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第1篇：創新基金申報材料范文

【關鍵詞】黑龍江省；創新基金；問題；對策

科技型中小企業技術創新基金是1999年經國務院批準設立，主要通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導科技型中小企業的技術創新活動的政府專項資金。我省于2006年設立了省科技型中小企業技術創新資金。創新基金充分發揮了財政資金作用，為引導社會資金和創新資源支持企業發展，加快培育和發展戰略性新興產業做出了突出貢獻。

一、創新基金發展現狀

近年來，國家創新基金不斷加大投入力度、完善支持方式、強化管理體系，為支持中小企業技術創新發揮了良好的示范和引導作用。截止2012年底，國家創新基金累計投入220.9億元支持了近4萬個中小企業項目。在國家創新基金管理中心的指導下，我省不斷創新工作思路，加強資金和項目管理，累計獲得國家科技型中小企業創新基金立項支持的項目911項，資金總額5.39億元。通過國家創新基金與省創新資金的有力結合，我省科技資源的配置得到合理的優化與整合，一批技術含量高、創新性強的技術成果得到應用，科技型中小企業的創新能力和核心競爭力得到進一步提升，中小企業創新創業環境得到有效改善，有力促進了高新技術產業的發展。

二、我省創新基金主要做法

（一）加強宣傳組織，嚴格項目管理

與省財政廳建立會商工作機制，達成共識，合力推進。發揮地市、科技園區作用通過培訓會和利用電話、網絡、媒體等向企業方泛宣傳。出臺了創新資金管理辦法，從支持范圍、申報條件、扶持方式、監督管理等方面作了具體規定。完善工作流程，制定了創新基金管理權力運行制度，使創新基金管理工作更加規范、透明。

（二）成立服務機構，做好咨詢把關

成立了創新基金服務中心，專職負責我省國家和省創新基金項目的申報受理和輔助管理工作，從項目的挖掘、申報、論證、推薦到項目的監理、驗收等，都有專人負責，向企業講解國家政策、申報辦法、申報流程和網絡工作系統使用等，對項目申報、實施過程遇到的問題，及時提供幫助、給予解決，確保項目申報質量和按期實施。

（三）科技金融結合，轉變支持方式

把科技金融與創新創業大賽工作緊密結合起來，以賽代評，積極組織大賽參賽企業與金融、投資機構對接，對通過大賽獲得貸款融資的企業和大賽優勝企業，省創新資金以貸款貼息方式給予優先支持，有力地促進了創新基金工作的開展。

三、我省創新基金存在的主要問題

（一）運作模式存在缺陷，易滋生投機行為

隨著項目申報數量逐年增多，企業為申報成功會利用信息不對稱提高自身項目指標，管理單位對企業項目很少進行實地考察，缺少了對企業的直觀感受，使一些技術創新性不高的項目獲得立項，挫傷了其他企業申報的積極性，同時也影響驗收合格率。

（二）資助額度較低，企業申報熱情不足

單個項目平均支持強度多年沒有增加，對眾多企業旺盛的資金需求而言，無異于杯水車薪，這些資金在一些高科技企業里可能都不夠買一臺較先進的機械設備。位于哈爾濱、大慶等經濟發展較好的地市，易于獲取申報信息，對申報創新基金的熱情較高。欠發達地市和邊遠區縣，對創新基金的認知不足，制約了地區科技型中小企業發展。

（三）支持方式單一，資金規模偏少

我省創新資金多年來一直采取無償資助方式支持企業，近年來又改為貸款貼息方式支持，支持方式單一，不利于企業尤其是初創期小微企業發展。我省創新資金多年保持2000萬元沒變，預算明顯不足，簡單的貼息補助方式不適應初創期小企業創新發展需要。

（四）引導作用不明顯，企業融資依然困難

我省創新資金由無償資助向貸款貼息轉變，貼息門檻過高，且創新基金引入的金融機構還是以商業銀行為主，對于風險較大的初創性項目一般很難獲得商業銀行的放貸，投資擔保機構也很少介入，企業仍面臨著資金短缺的沉重壓力。

四、我省創新基金的對策建議

（一）加強欠發達地區的創新基金宣傳輔導

通過新聞媒體等不斷擴大創新基金在全社會的影響力和知名度。以欠發達地區為工作重點，舉辦創新基金培訓班或深入走訪企業，宣講企業技術創新優惠政策，并對企業進行項目申報、項目管理等方面的培訓。積極發揮中介作為政府與企業間的溝通橋梁作用，使更多的企業關注創新基金，提高申報項目的積極性。

（二）加大創新基金財政投入和擴大資助覆蓋面

構建省、市、區、中介、專家多層次的創新基金服務工作體系，根據當地財政狀況因地制宜設立數額適當的地方創新基金，發揮自身優勢，調動支持技術創新的積極性。通過廣開基金源頭和加大資金注入，進一步擴大創新基金資助覆蓋面，提升單個項目資助力度，以支持科技進步、技術創新及技術產業化。

（三）優化創新基金運作模式，加強檢查和跟蹤

委托專業服務機構或地方科技主管部門考察企業申報材料內容是否屬實，如果有夸大作弊之嫌不予立項，一定時期內也不再受理該企業的項目申報。對種子期企業以無償資助為主，對于初創期企業無償資助、貸款貼息、股權投資多方式并用，對于成長期企業重點以貸款貼息、股權投資方式支持，探索采取先立項后補助支持方式。對立項項目加強中期檢查，及時發現問題并加以改進，提高項目驗收合格率。對驗收合格的項目鼓勵科技服務機構加強跟蹤服務。

（四）發揮基金引導作用，促進多元融資和服務

以創新基金為抓手，制定積極的社會資本引入政策，加強財政支持及稅收優惠，進一步健全風險投資機制，有效吸引商業銀行、風險投資、天使投資、信用擔保等社會資本投入，形成高效率的多元科技投融資體系。大力扶持生產力促進中心、創業中心等科技服務機構，加強中介結構能力建設，拓展服務范圍，確保服務質量。

第2篇：創新基金申報材料范文

嚴峻的現實告訴我們，我國通信業要做大做強，必須要提高科技創新能力和水平。通信業要進行科技創新，首先面臨的是創新資金的問題，我國通信業創新投入存在著政府引導不力，總體不足，行業內部協調統籌機制不健全，企業間投入不均衡，中小企業科技創新投入嚴重短缺，重點領域科技創新投入缺口較大，通信業科技創新專項基金缺失等問題。因此成立通信業內科技創新基金，從行業整體發展的角度，引導、協調、激勵整個行業進行科技創新，達到引領行業發展，突破核心技術，實現我國通信業整體創新水平和能力的提高是必要而現實的。

1我國通信科技創新基金的性質與定位

1）通信科技創新基金的性質。

通信業科技創新基金要經國務院批準，由中央財政、國有通信運營商和骨干通信設備制造商及其他社會閑散資金共同出資設立，用于支持通信業重大項目、關鍵技術和產業薄弱環節科技創新的專項基金。該基金的使用將緊密圍繞國家經濟發展、和諧社會建設與產業由大到強的戰略需求，以提高自主創新能力為中心，堅持服務國家目標、引領產業發展、市場技術互動、統籌規劃協同的指導思想，持續突破核心技術，全面掌握關鍵技術，以點帶面，逐步實現信息產業科技的整體性突破和跨越式發展。

2）通信科技創新基金的定位。

通信業科技創新基金作為對通信業重大項目、關鍵技術和產業薄弱環節科技創新的資助手段，將以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，通過支持成果轉化、技術創新和業務創新，培育和扶持通信業的產業化發展。發揮政府在技術創新體系中管理調控的主導作用，增強企業技術創新的內在動力，使企業真正成為技術創新的主體，提高我國通信業的核心技術研發與制造能力，促進技術創新和業務創新。

對于具有重要戰略作用和市場前景的信息技術與產品，建立兼顧通信業基本技術投入和專項技術投入的“穩定增長機制”；有選擇地支持行業共性技術及重點項目；健全投資決策和項目法人的約束機制，明確投資責任主體，提高投資回報率；提高投資效率，建立嚴格的投入監管與評價體系。

核心技術。關鍵領域重大資助項目往往只有大型通信企業才有能力承擔，但中小通信企業由于其在創新機制和創新效率方面具有大企業無法比擬的優勢，既是加快科技成果轉化、實現通信技術創新的有效載體，也是通信產業鏈條完善的必要組成。近年來的發展表明，科技型中小通信企業無論是在數量上還是在質量上，都已經成為通信產業鏈條完善的關鍵組成，與中小通信企業密切合作的大型通信企業發展明顯好于孤軍作戰企業，大型通信企業越來越離不開中小通信企業的支持，中小通信企業成為產業、國家經濟發展新的重要增長點。

然而中小通信企業由于其資金規模，融資能力等的限制，在創新投入方面始終處于劣勢。近年來雖有中小科技企業創新基金的支持，但獲得支持的企業數量，支持力度遠不能滿足企業及產業技術創新的需求，致使產業鏈條出現了不少薄弱環節。因此，在注重對核心技術，關鍵領域重大資助項目支持的同時，也要結合中小通信企業發展的特點和現狀，給予中小通信企業必要的創新基金支持，同時鼓勵大型通信企業與中小通信企業的合作，只有這樣才能不斷完善通信產業鏈條，進一步推動通信產業的發展，滿足人民不斷增長的通信產品服務需求，進而推動國民經濟快速增長。

2我國通信科技創新基金的運作機制

我國通信業科技創新基金既非完全公共性質的國家財政計劃基金，也非完全商業性質的投資基金，而是介于二者之間、兼有二者特征的一種特殊的基金形式。

作為政府引導型創新基金，客觀上享有政府部門的多方面支持，基金的成功運作離不開政府管理部門的參與和支持。同時，基金必須嚴格保證自己的獨立運作，以保證基金目標的實現。基金的目的是實現行業利益，基金不得被參與企業、單位或政府及其部門利益所控制，在管理模式形成中要注意設計對各利益相關者的制衡機制。因此通信業科技創新基金應該采取一種政府引導，準公司化管理模式。即采取信息產業部門決策和監督、專家咨詢和指導、基金管理機構組織和實施的三位一體的管理模式。在此模式中，基金受托人（管理人）的角色至關重要。因此，建議成立通信業科技創新基金管理中心，管理中心的負責人應該具備豐富的基金管理經驗，管理中心成員的構成應具有充分代表性，基金管理人成員構成中應該包含選舉委員、任命委員和當然委員的三種不同力量，以保證各方利益的相互制衡，突出基金管理委員會的權威性、公正性，有利于最大限度上保護和實現基金的利益。創新基金管理中心設有受理部、審理部、計財部、監理部。分別負責創新基金立項審查及立項實施過程中的項目受理、專家評審、提出立項建議、簽訂合同、撥付資金、項目實施的監督管理以及項目驗收等各個環節，并在每一個環節上設立互相監督機制，也就是說一個項目進入創新基金管理中心后，需經過多個部門的流水作業，共同把關。具體運行機制如下：

1）基金投資方向導引機制。

作為政府引導型基金，政府在基金的管理中的作用主要體現在兩個方面：

一是，制定產業化發展方向。作為技術依存度很高的行業，我國通信業的發展必須符合世界通信業技術和業務的發展趨勢，因此，作為基金的倡導者，政府必須深入了解世界通信業的發展趨勢，結合我國“十一五”發展規劃和信息產業部“十一五”發展規劃，確定通信業的產業化發展方向，從而給出創新基金項目的資助指南。

二是，協調行業發展，完善通信產業鏈。通信行業內企業發展不均衡，各企業的行為往往受短期利益的驅使，使得產業鏈上出現許多薄弱環節，而通信行業技術和業務的發展周期又非常短，市場調節往往具有滯后性，因此，政府可以利用創新基金的杠桿作用，通過創新基金的資金的使用方向，重點支持產業鏈上的薄弱環節，以協調行業內部發展的不均衡，完善通信產業鏈。主要的做法有：成立基金高層專家咨詢委員會；建立主要運營商及主要設備制造商技術需求調研系統；定期舉辦新技術新業務論壇。

2）全年受理的申報機制。

為了減輕人工赴京申報項目給企業造成的經濟負擔，避免來京申報可能會滋生的各種弊病，在創新基金項目申報環節上，創新基金要求所有的申報材料都要采用網上郵寄的方式送達，并采取了常年受理的申報方式，消除“跑部錢進”的現象，也有利于降低評審費用。

3）高水平專家參與的立項審查及評估機制。

專家隊伍建設對于創新基金項目立項和評審質量的好壞至關重要，一大批技術、經濟和管理專家不僅參與基金項目的立項評審、評估和評標工作，而且在立項后的項目監理、后評估過程中，同樣發揮著重大作用。為保證項目評審的高水平，創新基金使用的科學合理，應建立創新基金項目專家庫。并對在庫專家進行有效的管理，在對高水平專家的管理工作中，應該明確高水平專家的資格條件，認定、聘任辦法，職責義務及應遵守的紀律。①立項審查機制。按照市場經濟國家通行做法，創新基金遵循公開、公平、公正、競爭、擇優的立項審查原則。創新基金應該采用鏈式管理，互相制約的立項審查機制。即網上申請-專家評審——網上公示。通過規范的運作程序，保證項目立項審查工作的透明化和順利進行。對所有創新基金申請項目，創新基金管理中心均要委托有關技術、經濟專家進行評審。因此專家隊伍的建設以及對專家實行有效的制約機制，對于規范創新基金管理，確保項目質量是至關重要的。②評估機制。創新基金項目立項后，更為重要的是對項目的監督與評估。因此建立并完善評估機制非常重要。項目的評審主要針對項目的財務監督、技術水平和經濟社會效益三個方面。

4）激勵與約束機制。

在通信業科技創新基金設立運行的初期階段（至少5年），運營商和設備制造商的資金來源比例之和為80％。因此，如何激勵通信企業主動地將資金注入到創新基金中是關系到創新基金持續的一個非常重要的問題。解決此問題的關鍵點在于創新基金能有效使用，真正能夠對整個行業帶來利益，激發整個行業的創新意識和提高創新能力，從而提高我國通信業的核心競爭力。因此，在基金的使用過程中，必須建立有效的激勵和約束機制，以保證創新基金健康持續的發展。①激勵機制。a對大型運營商和制造商的激勵政策。由于大企業有較雄厚的資金，對大型運營商和制造商創新基金支持主要起引導作用，激勵主要以大型企業創新基金投入的稅收抵免為主。對大型運營商和制造商投入到創新基金的資金可按照1∶1.2進行稅收抵免。對能把創新重點放在產業重大項目以及產業鏈條薄弱環節上的項目的企業，給予更寬松的稅收等優惠政策。為使風險共擔，要求大企業對創新基金項目按照100％進行資金配套。b對中小企業的激勵政策。創新基金作為政府對中小企業技術創新的資助手段，以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，通過支持成果轉化和技術創新，培育和扶持中小企業。創新基金重點支持產業化初期（種子期和初創期）、技術含量高、市場前景好、風險較大、商業性資金進入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業項目，并將為其進入產業化擴張和商業性資本的介入起到鋪墊和引導的作用。同樣，為使風險共擔，要求中小企業對創新基金項目按照最低不得少于50％的資金配套。②約束機制。基金管理失效的一個重要原因是在基金管理過程中，沒有根據受資助者項目實際完成的情況與其在申報時的承諾情況進行對照，并給予受資助者一定的獎勵或者懲罰。受資助者作為理性人或法人，追求利益的最大化，如果其在獲得資助后不認真不努力而沒有受到懲罰或受到的懲罰小于因不認真不努力得到的額外收益，受資助者必定會不認真不努力；如果對受資助者不認真不努力的懲罰大大超過因不認真不努力得到的額外收益，那么對于受資助者，懲罰的效用將會相當高。反之，對于獎勵也是如此。

為約束企業的不良行為，避免基金支助項目達不到預期目的，應建立起創新基金的約束機制。對未能取得預期社會、經濟效益的項目，對其所在企業在以后的項目批復中要適當減少，項目負責人應受到相應的懲罰，并給予地方監理部門公開的批評。建立信用記錄監督機制。注重所有相關環節的監督，對在項目申請、推薦、評審、監理、驗收等過程中有弄虛作假、違反工作紀律等行為的企業、推薦單位、監理單位、評審專家、評估機構，視情況采取暫停其申報、推薦、評審、評估資格等制裁措施。情節嚴重構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

當然為了形成良好的創新氛圍，鼓勵創新，使企業在寬松的環境中取得創新成果，對失敗項目應客觀評價，找出其失敗的真實原因，對無法克服的非人為原因應予充分考慮。對市場化程度低但對通信行業整體發展有重要推動作用的項目，不應只看其短期的經濟效益，應從長遠發展的視角去評價。這依賴于完善的評審機制。

3我國通信科技創新基金的管理

1）創新基金支持對象。①創新基金支持的項目。創新項目要符合國家有關通信產業的產業技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；項目相關產品或服務要有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益，如以下重點技術：高性能多業務承載網技術；寬帶無線與移動通信技術；業務控制與媒體處理技術；寬帶多媒體網絡技術；光通信技術；家庭網絡技術；智能終端技術；智能信息處理和無處不在的通信網絡技術；數字內容與應用開發技術等。可歸類為主要支持5類項目：重大項目；通信產業發展的關鍵技術項目；產業鏈條薄弱環節的相關技術創新項目；中小通信企業的創新項目；通信科技技術轉移項目。更具體的項目應包含在年度基金重點支持《創新基金年度支持重點方向和工作指南》（每年由管理中心制定）所列的項目范圍。②承擔項目的企業應具備的條件。a具備獨立企業法人資格；b主要從事通信產品的研究、開發、生產或服務業務；c科研實力強，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于20％；d承擔創新基金資助項目的企業要具有比較完善的治理結構，有健全的財務管理機構、嚴格的財務管理制度和合格的財務管理人員，能給予項目以最少100％的配套基金。中小通信企業可適當降低，但最低也不得低于40％。

2）創新基金支持的方式及支助款撥付方式。①創新基金支持的方式。創新基金分別以無償資助、貸款貼息，資本金注入不同資助方式支持通信企業的技術創新活動[2]。在基金運作的企業化程度不完全的初期5年，30％的項目采取無償資助，30％的采取貸款貼息，40％的采取資本金注入。支持方式應靈活，同一種支助方式可以支持所有類型項目，一種類型的項目亦可采取不同的支助方式。②創新基金支助款撥付方式。項目承擔單位收到通信產業發展基金項目計劃的通知（以下簡稱通知）后，按通知要求，項目承擔單位盡快落實項目配套資金，并根據通知批復的項目和金額調整可行性報告，填制信息產業制定的基金支持項目合同書，基金管理中心再次審核、確認調整后可行，與項目承擔單位簽訂合同書，基金管理中心根據合同書撥付資金。基金分前期，中期，后期三期撥付，管理中心分階段檢查，也可隨時抽查，根據創新基金項目的實際執行情況，做出對創新基金項目合同繼續執行、調整執行或中止執行的處理意見。只有基金管理中心審核認為可行后方可繼續撥付支助款項。如發現承擔企業有嚴重違約行為，管理中心將依據創新基金項目合同書的有關條款撤銷或中止合同。對撤銷或中止合同的創新基金項目，承擔企業應進行項目財務清算，并將基金支持的剩余經費如數上交管理中心。同時，管理中心將不再受理該企業的申請并據懲罰機制給予相應的制裁。

3）基金運作程序。①項目申請。創新基金全面實行數字化管理系統，項目申請實行電子申請，企業需通過登錄創新基金系統進行網上申請。在創新基金網站上在線填寫企業注冊信息，按申請系統要求程序完成申請。同一個企業在同一年度內，管理中心只接受一個項目的申請，并根據申請支持的項目所處的階段和企業的具體情況，明確選擇一種相應的支持方式。已獲得創新基金支持的企業，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業當年不得申請新項目；驗收不合格的項目，承擔企業原則上3年內不得申請新項目。②項目評審及立項。管理中心對申請創新基金支持項目按下列程序組織項目審查、評審和立項：申請資質審查及推薦材料審查；審查合格的項目，管理中心組織有關專家和機構對其進行立項評審、評估，重大項目須采取實地考察、答辯等立項審查方，擇優確定擬支持項目；擬支持的項目，報信息產業部、財政部批準；批準立項的創新基金項目，管理中心將在通信企業創新基金網站以及相關新聞媒體上分期公告；管理中心受理項目異議；有重大異議、項目及項目承擔單位發生重大變化，管理中心將推遲與項目承擔單位簽訂項目合同，直至取消支持計劃；異議期過后無異議項目，企業與管理中心簽訂項目合同；資助項目的承擔單位，須對項目資金進行單獨核算。③項目的監理、驗收。監理、驗收工作依照《通信企業創新基金項目監理與驗收工作體系》，設計工作規范，由管理中心及地方監理單位對創新基金項目的實施全過程監督管理。創新基金項目《合同》到期時均需進行項目驗收，《合同》是驗收工作的主要依據。項目承擔單位在合同完成后，應根據管理中心要求，填寫驗收申請材料，由地方監理單位組織項目驗收，并報省級科技主管部門簽署意見后報管理中心。管理中心根據項目驗收評審意見，確定驗收結論及余款撥付數額。

4）基金管理轉制及管理特點。①基金管理轉制。在基金運作的企業化程度不完全的初期（初步設想為5年），即準公司化管理階段，采取無償資助的基金占當年總基金的30％，采取貸款貼息的基金占當年總基金的30％，采取資本金注入基金占當年總基金的40％（考慮到創新基金主要支持《信息產業科技發展“十一五”規劃和2020年中長期規劃綱要》中與通信密切相關的重大項目，而重大項目投入量大一般需要有銀行的支持，我們確定了30％的貸款貼息比例；考慮到重大項目成功后的報酬率高以及長期內基金的來源問題，我們確定了資本金注入40％的較大比例）。每年40％的資本投入資助的項目，按5年后可開始取得回報計算，國家及通信企業從第6年開始可相應地減少基金的注入，直到回收報酬能滿足每年的創新基金投入設計規模。國家及通信企業逐步退出期為轉制期。資金回收可據協議一次性收回或參與利潤分配。國家及通信企業停止基金注入后，基金以商業性基金方式運作，資金的來源主要以資本形式投入的回報為主，基金發展為自身滾動發展形式，同時鼓勵社會資本參與。②基金管理特點。科技型中小企業創新基金、電子信息產業發展基金主要以政府財政撥款為主，主管部門成立的基金管理委員會管理基金，與其相比通信科技創新基金管理具有以下特點：

第一，初期的準公司化管理。

在科技創新基金的起步階段，為了發揮政府的積極作用強調政府的主動參與。在我國目前條件下，通信業科技創新基金所需要的配套條件和法規還不完善，此時如果完全由市場機制進行調節，通信業科技創新基金就不可能順利地發展起來。政府要從投資模式、機構建立、資金提供、配套措施的完善等方面出面進行協調。同時為使創新基金能長期健康發展有良好的基礎，基金管理實行準公式化管理，按市場規律引導基金發展。在早期由政府和通信企業出資較大比例，隨著基金的進展，逐漸實現以基金養基金，不斷稀釋政府和企業的資金比例。

第二，長期的公司化管理。

第3篇：創新基金申報材料范文

目前許多新創辦的科技型中小企業，無形資產比較大，擁有專利權，著作權的中小企業可嘗試以此財產權為抵押物，獲得銀行貸款。一家商業銀行以基因產品開發權為貸款質押物，請專家對基因產品知識產權收益權的市場價值進行評估，并以此為依據，確定質押物的價值和貸款額度。通過出質人與質權人訂立的書面合同，并辦理相關質押登記，使這家科技型企業及時獲得了急需的2000萬元流動資金。

策略二：創新融資租賃

所謂創新融資租賃，是因為它不同于傳統的融資租賃。創新融資租賃具有企業在資金不足的情況下，引進設備，擴大生產，快速投產，方式靈活的特點，還可使企業享受稅前還款的優惠，企業對固定資產不求擁有，只求使用，用少量的保證金就能使用設備，使資金在流動中增值而不是沉淀到固定資產的投資中。它的操作方法可以是：由上海中小企業服務中心牽線，企業與金海岸租賃公司建立設備租賃關系，中投保上海分公司為企業提供85％-90％的履約擔保，商業銀行為租賃公司提供設備貸款。一般單筆租賃項目標的不超過500萬元，期限不超過兩年。同時租賃公司還有廠商回購和個人信用擔保兩個法寶來控制風險。因此調動了財政資源和信用提供高額擔保，這是上海在融資租賃上的一大創舉。

策略三：動產托管

對于大量生產型和貿易型企業而言，由于沒有合適的不動產作抵押物，有的企業廠房是租來的，土地是租來的，苦于無抵押物而難以融資，對這類企業，現在可請社會資產評估，托管公司托管的辦法獲取銀行貸款。

據悉，上海百業興資產管理公司可接受企業委托，對企業的季節性庫存原料，成品庫進行評估，托管，然后以此物價值為基礎，再為企業提供相應價值的擔保，這樣既解決了企業貸款擔保難的矛盾，又使企業暫時的"死"資產盤貨，加速了資金流動，提高了資產回報率。

策略四：互助擔保聯盟

中小企業互助擔保聯盟重點解決企業在融資過程中的擔保和反擔保問題。它的優點是一次評估信用，較長時間享用。質量和規模相近的企業互保，節約了擔保費用，降低了融資成本。目前上海已形成雛形的有兩種形式：

其一，民間信用互助協會。譬如以上海眾大擔保股份公司發起，通過企業互助以及擴大信用融資能力并向社會提供信用咨詢服務，為互助協會成員企業提供融資擔保。主要有中小企業流動資金貸款擔保，票據貼現擔保，開具承兌匯票擔保，固定資產貸款擔保，國企改制貸款擔保，管理者收購貸款擔保等。

其二，中小企業信用擔保聯盟。譬如以上海市中小企業服務中心和聯合德升資信評估公司牽線，為同樣有融資需求的兩家企業在融資過程中互相擔保和反擔保，以中小企業信用擔保聯盟為形式，實現企業融資過程中的互保。為控制風險，通過互保形式融資的企業必須是信用優良的企業，并須經資信評估公司評定信用，A級以上企業才有資格加盟。

策略五：生產用設備按揭貸款

由大眾保險公司為主開拓的此項品種，開辟了保險公司介入企業融資的新形式。其主要形式是生產用機械設備按揭，一方面促進生產型設備銷售的增長，解決企業新置和更新設備資金不足的矛盾。為新置和更新設備的中小企業擴大生產規模提升產品檔次和競爭力提供了一條融資通道。操作上一般以不超過500萬元為限，時間6-24個月，按揭申請人向設備銷售商提出購買設備申請，同時向銀行提出貸款申請。銀行審查合格后交保險公司審核，保險公司出具保險單給銀行和申請人，申請人在銀行辦理設備抵押手續，再由銀行加工貸款劃交經銷商，經銷商將設備交給申請人。對借款企業的好處是：找到了貸款擔保人保險公司；買到了最低價設備事先經銷商的承諾。

策略六：國家創新基金

科技型中小企業技術創新基金是經國務院批準設立，用于支持科技型中小企業技術創新的政府專項基金。通過撥款資助，貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導科技型中小企業的技術創新活動。

根據中小企業和項目的不同特點，創新基金支持方式主要有：

（一）貸款貼息：對已具有一定水平，規模和效益的創新項目，原則上采取貼息方式支持其使用銀行貸款，以擴大生產規模。一般按貸款額年利息的50％~100％給予補貼，貼息總額一般不超過100萬元，個別重大項目可不超過200萬元。

（二）無償資助：主要用于中小企業技術創新中產品的研究，開發及中試階段的必要補助，科研人員攜帶科技成果創辦企業進行成果轉化的補助，資助額一般不超過100萬元。

（三）資本金投入：對少數起點高，具有較廣創新內涵，較高創新水平并有后續創新潛力，預計投產后有較大市場，有望形成新興產業的項目，采取成本投入方式。

高新技術企業可申請獲得這類直接融資，申報時可委托市科委指定中介服務機構代辦申報手續，然后所在區縣局科技主管部門推薦，由科委專門機構組織專家對申報材料進行論證，審核，篩選，再報市科技部基金管理中心審查，評估。

策略七：國際市場開拓資金

中小企業開拓國際市場，可申請國際市場開拓資金，它是由中央財政和地方財政共同安排的專門用于支持中小企業開拓國際市場的專項資金。上海市外經貿委和地方財政是國際市場開拓資金的主管部門。外經貿委負責市場開拓資金的業務管理，財政部門負責市場開拓資金的預算，撥付，監管等。

市場開拓資金優先支持的對象是：1．重點面向拉美，非洲，中東，東歐，東南亞等新興國際市場的拓展活動；2．重點支持高新技術和機電產品出口企業拓展國際市場活動；3．支持外向型中小企業取得質量管理體系認證，環境管理體系認證和產品認證等國際認證；4．支持擁有自主知識產權的名優產品出口；5．支持已獲質量管理體系認證，環境管理體系認證和產品認證的中小企業的國際市場拓展活動，如參加境外展覽會，貿易洽談會，境外投(議)標等。

該資金支持方式采取無償支持和風險支持兩種。凡上年出口總額在1500萬美元以下，具有企業法人資格和進出口經營權的企業可于每年七月向有關部門提出申請。

策略八：典當融資

典當是以實物為抵押，以實物所有權轉移的形式取得臨時性貸款的一種融資方式。其優勢在于：對中小企業的信用要求幾乎為零，只注重典當物品是否貨真價實。而且可以動產與不動產質押二者兼為；典當物品的起點低，千元，百元的物品都可以當。典當融資手續簡便，大多立等可取，即使是不動產抵押，也比銀行要便捷許多；不問貸款用途，錢使用起來十分自由。周而復始，可大大提高資金使用率。歸結起來，比較適合資金需求不很大，但要得又很急的企業融資。上海東方典當行開展融資典當已有多時。

策略九：風險投資

目前風險投資公司，風險投資基金如雨后春筍般進入中國，為許多創業型中小企業提供了強大的資金支持。

參考文獻

[1]《企業融資模式的國際比較》，鄒泰，《財政金融》

[2]《影響企業融資結構的主要因素分析》，鄭淑芳，胡真銘，《資本運營》

第4篇：創新基金申報材料范文

一、取得的成效

（一）業務工作

1、扶持技術創新，積極引導企業申報科技計劃項目。半年以來，我辦多次下到等企業，調查了解企業技術需求，通過第一手資料的掌握，及時組織人員指導企業開展科技項目的申報。到目前為止，我辦共組織申報國家級和省級科技計劃項目11個，其中國家級創新基金項目4個，省級工業支撐項目3個、星火計劃項目2個和社會發展項目2個。

2、著力科技園區創建，打造科技創新和成果轉化平臺。今年以來，我辦圍繞農業科技園和可持續發展實驗區建設，積極主動開展工作，組織制定發展規劃，開展專家咨詢論證，完成了省級農業科技園和可持續發展實驗區的申報。

3、加強科普宣傳，提高企業科技創新意識和水平。上半年我辦開展了以“攜手建設創新型”為主題的科技活動周等科普、科技宣傳活動，共組織100多名科技人員參與了科普、科技宣傳活動，發放宣傳資料3000余份，贈送各類科技書籍400余冊，制作了各類科普展板，開展技術咨詢500多人次。通過此類活動的開展，增強了廣大群眾的科技意識，使他們深受益處。

4、強化知識產權工作，專利工作穩步推進。今年我辦進一步加大知識產權工作力度：一是邀請省、市專家來我縣舉辦一期專利申請培訓班；二是加大專利工作的宣傳力度，提高民營企業知識產權保護意識，到目前為止，我縣新增專利申請5項，新增授權11項。

5、加強產學業研究合作，鼓勵科技人才創新。半年以來，我辦組織人員多次深入工業園開展調研工作，了解民營企業的技術需求和技術創新動態以及需解決的技術難題，幫助企業牽線搭橋，積極促成產學研技術對接合作，收集和企業技術合作需求，為企業確立合作項目，簽訂合作協議提供服務。目前有復旦大學、杭州電子科技大學、浙江農林大學、省林科院、學院等9所院校與我縣企業開展了多種形式的技術合作。

6、以科技計劃項目為載體，支持科技人才創新成果轉化。上半年，我辦積極以科技計劃引導支持民營企業開展技術創新，民營企業結合自身條件采取自主研發和技術合作等方式積極開展新技術、新產品研發和成果轉化。目前有千磁電線電纜有限公司的“耐260度熱沖擊、高附著性異形復合漆包鋁扁線（國家級創新基金項目）”、省新光山水開發有限公司的“優良鮮食棗早脆王高產無公害栽培技術示范園（省級科技項目）”、縣興農科技研究開發有限公司的“水稻雜種優勢的固定與利用研究（省級科技項目）”等一批項目實施順利，為企業的發展壯大提供了有力的技術支撐，實現了科技成果的轉化，為技術人才創新創業創造了良好的條件。

7、精心組織，積極完成科普統計調查工作。為做好今年的全國科普大調查工作，我辦積極組織和協調縣科協、教育局、衛生局等15個有關部門對我縣科普基礎設施和科普工作情況進行了一次全面的調查，保質保量及時地完成了調查數據的匯總上報。

8、積極完成了國動委有關數據的統計工作。為了做好此項工作，我辦積極開展了國動委、國防科技人才、設備建設調研工作，先后派人員到多個有關單位進行了調查摸底并及時上報，確保了數據的客觀性、準確性和有效性。

（二）中心工作

1、認真開展基層建設年活動。根據縣委基層建設年活動的部署和要求，緊密結合科技工作實際和特點，我辦研究制定了《縣科技辦開展基層建設年活動實施方案》，同時，為加強基層建設年活動的領導，切實把基層建設年活動抓緊、抓好、抓實，我辦成立了以主任為組長、各股室站負責人為成員的基層建設年活動工作領導小組，具體負責基層建設年活動日常工作。今年上半年共組織業務骨干多次深入民營企業開展服務，指導企業開展科技計劃項目申報，無償為企業撰寫項目申報材料。

2、扎實做好安商招工工作。安商招工工作事關全縣經濟社會發展大局，我辦高度重視安商招工工作，嚴格按照上級部門的要求，以主任為第一責任人，分管副主任為第二責任人，明確了工作任務和獎懲措施。

3、穩步推進“兩點”工作。為了把村建聯系點和幫扶企業聯系點工作抓好抓實，我們建立了“主要領導親自抓，分管領導具體抓，選派干部掛點抓”的工作機制，明確主任負總責，分管副主任具體抓，并選派了得力干部長期進行包村、掛企的幫扶工作。“兩點”工作積極穩步推進。

4、加強隊伍建設，提高科技工作管理水平。一是為推動機關效能作風建設，年初我辦就制定和實施了一系列效能服務制度，堅持通過制度管人，把制度執行情況列入干部職工的年終考核的一項重要內容，從而不斷推動機關效能作風建設；二是以制度規范行為，抓好黨風廉政建設和反腐敗工作。今年上半年，我辦組織全體干職工認真學習上級有關指示精神和評論員文章以及廉政片的學習，通過黨風警示教育活動，領導班子率先垂范，帶頭執行廉政規定，到目前為止，責任范圍內沒有發生違紀違法案件；三是加強精神文明建設。我辦始終把精神文明建設作為一件大事來抓，在縣委、縣政府的正確領導和縣文明辦的指導下，以科學發展觀為指導，結合科技工作的實際，統籌科技業務工作與精神文明建設兩個方面，把精神文明創建任務納入各股室站干部年度目標考核的重要內容，調動了大家工作積極性，提高了工作效率，強化了科技辦的職能作用，樹立了科技部門的良好形象，起到了推動科技服務的作用。

二、存在的問題

1、企業科技創新意識還有待加強。我縣企業中自主開展新產品研發和技術攻關的還不多，技術創新點突出的好項目更是少，除了少數幾家企業外，大多數企業缺乏創新意識。

2、企業知識產權保護意識有待提高。我縣專利申請量與往年同期相比雖有增加，但與兄弟縣市比還有相當差距。

3、科技創新的引導扶持力度還需進一步加大，借鑒兄弟縣市的經驗做法，建議設立專利資助基金、技術創新基金，加大對技術創新項目、企業研發平臺建設和專利申請的引導支持力度。

三、下步工作打算

一是加大爭資爭項工作力度，全力抓好申報科技計劃項目的立項爭取工作，積極做好下半年科技項目的篩選申報工作，完成爭資爭項工作任務。

二是抓好科技計劃項目的組織實施和跟蹤服務工作，確保科技項目申報順利完成。

第5篇：創新基金申報材料范文

一年來，在市科技局的正確領導下，中心深入開展學習實踐科學發展觀活動，緊緊圍繞全市科技經濟工作大局，中心上下齊心協力，創新思路，開拓進取，扎實工作，不斷提高服務質量和服務水平。在為政府服務、為企業服務、科技咨詢、培訓等方面取得了新成效。中心2009年被評為國家級示范中心。

一、圍繞全市科技經濟工作重點，為政府部門提供決策咨詢服務。一是編輯印發《xx科技參考》4期。中心結合本地區產業現狀進行專題調研，并形成專題調研報告，重點就國內外科技發展動向、水平、趨勢及影響，科技成果的應用，科技發展的熱點、焦點、難點問題以及科技發展戰略、發展政策等通過《xx科技參考》有針對性的進行報道，為政府、科技決策部門和從事科技管理工作的領導提供參考服務。二是為市政府化解金融危機提供決策參考服務。積極為市政府收集、整理國內發達城市所采取的應對金融危機的有關政策和措施資料，為我市政府部門科學應對金融危機提供了參考依據。

二、整合科技資源，完善綜合性公共服務平臺，為區域科技創新提供科技支撐

中心通過整合科技資源，加強科技服務軟硬件基礎設施建設，建成了xx市中醫藥企業科技創新公共服務平臺、技術轉移服務平臺等8個共性技術支撐平臺和17個基礎數據庫，打造了一個區域性公共科技網絡資源服務平臺，拓展了服務空間，為加快區域自主創新、成果轉化和產業化步伐，不斷提升科技自主創新服務水平，促進區域經濟又好又快發展提供有效的科技服務。

三、發揮優勢，開展特色科技服務。一是依托公共服務平臺，大力開展信息服務。充分發揮現代網絡優勢，通過中心網站、中藥科技創新服務網、技術轉移網等公共服務平臺各種信息23972條，為政府、企業、社會等提供信息服務;二是發揮中心科技人員智力優勢，開展咨詢服務。利用中心科技人員智力優勢，開展咨詢和技術服務，減少企業的創新市場風險，促進科技成果的轉化和經濟發展。先后為xx生化藥業有限責任公司、中國化學工業xx工程有限公司等100多家企業及個人提供了咨詢和技術服務。其中，提供技術咨詢服務32項、管理咨詢18項、申報項目咨詢20項、解決技術難題、科技成果登記及獎勵咨詢和科技項目查新服務80余項。取得了良好成績;三是組織“三農”專家服務團，開展科技服務三農工作。為加強科技服務三農服務工作，中心對科技服務“三農”專家庫進行了更新和充實，擴大了“三農”專家服務團專家隊伍，拓展了服務領域，三農專家由原來的由60多人擴大到100人。先后組織三農專家深入xx、xx、xx、xx等縣(區)村屯田間地頭，針對xxx病防治、xx優質高產栽培、xx修剪、xx病蟲害防治、xx改造技術等開展技術指導、咨詢服務，幫助農民解決生產中的技術難題。全年共組織專家開展三農服務工作15次，發放技術資料1600多份，接受技術咨詢250余人次。與此同時，為破解制約產業發展難題，為農業產業發展提供技術支撐。中心積極組織“三農”專家服務團專家對xxx穿孔并xx病進行課題攻關，其中由市科技局立項支持的xx穿孔病防治試驗，已通過專家驗收，目前，正組織專家在xx主產地xx進行xx病防治試驗;四是積極開展培訓服務，提高科技素質。中心圍繞提高中小企業管理水平和科技創新能力以及農民的科學素質等關鍵問題，積極開展科技培訓服務。先后舉辦了科技型中小企業創新基金項目申報、監理培訓班、組織企業參加“企業轉型與升級管理研討會”、“制造業設計仿真一體化解決方案”研討會以及三農科技培訓等共20多期，培訓各類人員1000多人次。

四、認真組織企業參加“兩會一周”活動。

中心利用“xx科博會”、“xx高交會”和“xx科技活動周”平臺，組織企業參加展覽和項目對接洽談，為企業技術需求項目牽線搭橋，使企業通過“兩會一周”這一平臺，既宣傳了企業，擴大了企業的影響力，又實現了企業與名牌高校、科研院所及大企業集團技術項目洽談對接，為企業產品技術創新提供了有力科技支撐。今年共組織4家企業的4個項目參加xx科博會，并成功與xx有色金屬總院、xx大學、xx科技大學以及xx中國公司和中國xx工業集團、中國xx總公司等進行了對接洽談;組織22個企業的22個項目，參加深圳高交會;在市科技局的領導下，成功籌備了xx屆xx科技活動周，組織了300多人、80多家企業的新技術、新成果參加了展示展覽及項目簽約洽談，高標準完成了市科技局委托我中心承辦的“新技術新產品交流交易會”任務，在全x評比中xx市獲得最佳組織獎，我中心獲得地市組織一等獎。

五、大力加強廣西科技文獻共享與服務平臺推廣應用，促進科技成果轉化

為加強廣西科技文獻服務平臺的推廣應用，提高企業自主創新能力，促進科技成果轉化，中心加大對平臺的推廣宣傳力度，與縣科技局聯合將平臺的推廣應用向縣(鄉)機關、企事業單位延伸輻射，為縣級政府部門制定縣域經濟、發展規劃、政策法規，以及企業提供信息服務，有力的促進了縣域科技創新，推動科技進步，對提升中小企業競爭力起到積極作用。今年舉辦平臺推廣應用培訓班2期，其中6月份在xx縣舉辦的培訓班由縣政府主辦。共培訓人員100多人次。全年接待用戶300多個、讀者1000多人次。先后到xx科學研究所、xx有限公司等20多家企事業單位開展了科技文獻服務，發放了廣西科技文獻共享與服務平臺用戶卡150多張。發展20多個會員單位。

六、加強科技項目工作，提升中小企業創新能力

中心為9家企業編制了國家創新基金項目申報材料，為企業策劃包裝自治區、市科技計劃項目、農業成果轉化資金項目共15項。對xxx儀器廠、xxx科技發展有限公司等7家獲得科技型中小企業技術創新基金項目的企業進行了監理工作，指導3家企開展項目驗收工作。

第6篇：創新基金申報材料范文

第一條宿豫區科學技術發展計劃是區國民經濟與社會發展計劃的重要組成部分，是在社會主義市場經濟條件下，體現政府科技導向，實現科技資源合理配置的重要手段。為進一步加強和規范科技計劃項目及其經費的管理，提高科技管理水平和科技投入的效益，根據科技部《科技型中小企業技術創新基金管理辦法》、國家四部委《科技三項費用管理辦法》、江蘇省科技廳蘇科計[2002]431號文件“關于印發《江蘇省科技計劃項目實施管理辦法》和《江蘇省科技項目驗收管理辦法》”及省有關專項科技計劃項目管理辦法等文件，制定本辦法。

第二條區科技計劃項目的編制及科技三項費用的使用遵循以下原則：

（一）全局性。圍繞全區經濟和科技工作的重點，著力強化對我區經濟建設和社會事業發展有重要影響的科技計劃項目。

（二）規范性。建立并規范科技計劃管理程序，提高管理效率，實現科技計劃及經費管理使用的公開、公平。

（三）集成性。加強各類計劃的銜接與集成實施。

（四）引導性。科技計劃項目及科技三項費用是政府宏觀調控的一種手段，具有顯著的政策引導性，項目及經費優先支持對我區經濟、社會事業發展有重大影響的項目；以吸引項目承擔單位和其它單位資金為目的。

第二章項目分類

第三條科技計劃項目支持范圍包括以下三種類型：

（一）科技成果推廣計劃：采用無償資助形式予以支持。重點支持：1、社會公益性較強的農業新品種、新技術引進、示范推廣項目；2、有較高指導意義和推廣價值的環保及社會發展事業項目；3、能夠形成產業拉動地方經濟發展的農產品深加工、工業高新技術產品、高附加值新產品的試制、開發項目。

（二）區級星火、火炬計劃：貼息支持。重點支持企業在原有產業基礎上有重大創新，能顯著提升科技含量的新技術、新產品開發，支持項目要求是通過省科技廳星火或火炬計劃項目立項，前一年通過驗收。本項目計劃作為省星火計劃和火炬計劃項目的配套計劃。

（三）企業創新計劃：周轉金支持。主要針對我區中小企業擁有的具有較高創新水平，預計投產后有較大市場需求，經濟效益顯著，可望形成新興產業，但缺少啟動資金的項目。

第三章項目立項

第四條立項條件

（一）申報：區級科技計劃項目須由承擔單位申報申請，不報不立。

（二）申報單位條件：1、在我區范圍內注冊的實行獨立核算，具備法人資格的企業、事業單位；2、必須具備與承擔項目相適應的科技人員和科研條件；3、擁有一定比例的可以匹配的自有資金，一般不低于申請經費的3倍。

（三）申報材料要求：

1、科技成果推廣計劃：項目設計任務書、項目信息表和能夠說明項目和單位情況的附件材料；

2、區星火、火炬計劃：按省星火、火炬計劃要求；

3、企業科技創新計劃：項目設計任務書、項目信息表、相關附件及專利證書、查新報告、科技成果鑒定證書、檢測報告等

4、申報材料格式：統一用A4紙、4號字打印，紙質封面，按順序裝訂。正本一份（含附件材料），副本三份（可不帶附件），由申報單位蓋章后，統一報送至區科技局。

（四）申報時間：從前一年12月份到當年2月底。

第五條項目審定

（一）所有計劃項目立項前均須經過專家咨詢，科技局負責專家咨詢活動的組織和咨詢意見的匯總。專家咨詢活動每年三月初組織一次。

（二）咨詢的內容是：1、項目的先進性、項目方案的可行性；2、項目經費指標的合理性；3、項目的經濟效益和社會效益；4、承擔單位的實施條件；5、項目與我區現有重點產業的關聯度及產業化前景；6、建議資助形式及額度。

（三）咨詢專家由科技局從我區相關行業中具有較高知名度的高、中級以上技術職務的人員中隨機抽取組成，也可邀請部分區外高級專家參加。專家應客觀、公正、獨立發表咨詢意見，同時保守企業商業秘密，不得向外泄漏項目內容

（四）根據專家咨詢綜合意見，科技局提出科技計劃項目及科技三項費用的安排意見，報區政府分管領導審定。

（五）建立科技計劃項目庫，經批準立項的科技計劃項目與未獲批項目分別進入不同科技項目庫納入相應管理程序。

第六條項目下達

項目計劃及科技三項費用的安排意見經審定后，由區科技局和財政局聯合下文公布。文件下達前承擔單位應與科技局簽訂科技計劃項目合同（一式三份），合同中應明確項目應該達到的經濟、技術指標及完成時間。

第四章項目實施

第七條項目實施期限原則上不超過2年，特殊情況經批準可順延1年。

第八條建立計劃執行情況報告制度。承擔單位應每半

年分別向科技局、財政局書面報告一次項目執行情況，科技局會同財政局每年可定期或不定期組織檢查一次。根據項目檢查情況，提出各計劃項目的執行情況報告，報送區主管科技工作領導。

第五章項目驗收

第九條科技項目完成以后，項目承擔單位必須及時申請驗收，已完成并通過驗收、鑒定后的項目結余經費，可提取不超過8%的經費作為對項目研究人員的獎勵。

第十條項目驗收時必須組建驗收專家組，由驗收組織部門聘請技術、經濟和管理方面專家組成，專家人數不少于5人，專家須由具有高級職稱的人員組成，本單位或課題組成員不得參加。

第十一條承擔單位在完成項目計劃任務后，向區科技局提出驗收申請，同時提交《宿豫區科技計劃項目驗收申請表》和全部相關驗收資料及數據，科技局應及時予以審查，作出書面答復。

第十二條驗收以批準的項目可行性研究報告、項目設計任務書、合同約定的內容和確定的考核目標為依據，重點對計劃任務完成情況、項目產生的成果水平、應用效果和對經濟、社會的影響進行客觀公正、實事求是的評價。

第十三條驗收結論分為“通過驗收”與“未通過驗收”兩種。基本完成原定各項計劃指標的可以通過驗收，由區科技局頒發《項目驗收證書》。對存在下列情形之一的，不予通過驗收：①未完成預定主要技術經濟指標；②提供的驗收文件、資料、數據不真實，明顯弄虛作假的；③實施過程中出現重大問題，且未能解決和作出說明，或存在糾紛尚未解決的。

第十四條對未通過驗收的項目，專家組應明確“未通過驗收”的原因，承擔單位可針對此原因繼續進行相關試驗研究，在1年內或一個生產周期內可重新申請驗收。對仍不能通過驗收的項目，作為承擔單位和項目負責人的不良記錄記錄在案，3年內不得申請和承擔區級科技計劃項目。

第十五條項目承擔單位，驗收專家組對驗收資料、報告和結論的真實性、準確性負責，對驗收過程中出現的弄虛作假和瀆職行為，一經查實，將依照有關規定予以處理。

第六章經費管理

第十六條區科技三項費用實行零基數預算，同時，安排一定比例的機動經費，用于平衡調節預算和處理應急計劃項目。

第十七條科技項目承擔單位憑科技計劃項目合同及項目文件至區財政局，按有關規定辦理撥款手續，項目經費一般一次性下達，重大項目經費可分年度撥款。周轉金支持的企業創新計劃需另附財政借款協議、可資擔保的有形資產或無形資產證明或與同意擔保企業簽訂的擔保協議。

第十八條科技項目承擔單位，均須落實不低于1：3的自籌經費。同時積極爭取國家、省、市科技及其它經費支持。

第十九條上級科技主管部門下達至我區的科技計劃項目經費，由區科技局、財政局按宿豫政發[2003]15號文件規定辦理撥款手續。

第二十條每年度使用周轉金支持的項目承擔單位，在合同期滿后3個月內，區科技局、財政局應向其收回有償投入的資金。對無正當理由拒不償還資金的單位，科技局、財政局應通過法律手段予以回收，以利于資金滾動使用，加速增大對科技項目的投入。

第二十一條科技三項費用以項目為對象單獨立項核算，必須專款專用。任何單位或個人不得以任何形式、任何理由截留或挪用科技三項費用。對違反規定的，一經查出，要追究有關人員的責任，將截留或挪用經費全部收繳至區財政；分年度撥款的，可停撥或核減以后年度的科技三項費用指標，并對今后申報的科技計劃項目從嚴審批。

第二十二條因特殊原因，需要中途撤消或更改的科技計劃項目，承擔單位必須提出申請，經原科技主管部門同意后，方可撤消或更改。對經項目主管部門同意撤消的項目，項目承擔單位必須在1個月內作出經費決算，連同固定資產購置情況分別報送區和原項目科技、財政主管部門核準，剩余的科技三項費用應全額上繳原撥款單位，連同有償使用返還經費共同作為科技基金，由主管部門繼續用于安排其他科技計劃項目。

第七章附則

第二十三條區科技局負責科技計劃項目的日常管理工作，包括項目的組織申報、匹配經費的落實、經費使用、項目中期檢查或評估、項目驗收鑒定及科技計劃項目庫的管理、維護等。

第7篇：創新基金申報材料范文

一、2010年工作總結

（一）企業科技創新活動更加活躍

今年1至9月，全市專利申請量達7822件，同比增長28.9%，授權量達7599件，比去年同期增加32.2%，其中，發明專利授權量達188件，比去年同期增加13.9%。20個國外專利申請項目獲得了46萬元的中央補助，補助額居全省第三位。獲得資助的20個項目主要涉及藥劑合成方法、機電產品結構改進等。其中，浙江新農化工股份有限公司申報的噻唑鋅懸浮劑及其制備方法、浙江華海藥業有限公司申報的氯吡格雷及其類似物噻吩并四氯吡啶乙酸甲酯化合物的制備方法因符合新穎性、創造性和工業實用性原則，并具有較好的市場應用前景，分別獲得8萬元和5萬元中央財政補助。九洲藥業、開開電纜等13家企業被認定為省級專利示范企業。71家企業被認定為市級科技型企業。

（二）創新主體不斷發展壯大

今年前二批我市共有46家企業被認定為國家重點扶持的高新技術企業，居全省第二位。浙江三鷗機械股份有限公司被認定為省級創新型示范企業，浙江銀輪機械股份有限公司、浙江星星光電薄膜技術有限公司等6家企業被認定為省級創新型試點企業。大江氣動電動工具研究開發中心、豐安生物制品研究開發中心等9家單位被列為2010年度第一批省級高新技術研究開發中心；新引進大院名校與企業共建創新載體15家，向省科技廳申報共建創新載體補助項目9個，其中中科同創、中科智能、華海藥業、海昌藥業等4家企業被列為考察對象。銀輪股份、九洲藥業等2家單位被認定為省級企業研究院。

（三）創新平臺建設取得新進展

1、浙江大學臺州研究院建設取得新進展。該院積極籌建以新飛躍、中捷、杰克等行業龍頭企業為主體，13家縫制行業相關企事業單位組成的浙江省縫制設備產業技術創新戰略聯盟，致力于突破縫制設備技術創新和產業發展的技術瓶頸。該院和臺州博信電子有限公司聯合研制的“基于機器視覺的高精度晶片檢測分選機”自今年6月份啟動以來，經過四個月的攻關，目前樣機已研制成功，計劃于11月份在行業展銷會上亮相，將填補國內空白。

2、中科院臺州應用技術研發與產業化中心建設取得新進展。該中心組織了中科院固體物理所10多位專家來臺與30多家相關企業進行對接，有5個項目達成合作意向；邀請了中科院精細化工專業的17位專家來我市調研考察施爾畏副院長關于“布局中科院材化基地臺州精細化工產業化基地項目”的指示。專家組調研了海正制藥、華海制藥、聯化科技、海翔醫藥、仙君制藥、車頭制藥等醫化企業，了解了臺州醫化企業“十二五”期間的項目需求。近日，中科院將撥出2500萬元支持與臺州精細化工企業有合作關系的在臺研究所建設。

3、浙江高校產學研聯盟臺州中心建設取得新進展。該中心擬籌建“海洋藥物與海洋漁業”區創服務平臺，該平臺以臺州的省級龍頭企業為基礎，以寧波大學生命科學與生物工程學院為技術依托，主要服務項目包括海洋捕撈、漁業資源與環境、水產養殖、病害防治、海洋藥物等。同時，該中心還開發了企業需求和高校成果展示網站，實現企業需求信息和高校研究成果信息的雙向展示。

4、中國汽車工程研究院浙江分院開始運行。投資3850萬元，占地15畝的中國汽車工程研究院浙江分院已完成全部的工程建設，現已投入使用。

5、區域科技創新服務平臺加快建設。臺州縫制設備產業技術創新服務平臺、溫嶺泵與電機技術創新服務平臺和浙江省臺州農業機械技術創新服務平臺等3家省級區域科技創新平臺啟動運行。組織臺州原料藥創新平臺、臺州休閑用品創新平臺等2家單位申報省級區域創新平臺。組織浙江省長三角軍民兩用技術推廣轉化研究院、玉環縣綠之園農業科技有限公司等2家單位申報省級區域科技創新服務中心。

（四）科技合作深入開展

1、積極引導企業與國防科技系統開展科技合作。組織22家企業參加了第九屆中國重慶高新技術交易會暨第五屆國際軍民兩用技術博覽會，有4個項目達成合作意向。

2、繼續推進校企對接活動。組織企業與中科院、浙江大學等高校院所舉行了縫制設備、泵與電機等4場行業對接會。組織企業參加了浙江省（湖州）—中科院產學研合作對接活動，我市共有2個項目簽約，簽約金額150萬元。中科院浙江省“432”科技特派員第二批工作完成，臺州有5人獲中科院各院所的聘書。

3、組織實施了一批國內合作科技成果轉化項目和引進國外技術消化吸收再創新重大項目。申報國內合作科技成果轉化項目15項，其中有4個項目進入省廳的第一批考察（全省24個），11個項目正在申報中。申報引進國外技術的消化吸收再創新項目4項。去年下半年申報的引進消化吸收再創新項目有3項進行了答辨，1項（星星便潔寶）立項。

（五）科技項目實施申報工作取得新成績

1、可持續發展實驗區項目建設取得新進展。溫嶺創建國家可持續發展實驗區通過專家驗收；椒江、臨海創建省級可持續發展實驗區正在申報之中。

2、科技項目申報工作出現新亮點。今年以來，全市共有58個項目入選國家火炬計劃項目，總量占了全省的六分之一，列全省第二位。33個項目入選國家創新基金項目，比去年增長71.43%，獲資助金額達2400萬元，比去年增長136.5%，立項數和資助額均創歷史新高。列入國家星火計劃項目5項，國家重點新產品4項，省級新產品135項。列入省重大科技專項和優先主題項目55項，共向上爭取補助經費1404萬元。列入省農業科技成果轉化資金項目13項、省公益性科技計劃項目7項。組織申報科技型中小企業技術創新基金30項，廳市會商項目4項，已有2項目獲得省級補助。

二、2011年工作思路

2011年是“十二五”的開局之年，更是贏得后危機時期新一輪發展先機的關鍵之年。面對新的形勢和任務，2011年臺州科技工作的總體思路是堅持以十七屆五中全會和市委三屆十四次全會精神為指導，深入貫徹落實科學發展觀，緊緊圍繞“四大戰略”部署，探索和實現臺州科技產業的新突破。總的來說就是，方向在產業，基礎在企業，特色在平臺。按照這一思路，2010年重點要在高新技術產業培育、創新平臺建設、產業集群、軍工合作等方面取得新突破。重點是抓好以下八方面的工作。

（一）著力抓好高新技術產業的培育和提升

1、繼續推進高新技術企業培育工作。自2008年國家重點扶持的高新技術企業認定工作開展以來，我市有300家左右的企業被認定為高新技術企業，數量居全省第二。2011年，我們將在此基礎上，積極引導和扶持有發展潛力的科技型企業加快創新步伐，發展成為高新技術企業，并完善培育層次梯隊，爭取在2011年新增高新技術企業50家，使我市的高新技術企業形成規模優勢。

2、做大做強高新技術企業。在做到高新技術企業增量的同時，進一步狠抓質的提升，通過研發平臺建設，創新要素集聚，引導企業加大技術研發投入，不斷提升高新技術企業的自主創新能力。全面落實國家、省、市制定的相關政策，積極協調稅務部門落實高新技術企業優惠政策，重點抓好企業技術開發費150%抵扣應繳納所得稅和高新技術企業稅收優惠等扶持政策的宣傳培訓與貫徹落實。進一步拓寬渠道，主動與上市辦聯系，為有條件的企業爭取在創業板上市。

3、注重培育戰略性新興產業。在大力支持新能源、生物技術、新材料、節能環保等新興產業發展的基礎上，結合地方條件和實際需求，培育一批具有較好研發基礎、市場前景廣闊、支撐未來發展的戰略性新興產業，使之成為我市新的經濟增長點。

（二）著力推進科技創新平臺建設

1、完善提升現有創新平臺的創新水平和服務功能。爭取中科院臺州應用技術研發與產業化中心、浙大臺州研究院等平臺的基礎工程早日動工建設，不斷提升科技服務水平。努力將其建設成為我市技術創新體系的有效載體和培育與支撐產業創新的制高點。2011年要使臺州中科改性工程塑料技術有限公司（中科院理化所和臺州市共建）啟動運行。

2、進一步優化平臺布局。圍繞沿海產業帶建設和臺州市政府確定的36個塊狀經濟向現代產業集群轉型的重點，依托產業集聚明顯、要素集中突出的園區和基地，采用市縣聯動的方式，積極推進區域創新平臺建設，力爭經過一段時期的努力，使每個產業集群都有一個甚至數個創新服務平臺來支撐，支撐科技型企業快速成長。2011年重點是圍繞我市海洋產業發展的目標，推進海洋產業科技創新服務平臺建設，促進海洋資源的開發利用和海洋生態環境的可持續發展。

3、不斷整合公共平臺資源。加強引導浙大臺州研究院等現有平臺之間的互助合作，建立經常性的業務交流與合作機制，加快建設產業技術創新戰略聯盟，合力開展行業關鍵、共性技術的攻關、示范和推廣，提升產業技術水平和競爭力。加強引導現有平臺與臺州本地高校合作，讓本地高校也積極參與到平臺建設中來。

（三）著力深化對外科技交流合作

1、重點推進軍民技術對接。使軍工科技與地方經濟逐步融合，形成協作配套，軍民互動的發展格局，為促進我市企業和軍工企業的交流合作創造良好條件。一是搭建軍民結合產業的發展平臺。支持有條件的縣（市、區）建立國防科技產業園和軍民兩用技術產業基地，形成軍民結合發展的產業基礎。二是大力發展和培育軍民結合型企業。培育一批具有一定規模和技術優勢、帶動作用、市場競爭力強的軍民結合型企業和軍民雙向轉移項目。三是進軍民結合產業技術創新。大力推進軍民兩用人才培養和交流，促進自主創新能力提升，加快軍民結合科技成果轉化，促進軍民結合技術產業化進程，帶動我市相關產業轉型升級。2011年計劃舉辦兩場軍民對接推進會，爭取引進更多的軍工合作項目。

2、深化校企合作對接。瞄準企業需求，采取“小團隊、多層次、多批次”的形式，邀請高校院所的專家深入企業，幫助解決技術難題、轉化科技成果。瞄準產業需求，采取“市縣聯動”的方式，有重點地舉辦產業技術需求對接活動。通過開展一系列科技合作活動，鼓勵和引導企業積極探索建立產學研合作的長效機制，建立一批高水平的產學研合作創新和成果轉化基地。2010年，計劃分行業舉辦8場校企對接活動。

3、尋求國際合作。鼓勵有條件的企業和科研機構抓住產業大轉移的有利時機，到海外建立研發基地或兼并收購國外研發機構，充分整合全球人力、技術、知識、信息、市場、資金、管理等資源，促進自主創新，開拓發展空間，提高區域創新競爭力。重點扶持在重大高新技術產業化領域和具有比較優勢的傳統產業領域展開國際科技合作，從臺州產業發展需求出發，大力組織實施重大國際科技合作項目，提升主動承接國際重大技術轉移的能力。

（四）著力實施國家技術創新工程浙江省試點工作

動員各方面力量支持企業創新，重點培育一批創新型龍頭企業、建設一批創新型示范企業，加快形成臺州創新發展的整體優勢。

1、加強企業研發機構建設。支持行業龍頭企業重點建設一批高水平的企業研究院，鼓勵它們開展重大戰略產品研發，帶動行業技術進步，力爭新興產業中有50%以上的主要骨干企業都建有重大研發機構或研究實驗室。2011年爭取新建省級研發中心10家以上。

2、培育創新型龍頭骨干企業。深入實施“自主創新能力提升行動計劃”，對龍頭企業牽頭的重大自主創新和產業化項目，加大科技資金扶持力度，重點支持。鼓勵龍頭企業引進高層次創新人才，使每家重點企業都擁有一支高水平的研發團隊和自主品牌產品。

（五）著力開展知識產權示范城市創建

1、認真做好國家知識產權示范城市創建的迎檢工作。對照有關計劃方案，對國家知識產權示范城市的創建工作進行查漏補缺，積極迎接國家知識產權局的檢查論證，爭取2011年實現國家知識產權示范城市的創建目標。

2、突出抓好企業知識產權工作。爭取全年專利授權量達5000件以上，尤其是要提高發明專利的數量和比重。積極培育各級專利示范企業，培育省級專利示范企業2家以上。

3、加強知識產權中介機構建設。加強對知識產權中介機構的扶持力度，重點扶持專利、知識產權交易、知識產權評估、知識產權信息服務等中介機構，建立與中小企業服務對接機制，引導中介機構為廣大中小企業提供專業化、高質量的知識產權服務。

（六）著力組織實施科技項目

1、積極向上爭取項目。高度關注國家、省級重大專項、重點項目，及時掌握信息，注重包裝提升，努力做到爭取一批、儲備一批、規劃一批，爭取更多的國家重大科技計劃項目在我市布局。

2、主動設計一批項目，切實加強對技術創新的組織力度。選擇一批我市產業創新發展尤其是新興產業發展亟待解決的關鍵技術難題，采用公開征集、招標和重點委托等方式，組織多單位、跨學科的產學研聯合攻關。積極探索鼓勵產業技術創新聯盟、校企聯盟等產學研組織實施科技計劃項目的有效辦法，推動更多科研單位和企業共同研發，實現成果共享。

3、建立重大項目聯系人制度。重大項目由局領導聯系服務，定期組織職能處室隨訪解決問題，常年跟蹤服務，為企業研發、引才、攻關、解決技術難題、申報各類科技計劃（項目）以及專利、成果申報提供服務。引導和鼓勵企業與知名高校院所聯合申報項目，著力提升項目申報材料質量；幫助企業認真做好與上級部門的溝通聯系工作，努力提高服務的效率。

（七）著力發展民生科技

1、深入推進農業科技創新。重點圍繞沿海開發戰略，積極組織開展耐鹽植物新品種以及特色海洋漁業新品種的選育，形成高效特色產業。大力推進農業科技創新載體建設，力爭省級現代農業科技園建設有新突破，培育農業科技型企業3家以上。加強新農村科技示范點建設，深入推進科技富民強縣工作。進一步開展“送科技下鄉”活動及科技特派員工作，建立完善新型農村科技服務體系。

2、繼續推進科技惠民工程。突出節能減排、資源循環利用及環境保護等重大課題，深入開展節能減排新技術、新工藝和新產品的推廣示范，著力突破一批關鍵共性技術，推動科技創新在我市發展循環經濟中發揮積極作用。積極推動新能源、清潔能源、資源綜合利用、節能降耗等技術的示范和應用。指導有條件的縣（市、區）規劃建設國家和省可持續發展實驗區。

（八）著力優化自主創新環境

1、積極推動科技與金融的有機結合。加快發展創業風險投資，支持有條件的縣（市、區）積極設立創新投資引導基金，鼓勵引導民間資本投向創業風險投資，鼓勵企業充分利用資本市場特別是創業板，爭取到國內外資本市場上市或收購重組上市公司。

2、強化創新人才的培育和引進。以創新平臺為載體，以科技項目為引導，加快“平臺、項目、人才、環境”四位一體建設，通過引進培育創新團隊，吸引和集聚一批高端創新人才；通過承擔科研計劃項目，培育一支技術水平高、科研能力強的優秀中青年骨干隊伍。

第8篇：創新基金申報材料范文

【關鍵詞】情勢變更 免責條款 法律適用

一、情勢變更原則與免責條款的界限

所謂情勢變更，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的原因發生情勢變更，致合同之基礎動搖或喪失，若繼續維持合同原有效力顯失公平，允許變更合同內容或者解除合同。情勢變更原則的意義，在于通過司法權力的介入，強行改變合同已經確定的條款或撤銷合同，在合同雙方當事人訂約意志之外，重新分配交易雙方在交易中應當獲得的利益和風險，其追求的價值目標，是公平和公正。免責條款是指當事人約定的用以免除或限制其未來合同責任的條款。免責條款常被合同一方當事人寫入合同或格式合同之中，作為明確或隱含的意思要約，以獲得另一方當事人的承諾，使其發生法律效力。就其本意講是指合同中雙方當事人在訂立合同或格式合同提供者提供格式合同時，為免除或限制一方或者雙方當事人責任而設立的條款。因此說，免責條款以意思表示為要約，以限制或免除當事人未來責任為目的，屬于民事法律行為。兩者的主要區別在于：

1、適用條件不同

情勢變更原則須是當事人沒有主觀過錯才能適用。即須是當事人不能預見并不能克服，且不可歸責于當事人的事由發生情勢變更，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或造成重大損失時，該當事人才能主張適用這一原則；而免責條款的適用則不論當事人主觀上是否可以預見約定的免責事由，除造成對方人身損害，或者因故意或重大過失造成對方財產損失的免責條款無效外，只要發生了符合免責條款規定的免責事由，均可主張適用該免責條款。

2、適用方式不同

情勢變更原則須由法院或仲裁機構根據當事人的請求依法適用，當事人不得自行適用該原則變更或解除合同；而免責條款則是當事人之間根據合同自由原則所設立的。合同生效后，只要出現了符合免責條款規定的情況，當事人之間即可自行適用該條款，并免予承擔繼續履行合同的責任。

3、適用效力不同

情勢變更原則適用的效力是導致合同的變更或解除，并免除當事人的履行義務和違約責任；而免責條款適用的效力則主要是導致當事人被免除繼續承擔履行合同的責任。

二、案例評析情勢變更與違約責任

（一）案情簡介。

2009年1月8日，甲藥業公司與乙醫學研究機構訂立一份《合同書》，約定：醫學研究機構應在2010年4月前完成“注射用BAS”項目臨床前的全部試驗研究和資料編寫工作，2010年6月前將資料上報國家藥監局，在2011年6月前取得“注射用BAS”臨床文號。2012年2月3日，藥業公司以醫學研究機構未能在2010年6月前將資料上報藥監局、未依約履行義務導致研究失敗為由，向人民法院提訟，請求解除《合同書》，醫學研究機構返還已收取的價款及利息、支付違約金并賠償損失。

法院經審理查明：（1）醫學研究機構2010年3月8日委托河南藥品生物制品檢定所進行技術復核，2010年9月1日與河南藥品生物制品檢定所簽定《技術服務合同》。河南藥品生物制品檢定所2011年2月1日出具《最終研究報告》，3月4日將其交給醫學研究機構。（2）藥監局2010年12月以后實施的《藥品注冊管理辦法（試行）》等新的規章和技術規范，增加了申報資料，提高了研究標準，導致醫學研究機構研究進度遲滯。（3）醫學研究機構未在2011年6月前向藥監局提交資料，藥業公司并未據此終止合同履行，反而為合同目的的實現積極推進中試工作，還以該合作項目向國家申請創新基金并獲得資助。

法院認為：醫學研究機構在《合同書》約定的時間內將申報材料上報至河南藥品生物制品檢定所，但因河南藥品生物制品檢定所未能適時完成技術復核這一醫學研究機構不可控制的因素，造成醫學研究機構未能及時向藥監局申報。此后，藥業公司與醫學研究機構通過實際行為變更了合同的履行期，但在繼續履行過程中，因國家頒布了新的行政規章和技術規范，提高了新藥研發和申報標準，導致研究內容增加。鑒于合同目的因情勢變更而無法實現，且醫學研究機構也認可解除合同，故判決解除《合同書》。另外，依《合同書》第8條第7項關于“如因國家相關政策改變和不可抗拒因素所致研究內容的增加，研究標準提高，引發研究進度遲滯，均不屬違約范疇”的約定，判決醫學研究機構不承擔違約責任。

（二）法律評析。

關于本案，涉及到免責事由、合同變更、情勢變更等與違約責任等問題的法律適用問題，具體包括如下幾點：

1、免責事由與違約責任

我國《合同法》對違約責任采納了嚴格責任原則（第107條），除非存在不可抗力等法定免責條件（第117條、第311條等）或合法的免責條款（第53條的反面推論），債務人應就債務不履行承擔違約責任。嚴格責任原則的重要體現是，因第三人的原因造成債務人違約的，無論債務人有無過錯，都應向債權人承擔違約責任（第121條）。在本案中，藥業公司與醫學研究機構訂立《合同書》后，醫學研究機構才委托河南藥品生物制品檢定所進行技術復核。從合同的相對性看，河南藥品生物制品檢定所相對于藥業公司無疑屬于第三人。因河南藥品生物制品檢定所未適時完成技術復核，導致醫學研究機構不能依《合同書》約定的時間將資料上報藥監局，河南藥品生物制品檢定所的行為并不符合不可抗力等法定免責條件的要求，也不是《合同書》約定的免責事由，故依《合同法》第121條，醫學研究機構無論有無過錯都應向藥業公司承擔違約責任。仲裁庭以河南藥品生物制品檢定所的行為屬于醫學研究機構“不可控制的因素”為由，認定醫學研究機構不應向藥業公司承擔違約責任，值得商榷。

2、合同變更與違約責任

《合同法》第77條第1款規定：“當事人協商一致，可以變更合同。”第78條規定：“當事人對合同變更的內容約定不明確的，推定為未變更。”據此可知，合同的自愿變更中，不僅要求當事人協商一致，還要求須就合同變更的內容作出明確的約定。這體現了對當事人意志的尊重。在本案中，雖然醫學研究機構違約后，藥業公司沒有終止合同履行，而是繼續推動中試工作等，但兩者并未明確地“協商一致”變更合同的履行期。如果像仲裁判決那樣，認為雙方以實際行為默示地變更了履行期，則變更后的履行期究竟截止到何時？顯然不明確。在這種情況下，如果認定履行期已因雙方的實際行為而變更，一會使得醫學研究機構的違約行為得不到追究，二會導致合同的履行變得遙遙無期，結果是損害藥業公司的利益。還要看到，根據《合同法》的規定，債務人違約后，債權人可以解除合同（第94條）、主張違約責任（第107條），但并無終止合同履行的義務，反倒“應當采取適當措施防止損失的擴大”（第119條）。從這個角度說，本案中如將藥業公司實施的后續行為解釋為依法采取減損措施，而不是默示地同意變更履行期，會更符合本案事實和法律規定。

3、情勢變更與免責條款

根據《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第26條的規定，結合我國民法通說，可知情勢變更原則的適用要件有：（1）須作為合同基礎的客觀情況發生重大變化；（2）情勢變更須發生在合同成立后、履行完畢前；（3）情勢變更的發生須不可歸責于當事人；（4）情勢變更須是當事人在締約時無法預見的；（5）須情勢變更使繼續履行合同對一方明顯不公平或不能實現合同目的。在本案中，因醫學研究機構未依約定時間將資料上報藥監局，導致國家藥品政策的改變影響到合同的履行；若醫學研究機構依約及時履行義務，則合同的履行顯然不會受到政策變化的影響。再者，醫學研究機構作為從事醫藥研發的專業機構，理應預見到隨著人們健康標準的提高，國家對新藥研發的要求和難度也會增加。醫學研究機構應當預見國家可能調整藥品研發標準，卻未依約及時履行資料上報等工作，對合同目的無法實現明顯具有過錯。可見，若將國家藥品政策的改變看作情勢變更，因醫學研究機構在締約時應當預見該情勢變更，且對該情勢變更導致合同目的無法實現具有過錯，故本案并不符合情勢變更原則的適用要件。

根據《合同書》第8條第7項的約定，從文義上看只能適用于合同約定的履行期內，而不適用于遲延履行期間。在醫學研究機構遲延履行后，即便發生不可抗力或情勢變更并導致合同目的無法實現，無論是適用或參照適用《合同法》第117條第1款關于“當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任”的規定，還是適用《合同法》第336條關于“合作開發合同的當事人違反約定造成研究開發工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任”的規定，都不能免除醫學研究機構遲延履行的違約責任。就此而言，仲裁庭認定合同目的因情勢變更而無法實現，進而判決醫學研究機構不承擔違約責任，是值得研究的。

參考文獻：