控制，可以提高企業抵御風險的能力，減少風險發生的概率和發生后的負面影響和損失。風險管理是目的，是企業內部控制發展的高級階段，有效的風險管理會提高企業的內控水平。

二、開展企業風險內控工作的必要性

1.是確保企業實現發展目標的重要手段。一方面，有效的內部控制，健全的內部控制體系，不僅能夠防范風險，保護資產安全，還能夠提高經營效率，增強市場競爭力。另一方面，生產經營的發展也亟需內部控制建設。

2.是有效防范企業風險的重要手段。當前，企業在市場需求、供給不斷變化，法律、政策監管日趨嚴格的大背景下，面臨的風險日漸加劇。通過建立健全風險內控體系，確定企業面臨的重大、重要風險，有針對性地制定風險管理策略和解決辦法，可以防范于未然，有效規避風險，為企業健康發展保駕護航。

3.是促進企業管理提升的內在要求。風險內控工作以風險管理為導向，以內部控制為手段，通過開展內控審計與評價，發現管理中存在的管理缺陷和問題，并提出改進優化的意見和建議。企業根據這些建議實施整改，切實解決具體的管理問題。通過這樣完善、優化的過程，推進企業實現“管理制度化，制度流程化，流程崗位化”。

三、如何做好風險內控工作

當前，企業的風險內控工作主要存在以下問題：一是重視程度不夠。個別企業的主要管理人員認為內控工作看不見、摸不著，不像生產經營等指標，可以體現實實在在的業績，認為做不做都無所謂。二是把全員做內控變為牽頭部門抓內控。由于平級或平行關系，牽頭部門對其他業務部門組織、協調、推動力度遠遠不夠，加之受專業知識的限制，工作效果與實際要求相差甚遠；企業的其他人員認為內部控制是牽頭部門的事，與自己關系不大，存在“事不關己高高掛起”的思想。以上錯誤認識導致風險內控工作難規劃、難推進、難落實。三是為了抓內控而搞內控。把風險內控工作停留在建立完善一些規章制度、開展幾次風險評估等比較初級的層次，而沒有真正融入企業管理的每個環節，沒有發揮應有的作用，存在“兩張皮”的現象。

結合近年的工作實際，筆者認為應該從以下方面著手，做好企業風險內控工作。

1.理順責任機制。一要健全組織機構。必須成立以企業主管領導為組長的內部控制與風險管理領導小組，并做到“三明確”，即分管領導明確（必須是企業的高層領導）、牽頭責任部門明確、專職業務人員明確。二要明確領導責任。風險內控工作涉及到的頂層設計和實施規劃，組織重大風險評估和管控，內控評價、缺陷整改、監督檢查等一系列工作必須由內控與風險管理領導小組部署開展，主管領導親自過問，分管領導直接領導并對工作效果負責。三要明確部門責任。在內控體系中，每個人都是控制活動的執行者，同時也是受控對象。要改變“風險內控工作是牽頭部門的事情，其他部門是配合部門”的錯誤認識。企業的每個部門都是直接責任部門，對部門職責內的風險內控工作負責。

2.切實優化內控環境。風險內控體系建設的關鍵在于能否實現業務程序規范、人員權責匹配。企業要合理設置職責權限，規范決策程序，確保“三重一大”集體決策制度有效落實；要嚴格區分不同業務和控制活動的管理邊界，保證職權清晰、責任明確。要保證內部機構、崗位及其職責權限的合理設置和分工，堅持不相容職務和崗位互相分離，形成權責分明、相互制約、相互監督的管理架構；要重視企業文化建設，倡導積極向上的價值觀，樹立現代企業理念，強化風險管理意識。

3.建立健全制度體系。健全的制度體系是構建內控體系的重要內容，是實現內控工作設計有效性的根本要求和確保運行有效性的首要前提。企業要查找現行制度的設計缺陷，進行補充和完善，建立涵蓋“內控環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督評價”五要素的制度體系，確保制度設計的有效性。在風險管理工作上，結合《中央企業全面風險管理指引》規定，建立健全風險管理的相關制度和辦法，完善風險管理機制，規范風險管理程序。

4.規范風險管控流程。業務流程是推進企業規范管理、科學管理，實現效率最大化的重要載體，也是企業內部控制的核心。企業要以實現“管理制度化，制度流程化”為目標，以風險管理為導向，對企業的業務流程加以梳理，理清業務發生的步驟節點、執行的部門崗位、風險可能產生的環節、采取的控制措施、對應規范性要求及制度文件等。通過以上措施，完成流程體系文件、風險數據庫、風險管理矩陣以及企業《內控與風險管理手冊》的編制。

5.加強風險預警和重大風險管控。風險管理重在預防。首先，要注重風險信息的收集和分析，準確掌握各種風險因素。其次要開展風險評估，找準關乎企業運營發展的重大風險因素，重點進行資源配置，采取有效措施，全程防范。第三，注重風險管理責任落實。風險管理責任應最終落實到管理風險的具體部門、單位，對確定的重大風險進行認真分析研究，拿出有針對性的管控實施方案，做好管控工作。第四，要加強風險預警演練。對于重大風險因素，企業應有客觀、完善的風險預案，并定期進行演練，做到準備充足、應對得力。第五，做好風險事件處理。風險事件發生后，要快速反應，全面應對，在可控范圍內盡量減小影響和損失。第六，建立風險責任追究機制，制定有效的考核辦法和措施。

6.實現風險內控工作的閉環管理。企業要將風險內控體系建設、風險評估和管理、內控評價和審計、內控缺陷整改、內控監督檢查有機結合，系統考慮，實現業務的閉環管理。

7.逐步推進信息化建設。企業要逐步推進風險內控體系信息化建設，加快由人工控制向系統控制的轉變，實現內部控制與信息系統控制的有機結合，減少和消除人為因素對風險內控工作的影響，提升風險管理的精度和效率。

8.建立考核追究機制。企業要建立風險內控工作考核機制，將內部控制機制的建立和有效執行、重大重要風險有效管理與業績考核掛鉤，以考核促工作開展。對于因內部控制失效造成重大影響和損失的，要追究管理責任。以此營造積極參與、自覺執行、主動監督的風險管理意識和良好工作氛圍，促進企業內部控制與風險管理文化的形成。

第9篇：安全風險管控的認識與理解范文

今年以來，抄表一班緊緊圍繞全局營銷工作思路，團結協作，奮力拼搏，特別是在蔡家坡客戶服務分中心成立以來，面對全社會經濟下行對電費回收產生的巨大壓力，有效遏制住欠費戶數和欠費金額出現增加的趨勢，較好地完成了各項工作任務，取得了一定工作業績。現將上半年工作總結如下：

一、上半年重點工作完成情況

1.營銷指標完成情況（截止   年 6月）：

（1）營銷指標完成情況：完成售電量億千瓦時，銷售收入 億元；

（2）電費回收率 ；

（3）應收電費余額 萬余元；

（4）月末抄見電量占月售電量比重 %；

（5）負控自動抄表核算 戶，負控自動抄表核算比例 %。

2、主要工作開展情況

（1）全力做好班組的日常管理工作。一是明確工作思路，高度認識電費回收的意義。要求全體人員積極轉變觀念，樹立電費就是效益、“量、價、費”工作無小事的思想，把大家的認識統一到“電費月結月清、全年結零”目標上來。二是強化電費回收過程管控，努力完成電費回收指標。堅持電費回收分析和通報機制，加強電費發行后至月末電費回收的統計分析，確保月末應收電費余額，有效降低次月電費回收難度。三是認真開展信用等級評價及“一戶一策”制訂工作。堅持每季對客戶繳費信用等級進行評價，對電費回收高風險用戶在日常業務辦理中盯緊盯死，不放棄任何一次降低電費風險的機會。四是按時抄表、復核，并及時告知客戶。抄表員必須嚴格按規定抄表例日抄表，抄表完，第一時間進行數據錄入、上傳、復核；電費發行后，必須當日通知客戶，確保給客戶留有足充裕的繳費時間。通過采取以上多項措施在不斷減少當月欠費戶數的同時，先后催收回 筆拖欠電費。

（2）全力做好同業對標關鍵指標的配合提升工作。我班電費回收率、高壓電費風險可控率、自動抄表核算比率、實抄率、抄表準確和及時率均等指標的好壞將直接影響全局對標指標，因此，我們高度重視，使我班的各項指標均保持在較好水平，特別是預付費電表的推廣應用，由年初的2戶增加至目前的49戶為電費回收率、高壓電費風險可控率等指標的提升，起到了積極的促進作用。

（3）全力開展業務培訓提升全員業務素質。針對班上人員業素素養參差不齊、業務知識掌握范圍不盡相同等實際情況，我班從工作實際出發，從抄表、數據上傳、電費復核、電費基本算法、電費清單構成、基本電力法規等最基礎的業務培訓做起，采用工作中交流、工作后討論、業務考試等多種形式，大家互幫互學、共同提高。通過半年來的努力，目前每個員工都能完成日常所有基本業務。

二、存在的問題與不足

1、電費回收形勢嚴峻，欠費風險居高不下。2016年由于受到經濟大環境影響，很多客戶艱難維持，出現了減產、停產甚至倒閉的現象。電費回收風險不斷加大，電費回收難度大大提高。

2、全班人員對今年電費回收中的困難估計不足，對電費回收工作的認識與分中心的管理要求存在差距，個別人員催收電費方法單一，催收力度不足。

3、隨著客戶維權意識的增強，加之營改增和安裝預付費電表等工作的開展，以及營銷系統在不斷升級改造和維護中系統出現差錯幾率大增等現象的客觀存在，都為提升優質服務水平提出了巨大考驗，在抄表催費工作中稍有疏忽就有可能招來客戶投訴。

三、下半年工作重點

緊緊圍繞分中心工作思路，以精細化管理和異常管控為切入點，以電費回收工作為重點，強化基礎管理，落實工作責任，抓好相關指標的提升工作，不斷提高工作效率和工作質量。具體做好以下工作5各方面的工作：

1、轉變觀念，對電費工作進行再認識。上半年電費回收工作中出現欠費情況，固然存在客觀原因，但更主要是抄表員存在等、靠上級部門的思想，沒有真正認識到電費回收是本職工作的核心，更是企業發展和管理成果的最終體現。下一步要通過學習局年中工作會議精神和落實分中心下半年重點工作和措施中，把大家對電費回收工作的認識，統一到象安全 “底線”不能破，服務“紅線”不能碰一樣，電費回收的“保障線”必須得到保障。

2、細化管理，以對標工作強化過程管控。按照抄核收的工作流程，強化各環節時間節點的管控，明確每個時間節點的工作進度、工作要求、工作質量，責任落實到人，避免工作全流程中前松后緊，甚至后期催費工作出現失控現象的發生。通過強化過程管控，讓每位抄表員都不但知道自己每個時間節點上工作完成情況，也了解同事的工作進展，做好橫向、縱向對比，查漏補缺、取長補短。

3、規范管理，依法依規開展各項工作。嚴格按照規定對遠采集抄的客戶電表進行周期性現場查抄，避免估抄漏抄，確保實抄率。做到對計量設備的周期檢查，對客戶用電存在問題的及時反映，保證現場計費的準確可靠。逐步梳理完善電費協議，利用客戶辦理增票信息變更業務時，與老客戶重簽《電費結算協議》，保證電費協議的有效性和停電催費工作的合法性，同時為給客戶養成良好的交費習慣提供可靠依據。

4、強化培訓，提高業務綜合素質適應新形式。為了適應售電側改革形勢，我局在構建“一體化”服務格局，深化“互聯網+”營銷服務應用中正在和即將運用許多新的技術、載體和智能化手段，這就需要我們在開展日常業務知識學習的同時，主動學習新技術、運用新手段提高抄核收工作效率和工作質量。同時把新技術、新方法融入到電力營銷工作中，使營銷管理工作適應時代的進步。